安全风险控制评价企业内审报告模板

1、附件2大唐XX发电厂（宋体二号加粗、居中）安全风险控制评估内审报告（黑体一号加粗、居中）（内审时间： 20 年 月 日- 20 年 月 日） （宋体四号、居中）目 录（宋体四号加粗、居中） （宋体小四号、行间距 2.0 ）一、安全风险控制评估报告 11. 企业概况12. 安全风险控制评估总体情况 12.1安全风险控制评估得分及风险度情况统计表 12.2安全风险控制评结果明细表 12.3要素运行效果评估32.4单元运行效果评估 42.5体系运行效果评估 4二、安全风险控制评估内审人员明细表 4附件1:安全风险控制评估各单元评估报告 7附件2：单元及要素评估明细表（范例） 12附件3 :查评支持材

2、料目录 15一、安全风险控制评估报告（一级题目：宋体小三加粗）1. 企业概况（二级题目：宋体四号加粗；正文：宋体小四号、行间距1.5倍）企业地理位置、建厂及机组投产时间、现有装机容量及机组结构、资产管理 及隶属管理关系、组织机构、职工人数、建厂以来发生过的变革和取得的荣誉等 方面说明。2. 安全风险控制评估总体情况企业内审组织分工、培训、开展内审情况等工作说明。内审结果如下：2.1安全风险控制评估得分及风险度情况统计表单兀 标准分（分） 应得分（分） 实得分（分） 得分率（% 风险度（%）21000 全厂2000管理单元人员单元 200015000 设备单元2000环境单元2.2安全风险控制评

3、结果明细表项（个量（个）文件与记录1.8项目数问题数重点问题应得分实得分得分扣分50%“0”分风险度评估要素序号（ 率（%个（）数（个）（分）项目（分）（个）1管理单元1.1 方针1.2 目标安全生产管1.3理机构法律、法规1.4和其他要求1.5安全生产费1.6用管理安全生产会1.7议安全生产信息管理生产资料准1.9备承包商管理 1.10项目问题重点问应得实得得扣50”风险序评估要项）1.11供应商管外部市场1.121.13两措管安全检查1.14评重大危险1.15管1.16应急管事故事件1.17审核与纠1.18管2人员单2.1安全生产任2.2生产人员2.3培训与能2.4安全工器与劳动保用2.5

4、人员准2.6生产任务2.7两票管2.8三讲一落2.9班组管2.10安全文3设备单信息网络3.5设备工况3.6状3.7交接班3.8巡回检查设备定期3.9换与试验3.10点缺陷管理3.11评估要素序号项目数问题数重点问题应得分实得分得分扣分50%“ 0”分风险度（%量（个）（个）数（个）（分）（分率（% 项目（）项（个）个）3.12设备检修3.13技术改造3.14可靠性管理3.15节能管理3.16环境保护技术监控3.173.18技术资料3.19科技进步3.20实验室3.213.22特种设备备品配件3.234燃料环境单元4.1职业健康4.24.3安全设施管理6S4.44.5消防管理交通安全4.64.

5、7治安保卫危化品4.8防灾减灾管理2.3要素运行效果评估根据指导手册四个单元共有 59个要素、xx个节点（项目），本企业xx个要素、 XX个节点（项目）不涉及，应评xx个要素、xx个节点（项目），实评xx个要素、 xx个节点（项目）。实评xx个要素中：xx个要素完成了目标、指标；xx要素完成了目标、未完成 指标，xx要素目标、指标部分完成，xx要素目标、指标均未完成。不存在问题的节点（项目）xxxx个，占评估节点（项目）的xx%得分率大于 85%勺节点（项目）xx个，占评估节点（项目）的xx%得分率大于50%小于 85%勺节点（项目）节点（项目）x个，占评估节点（项目）的x%得分率低于 50%

6、勺节点（项目）xxx个，占评估节点（项目）的xx%。经过评估，xx个要素处于受控状态；xx个要素处于偏差状态；xx个要素处。100%具体要素名称）风险度为XX个要素（x于失控状态。其中，有.2.4单元运行效果评估管理单元风险度为xx%存在重点问题数xx个；人员单元风险度为xx%存在重点问题数XX个；设备单元风险度为XX%存在重点问题数XX个；环境单元风险 度为XX%存在重点问题数XX个。其中，XX单元满足指标达标要求。XX单元虽 不满足指标达标要求，但单元总体运行未出现异常。XX单元存在存重点问题数超过查评项目的X%失控要素数超过查评要素数的 XX%风险度是超过XX%该 单元运行异常。2.5体

7、系运行效果评估查评了 53个要素、xxx个查评项，扣分项xxx项，占实际查评项目的xx%其中 零分项XXX项，占总扣分项目的XX%扣分XX%及以上项目XX项，占总扣分项目 的XX%查评应得分XXXX分，实得分XXXXX分，得分率为XX%企业安全风险度 为XX%。重点问题共计XXX个，占查评项目的XX%。失控要素数XX个，占查评要 素数的XX%根据评估结果，XXX发电厂本质安全型企业安全风险管控体系运行 正常（异常），安全风险度满足指标（管控、文化）达标要求。3. 突出安全风险及管控措施建议风险1:。风险提示：。管控措施建议：。安全风险控制评估内审人员明细表序号1管理单元评估要素第一内审员第二内

8、审员第三内审员1.1方针1.2目标1.31.4安全生产管 理机构法 律、法规和 其他要求1.51.6文件与记录 安全生产费 用管理1.7安全生产会 议1.81.9安全生产信 息管理生产 资料准备1.101.11承包商管理供应商管理序号评估要素第一内审员第二内审员第三内审员1.121.13外部市场管 理两措管理1.14安全检查与评价1.15重大危险源 管理1.16应急管理1.17事故事件管 理1.18审核与纠正管理2人员单元2.1安全生产责任制2.2生产人员准备2.3培训与能力安全工器具与劳动保护2.4用品2.5人员准入2.6生产任务管 理2.7两票管理2.8三讲一落实2.9班组管理2.10安全

9、文化设备单元33.5信息网络安 全3.63.6.1设备工况与 状况电站锅 炉汽机362热电厂供热系统3.6.3电气一次设备 364电气二次设备365热控设备366电站化学 3.6.7燃运储运设备及系统3.6.83.6.9环境保护设备及系统交接班制3.7巡回检查制3.8设备定期轮换与试验制3.9点检3.103.11 缺陷管理 设备检修3.12技术改造3.13可靠性管理3.14节能管理3.15序号评估要素第一内审员第二内审员第三内审员3.16环境保护3.17技术监控3.18技术资料3.19科技进步3.20实验室3.21特种设备3.22备品配件3.23燃料4环境单元4.1职业健康4.2安全设施4.3

10、管理6S消防管理4.4交通安全4.5治安保卫4.6危化品4.7防灾减灾管理4.8备注：第一内审员为该要素具体查评人， 第二内审员为所在部门负责人，第三内 审员为对应单元负责人或分管副总师。附件：1.安全风险控制评估各单元评估报告2. 要素评估明细表3. 查评支撑材料目录Xx发电厂（公司）日xx月xx年20xx附件1:安全风险控制评估各单元评估报告1. 管理单元评估报告1.1、要素管控运行情况本单元共有18个要素，评估要素xx个,xx个要素完成了目标、指标；xx要素完 成了目标，但指标没有完成；xx要素目标、指标部分完成；xx要素目标、指标 均没有完成。xxx个节点（项目）参与评估，受控节点（项

11、目）xx项，占评估的xx% 偏差较大节点（项目）xx项，占受控项的xx%存在偏差节点（项目）XX项，占受 控项的xx%失控节点（项目）x项，占评估的XX%。1.2 风险管控评估情况按中国大唐集团公司xx发电企业安全风险控制指导手册（2014版）的要求， 单元共评估要素18个，控制节点（项目）xxx个。本单元实际评估要素xx个，控 制节点（项目）xxx项，应得分xxxx分。经过评估，本单元受控要素x个，失控要素x个，受控但存在偏差要素x个；重 点问题数xx个；扣分项xx项，占总评估项的xx%其中扣分50%项xx个，占扣 分项的xx% 0分x项，占扣分项的XX%。本单元评估实得分XXX分，得分率X

12、X%风险度XX%实现或未实现指标达标， 风险管控体系运行正常或不正常。1.3.管理单元评估结果统计表序号评估要素项目数问题数应得分）（个）（分量（个实得分得分率）（分）（扣分50颊目（个）%）“0”分风险度（）（项个1管理单元1.1方针1.2 目标安全生产1.3管理机构法律、法1.4规和其他要求文件与记1.5 录安全生产1.6费用管理 安全生产1.7 会议安全生产1.8信息管理.评估要素序号项目数问题数应得分个）分（个量（）（实得分得分率）（分）（扣分50颊目（个）%“0”分风险度（） 个项（生产资料1.9 准备承包商管1.10理供应商管1.11理外部市场1.12管理1.13两措管理安全检查1

13、.14与评价重大危险1.15源管理1.16应急管理事故事件1.17管理审核与纠1.18正管理1.4 发现的主要问题和整改建议：问题1:风险提示：整改建议：2. 人员单元评估报告2.1. 要素管控运行情况本单元共有10个要素，评估要素XX个,xx个要素完成了目标、指标；XX要素完 成了目标，但指标没有完成；XX要素目标、指标部分完成；XX要素目标、指标 均没有完成。XXX个节点（项目）参与评估，受控节点（项目）XX项，占评估的XX% 偏差较大节点（项目）XX项，占受控项的XX%存在偏差节点（项目）XX项，占受 控项的XX%失控节点（项目）X项，占评估的XX%。2.2. 风险管控评估情况按中国大唐

14、集团公司XX发电企业安全风险控制指导手册（2014版）的要求， 单元共评估要素小个，控制节点（项目）XXX个。本单元实际评估要素XX个，控 制节点（项目）xxx项，应得分XXXX分。经过评估，本单元受控要素X个，失控要素X个，受控但存在偏差要素x个；个，占XX项50%其中扣分XX%项，占总评估项的XX个；扣分项XX重点问题数. 扣分项的XX% 0分X项，占扣分项的XX%。本单元评估实得分XXX分，得分率XX%风险度XX%实现或未实现指标达标, 风险管控体系运行正常或不正常。23人员单元评估结果统计表序号评估要素项目数量（个）问题数）个（应得分（分）实得分（分）得分率（%扣分50%项目（个）“

15、0”分项）（个风险度（%2人员单元2.1安全生产责任制2.2生产人员 准备2.32.4培训与能 力安全工 器具与劳动 保护用品2.52.6人员准入务产任生2.7管理两票管理2.8落三讲一实2.9班组管理安全文化2.1024发现的主要问题和整改建议问题1：风险提示：整改建议：3. 设备单元评估报告3.1. 要素管控运行情况本单元共有23个要素，评估要素xx个,xx个要素完成了目标、指标；xx要素完 成了目标，但指标没有完成；xx要素目标、指标部分完成；XX要素目标、指标 均没有完成。XXX个节点（项目）参与评估，受控节点（项目）XX项，占评估的XX% 偏差较大节点（项目）XX项，占受控项的XX%

16、存在偏差节点（项目）XX项，占受 控项的XX%失控节点（项目）X项，占评估的XX%。3.2. 风险管控评估情况版）的2014发电企业安全风险控制指导手册（xx按中国大唐集团公司.要求，本单元共评估要素X个，控制节点（项目）xxx个。本单元实际评估要素XX 个，控制节点（项目）XXX项，应得分XXXX分。经过评估，本单元受控要素X个，失控要素X个，受控但存在偏差要素X个；重点问题数XX个；扣分项XX项，占总评估项的XX%其中扣分50%项XX个，占扣 分项的XX% 0分X项，占扣分项的XX%。本单元评估实得分XXX分，得分率XX%风险度XX%实现或未实现指标达标， 风险管控体系运行正常或不正常。3

17、3设备单元评估结果统计表序号评估要素项目数量）（个问题数（个应得分）（分实得分）分（得分率）（%扣分50%项目（个）“ 0” 分） 项（个风险度（%）3.5信息网络 安全3.6设备工况与状况3.7交接班制 巡回检查3.8制设备定期3.9轮换与试3.10验制点检3.113.12缺陷管理 设备检修3.13技术改造3.14可靠性管理3.153.16节能管理 环境保护3.17技术监控3.18技术资料3.19 科技进步3.20 实验室3.21特种设备3.22备品配件3.23燃料合计发现的主要问题和整改建议34问题1：风险提示：整改建议4. 环境单元评估报告4.1 要素管控运行情况本单元共有8个要素，评估

18、要素xx个,xx个要素完成了目标、指标；xx要素完 成了目标，但指标没有完成；xx要素目标、指标部分完成；XX要素目标、指标 均没有完成。XXX个节点（项目）参与评估，受控节点（项目）XX项，占评估的XX% 偏差较大节点（项目）xx项，占受控项的XX%存在偏差节点（项目）XX项，占受 控项的XX%失控节点（项目）x项，占评估的XX%。4.2 风险管控评估情况按中国大唐集团公司xx发电企业安全风险控制指导手册（2014版）的要求， 本单元共评估要素X个，控制节点（项目）xxx个。本单元实际评估要素XX个， 控制节点（项目）xxx项，应得分XXXX分。经过评估，本单元受控要素X个，失控要素X个，受

19、控但存在偏差要素x个；重 点问题数XX个；扣分项XX项，占总评估项的XX%其中扣分50%项XX个，占扣 分项的XX% 0分X项，占扣分项的XX%。本单元评估实得分XXX分，得分率XX%风险度XX%实现或未实现指标达标， 风险管控体系运行正常或不正常。4.3 环境单元评估结果统计表序号评估要素项目数量（个）问题数（个）应得分（分）实得分（分）得分率（%扣分50%项目（个）“ 0”分项（个）4环境单元4.14.2职业健康 安全设施4.34.46S管理消 防管理4.54.6交通安全治安保卫4.74.8危化品防 灾减灾管 理风险44发现的主要问题和整改建议问题1:风险提示：整改建议:附件2:单元及要素

20、评估明细表（范例）序号控制节点风险控制重点评估频管控效果评估存在问题风险提示1管理要素18个，节点项目个次X个要 素受 控、失控或 受控但 存的责任人单元112个，数分。不参评要素标准分2000X个，在偏 差；节 点受控XX项、失控XX项、不参评共XX项，共XXX偏差XX项，扣分x 个，50%项1.1方针分0”分项要素兀 成了目X个。XX电标、指标：厂确定 的“生 产方 针，实 现了安 全生产 管理的 宗旨和 持续降 低风险 的承XXXX”的企业安全诺，并 传达到 全体员 工。1.1.制定依据中国 大唐集团 公1次/节点 受控：持续改进提高1司安全生 产工作规 定年按照中国 大唐集 团公司 安

21、全要求，结合 企业生产 实生产工作规 定要 求，结 合本际，制定本 企业方针厂实 际，制 定“安 全生产 方针。”的企业XXXX1.1.沟达传与1.方针制 定或修订 后，1次/节点 受控， 但存在 较大偏 差。发包部风险提 示：2通以文件形 式下发；年问题：未将方针及时传递到门了解本 企业的 生产方 针，负外责所有员工 应熟悉和 掌2.握安 全生产方 针；协单位人员人能造成 外协人 员违反 本企业的有 关规疋。3.通过会 议、网络、 简整改建议：报等形式 进行强化；管理制度，向承包商、 供应商及4.训过程 中增加 此内 容。其他相关方传递1.2目标要系完 成了目 标、但 指标没 有完成：100

22、%.风重得实应问整改建)5037.57525025251000 外协单位人员 2512.55050 完善承发包工在安全交底和157.542.53480序号控制节点风险控制重点评估频管控效果评估存在问题风险 提示 完善 安全 生产 目标 中有 关职 业健 康方 面的 指 标。风险 提示： 部 门、 班 组、 个人 的安 全目 标不 能准 确定 位， 造各 级人 员不 知道 安全 生产 中应 该把 控的 方 向。整改 建 议： 设备 部、 发电 部要 按照 中 国大 唐集 团公 司安 全生 产工 作规 定 全生 产目 标四 级控制的 要 求， 遵循 上级 控制 的目 标就 是下 级不 发生 的目 标原 则结 合工 作实 际订 兀善 部 门、 班 组、 个人 的安 全目 标， 使其 定位 准 确。风险 提 示： 生产 目标 指标 落实 存在 的问 题和 偏 差， 施， 可能导致 不能 实现 目 标、 指 标。整改 建 议：次的责任人制定的 年度安 全生产 目标、 指标全 面，并 严于上 年，且 全部完成。 但目标 的宣贯 率只有80%。12设定每 年制定企 业的安全 生1节点受 控