内蒙古证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题

1、内蒙古证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题 意）1、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可 以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一 种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A. 3B. 7C. 10.D. 202、技术指标乖离率的参数是（）。A .天数B. 收盘价C. 开盘价D. MA3、下列关于或有损失的说法，错误的是（）。A .或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生，并要由被审 计单位承担的潜在损失B. 由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位

2、资产负债表日为止，仍不能确 疋C. 如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该 项损失应作为应计项目，在会计报表中反映D. 如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反 映4、 公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币元。A. 1000万B. 2000万C. 500万D. 1500万5、不属于上市后证券存管业务的是_。A .非交易过户B. 交易过户C. 发放现金红利D. 股东名册登录6以下说法中，正确的是_。A .证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加B. 关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险C. 证券组合的投资风险

3、低于市场平均风险水平D. 组合管理强调构成组合的证券应多元化7、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以直接得出每股净利润。A .流通股B. 总股本C 社会公众股D.发行股本8、 向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售 数量不超过本次发行总量的（）。A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%9、不动产抵押公司债用作抵押的财产价值发生的债务额。A .必须小于B. 必须等于C. 必须大于D. 不一定等于10、基金财产的保管由独立于基金管理人的 负责。A .基金注册登记机构B. 基金销售机构C. 基金评级公司D. 基金托管人11、 深圳证券交易所接受基金份额申购、

4、赎回申报的时间为每个交易日的_。A. 9:3011:30、13:0015:00B. 9:1511:30、13:1515:00C. 9:1511:30、13:0015:00D. 9:3011:30、13:3015:0012、是金融工程的核心内容之一。A .公司理财B. 金融工具交易C. 融资与投资管理D. 风险管理13、清算价值是公司清算时每一股份所代表的 _。A .票面价值B. 账面价值C. 内在价值D. 实际价值14、公司实际分配的股息总是 税后净利润。A .大于B. 等于C. 不确定D. 小于15、我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股 票，在收购行为完成后的

5、内不得转让。A. 12个月B. 24个月C. 6个月D. 3个月16、指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等) 而定期取得的利息收入。A 证券买卖差价收入B. 基金的债券利息收入C. 存款利息收入D 买入返售证券收入17、两极策略将组合中债券的到期期限_A 向左平移B. 向右平移C 集中于波峰和波谷D. 集中于两极18、可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A. 短期政府债券B. 长期政府债券C. 短期金融债券D. 短期企业债券19、不是分析公司经营状况的好坏的参考因素。A .股票价格波动B. 原材料供应及价格变化C. 股票分割D. 公司资产净

6、值20、 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为_,单笔申报 最大数量应当不超过_。A. 100手或其整数倍，1万手B. 10手或其整数倍，1万手C. 10张及其整数倍，10万张D. 10张及其整数倍，1万张21、在国外，大部分优先股票为 所持有。A .保险公司B. 养老基金C. 个人投资者D. 证券公司22、在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是_。 A .证券交易所B. 存券银行C. 托管银行D. 中央存托公司23、 下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是 。A .沪深300金融地产指数B .沪深300电信业务指数C. 沪深300医药卫生

7、指数D. 沪深300消费指数24、我国基金法规定，基金资产不能运用于下列 _资产。A 已上市股票B. 可在场外交易的股票C 已上市交易的债券D 国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种25、2004年以前，我国开放式基金通过_进行基金份额的申购和赎回。A 证券交易所交易系统B. 证券交易所上市交易C. 金融机构柜台D 基金管理人及代销机构二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符 合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、股票基金的投资目标侧重于追求（）。A .资本利得B. 长期资本增值C. 净资本D. 资本净值2、下列关于时间优

8、先原则的说法中，正确的是（）。A .同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 &n bsp;B. 同价位申报，按申报时序决定优先顺序 &n bsp;C. 无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序&n bsp;D. 无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序3、_指在一个考察期（通常为12个月的时间）内，股票的价格和每股收益的比率。 A .动态指标B. 静态指标C. 市盈率D. 报酬率4、 股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于_。A .物权证券B .要式证券C. 综合权利证券D. 资本证券5、行业分类的依据主要是_。A .公司所处行业的类型B. 公司收入或利

9、润的来源比重C. 产品的结构D. 原材料的来源6封闭式基金的投资者在封闭期限内要想变现，不可以采取的方式是_。A .封闭期内向基金管理人赎回B. 通过交易所转让C. 通过柜台转让D. 通过协议转让给其他投资者7、2000年3月18 日，签署协议，合并为泛欧交易所。A .阿姆斯特丹交易所B. 布鲁塞尔交易所C. 巴黎交易所D. 伦敦交易所8、根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括 _。A 基金管理公司的董事长B 基金管理公司的总经理、副总经理C 基金管理公司的督察长D基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理9、金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括 _。A 套期保值功能B. 价格

10、发现功能C 投机功能D 套利功能10、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、 资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具， 并有至少名有从业资格的 人员签署。A. 1B. 4C. 2D. 311、依据我国证券投资基金法规定，在下列情形之下，基金管理人职责可 以不终止。A .被依法取消基金管理资格B. 投资基金过程中发生严重亏损C. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D. 被基金份额持有人大会解任12、在我国，担任独立董事应当符合的基本条件包括（）。A .根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格B. 具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导

11、意见所要求的独立性C. 原则上不超过65周岁D. 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验13、在股份有限公司中，签署公司股票是 的职权。A .董事会B. 股东会C. 监事会D. 董事长14、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定， 主办业务有等。A .对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进 行辅导B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户C. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、 及时地披露信息D. 对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案15、股份的含义有 。A

12、 它代表了股份有限公司的市场价值B. 它代表了股份有限公司股东的权利和义务C它可以通过股票价格的形式表现自己的价值D. 它是股份有限公司资本的构成成分16、关于无面额股票，下列阐述正确的有 _0A 无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所 占比例的股票B 无面额股票又称为比例股票或份额股票C 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D.我国的公司法允许发行无面额股票17、 证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市 场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构， 通常把两者合称为证券市 场中介机构。下列哪几项属于证券市场

13、中介机构 _0A .证券公司B 证券登记结算机构C. 证券服务机构D. 证券业协会18、公司配售股票的对象为：A .全体股东B. 配售当日的全体股东C. 股权登记日登记在册的全体股东D. 持有股票一年以上的股东19、对于虚拟资本的定义，下列描述不正确的有 _。A .虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过程中发挥一定作用B. 虚拟资本是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C. 有价证券是虚拟资本的一种形式D. 虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，与真实资本的重置 价格也相等，其变化能完全反映实际资本额的变化20、新股发行议案经董事会表决通过

14、后，上市公司应当在 内报告证券交易所。A. 2日B. 2个工作日C. 5日D. 5个工作日21、从结算的时间安排看，可以分为_oA .任意交收B. 滚动交收C. 特别交收D. 会计日交收22、特雷诺指数考虑的是_oA .总风险B. 市场风险C. 非系统风险D. 部门风险23、不能被共同偏好规则区分优劣的组合有（）。A. AB. BC. CD. D24、下列关于交易席位的说法中，错误的是 _。A 交易席位是会员享有交易权限的基础B. 代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位C与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错D.自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位25

15、、 结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是_0A.1年定期存款利率B 金融同业活期存款利率C. 0D. 活期存款利率爱你的人，舍不得伤你；伤你的人，并不爱你。你在别人心里重不重要，自己可以感觉到。所谓华丽的转身，都有旁人看不懂的情深。爱人者，人恒爱之；敬人者，人恒敬之；宽以济猛，猛以济宽，政是以和。将军额上能跑马，宰相肚里能撑船。最高贵的复仇是宽容。有时宽容引起的道德震动比惩罚更强烈。君子贤而能容罢，知而能容愚，博而能容浅，粹而能容杂。宽容就是忘却，人人都有痛苦，都有伤疤，动辄去揭，便添新创，旧痕新伤难愈合，忘记昨日的是非，忘记别人先前对自己的指责和谩骂，时间是良好的止痛剂，学会忘却，

16、生活才有阳 光，才有欢乐。不要轻易放弃感情，谁都会心疼；不要冲动下做决定，会后悔一生。也许只一句分手，就再也不见；也许只一次主动，就能挽回遗憾。世界上没有不争吵的感情，只有不肯包容的心灵；生活中没有不会生气的人，只有不知原谅的心。人在旅途，肯陪你一程的人很多，能陪你一生的人却很少。谁在默默的等待，谁又从未走远，谁能为你一直都在？这世上，别指望人人都对你好，对你好的人一辈子也不会遇到几个。人心只有一颗，能放在心上的人毕竟不多；感情就那么一块，心里一直装着你其实是难得。动了真情，情才会最难割；付出真心，心才会最难舍。你在谁面前最蠢，就是最爱谁。其实恋爱就这么简单，会让你智商下降，完全变了性格，越来

17、越不果断。所以啊，不管你有多聪明，多有手段，多富有攻击性，真的爱上人时，就一点也用不上。这件事情告诉我们。谁在你面前很聪明，很有手段，谁就真的不爱你呀。遇到你之前，我以为爱是惊天动地，爱是轰轰烈烈抵死缠绵；我以为爱是荡气回肠，爱是热血沸腾幸福满满。我以为爱是窒息疯狂，爱是炙热的火炭。婚姻生活牵手走过酸甜苦辣温馨与艰难，我开始懂得爱是经得起平淡。爱人者，人恒爱之；敬人者，人恒敬之；宽以济猛，猛以济宽，政是以和。将军额上能跑马，宰相肚里能撑船。最高贵的复仇是宽容。有时宽容引起的道德震动比惩罚更强烈。君子贤而能容罢，知而能容愚，博而能容浅，粹而能容杂。宽容就是忘却，人人都有痛苦，都有伤疤，动辄去揭，

18、便添新创，旧痕新伤难愈合，忘记昨日的是非，忘记别人先前对自己的指责和谩骂，时间是良好的止痛剂，学会忘却，生活才有阳 光，才有欢乐。不要轻易放弃感情，谁都会心疼；不要冲动下做决定，会后悔一生。也许只一句分手，就再也不见；也许只一次主动，就能挽回遗憾。世界上没有不争吵的感情，只有不肯包容的心灵；生活中没有不会生气的人，只有不知原谅的心。感情不是游戏，谁也伤不起；人心不是钢铁，谁也疼不起。好缘分，凭的就是真心真意；真感情，要的就是不离不弃。爱你的人，舍不得伤你；伤你的人，并不爱你。你在别人心里重不重要，自己可以感觉到。所谓华丽的转身，都有旁人看不懂的情深。人在旅途，肯陪你一程的人很多，能陪你一生的人却很少。谁在默默的等待，谁又从未走远，谁能为你一直都在？这世上，别指望人人都对你好，对你好的人一辈子