内审员教材-14000

1、第一部分 基础知识部分一、 环境的定义：中华人民共和国环境保护法：环境是指影响人类生存和发展的各种天然的和人工改造的自然因素的整体，包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村。GB/T24000-ISO14001环境管理体系-规范及使用指南：组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及它们之间的关系。二、 环境问题：人类早期的环境问题；局部的影响，如水土流失、森林破坏，土壤退化，及部分的生态退化等。近代大规模环境污染问题：出现在产业革命及二战之后30年间。集中表现为工业污染向城市污染和农村污染发展，局部污

2、染向区域性和全球性污染发展。三、 当代环境问题：1、 温室效应与气候变化，海平面的上升2、 臭氧层破坏关于臭氧层行动世界计划（1978年）保护臭氧层维也纳公约（1985年）消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书（1987年）赫尔辛基宣言（1989年）1990年对消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书进行修改中国消耗臭氧层物质逐步淘汰国家方案（1992年）提出2005年全面停止生产CFCS类物质的计划。3、 水资源危机 表现在供应与需求间的矛盾日益突出，如我国，农业每年缺水300亿立方米，8000亿农村人口饮水困难，缺水城市达总数的60-70%。4、 海洋污染每年向海洋倾倒600-1000万吨石油、1万吨汞、2

3、万吨铜、30万吨铅、100万吨有机氯农药。5、 酸雨6、 生态环境恶化与生物多样性减少、森林减少、土地退化沙漠化，耕地减少等。7、 城市环境问题日益突出四、 环境问题的有关对策的发展：根据污染者付费的原则，各国制定各种环境法律、法规及有关污染物排放和质量标准。企业为此所采取的技术手段是末端治理。由于末端处理投资及运行费用，加上政府排放标准越趋严格，企业寻求新方式以减少环境治理费。“无废工艺”运动在行业中开展，环境保护措施渐由末端治理向全程序控制转变，并进一步发展为清洁生产。1972年，斯德哥尔摩举行了第一次联合国人类大会，通过了人类环境宣言，人类环境行动计划，6月5日定为世界环境日，并成立了联

4、合国环境计划署。1987年，世界环境与发展委员会提出可持续发展战略。强调环境与经济协调发展，经济发展应建立在生态持续能力之上，保护环境不对后代人的生存和发展构成威胁。五、 一些新的环境行为：1、 环境标志环境标志是对产品的环境性能的公正鉴定，是该产品环境性能优于其他同类产品的证明。其认证方法含有生命周期分析的思想。西德于1979年5月推出首批环境标志。随后发展较缓，在80年代后期得到大力发展。90年代实施环境标志的国家已达22个。2、 清洁生产通过改进工艺技术，强化企业管理，提高资源能源利用水平，达到节约能源、降低原材料消耗，减少污染物产生量和排放量。产生于70年代，在工业上有广泛应用。3、

5、产品生命周期分析主要由原材料获取、生产、产品加工制造、运输与分销、产品使用与回收五部分组成。4、 环境审核符合性审核：通过审核加强企业的执法。重点在于企业对各种环境法规的符合程度，并作为处理非法活动的罚款和赔偿证据，维护企业形象，是第三方审核认证基础。环境管理体系审核：以组织的环境管理为物件，以各国颁布的环境管理体系标准为依据，审核组织的环境与标准的呼和符合程度。主要过程：英国国家标准BS7750（BSI于1992年发布）生态管理和审核法规EMAS（1993年7月）改善企业环境行为，向社会提供其环境行为的证明。1987年ISO9000成功制定。1991年ISO成立SAGE（环境问题特别咨询组）

6、。1992年，SAGE推广第207技术委员会制定环境管理体系标准。1992年ISO和BSI讨论在BSI基础上编制ISO14000。1993年ISO开始对环境管理体系标准的制定。ISO14000系列标准是近年来环境思想、环境管理手段不段完善的结果。六、 ISO14000结构框架：ISO/TC207是ISO继TC176后又一个综合性管理委员会，ISO中央秘书处为TC207预留了100个标准号,编号为ISO14001-ISO14100，统称ISO14000系统标准。SC1 环境管理体系EMS 14001-14009SC2 环境审核EA 14010-14019SC3 环境标志 14020-14029S

7、C4 环境行为评价EPE 14030-14039 SC5 环境周期评估LCA 14040-14049SC6 术语和定义 14050-14059SC5 产品标准中的环境指标 14060备用 14061-14100七、 ISO14000的指导思想：无论环境好的地区或环境差的地区,ISO14000系列标准不增加贸易壁垒。ISO14000系列标准可用于对内对外换认证、注册。ISO14000须回避对改善环境无帮助的任何行政干预。八、 ISO14000标准的起草原则：公正合理、广泛的适用性ISO14000系列标准应真实和非欺骗性。产品和服务的环境影响评价方法和资讯应有意义、准确，可检验。评价方法、实验方法

8、不能用非标准方法，应采用国际标准、国家或地方标准。应具有公开性和透明性，但不应损害商业机密。非歧视性。能进行特殊的有效的资讯传递和教育培训。不产生贸易壁垒，对国内外均一致。九、 ISO14000环境管理体系介绍：ISO14000系列标准基础标准 体系原则应用指南ISO14001-14002基础标准、术语 ISO14050-14059支 援 技 术（工 具）共 四 个生 命 周 期 评 价ISO14040-14049环 境 表 现 评 价ISO14030-14039环 境 标 志ISO14020-14029环境审核和监测ISO14010-14019 评 价 组 织 评 价 产 品 ISO导则-产

9、品标准中的环境因素 环境管理体系标准（ISO14001-14009）是ISO14000系列标准的核心标准要求组织在内部建立并保持一个符合标准的环境管理体系，体系有环境方针、规划、实施与运行、检查和纠正、管理评审等五个基本要素组成，通过有计划地评审和持续改进的回圈，保持组织内部环境管理体系的不断完善和提高。环境标志（ISO14020-14029）环境标志对组织的环境表现加以确认，通过标志图形、说明标签等形式，向市场展示标志产品与非标志产品环境表现的差异，向消费者推荐有利于保护环境的产品。环境表现评估（ISO14030-14039）在环境管理体系建立和行动过程中，建立一套对组织的环境表现进行评价的

10、系统管理手段，通过连续的资料对组织环境表现和影响进行评估。这一标准不是污染物排放标准，而是通过组织的“环境表现指数”表达对组织现场环境特征、某项具体排放标准、某项等级的活动、某产品的生命周期综合环境影响的评价结果。这套标准不仅仅可以对组织在某一时间、地点的环境表现，而且可以对环境表现的长期发展趋势进行评价。产品生命周期评定标准（ISO14040-14049）为了从根本上解决环境污染和资源浪费问题，ISO14000还要求实施从产品开发、加工制造、流通、使用、报废处理到再生利用的全过程。十、 ISO14001标准介绍ISO14001标准环境管理体系规范及使用指南是整个ISO14000系列标准的核心

11、，也是这一系列标准中可作为环境管理体系第三方认证依据的唯一标准，系列中的其他环境管理标准是对它的补充、解释和应用。标准适用范围ISO14001标准适用于任何类型和规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。标准的结构ISO14001标准共由环境方针、规划、实施与运行、检查与纠正措施和管理评审五个一级要素组成，每一个一级要素又可分为若干个小要素，总共17个要素，就构成了建立环境管理体系的基本要求。环境管理体系的运行模式环境管理体系的运行遵循戴明螺旋式上升模式，这种运行模式分为四个阶段（PDCA）：规划阶段（PLAN）：组织根据自身的特点确定方针，建立组织的总体目标，并制定出实施目标的具体措施。

12、关键要素：环境方针 环境因素 法规要求 目标/指标 环境管理方案实施阶段（DO）：为实现组织的总体目标，明确职责，根据活动的特点，制定出相关的文件化的管理程式及技术标准对活动的全过程实施有效的控制。关键要素：机构和职责 培训意识和能力 交流与文件管理办法运行控制论 应急准备与回应验证阶段（CHECK）：在组织活动实施过程中，应有计划、有针对性地对相关的过程进行监控，以纠正所出现的偏离组织总体目标的现象。关键要素：监测 违章纠正与预防措施 记录 EMS审核改进阶段（ACT）：由组织的最高管理者定期对组织所建立的管理体系进行评审，确保体系的持续适用性、充分性和有效性以达到持续改进的目的。第二部分

13、环境管理体系审核技巧环境管理体系审核指客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个文件化、系统化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。ISO14011阐述的是环境管理体系审核指南一程式，ISO14012则阐述审核员资格。在这部分，我们要学习更多审核技术并把它们应用到环境管理体系的审核中。审核是一个资料收集过程，需要评估其进展和纠正措施，审核员必须记住这一点，然后想受审核方解释清楚，使资料收集更顺利。环境审核可以是内部的和外部的，可以只覆盖部分体系，按审核方与受审核方关系，审核可以分为：1 第一方审核第一方审核是一个组织对自身环境管理体系的审核，

14、也称为内审。2 第二方审核第二方审核是一个组织出于自己的目的对另一个组织进行的审核。通常是购买方对提供方（服务方）或潜在提供方的审核。3 第三方审核第三方审核是由一个独立的机构（第三方）对提供方（服务方）进行的。进行这一审核的通常是第三方认证机构。一、内审的基本概念 （一） 什么是内审内审在本章中是内部环境管理体系审核的简称。ISO14001:2004对环境管理体系审核是这样定义的：“客观的获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个以文件支援的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。”因此内审是一个组织对自身环境管理体系的审核，也称第一方审核

15、。这里须明确几个概念。1 审核证据关于事实的可验证的资讯、记录或陈述。注：.审核证据可以是定性或定量的，供审核员用来判断是否符合审核原则；.审核证据通常来自面谈、对活动与情况的观察、现有的测量或试验或审核范围内的其他方法。2 审核准则审核员同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、管理、程式或要求。环境管理体系审核准则可分三部分：（1） ISO14001ISO14001是环境管理体系的规范性标准，内审中一般将它用作审核各级文件编制是否完备和是否规范的准则。（2） 环境管理手册、程式文件及其他环境管理体系文件环境管理手册、程式文件及其他环境管理体系文件是组织环境管理体系运行的行为准则，一

16、旦由组织的最高管理者颁布，即具有强制性，是组织运行中所必须遵守的。（3） 适用于组织的环境法律、法规及其他要求适用于组织的环境法律、法规及其他要求主要用作审核组织的环境绩效的准则，即环境管理体系运行一个时期之后，组织的环境行为在遵守法律、法规及其他要求方面有了哪些具体的改进。（二）内审的主体与物件 内审是一个组织对自身环境管理体系的审核，因此，它的主体是组织本身，具体地讲，内审是组织的环境管理者代表组织实施的，有组织的内审员参与，必要时也可请外单位有审核资格的人员参加，内审的物件即为组织的环境管理体系。1. 环境管理者代表由最高管理者指派，负责建立与运行环境管理体系的高级管理人员，他将代理最高

17、管理者对组织的环境工作负责，并定期向最高管理者汇报组织的环境工作。2. 环境审核员具备从事环境审核资格的人员，这里指的内审员，国家目前未对内审员统一考核、注册，具备内审资格是指正式注班的环境管理体系咨询机构培训并考试合格持有内审员合格证书的人员。3. 审核组受委派承担审核的一组或一名审核员。内审审核组的组成要注意内审员不得在本部门审核，应交叉审核。（三）内审的时机与频次内审可分两类：例行的常规内审和特殊情况下的追加内审。1例行的常规内审例行的常规内审应先制定审核计划，然后按审核计划进行，审核计划一般安排一年或半年进行一次全面内审，对于环境风险较大的部门或环境因素，可安排一个月或二个月一次内审，

18、另外在体系新建时可每月安排一次全面内审。内审的频次不应低于外审的频次。2特殊情况下的追加内审在特殊情况下，可在常规内审的间隔中追加内审，特殊情况下一般指：(1)适应组织的法律、法规、标准、国际公约发生重大改变；(2)组织发生重大环境问题或相关方有严重抱怨；(3)组织有新、扩、改专案，而且这些专案对环境有重大影响；(4)组织机构有重大变动，如组织的领导层、隶属关系、内部结构、主要产品或活动、环境目标，这些变化可导致体系运行中职责、程式等变化；(5)即将进行第二、三方审核时，可追加内审为其作准备。二、内审的主要内容及方式方法内审是组织内部对环境管理体系运行的自检，通过自检检查组织制定的环境目标、指

19、标及管理方案是否得到落实，进而确定组织的环境绩效是否得到提高，检查组织全体员工的环境意识和环境管理水平是否得到提高，检查体系的建立与运行是否完备、是否规范、是否具有可操作性、是否适应组织运行的特点，检查组织运行过程中新的环境因素是否在环境管理体系中得以识别、评价和控制。因此，内审的主要内容是对这四个方面的审核。（一）组织的环境绩效是否得到提高1组织的环境绩效主要体现在以下几方面(1) 组织的活动在遵守法律、法规、标准、国际公约方面是否有较大改善；(2) 来自相关方的有关环境方面的抱怨是否逐步减少（特别是相同或相似的抱怨）；(3) 节能降耗是否有明显的进步；(4) 组织使用的绿色产品是否在逐步替

20、代非环境友好产品或一般产品；(5) 组织有关改善自身环境管理设施的方案是否得以贯彻完成。2对以上各点的审核方式方法(1) 组织的活动主要是指组织活动中产生的污染物排放在遵守法律、法规、标准、国际公约等方面的表现，内容程式如下： 确定适用于组织活动的法律、法规、标准和国际公约：主要检查法律、法规程式文件及有关部门记录，要求组织得到并执行的是最新版本的法律、法规等，并且要检查适用于组织的法律是否完全、是否有遗漏； 检查环境因素识别与评价：要从水、气、声、渣、土壤、化学药品泄漏等方面检查环境因素的识别与评价结果。可利用组长自身的检验报告和相关方检验报告，确定组织污染物排放与相适应的法律、法规、标准和

21、国际公约的要求的适应性，对于达到要求的组织活动应尽可能不断提高，尽可能减少排放，还应列出环境因素与所应遵守的法规之间的关系； 检查组织的环境目标、指标和方案是否得到实现：对于未能实现的目标、指标和方案应找到原因，写进内审报告并与有关部门确定改进方法，报最高管理者。(2) 相关方是指受组织影响或对组织有影响的各方，比如顾客、周围的居民、地区的政府机关、有业务联系的其他组织者。 对相关方抱怨的审核重要检查外部资讯交流单，要求外部资讯交流来的各种抱怨能有效、妥善的处理，必须避免相同或相似的抱怨。（3）节能降耗必须落实在主要的目标、指标上，审核时首先检查其原能耗的统计方法是否有效，再检查当前的方法是否

22、有效，并且要在各部门将能耗指标进行合计、核算，计算的结果要与以前所制定节能降耗目标、指标比较，确定节能降耗的成绩，对于达不到要求的，应找出原因，对于已达到要求的，要继续挖潜，尽可能地提出下一年度的节能降耗指标。(4) 绿色产品的使用是体现组织追求绿色形象的一个方面,可通过检查绿色产品的采购单来确定本年度绿色产品的采购和使用情况,并且要检查非环境友好产品的逐步替代情况.(5) 为提高环境绩效,组织必须制定相应的环境管理方案并投入相当的资金去实现它,因而要针对环境管理方案、完成的日期和进度去检查有关部门的方案实现情况，以及所制定的环境管理方案是否合理，对于未能按期完成方案的，应找出原因，并与有关部

23、门共同提出的办法，上报最高管理者。（二）组织全体员工的意识和环境管理水平是否得到提高对组织全体员工环境意识和环境管理水平的审核可将分为四部分。1.普通员工ISO14001要求环境管理体系涉及组织的每个员工，因此对普通员工也要进行审核，普通员工这里是指不担任与环境有关的领导职务、不从事与环境密切相关的工作的人员，对于他们在内审时主要从两个方面审核：(1)是否清楚组织环境方针，是否清楚组织活动中主要的环境问题，本身工作中哪些与环境有关；(2)是否参加组织举办的有关环境的培训，自身的环境意识是否在不断的提高。2.关键环境岗位的职工除必须接受普通员工的审核之外，内审员还要从三个方面审核：(1)是否清楚

24、自身的岗位职责、自身岗位对环境的影响，是否掌握相关的环境知识；(2)是否按环境管理体系文件去做，是否进行了准确的环境记录，处理环境问题时是否清楚如何去做；(3)是否具备相应的能力经验，是否经过必要的培训，是否具备相对独立性。3.各级部门主管各级部门应对本部门环境事务负责，对各部门主管的审核主要有：(1)各级部门主管清楚自己的职责，在本部门实现环境方针的要求；(2)在实际工作中是否履行了自己的职责，是否要求全体员工均按环境管理体系程式文件去做；(3)组织本部门的目标、指标和管理方案的实施；(4)掌握本部门的重要环境因素并对其进行有效控制；(5)组织对本部门的员工的培训。4.环境管理者代表对环境管

25、理者代表的审核从以下几方面进行：(1)代表最高管理负责组织EMS的建立、实施和保持；(2)主持制定和评审EMS中的目标、指标和环境管理方案，包括内审；(3)向最高管理者汇报体系的运行情况和有效性。5.最高管理者对最高管理者的审核主要从以下五个方面进行：(1)是否安排了足够的人力、物力、财力去支援环境管理体系的正常运行；(2)有关环境方针、目标、指标和方案是否去督促落实；(3)管理评审组织的如何、是否为下一阶段工作提出方向；(4)任命的EMS代表是否充分授权；(5)是否明确组织机构与各级干部职责。(三)环境管理体系的建立与运行对于环境管理体系的建立与运行的内审可分为三个方面:1.环境管理体系的建

26、立与运行完备性和符合性；对于环境管理体系完备性和符合性的内审主要有:(1)体系内容要覆盖ISO14001标准的所有要求不应回避或遗漏；(2)体系各文件之间要有一定的连续性和连贯性；(3)体系使用的各名词术语要与ISO14001一致。本条主要针对体系文件的审查来确定。2.环境管理体系建立与运行的可操作性和适用性(1)环境管理体系各类文件编制是否适用本组织的活动，可由各实际使用文件的人员提出；(2)环境管理体系各类文件编制是否包括本组织的所有活动,是否有活动被遗漏,可由各实际使用文件的人员提出；(3)环境管理体系各类文件编制是否具有可操作性，是否有可改进之处，可由各实际使用文件的人员提出。3.境管

27、理体系运行是否按文件要求进行体系文件应覆盖所有17个要素，具体审核内容及方式见表1和表2。表1体系文件审核表持续改进（主系统）项 目内 容方 式备 注4.3.1环境因素A.组织运行中重大变化(扩建、改建、法规变化、相关方改变等)A. 这些重大变化是否影响到环境因素及重大环境因素查内审报告和管理评审报告查内审报告和管理评审报告和环境因素台账4.3.3目标指标A.这些重大变化是否制定了新的目标、指标、方案和控制程式查目标、指标清单和方案、控制程式4.3.4环境管理方案A. 列出与部门有关的环境方案清单B. 检查方案中实施情况C. 对于未完成的方案确定原因D. 要求该部门提出纠正措施并予验证E. 确

28、定复查时间查环境方案台账查实施记录、与有关人员交谈追踪相关要素与部门，明确责任4.3.6运行控制A. 列出与部门有关的运行控制程式清单B. 检查清单中程式实施情况C. 运行控制程式充分性查手册及程式文件查实施记录、表格等三级文件查有关人员是否有环境因素未在运行控制中体现此可以判定环境因素识别4.3.7应急准备与回应A. 列出与部门有关的运行控制程式清单B. 部门是否发生过紧急事故C. 紧急事故是否按程式规定处理D. 处理后是否进行复查与内审查手册及程式文件查询部门负责人及有关部门记录查询部门负责人及有关部门记录查询部门负责人及有关部门记录4.5.1监测A. 列出与部门有关的监测专案清单B. 监

29、测是否按规定执行C. 监测结果是否达标D. 不达标的资料如何处理查手册及程式文件查监测记录查监测记录查监测记录、追踪相关方此可以作判定方案完成的技术依据4.5.2违章、纠正与预防措施A. 部门运行是否有违章现象发生B. 对违章现象如何处理,纠正措施是否得力C. 是否对原程式进行了修订而通告相关部门D. 对此要作记录查询有关人员及违章记录查纠正措施记录及纠正记录查相关程式文件查纠编记录4.5.4环境管理体系审核A. 内审在部门的实施情况B. 内审结果是否得到落实查上次内审计划、记录；不合格报告；内审报告查相关方跟踪4.6管理评审A. 管理评审的实施情况B. 管理评审是否体现持续改进C. 管理评审

30、是否定期进行查有关部门本部门的管理评审的记录查管理评审后提出的新的目标、指标、方案查管理评审记录回到环境因素成为一个闭环表2体系文件审核表支援系统(辅系统)项 目内 容方 式备注4.2环境方针A .环境方针是否在本部门得到贯彻落实查询部门有关部门人员对环境方针的理解4.3.2法律、法规和标准A. 与本部门活动有关的法律、法规、标准清单B. 明确本部门在其中的职责与作用查法律、法规、标准程式文件查法律、法规、标准程式文件4.4.1机构与职责A. 明确本部门在环境管理体系中应担负的职责B. 明确本部门负责人、分部门负责人及有关人员工作职责查询机构与职责程式文件找各层次人员谈话，查询其职责4.4.2

31、培训意识与能力A. 明确本部门应进行培训的人员、深度、专业性等B. 要求各级人员应作适当培训查培训程式文件查培训记录4.4.3资讯交流A. 列出与本部门有关的外部资讯交流和内部资讯交流B. 资讯交流是否通畅,资讯是否得到有效处理查三级文件查资讯交流单,看处理情况4.4.4环境管理体系文件编制A. 在文件预审中查文件预审时查文件的符合性、适用性和充分性4.4.5文件管理A. 本部门文件管理贯彻情况查询文件管理人员,查文件借出、查询、改变修订情况5.5.3记录A. 记录的规范性B. 记录的保存C. 记录的查询查记录的要求及记录是否按要求进行记录保存地点记录查阅单(四)新的环境因素是否在环境管理体系

32、中得到识别、评价和控制组织的活动或相关方活动有些将造成重大环境影响，必须进行追加内审，在例行的常规内审中要对追加内审进行评定。1.定其适用的法律、法规、标准和国际公约；2.以此为依据，对其影响作理论上的推算；3.进而环境因素的识别与评价程式，结合理论推算，确定是否为重大环境因素；4.制定相应的目标、指标和环境管理方案以及相应的程式文件，对其环境影响加以控制；5.文件进入手册或二、三级文件汇编，要求对有关部门部门传达、培训；内审时针对相应部门按以上程式检查其是否符合。三、内审的实施(一)内审准备1.内审计划例行的常规内审和特殊情况下的追加内审都要由环境管理者代表下达内审计划，内审计划的内容应包括

33、：审核目的；审核范围；审核准则；审核时间；审核部门；审核组成员；保密要求。2.组成审核组本着交叉内审的原则，由本组织内审员组成审核组，必要时可能请外部具有审核资格的人员参加内审。由环境管理者代表指派审核组长和审核组成员。选择审核组长和审核组成员必须考虑到资格、业务范围、工作经验、专业知识、组织协调能力，审核组应具备公正性和专业能力及审核技巧、审核组长应具备组织和领导能力。3.准备审核文件(1)检查表设计检查表时应注意：以ISO14001和环境管理体系文件为依据；以部门审核为主，部门审核时应列出有关的主要要素的审核内容和审核方法；要注意逻辑顺序，明确审核步骤，抓住重点。使用检查表时应注意：检查表

34、是检查员自己的工作文件，没有必要披露给受审核反复强调；检查表最好由审核员默记在脑中，以自然而巧妙的方式提问，不要照本宣科；检查表所针对的是要素的初始问题，内审在发现有疑问时要修改或调整内审计划，不要拘泥于检查表；编制检查表有许多方法，总的目的是便于实用，不必拘于格式，表3是列举某企业锅炉房的检查表，仅供参考。表3现场检查表受审核方: 甲 厂 受审核部门: 锅 炉 房 审核日期: 1999.10.10 序号审 核 依 据检 查 方 式 及 内 容追踪记录备注标准要素程式文件14.3.1与锅炉工交谈、询问锅炉房有哪些环境因素和重大环境因素24.3.2与锅炉工交谈、查法规台账，看哪些法律法规排放标准

35、与锅炉房有关34.3.3看锅炉相关的目标、指标执行情况如何44.4.1询问员工职责是什么54.4.3查询资讯沟通记录，看有关重要资讯如何处理64.4.5查阅有关部门文件，是否是有效性版本74.4.6现场观察并结合运行控制程式文件提问现场操作运行控制如何执行?是否有效84.4.7要求操作人员回答设备发生故障有什么措施，人员是否受过应急培训94.5.1抽查三个月监测记录，查阅法律法规执行情况记录104.5.2查看半年的纠正通知单及批复意见审核员： 王 方 审核组长： 李 青 注：本表可供审核员现场审核时备用，以作为不符合报告和汇总内审结果的依据。(2)记录表检查时要作必要的记录,记录表可帮助内审员

36、快速、思路清晰地记录审核所见、谈话要点、文件要点等。内审时所需各类记录表、检查清单，作为审核工具，应在内审前准备好。4. 内审程式与步骤(见下图)追踪与复查编辑内审报告末 次 会 议开不符合报告评价审核发现收 集 证 据首 次 会 议准备工作文件组成审核组文 件 预 审制定内审计划上报管理者内审准备 审核实施 内审报告(二)实施内审1. 首次会议首次会议是由环境管理者代表主持,由审核组全体成员及组织各部门负责人及有关部门人员参加的会议,其目的是:(1)介绍审核组成员及审核分工；(2)确认(重申)审核范围、目的和审核计划(澄清不明确、不一致的问题)；(3)确认审核准则；(4)简要介绍审核方法和程

37、式。抽样检查、问、听、看、开不合格报告，受审核方签字确认；(5)确定审核组与受审核方管理者之间的末次会议和中间会议的日期、时间和参加人；(6)在审核组与受审核方之间建立正式联络方法；(7)确认审核组所需资源和设施已齐备；(8)安排向导；(9)有关保密方面的要求和承诺；(10)对审核组现场安全和应急程式的审查。2. 现场审核，收集审核证据现场审核是审核员收集审核证据，对照审核准则，确定审核发现，判定受审核方环境管理体系是否符合要求的过程，是整个审核工作中最重要的过程。现场检查的主要内容：(1)程式可行性及体系运行情况；(2)环境方针、目标、指标的执行情况；(3)环境法律、法规的遵守情况；(4)程

38、式、作业指导书等文件规定的执行情况；(5)各种支援性记录及措施的可行性及执行情况；(6)环境方针是否通报给所有员工。审核员收集证据有一定局限性，它只能通过面谈、文件审核和对现场活动的观察和现存的测试结果来获得资讯，通常不能进行测试。对面谈获得的资讯要通过现有的测试结果、记录、观察等方法加以验证。通常，与不同人面谈的结论与文件中大资讯一致，就可以证明此资讯是可靠的，否则还要继续验证。审核的一项任务是要审查受审核方惯用的抽样方案和工作程式，以确定对抽样与测量过程是否进行了有效的质量控制论。现场审核的基本方法有以下几种：(1)自上而下即先管理者后执行者。先到资讯比较集中的管理部门检查,了解总的情况，

39、选择一批样本。再到使用这些样本的部门去核实。采用这种方法的典型例子是4.4.5“文件控制”要素的审核。先到文件控制的主管部门查阅受控文件总目录，文件发放一览表，得到文件编号、名称、最新版次、编制部门、发送到的使用部门等资讯，从中期取若干样本，记录下来，再到使用部门去查对该文本是否是有效版本，有无受控章、编号，现场是否撤走了作废版本，与档案管理记录是否一致，是否符合有关程使文件规定等。(2)自下而上即先执行者后管理者。先到基层执行部门审查，抽取一批样本，再到相关管理部门去对照核实。采用这种方法的典型例子就是4.5.1“监测和测量”要素的审核。审核员先到有监测设备运行和活动的场所抽取一批样本，再到

40、监测设备的管理部门去对照检查这些设备、仪器的原始档案和校准情况。(3)正向审核即按工作管理或生产流程顺序审核，从签定合同到产品交付顺序审核。(4)逆向审核即从产品交付追溯到合同签订。还可按业务管理的规律把相关部门一起审查。如，供应科与原材料库、销售科与成品库等。(5)按部门审核这种审核方式的优点是对受审核方正常的生产经营活动影响小，审核效率高，但审核内容比较分散，要素的覆盖可能不够全面。审核员要事先编写检查表，注意被审核的部门应覆盖全体要素。(6)按要素审核这种审核方式的优点是目标集中，容易判断实施的状况与标准或程式文件的符合性，但缺点是审核效率低，对受审核方正常活动影响较大，往往一个要素要涉

41、及多个部门。而每个部门要重复接受多次审核。(7)几种方法交叉使用我们不主张墨守成规、死板的审核，在审核中主张认真制定审核计划，提高编写现场检查清单，将几种审核方式交叉灵活使用。3. 确定审核发现，编写不合格报告审核组应对所有审核证据进行评审，以确定环境管理体系在哪些方面不符合审核准则，将审核后确认的不符合的审核发现，清晰、明确地形成文件，即不符合报告。符合准则的审核发现也应写明，以便说明检查的次数并与不符合准则的发现相比较。应由受审核方有关负责人共同评审审核发现，并由受审核方负责人签字认可不符合的事实。(1)不符合审核发现的类型体系性不符合:环境管理体系文件与有关法律、法规、ISO14001环

42、境管理体系标准要求不符，属体系性不符合。实施性不符合：虽有符合准则的环境管理体系文件，但未按其执行，属实施性不符合。效果性不符合：虽环境管理体系文件符合标准或其他文件要求也实施了，但执行不认真，未达到规定要求，属效果性不符合。(2)不符合审核发现的性质不符合按性质划分一般分为：严重不符合：指缺少体系或重要要素，体系与标准、准则严重不符，造成体系或区域性严重失效，后果严重，不易纠正。轻微不符合：偶发的、个别的问题、后果不严重，对体系影响不大、易于纠正的。但多个轻微不符合往往也会构成一个严重不符合。观察项：证据不足，虽未构成不符合项、但存在有潜在的不符合隐患，应提醒注意，列为观察项、不开不符合报告

43、。(3)不符合报告编写编写不符合报告是审核员的工作能力的重要表现.不符合报告的内容包括: 受审核部门及负责人姓名； 审核员姓名； 审核依据； 不符合事实描述：用简明、准确的语言描述不符合发生在什么地方、什么时间、什么情况、当事人、具体的工位、图号、文件编号、设备名称等； 不符合标准或文件的哪一条； 不符合的性质判定； 审核员及受审核方代表签字、日期； 建议采取的纠正措施计划及完成日期； 纠正措施完成情况及验证。(、两项可另列表附上)4. 末次会议在现场收集证据结束后、起草审核报告前，审核组应与受审核方的管理者举行一次会议，称为末次会议。这次会议的主要目的是向受审核方介绍审核发现，使他们能清楚地

44、理解审核结果，受审核也可借此提出补充材料，审核员一旦认可补充材料，也可能会改变审核发现的性质。如果审核双方不能就分歧取得共识，审核组长对审核结论负全部责任。(三)审核报告审核报告是说明审核结果的正式文件,应由审核组长亲自编写或在审核组长指导下编写。报告所涉及的专案已在审核计划中做了确定。报告内容有一定灵活性，它应包括审核发现或其概要，并辅以证据支援。审核报告应标有签发日期和审核组长的签名。根据审核组长和委托方的协定，审核报告至少要包括下列内容：1.受审核方和委托方的名称；2.审核组成员；3.审核范围、目标；4.审核依据（审核准则及审核引用文件）；5.审核计划；6.受审核部门及负责人；7.审核过

45、程的简要说明,审核计划简要介绍；8.审核发现：重要审核发现及次要审核发现数（全部不符合报告，不合格项的分布表，各部门、各要素审核结果的汇总分析可作为附件附在审核报告后面）；9.审核持续时间；10.审核结论：环境管理体系运行对环境管理体系准则符合性、有效性、适用性的结论性意见。(四)跟踪与纠正1.跟踪与验证对于不符合报告中所提出的纠正措施建议，应在随后的复查报告中得到符合性的证实，受审核方对不符合准则的审核发现应制定补救计划（即纠正措施计划），以便实现持续改进。审核组应对纠正措施实施情况进行跟踪、复查，确定纠正措施的实施及效果。审核员还应对补救计划的实施情况进行验证（即调查/检查/证明/确认/评

46、定为结论提供证据）。其验证内容是：(1)已查明了不合格的原因；(2)已确定了适宜的纠正措施；(3)纠正措施已形成文件并被批准；(4)纠正措施已按期完成（一般轻微的不合格项在15天至1个月内完成；严重不合格项在1-3个月内完成）有效实施。附：两岸ISO14001环境管理体系主要用词的不同点列举环境管理系统：环境管理体系4.2环境政策：环境方针环境卫击：环境影响持续改善：持续改进提供一架构以设定与审查环境目标与标的：提供建立和评审环境目标和指标的框架4.3环境考量面：环境因素重大卫击：重大影响标的：指标技术面取舍：可选技术方案作业及业务要求：运行及经营要求利害相关者：相关方方法和时程：方法和时间表

47、专案计划：专案4.4 架构：机构角色、责任及许可权：作用、职责和许可权宣导沟通：予以传达实施与管制环境管理系统：实施与控制环境管理体系组织应鉴定训练要求：组织应确定训练需求接受、文件化以及回应由外部利害相关者所传达的讯息：外部相关方资须的接收、成文和答复组织应考虑对外沟通本身之重大环境考量面之过程，并记录其决定：组织应考虑对涉及重要环境因素的外部资讯的处理，并记录其决定由权责人员认可其适切性：由受权人员确定其适应性文件资料应清楚易订：文件应字迹清楚4.5 作业管制:运行控制组织应建立并保持适当的程式,以进行环境记录的鉴别、维护和处置：组织应建立并保持程式，用来标识、保存与处置环境记录稽核与审查

48、：审核与评审环境管理系统稽核：环境管理体系审核时程：时间表案 例现场审核组在某市对“摩铌照明公司”进行现场审核。该公司是1997年6月1日扩建的生产节能灯的专业化照明企业。该市的环境空气质量的功能区属二级，全市已于1996年建成安静小区，该公司的污水通过市政水管最终进入IV类水域。（注：该省、市未公布污水、打气排放的地方标准）其生产工艺流程如下：灯管清洗玻殻涂荧光粉和烘干割管成型安装灯芯、灯架、汞包及封口 包装入库老练和测试装头、灯头焊锡烧尖烤汞排气、充气审核组按照工艺流程对公司生产现场进行检查，现摘录下列几组审核镜头：1.审核组首先来到玻殻清洗车间。工人们正在用去离子水对石英灯管进行清洗。审

49、核员注意到清洗车间角落处还有一个小型的简易清洗槽，问及它的作用，陪同人员回答：“个别灯管严重不洁时，还要用氢氟酸清洗，但该数量是正常管子批量的5%，用量很少，市监测站几年来测试资料表明始终低于国家排放标准，不会造成对环境的影响。因此没有将含氟废水列入环境因素清单。”2.进入玻殻涂荧光粉车间，就闻到一股刺鼻的气味，经问及，是醋酸丁酯采用控制措施时，陪同人员振振有辞地说: “因为环境保护方面关于对醋酸丁酯没有国家排放标准，操作人员也未感觉有明显的不良状况，所以，目前未考虑控制措施。”审核人员在查看公司的环境方针时，有“保障职工职业安全卫生”的内容。3.到割管成型工段时，车间的墙边有分门别类的固体废弃物收集箱，例如含油回丝收集箱、废玻璃管收集箱等。车间负责人介绍说：“公司已制定了固体废弃物管理作业指导书，对各类废弃物的放置、收集、责任人，作