2017年山东省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试题

1、2017 年山东省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分100 分， 60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1. 根据相关的规定，目前我国证券登记实行_ 。a 自动申报制b 申请人自愿原则c 证券登记申请人申报制d 证券公司代理制2. 以下不属于证券服务机构的是a 会计师事务所 b 证券登记结算公司 c 投资咨询机构 d 资信评级机构3. 新公司法允许公司按照规定的比例在_年内分期缴清出资。2345abcd4. 投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，

2、但这一部分不包含下面的_ 。a 决策依据b 投资程序c 收益分配d 风险控制5. 新公司法 ，关于公司上市条件，公司股本总额降低至_万元。a 1000b 2000c 3000d 40006. 每年 和以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。 _a1月30日4月30日b3月30日5月31日c4月30日5月31日d4月30日10月 31 日7. 对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”的手段的行业是 a 增长型行业 b 周期型行业 c 防守型行业 d 成长型行业8. 关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是_ 。a 自营权益类证券及证券衍生品的合计额

3、不得超过净资本的 100%b 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%c 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%d 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%， 但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外9. 申请证券从业人员资格者，必须年满_岁。a 19b 20c 18d 2110. 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的a 20%b 30%c 35%d 45%11. 某股份公司流通股1 亿股， 占公司已发行在外普通股的 20% ， 公司另有暂未上市内部职工股 5000 万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有_ 亿股。a 3b

4、3.5c 4d 4.512. 估值错误的处理包括_。a 基金管理公司应将情况向中国证监会报告b 基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大c 基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案d 基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正13. 证券公司在办理经纪业务时是充当 _的角色。a 委托人 b 信托人 c 中介人 d 投资人14. 根据我国证券公司风险控制指标管理方法规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的_。a 50%b 60%c 80%d 100%15. 对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会a 出现与原趋势反方向的走势b

5、随着原趋势的方向继续行动c.继续盘整格局d 不能做出任何判断16. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为 a 有形席位和无形席位 b 普通席位和专用席位 c 购入席位和售出席位d 代理席位和自营席位17. 基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的a 1tvob 3%c 5%d 7%18. 前次募集资金使用情况专项报告是上市公司 _ 的必备申请文件。a 公司债券发行b 可转换公司债券发行c 首次公募股票并上市d 新股发行19. 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是_ 。a 严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资b 基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产

6、必须相互独立c 每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立d 每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章20. 以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是_。a 某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元b 某 b 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元c.某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元d 某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元21. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。a 证券登记结算公司  b 证券交易所 c 证券经纪

7、商 d 投资者保护基金22. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为a 参与优先股b 累积优先股 c 可赎回优先股 d 股息率可调整优先股不属于风险收益对称型金融衍生工具。23. 下列衍生工具中，a 期权合约 b 互换合约 c 期货合约 d 远期合约24. 偿还期在 1 年以上 10 年以下的困债被称为a 短期国债b 中期国债c 长期国债d 无期国债25. 对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会a 出现与原趋势反方向的走势b 随着原趋势的方向继续行动c.继续盘整格局d 不能做出任何判断26. 董事会秘书空缺期间超过（）个月之后

8、，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正 式聘任董事会秘书。a 1b 3c 6d 1227.清算价值是公司清算时每一股份所代表的 a 票面价值 b 账面价值 c 内在价值 d 实际价值28. 股票投资组合管理的原因是_a 降低风险和获得平均市场利润b 消除证券投资风险c 分散风险和获得平均市场利润d 分散风险和实现收益最大化29. 下列不属于证券公司对营销人员的日常管理的是 a 营销人员的组织管理 b 行为监督管理 c 培训管理 d 内部控制管理后的资产净额。30. 资产负债比率中的资产总额是扣除 a 累计折旧 b 无形资产 c 应收账款d 递延资产31. 关于招股说明书，下列说法中，错误的

9、是（） 。a 招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字b 招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时，以外文文本为准c 招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷， 幅面为 209 毫米 ×295 毫米 （相当于标准的 a4 纸规格）d 招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位32. 某股份有限公司发行股票4000 万股，缴款结束日为 6 月 30 日，当年累计净利润 6400万元，公司发行新股前的总股本数为 12800 万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）元。a 0.38b 0.40c 0.46d 0.5033. 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当

10、出示 a 本人身份证 b 书面委托书 c 持股凭证d 本人身份证和持股凭证34. 根据 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 ， 在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过， 并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有_。a 增发新股、发行可转债、配股（具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外）b 重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20 的c 对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市d 在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项35. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的 adr 是a

11、一级有担保adrb 二级有担保adrc 三级有担保adrd 144a 规则下的私募adr36. _ 在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而 既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。a 动态资产配b 买入并持有策略c 投资组合保险策略d 变动混合策略应报中国证监会审37. 已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，核的有关文件不包括_。a 本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等b 关于前一次股票发行的有关情况及其他材料c 简要招股说明材料d 批准设立股份有限公司的文件38. 自基金终止之日起_ 个工作日内成

12、立清算小组。a 3b 5c 7d 1539. 决定债券票面利率时无须考虑 a 投资者的接受程度 b 债券的信用级别 c 利息的支付方式和计息方式 d 股票市场的平均价格水平40. 关于开立资金账户，下列表述正确的是_ 。a 资金账户是由客户在证券交易所开立并专门用于客户的证券买卖交易b 资金账户是由客户在银行开立并专门用于客户的证券买卖交易c 资金账户是由客户在证券公司营业部开立并专门用于客户的证券买卖交易d 资金账户是由客户在中国证券登记结算有限责任公司开立并专门用于客户的证券买卖交易41. 下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是 a 国务院 b 国家能源投资公司 c 国家原材料投资公司d

13、 铁道部42. 采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后 日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开日前将会议日期通知各认股人或予以公告。 _a 15 30b 30 30c 15 15d 30 1543. 基金管理人应当自收到核准文件之日起_ 个月内进行封闭式基金份额的发售。a 3b 6c 9d 1244. 证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是 a 董事会 b 监事会 c 投资决策机构d 自营业务部门45. 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起_年。a 半b 1c 2d 346. 附权益权证债券允许权证持有人_ 。a 以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币b 按约定条件向债券发行人购买黄金c.以约定价格购买发行人的普通股票d 以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券47. 从利率角度分析， _ 形成了利率下调的稳定预期。a 温和的通货膨胀b 严重的通货膨胀 c 恶性通货膨胀 d 通货紧缩48. 向少数特定的投资者发