XX集团授权管理制度

1、XX集团授权管理制度天山集团授权管理制度总则目的为了加强集团公司授权管理工作确保集团公司规范化运作维护集团公司的合法权益加强内部控制和风险管理优化资源配置。根据中华人民共和国公司法等法律、法规以及集团公司章程的规定结合集团公司实际情况特制定本制度。本制度适用于天山集团公司各部门、各公司及所属分公司。释义本制度所称授权是指：董事会为使下级或部署工作得以顺利开展或完成某项任务在一定时间赋予其特定的职责和权力的过程。授权管理的原则在保证集团公司合法权益的前提下提高生产经营管理工作效率集团公司授权按照权责一致、合理适度的原则。统一指挥原则。在授权的过程中要坚持一人只对一人负责、一人向一人授权工作的原则

2、不能多头授权。逐级授权的原则。集团公司的内部授权应从最高层组织开始自上而下的逐级授权不能越级授权。职权与职责相对称的原则。职权是执行任务的权力职责是完成任务的义务两者必须相称行使职权的同时就应当负有相应的职责把职责交给下级的同时要给予下级履行职责的相应职权。可控原则。授权不仅要适当还要可控。正确的授权不能放任、撒手不管要在授权的范围、时间、人员等方面保留某种控制权。例外管理原则。在一般情况下依据已有的规定由各级组织行使自己的权力并履行自己的职责。但在特殊情况下可由上级来处理意外出现的问题。既能保证正常管理工作的稳定性又能应付特殊性的例外管理工作。考绩原则。权力授出后定期对下属进行考核对下属的用

3、权情况做出恰如其分的评价并与下属的利益结合起来。职权绝对性原则。集团公司内部的上级组织授权给下级之后对下级人员的权力使用情况仍负有责任。授权者管理职权及职责董事长为集团公司法定代表人（以下简称授权人）。集团公司总裁班子、集团各部门、各公司及所属分公司为生产经营管理执行单位必须依照集团董事长授权范围开展相应工作。根据被授权人的职位职责及个人综合素质按照职权与职责相对称的原则合理适度的对被授权人授权。授权是直接上级将权力授予下属的一种行为授权的范围、时间、人员等内容必须界定清楚并具有不可逾越性。授权人授权不是权力的放弃或转让而是为了使下属能在替自己分担的工作中更好地掌握进程促进工作效率的提高而将部

4、分权力让渡。发生下列情况之一授权人有权力随时调整或撤销原授权：被授权人发生重大越权行为被授权人的行为失当造成重大生产、经营风险或法律责任生产、经营环境发生重大变化内部机构和管理体制发生重大变化授权人认为需调整或撤销授权的其他情况。被授权人职权及职责被授权人在被授权后所具有的职权和职责仅限于授权者授予的范围超出了该范围做出的决策将不具有合法性不予认可。被授权人在被授权后对所授权范围内工作应切实负责办理不可借词推诿实施时如遇困难或特殊事件发生需向授权者请示后处理。被授权人在被授权后对所授权范围内所涉及到的公司经营战略、商业信息等机密必须予以保密。被授权人在被授权时应做出授权承诺保证严格履行被授予的

5、职权及职责授权的种类和方式职务授权。法人职务授权是授权人对公司总裁班子、 集团各部门副经理以上、各公司总经理助理以上、 分公司副总经理以上、 挂职锻炼或经领导批准委派给平台人员（以下简称被授权人）职务行为的授权。一般职务授权是指集团公司副总裁 （总监）、各公司总经理在其被授予的权限范围内对本部门一般员工 （以下简称被授权人） 职务行为的授权。职位授权。职位授权是根据组织架构的设计完成通过对部门和员工的职权及职责的界定在授责的同时授予相应权力的一种授权方式。职位授权采取下发职位说明书的形式。指令授权指令授权是授权者向被授权者下达指令在要求完成一项工作的同时伴有权力的授予。即在被授权者常规职责和权

6、力之外再临时授予责任和权力去完成一项工作。临时授权临时授权是由于授权者因为出差、请假等情况需将权力暂时授予接替自己工作人的一种授权。授权方式由授权人向被授权人授权使用统一格式的天山集团职务授权书、授权书签发一式三份授权人留存一份被授权人留存一份集团公司人力资源部一份备案（各公司人力资源部一份备案） 。同时由授权人以行政公告形式在OA 上公开发布。授权程序和工作管理职务授权法人职务授权由集团公司人力资源部拟定被授权人权限后经董事长 （授权人）审批并签发职务授权书即为授权具体授权手续由集团人力资源部办理。一般职务授权集团公司各部门由各部门经理拟定被授权人的权限经主管副总裁审批集团各公司由本公司人力

7、资源部拟定被授权人的权限经总经理审批并签发 职务授权书 即为授权具体办理授权手续由由集团人力资源部（各公司人力资源部）办理。职位授权根据组织架构设计编制的部门及岗位制定部门及职位说明书经董事长审批即为授权给在岗员工。由于组织机构、人员变更后被授权人将不再行使原岗位职责说明书职能。指令授权根据授权者意见被授权者填写授权书经董事长审批方可生效待授权时限到期后自动解除授权。被授权者因某种原因离开原职授权立即自行撤销并对接替职位人重新予以授权。临时授权临时授权需先经董事长同意然后被授权人将授权时间、授权内容于 OA 公告上发布。所授职权自授权者回集团公司后自动取消。集团公司人力资源部负责授权的具体管理

8、工作。授权书、天山集团职务授权书 、职位说明书文本统一由集团公司人力资源部制作。授权人在被授权人的任期内可根据具体情况对所授权限进行调整。授权书内容作为授权的凭据主要部分包括：标题。应写明“职务授权书” 、“授权书”授权人和被授权人的基本情况包括：姓名、职位、公司名称等授权的实质内容。要求写明授权的职权和职责、授权的起止时间、被授权人在被授权后的保证措施等结尾。授权人和被授权人签名并注明签字日期。罚则被授权者在接到授权书并签字后即产生授权效力。若被授权者未能按规定行使所授予的职权和职责给集团公司经济、名誉上造成损失的所授予职权予以收回处罚十天机动工资严重者给予撤销职务处分。被授权者未能认真履行

9、职责发生滥用权力行为给集团公司造成损失的处罚个月机动工资并撤销职务。构成犯罪的送交司法机关依法追究其刑事责任。被授权者在授权期间如超出授权范围或违背授权内容给集团公司造成严重的经济名誉损失处罚一个月机动工资触犯法律者送交司法机关处理。如在工作过程中发现授权内容不明确被授权者未经请示擅自开展授权业务以外的活动影响集团公司信誉或者造成经济损失的要追究被授权者经济责任处罚个月机动工资。构成犯罪的送交司法机关依法追究其刑事责任。对于授权后所涉及到的集团公司机密被授权者泄漏的一经发现立即解除授权在集团公司的生产技术、商业信息、经济往来上造成损失要追究其经济赔偿责任严重者直至开除。附则本制度由制度委员会制

10、定并负责解释、监督实施。本制度自董事长批准之日起实施 ,同时天山集团授权管理制度（编号： TSZDA ）作废。二六年八月二十二日附件： 天山集团职务授权书授权书附件：天山集团职务授权书授权人： 工作单位（部门）及职务：被授权权人：工作单位（部门）及职务：授权内容：授权时限：被授权人承诺：为了严格履行所授予的职责及职权做好职务授权管理工作切实维护公司利益作为被授权权人特向集团公司承诺如下： 严格按照 天山集团职务授权书开展工作严格按照天山集团授权管理制度规定开展工作决不超出授权范围或违背授权内容对授权范围内所涉及到的集团公司经营战略、 商业信息等机密予以保密授权人签字：被授权人签字：年月日年月日附件： 授权书授权人： 工作单位（部门）及职务：被授权人：工作单位（部门）及职务：授权内容：授权时限：被授权人承诺：为