企业股权改革与股权激励

1、企业股权改革与股权激励：【内部激励股票类型】 ：1 、 小 干股：只有分红权、不出资、离职无补偿，服务多年后可转换为大干股。为吸引大规模技术人员、管理人员加盟公司的办法。2 、 大 干股：不出资、有分红、根据业绩及时间，多年后可转换成注册股，但退出时有约定。 方法有： a ) 继续分红 6 年后，自动退出股票； b ) 按照约定的价格， 由公司回购股票。3 、 小 湿股： 员工出资， 投资到指定的公司，指定的公司再投向母公司。 员工离职时，按照事前约定退股。 方法有： a ) 同股入、同股出； b ) 同股入、 增值价格转换给新岗位人员。4 、 大 湿股：公司根据资产的评估，按照不同的对象，确

2、定不同的股价。采用股票销售、增股、对赌等办法，让合作伙伴变成股东。【具体操作办法】 ：1、 有限责任公司 18 个点激励法2、 根据业绩条件进行的股权激励法3、 小湿股股东入职法4、 病毒式扩张股权激励法5、 对赌式扩张股权激励法6、 股权销售法一、有限责任公司 18 个点激励法：【适用】 ：有限责任公司【比例说明】 ： 18 个点，指公司经过两轮的股权激励， 原始持股人依然持有67% 以上的股份，具备控股权。【操作方法】 ：1 、 在 公司发展的初期，有限责任公司员工的胜任力有待考察，需要与关键人才形成利益共同体；2 、 凡 是享有分红的成员，必须签订分红考核表 、岗位任命书 、目标责任书

3、；3 、 分 红可以考核，考核的比例为总分红的40% ；4 、 完 成工作要求及满足期限时，可转换为大干股或注册股。【股权原则】1 、 如 果一个企业家，领导力弱，就不要轻易放弃控股权；2 、股 权分散的公司，分裂的可能性比股权集中的公司高；3 、很 多员工，战略能力与控制能力没有达到股东的资质，最佳办法为利润的分配与生涯的规划，而非股权的分配；4 、 股 权分散的前提为： 股东除资本能力外，还具有不可替代的里程碑式的经营能力；【关于不同的人员股权激励的思路】 ：1 、公 司的内部管理人员，从基层员工上升为高管人员的，以小干股分红为主；2 、公 司的核心关键人才，以大干股积分制换股为主；3 、

4、 公 司的技术团队成员，以拿分红换小湿股或大湿股为主；4 、 公 司内部股东的增股，以实价购买注册股为主；5 、 公 司优质的社会资源、历史功臣，以利润价值购买股票为主；6 、社会资金入股，以市盈利率核算为主；7 、行 业内整体技术团队或经营团队加盟，以对赌换股为主；8 、 公 司整体员工的全员持股，以股价购买为主。【 18 个点分红办法示例】 ：案例一：初创期企业分红办法：某公司新投资一家公司， 其中参与该公司的发起人共三名， 出资由 a 全部出资、 且由a 负责全部经营， 由 b 负责产品、 由 c 负责营销，组成核心三人团队的有限责任公司。经分析，公司生存期最困难为创业初期，需要与 b

5、、 c 进行股权的合作。合作的办法为：小干股分红及对赌激励。具体操作为：1、a将其5%的股份给b、另外5%给c,即共出让 10% 为有限股权 （即只拥有分红权、却非注册股权） ；2 、 当 公司利润达到 x 、经营时间超过y年时， a 同意以 1 元的价格将其股权转让给 b 和 c 。案例二：已运营的有限责任公司（部门制）分红（见 mind manage ）过去的薪酬结构：营 销部由老板提供客户、业务经理或总监进行跟单，从而产生销售额。所以，业务经理或总监提成少生 产部收入由固定工资 + 年底红包组成，生产人员不具备任何创新性研发功能，只具备技术操作功能采 购部收入由固定工资 + 年底红包组成

6、，采购人员尽可能吃回扣，且从来不建立采购资料库行 政部收入为固定工资，导致行政部人员责任、创新性、考核性、权力均无清晰界定与分析，沦为老板助理财 务部收入为固定工资、部分年底红包，导致财务部只承担最基础账务工作，而不承担财务分析、核算等工作。结 果：员工无责任、无压力、无目标、无分红，老板负责兜底。分红的作用：a )拿到分红、承担责任；b )老板回归战略决策者角色，解放老板的操作时间案例三：有限责任公司中心制分红(具体分配见 mind manage )a)公司将 28.5% 总利润核算分红， 分配给关键人才；b ) 关键人才与公司签订目标责任书 、对赌协议书 （第 1 年实现目标后， 第2 年

7、再签订） 。 5 年实现目标后，将分红转换为注册股；c ） 公司目标分为保底目标、平衡目标、冲刺目标。保 底目标以下部分职能部门分红减半、业务部门分红按照绩效考核扣除40% ；保 底目标与冲刺目标之间的业绩，进行绩效考核，与 40%-50% 分红挂钩；冲 刺目标以上部分，公司将冲刺目标以上部分利润，按照双倍比例进行分红（即28.5%*2=57% ） ，即各岗位均享受双倍分红。分红时，职能部门扣除50% 作为考核，年底统一考核后发放， 另外的 50% 在季度发放； 业务部门则扣除40% 于年底考核后统一发放。【分红比例设定】 ：0-10% ，由老板主导创业、且老板主导产品及营销；10%-20%

8、， 由老板全程参与公司经营管理，各部门完成部门目标；20%-30% ， 由老板负责制定公司战略， 各中心负责产品、营销及关键里程碑式业务；30%-40% ， 由老板投资、团队负责利润及战略实现；40%-50% ， 由老板投资、团队负责专利性产品研发且开展前后端经营；50%-60% ， 由老板纯投资、 监督及审计公司，经营团队全面经营【18个点的具体分配办法（一）】m-l /q 冈位总经理营销总监生产总监技术总监财务总监18%5%5%3%3%2%第一年-1%第二年1%1%-2%-第三年1%1%1%1%1%第四年2%2%1%-第五年1%1%1%-第六年（注册股）5%5%3%3%2%【分红、期权、注

9、册股的区别】：1、分红指每年享受利润分红、但离职时无 补偿；2、期权指每年享受利润分红、离职时按照 约定补偿，通常按注册资本百分比补偿;3 、 注 册股指每年享受利润分红，离职时依然享受一切股东权益。【企业家组织】 ：单倍体打不过多倍体。一个优秀的企业，不是老板管理员工， 而是一个企业家组织管理一个企业组织。企业家组织：1 、 小三 o 模式： 老板 +营销总经理+产品总经理 +运营行政总经理+财务负责人2 、 大 三 o 模式： 董事会主席 + 战略委员会+考核委员会+总裁+财务中心3 、 大 三 o 智库模式： 董事长 + 战略委员会+考核委员会+总裁+投资中心4 、 投资审计战略模式：董

10、事长+投资中心 +审计中心 +融资中心为什么老板辛苦？因为没有企业家组织。企业家组织，指由企业领袖负责公司文化与经营思想，企业董事会成员负责公司战略， 企业家组织将公司战略进行落地实现的整体管理团队。【企业关键人才 64 位布局图及股权激励】一个战略家股权激励：原始入股三个战略实现者： ceo 、 cto 、 coo股权激励：分红 +股权激励十个事业者：控股公司总经理、参股公司总经理、项目部、事业部、产品中心、网络中心、独立公司总经理股权激励： 对赌式股权激励、 11 个指标考核股权激励、股权认购五十个业绩操盘手：产品交付、产品营销的操盘手股权激励：病毒式分子公司扩张股权激励二、病毒式扩张分子

11、公司股权激励法【相关名词】 ：1 、 发 展备用金：指本公司为了规避风险、增加发展实力，将5%-10% 的利润进行提留，作为发展备用金；2 、 扩 张备用金： 指销售公司为了扩大市场、开设子子公司，将5%-10% 的利润进行提留，作为专项扩张使用；3 、 子 子公司：指子公司培养人才、使用子公司扩张备用金进行扩张，所开设的公司；4 、 星 座管理：指公司业务扩大时，将最重要的市场设为星座市场，在其周边开设子公司、子子公司。星座公司作为统一管理、人才培养、产品交付的中心。【扩张要素】1 、 一 个子公司，错误的做法为与员工进行合伙投资，形成多个公司不同股东的现象；正确的做法为：由公司统一开设子公

12、司，对分子公司做股权激励，其激励比例与实际资产成反比。2 、 案例一：分子公司总经理奖励股份5% ，但每季度分红为 20% ，即 5% 的股份分红+15% 管理奖分红；3 案 例二：分子公司总经理奖励期权股20% 分红 20% 。期权股超过5 年后，转为注册股；4 案 例三：总公司注册分公司，分公司负责人(即总经理)分红 20% ，超过 5 年后总部奖励股本x 股。5 任 职 5 年后的注册股处理方式：a )子公司调总部，拿子公司注册股换总部股份；8) a公司调b公司，拿a公司注册股换 b 公司注册股；c ) 大公司调小公司，保留一部分原公司的注册股， 同时获得新公司的股份；d ) 小公司调大

13、公司，直接换取大公司股份；e ） 离职则进行补偿，保留 x 年分红或直接回购。【员工入资入股法】 ：1 、 将 资金投入投资公司，再以投资公司投资母公司的某种业务，价格为公司的傻瓜投资价（即经营价值的 2-4 倍） ；2 、 将 员工的资金，成为风险傻瓜投资，直接投资到新业务独立公司 （而非母公司） ，计算股价法为未来年度收益比 1:0.5 。【病毒式扩张员工奖励股份法】 ：1 、 成立 a 子公司，由总公司占股 80% 、奖励员工 a 为 20% ， 5 年后转为注册股，并约定退出机制；2 a 公司发展后，并培养人才b ，且拥有扩张备用金，开设a1 子子公司。 a1 公司股权结构为： a 占

14、股 10% b 占股 20%总公司占股70% 。 a 与总公司为注册股，b 为期权股；3 b 公司发展后，培养人才 c ，且拥有扩张备用金，可开设b1 公司。 b1 公司股权结构为： b10% c20% 总公司为 70% 。其中 c 为期权股， b 和总公司为注册股。4、a、b、c,于5年内离职，按照约定进行象征性资金补偿；在 5 年内调岗，可享受 3-6 个月原机构的继续分红； 5 年后离职，可以进行换取总部股份或只单纯为子公司纯股东分红。关键点：奖励员工的股本，与公司投资的资产成反比。三、股票奖励与股票增发【步骤】 ：1 、 将 公司股本按照 1 元 / 股的价格，计算出当下实际的股票价格

15、。 如注册资本 1000万， 共 1000 万股， 当下股价 6.5 元/股；2 、 公 司规定，增发的资格为：a )技术工程师及培养的技术管理者；b )事业部总经理；c )控股公司总经理及核心管理人员；d )子公司高管；e )合作的专家、约定的突出贡献者；f ) 社 会投资者。3 、 增 发的标准为：a ) 工程师及技术管理者为工程师标准以上；b )管理人员为副总级以上；c )合作专家为国内顶尖技术标准以上；d )突出贡献者符合公司约定的突出贡献品类；e )符合岗位的业绩指标及绩效考核指标。4 、 增 发的数量为：总股本为 1000 万股，增发股本总数不超过20% 。 一次增发总经理级别为

16、10000 股、 工程师级 别 为 10000 股 、 副 总 级别 为2000-5000 股；5、入股条件（公司原股东将业绩增长的利润部分，转为增发的股本入资，为业绩贡献者增发）：条件要求价值观认同公司使命、产业、定位、文化项目与公司战略高度一致级别管理人员为副总以上、集团高管为总监以上、专业人员为工程师以上工龄担任本岗位工作年限2年以上业绩达到岗位的绩效考核核心指标，且所属事业部或组织实现公司战略目标人品员工满意度，超过85%纪律公司规定的电网指标，违反次数在5次以内成长每年业绩增长率平均超过20%以上；专业人员具备专业资质育人培养直属下级及要求的人员，每年超过2人比例总经理级别为 100

17、00股、工程师级别为10000股、副总级别为2000-5000股费用a）奖励制，由原始股东分红转注册股；b）扣除分红法通常选a方案电网公司规定的电网、公司法、公司股权制度案例一：intel公司a）新的技术人员入职2年后，即根据公司 绩效考核，不断的获得公司赠予的考核 股。一个工程师在intel公司工作10年, 累计拥有考核股60000股；b）工程师还可根据自己的分红及工资，购买公司新增发股票，如用 30% 分红可购买 15000 股；c ) 其中，考核股的规定为：离职后分红 6年，自动解除股票合约；增发的购买股可进行自由流通。此方式的原理为：a)intel 公司使用一个优秀的技术人员平均年限为 13 年，为此 intel 公司支付离职技术人员 6 年分红；b ) intel 公司股票共分三类： 岗位考核赠予股、内部股票增发股、市场流通股。员工达到职级要求后