600083 ST博信内部控制规范实施工作方案

1、） 广东博信投资控股股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 广东证监局、上海证券交易所： 根据广东证监局关于做好辖区主板上市公司内控规范实施工作 的通知（广东证监201227 号）及企业内部控制基本规范等相 关法律法规的要求，广东博信投资控股股份有限公司（下称“本公司” 为本次内控规范实施工作的非重点公司，现将本公司内部控制规范实 施工作方案报告如下： 一、公司基本情况介绍 公司简称：*st 博信；股票代码：600083；上市地：上海证券交 易所，公司资产总额 3854.72 万元（截至 2011 年底），公司的经营范 围为：对外投资业务，国内（一般经营项目商品）贸易、物资供销（属 国家专营、

2、专控、专卖、限制类、禁止类、许可类的商品除外）。公 司目前主要资产为全资子公司贵州博信矿业有限公司，公司组织 架构如下： 股 东 大 会 监事会 董 事 会 总 经 理 战略委员会 薪酬委员会 审计委员会 办 公 室 财 务 部 法 务 部 内 审 部 贵州博信矿业有限公司 100% 1 二、组织保障 （一）内控实施负责人 公司董事长朱凤廉女士为本公司内控规范实施工作的第一责任人。 （二）内控工作领导小组及内控项目组 1、公司成立内控工作领导小组，领导小组具体成员如下： 组长：董事长朱凤廉女士 副组长：董事、总经理黄元华先生，独立董事曾庆明先生、独立 董事易奉菊女士。 成员：公司财务总监、董事

3、会秘书禤振生先生、财务部副经理叶 永玲女士、贵州博信矿业有限公司总经理曾翔先生。 2、内控工作领导小组下设内控项目组，项目组具体成员为： 财务部副经理叶永玲女士、办公室主任兼内审部负责人杨志权先 生、法务部负责人王子刚先生。 公司的内控规范实施工作将在内控工作领导小组的领导下，由项 目组负责推动、协调内控建设的日常工作，并制订内控实施工作预算。 项目组整体协调内控建设实施方案的具体落实，与中介机构日常沟 通、协调，组织督促对内控缺陷进行整改，并开展公司内控工作的培 训与检查。 （三）本公司已设立内审部，本公司将依据企业内部控制基本 规范的规定，全面加强内部审计工作，并计划增加内审部的人员配 备

4、，提高内审工作的独立性。 （四）利用外部咨询机构和专业人士指导公司开展内控规范实施 2 工作。本次开展内控规范实施工作，本公司计划以公司财务部、内审 部牵头，组织控股子公司的业务骨干共同参与实施内控建设工作。公 司同时将合理利用外部咨询机构和专业人士指导公司开展内控规范 实施工作，聘请中介机构或专业人士对公司进行全面或有针对性的内 控培训，培养公司内部控制建设及评价人才，为进一步完善内控建设 奠定基础。 三、内控建设工作计划 公司内控建设工作实施的责任人为董事长朱凤廉女士，内控规范 实施工作计划如下： （一）2012 年 4 月 15 日前经公司内控领导小组确定内控实施的 范围，包括上市公司、

5、控股子公司及其重要业务流程，并报广东证监 局备案。 （二）2012 年 7 月 31 日前完成公司内控的风险识别及评估、控 制活动识别、内控有效性测试等工作，通过疏理内控存在风险，编制 风险清单，将现有的内控政策、制度等与风险清单进行比对，查找内 控缺陷。 （三）2012 年 8 月 31 日前制定内控缺陷整改方案，通过对公司 存在的内控缺陷进行分类分析，评估内控缺陷的影响程度，有针对性 地提出整改方案，并报广东证监局备案。 （四）2013 年 3 月底前落实内控缺陷整改工作，针对公司整改 方案中发现的内控缺陷逐一整改，整改工作可能包括调整机构设置和 流程、修订政策及制度、调配人员等，形成内控

6、缺陷整改报告。 3 （五）2013 年 6 月底前全面完成与财务报告相关的内部控制制 度建设各项工作，对内控整改后的内控活动进行设计、运行有效性测 试，总结公司内控建设经验成果并形成内控手册或记录关键内部控制 活动的体系文件。 （六）以上各阶段的工作完成后，公司均将各阶段进展情况报广 东证监局备案，并按照相关要求披露内控实施工作情况。 四、内控自我评价工作计划 公司内控自我评价工作实施的责任人为董事长朱凤廉女士，内控 规范实施工作计划如下： 1、2012 年底前编制自我评价工作计划，确定纳入自我评价范围 的子公司和业务流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工，并确 定内控缺陷的评价标准，包括定

7、性标准和定量标准。 2、2013 年半年度报告披露前组织实施内控自我评价工作，编制 内控评价工作底稿，对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表， 同时提出整改建议，编制整改任务单。 3、2013 年半年度报告披露同时，披露经本公司董事会审议通过 的内控自我评价报告。 五、内控审计工作计划 内控审计工作计划实施的责任人为董事长朱凤廉女士，本公司为 本次内控规范实施工作的非重点公司，公司计划于 2013 年聘请内控 审计会计师事务所对公司 2013 年度内控工作进行审计，公司将全面 配合内控审计会计师事务所做好内控审计工作，并按照相关要求披露 4 内控审计报告。 本公司董事会将高度重视本次内控规范实施工作，并把内部