关于进一步改进和深化认证执法监管工作的指导意见

1、附件：关于进一步改进和深化认证 执法监管工作的指导意见为认真 贯彻党的十七大精神和中央经济工作会议 要求，全面落实全国质量监督检验检疫工 作会议部署，充分发挥质检职能作用，不 断改进和加强认证监管和执法工作，切实 提高认证监管执法效能，根据第六次全国 认证认可工作会议精神和要求，现就进一 步推动认证规范执法、严格执法、责任执 法，提出如下意见：一、改进和深化认 证监管执法工作的基本原则（一）改进 和深化认证监管执法工作应坚持总揽全 局、突出重点、依法监管、强化服务”。 是总揽全局、稳妥推进。以保障认证 认可条例和国务院关于食品等产品安 全监督管理的特别规定的有效实施为目 标，确保权责统一。既要

2、着眼于长远，总 揽全局，建立全程监管的长效工作机制， 也要结合各地工作实际，因地制宜，科学 筹划，稳妥推进。二是突出重点、开拓创 新。认证监管工作任重道远，要采取有力 措施，采取突出工作重点，以点带面，逐 步推进的方式，不断扩大认证监管的覆盖 面和认证执法的广度，力争通过几年的努 力建立起比较完善的领导有力、行动迅速、 监管有力的认证市场监管网络体系。三是 依法监管、严格把关。制定和完善相关监 管制度和规定、严格实施责任追究制度。 四是强化服务，促进发展。以良好的作风， 高度的责任感、紧迫 感和使命感，推进认证监管和执法能力建 设。结合各地实际，把认证认可法律法规 的各项要求落到实处，重在健全

3、制度，规 范行为。 二、转变观念，调整思路，进 一步健全完善认证监管执法工作机制 （二）确定职能定位，切实履行认证监管 执法职责。认监委和各级质检部门作为 认证认可条例和国务院关于食品等 产品安全监督管理的特别规定明确规定 的认证执法主体，要根据认证监管面临的 新形势和新任务，切实履行管理职责，适 应依法实施认证行政管理的要求。认监委 履行全面组织、协调、督导全国认证监管 执法工作职责；各直属出入境检验检疫局 和各省、自治区、直辖市质量技术监督局 （以下简称各省级质检部门）履行本辖区 内认证监管执法工作的具体组织部署、协 调指导、监督检查以及违法案件督办、查 处职责。各直属出入境检验检疫机构的

4、分 支机构和省以下各级质量技术监督部门 （以下简称基层质检部门）在本辖区内根 据省级质检部门的组织部署和指导下幵展 认证监管执法工作。（三）明确监管内 容，确保监管职责落实到位。各级质检部 门要依法加强对认证机构和与认证有关的 检查机构、实验室，认证咨询机构以及认 证、认证咨询从业人员从业活动和认证结 果的全过程监督管理。对在日常巡查或者 通过认证投诉举报调查发现的认证机构和 与认证有关的检查机构、实验室，认证咨 询机构以及认证、认证咨询从业人员存在 涉嫌违 法违规行为的，要依法进行严肃处理。各 省级质检部门应切实发挥区域管理职能， 认真做好本辖区内此项工作的监督、检查 和指导工作。要通过米取

5、有效措施，完善 认证投诉举报制度，充分发挥社会监督作 用，努力形成政府主导、部门配合、上下 联动、社会各方面共同参与的认证监管工 作机制，建立起覆盖全社会的认证质量和 有效性监管网络。（四）切实发挥区域 管理职能，提高监管效率和效能。各省级 质检部门应当根据总局和认监委认证监管 执法工作的整体目标，结合本辖区的实际 情况，充分发挥区域管理职能，因地制宜, 自主制定本辖区内认证监管和执法工作规 划、计划。要不断创新机制、完善制度， 规范工作，提高效率，真正做到监管要有 新思路，执法要有新突破，工作要有新举 措，各省质检部门应当根据总局和认监 委行政执法目标和计划制定本年度认证监 管执法工作计划报

6、认监委，并每半年向认 监委报送计划落实的工作总结，以便认监 委全面掌握全国认证监管执法工作的整体 情况，并进行有针对性地指导和检查。 （五）协调合作，各司其职，保证认证监 管执法工作高效、有序开展。各级质检部 门应当建立以认证监管机构为主导，以 专职执法机构为主力，以法制工作机构为 执法监督”的认证执法工作机制，并按照 统一执法的原则，认证监管机构、法制工 作机构、专职执法机构应当相互配合、分 工协作、权责一致，通过强化部门联动， 狠抓责任落实，确保认证监 管执法工作取得实实在在的成效。认证 监管机构在认证执法中的具体职责是：按 照总局、认监委和所在局认证监管工作目 标，拟定本辖区认证监管规划

7、、计划；制 定本辖区认证监督检查计划并组织实施； 推动认证制度在本辖区的实施；指导、协 调本辖区认证监管工作；负责本辖区认证 市场和认证活动的监督管理工作。专职执 法机构在认证执法工作中具体职责：对根 据举报、日常监管和上级或者其他部门移 交的涉嫌认证违法案件进行立案处罚；法 制工作机构在认证执法工作中具体职责： 承办认证违法案件审理工作；办理认证行 政复议和行政诉讼工作；组织认证行政案 件听证工作；监督检查认证行政案件办理 质量和依法行政情况。 三、以实现全过 程监管为目标，改进和完善认证监管措施 （六）改进完善监管方式。各省级质检部 门要不断创新认证监管实践，要按照重抓 源头，强化监管，完

8、善制度，提高能力的 要求，完善监管措施，强化监管手段，加 大执法监管力度，完善长效监管机制，实 现认证全过程监管。既要重视认证过程， 更要重视认证结果与有效性的保持。建立 认证结果的质量和行政监管责任可追溯体 系，将原来仅对违法违规行为的事后监管 的单一机制，改变为事前预防、事中监督、 事后监管的联动机制，使监管关口前移， 形成全过程监管，切实履行行政职责，形 成快速反应和及时处置机制，及时发现违 法违规行为的苗头，把问题解决在萌芽状 态，减小社会 影响；建立获证企业分类管理工作机制， 突出重点，对在日常认证监管执法中发现 违法违规行为或者发生重大质量事故的企 业要重点加强监管力度和频次，对社

9、会信 誉度和质量管理水平较高、生产条件良好、 产品质量稳定、诚实守信的企业要减少监 督和巡查频次；建立认证结果国家监督抽 查机制，各省级质检部门每年应根据本辖 区获证企业和产品的实际状况，结合认监 委的统一部署，确定抽检获证企业和产品 的比例和数量，重点检查获证企业和认证 机构执行认证认可法律法规情况、管理体 系正常运转情况、认证证书和认证标志使 用情况、认证产品质量把关情况、认证变 更情况等；建立获证企业黑名单制度，各 省级质检部门要向认监委动态上报依法查 处的重大违法企业名单，由认监委统一对 外公布。 （七）建立获证企业的巡查制 度。各级质检部门对本辖区内企业在摸清 底数的基础上，要建立完

10、善巡查制度。对 出口生产企业，由检验检疫部门负责，对 其他生产企业，由质量技术监督部门负责 各省级质检部门可结合本辖区生产企业的 实际情况，根据认监委公布的获证企业和 产品信息，适时发布重点监管企业和产品 目录。各市、县级质检部门可以按照省局 确定的重点监管企业和产品目录，结合企 业规模、信用等级、质量状况等确定巡查 频次。特别是要加大对重点产品的产品质 量监督抽查力度，扩大覆盖面，增加抽查 频次。巡查的重点是检查企业的准入条件、 生产环境、生产记录、检测记录以及其他 有关质量安全规定的执行情况。对 巡查中发现企业存在质量问题的，要依法 责令其整改，明确整改要求，并进行跟踪， 同时抄送相关认证

11、机构。 （八）建立认 证活动行政监督制度。各省级质检部门应 选拔一批既懂认证专业知识又熟悉认证法 律法规的监管人员，建立认证活动行政监 督员队伍。认证机构在对本辖区内企业进 行认证评审、复评审和工厂检查时，应当 提前 5 日通报企业所在地省级质检部门认 证监管机构，各省级质检部门可以根据工 作实际和本辖区认证监管重点，自行决定 是否委派行政监督员进驻企业评审和检查 现场，跟踪评审和检查过程。行政监督员 不参与、不干涉评审和检查工作，只是见 证、评价认证机构的工作质量和掌握认证 企业管理体系运行的有效性和产品质量安 全状况。 （九）规范完善认证监管资源 共享机制。认监委将进一步完善认证监管 动态

12、信息库，全面、及时、准确公布合法 认证机构信息、认证机构专职审核员信息 以及获证企业和产品信息，上传信息实行 每月更新，为各级质检部门有效开展认证 监管和执法工作提供便利和信息保障；各 省级质检部门与认证机构之间建立信息及 时传递机制，认证机构应在每月 10 日前 向各省级质检部门认证监管机构通报其辖 区内获证企业和产品被撤销、暂停、注销 认证证书的详细动态信息；各级质检部门 通过国家监督抽查、地方监督抽查和日常 巡查过程中，发现获证企业或者产品有违 法违规行为的，要依法进行处理，并通报 认证机构，强化证后监督，问题严重的， 认证机构要撤销、暂停认证证书，以确保 认证有效性。 （十）建立认证机

13、构协助配合认证执法技 术保障机制。认证机构有义务向各级质检 部门及时提供认证监管执法工作中所需要 的获证企业或者获证产品的相关认证信息 和技术资料，并有义务应质检部门要求而 提供必要的技术支持。（十一）建立质 检系统执法监管协作机制。各省级质检部 门之间要进一步加强沟通协作，互通有无， 实现认证监管执法，特别是违法企业和产 品信息互通、资源共享、协同监管、联动 办案，整合执法资源，提高办案效率。逐 步形成步调一致，行动统一的集中执法群 体，加大执法协作力度，对于相互间的执 法协助请求，必须给予协助。必要时，总 局和认监委进行督办。四、明确监管重 点，加大处罚力度，推动认证执法监管工 作纵深发展

14、 （十二）突出重点，幵展专 项整治。各级质检部门要在巩固发展产品 质量和食品安全专项整治成果的基础上， 深入开展认证专项执法检查，加大工作力 度，严格规范认证活动，切实维护认证市 场良好秩序。紧紧围绕广大人民群众反映 强烈的获证企业认证有效性差和与广大人 民群众生活密切相关、消费者投诉多的强 制性认证产品开展重点企业和重点产品专 项执法检查；围绕城市社区、城乡结合部、 农村市场开展重点区域专项执法检查；主 要解决辖区内未获强制性产品认证产品出 厂、销售和获证组织认证有效性偏低的问 题，切实提高认证有效性。要精心组织， 上下联动，要在声势、实效、震慑力上下 功夫，各地还可结合本地区实际，选择重

15、点， ;、， 认真适时组织好专项检查。 自 2008 年起， 各省级质量技术监督部门应结合本辖区实 际情况，力争用 3 至 5 年的时间完成辖区 内属于强制性认证管理的产品 100%建立 生产企业质量档案，基本解决无证出厂销 售的问题。总局和认监委将定期有重点地 组织抽查，检查验收各省生产企业质量档 案建档情况。 （十三）加大执法力度， 严惩认证违法行为。各级质检部门要集中 执法力量，强化案件查办工作，重点查处 应获强制性产品认证而未获认证、应加施 强制性产品认证标志而未加施认证标志、 假冒、伪造强制性产品认证证书和认证标 志、违反强制性认证产品一致性要求、认 证机构虚假认证、非法认证等违法案

16、件， 特别要抓好对大要案件的排查和查处工作， 认真清理积案。对涉嫌犯罪案件，要依法 及时移交公安机关。真正形成全国认证执 法工作一盘棋，监管力量拧成一股绳，刨 根究底，切实发现问题，揪出大要案，提 升认证执法工作的权威和社会地位。五、 加强组织领导，狠抓检查落实，确保认证 执法监管工作落实到位（十四）加强领 导，严格责任。各级质检部门要在当地党 委、政府的统一领导下，结合当地实际研 究制定和实施认证监管执法工作规划和计 划，切实加强组织领导，密切与相关职能 部门协作配合，认真履行认证监管职责。 要建立健全属地监管领导责任制，一把手 负总责，主管领导负直接领导责任；要建 立健全指导监督责任制、岗

17、位责任制和认 证监管 考核机制，强化认证监管责任追究制度。 （十五）强化监督，狠抓落实。要充分发 挥全系统各级纪检、监察机构的职能作用， 对执法人员履行认证监管执法职责是否到 位及是否依法行政进行效能监察，对认证 监管中失察、失职、渎职造成严重后果的， 要依法依纪追究有关单位、领导和责任人 的责任。要采取重点督查、交叉检查、明 察暗访等办法，一级抓一级，层层抓落实， 切实做到认证监管工作组织领导、工作任 务、工作措施、工作责任、人员力量逐一 落实到位，保障认证监管执法有序开展， 促进认证认可工作又好又快发展。 （十 六）请示报告，上下联动。各省级质检部 门对本辖区内发生的重大认证质量事故和 涉

18、外案件、有较大社会影响、罚款数额较 大的行政处罚案件，行政复议、行政诉讼 案件，应及时向认监委报告；对认证执法 依据、范围、程序等不明确或执法上有争 议的，应及时向认监委请示。各级质检部 门应建立健全涉外案件、有较大社会影响、 造成严重后果以及罚款数额较大（罚款金 额在 10 万元以上的，含 10 万元）等重大 认证违法案件逐级报告制度和案件协查与 协作机制；在对认证机构实施行政处罚 （财产罚）后，应将处罚结果 5 日内报告 省级质检部门，省级质检部门应在收到报 告后于次月 5 日前报告认监委，以便于认 监委全面掌握认证机构遵法、守法动态以 及依法对违法认证机构采取相应的后续处 理措施。 （十

19、七）加强培训，提高能力。各省级质 检部门要注重加强认证监管执法人员的业 务素质建设，要在提高认证监管执法人员 三个能力上下功夫：一是提高政治能力。 每位认证监管执法人员都要严格遵守政治 纪律和组织纪律，牢固树立为 “以人为本 的工作理念，决不能滥用权力，决不能用 行政处罚作为创收手段。二是提高业务能 力。加强法律法规的学习培训，全面提升 业务素质，加强上岗前培训，加快知识更 新。三是提高工作创新能力，要针对认证 监管行政执法工作新情况、新问题，加强 调查研究，及时发现新动向，准确分析新 特点，努力把握其阶段性、规律性和趋势 性，深入探索主动做好工作的新途径，不 断创新工作思路和方式方法，切实提高认 证监管执法工作的创新能力。 六、注重 完善保障机制，促进认证执法监管工作可 持续发展 （十八）重心下移，完善保障 机制。进一步按照总局和认监委联合下发 的关于进一步加强和改善认证行政执法 工作的意见（国质检认联 2007146 号） 要求，各省级质检部门应明