南通通州区交通运输局2018年双随机一公开抽查工作计

1、南通市通州区交通运20输1年8局“双随机一公”抽开查工作计划 为深入推进交通运输 “放管服 ”改革，提升交通运输治理能力 和治理水平， 营造公平竞争的发展环境， 按照国务院办公厅关 于推广随机抽查规范事中事后监管的通知 （国办发 2015 58 号）、国务院印发 2016 年推进简政放权放管结合优化服务改革 工作要点（国发201630 号）、交通运输部关于全面推行 “双 随机、一公开 ”监管工作的实施意见 （交法发 2017 120 号）、 市交通运输局关于进一步做好双随机抽查工作的通知（通交法 2017 2 号）文件要求，进一步推进依法行政、简政放权，强 化事中事后监管，结合我区交通工作实际

2、，制定本方案。 一、总体思路 认真贯彻落实国务院、省、市、区政府的决策部署，大力推 广随机抽查， 创新管理方式， 扩大在行政执法事项中的随机抽查 范围。 对照本处权力和责任清单， 结合日常监管需要， 将法律法 规规章规定的由交通运输部门开展的行政许可、 行政检查等市场 监管执法事项和其他行政执法事项， 原则上都纳入 “双随机 ”抽查 范围。 稳步推进监管方式改革创新， 提升监管效能， 坚持简约监 管、审慎监管、综合监管和协同监管，随机抽取检查对象，随机 选派执法检查人员， 实现道路运输市场管理执法事项随机抽查的 全覆盖。 积极探索 “双随机一公开 ”运输市场监管方式， 根据监管 领域实际情况，

3、 合理确定随机抽查的比例， 既要保证必要的抽查 覆盖面， 又要防止检查过多， 实现对同一市场主体的多项检查一 次性完成。 二、抽查事项 根据局印发的区交通运输局处开展双随机抽查工作的实施 方案的通知（通交 2017 146 号），因我区 “机动车综合性能 检测站 ”撤销，我局随机抽查事项由 14 项调整为 13 项，即：客 运（班线、包车、旅游）经营者（含汽车站）经营资质和经营行 为检查、 出租车经营资质和经营行为检查、 城市公共汽车客运经 营资质和经营行为检查、 道路危货运输企业监督检查、 重点道路 货物运输企业 （含货运站场） 监督检查、 本行政区域内国内水路 运输、水路运输辅助业经营者的

4、经营资质保持情况以及应当备案 的履职情况检查、 机动车维修企业经营资质和经营行为检查、 机 动车驾驶员培训类经营行为检查、 从业资格培训的监督检查、 道 路运输客货驾驶员继续教育的监督检查、港口工程建设监督抽 查、港口经营监督抽查、港口安全监督抽查等方面。 三、抽查比例 根据检查对象名录库， 按照不同监管对象， 按比例摇号抽取， 总体不低于总数 3%。其中：业户在 20 个以下的，每次抽查比 例为 20% ， 20 至 50 个的抽查 15% ， 50 至 100 个的抽查 10% ， 100 个以上的抽查 5%以内， “两客一危 ”企业和危险货物港口企 业抽查比例不少于 50%。在 1 年内

5、对同一经营业户的抽查原则 上不超过 2 次；对投诉举报多或有严重违法违规记录、 上一检查 周期存在重大安全隐患的、对上年度信用等级评定为 B 级的经 营业户，增加抽查频次。 对守法经营、信用良好的检查对象，可降低 抽查比例和频次。 四、抽查时间 2018 年上、下半年各进行一次，具体抽查时间以局下发的 抽查方案为准。 五、执法人员数据库 1. 建立执法检查人员名录库。 对持交通运输行政执法证件的 执法人员， 统一编入名录库。 运用信息化抽取软件将在库人员随 机分组，每组检查人员 3 人；所属各单位应根据执法检查人员变 动情况对名录库实行动态管理，及时更新。 2. 随机抽选执法检查人员。实施检查

6、时，依据确定的检查任 务及待检查对象， 随机抽取执法检查人员组， 与待检查对象进行 匹配， 确定被检查主体、 检查责任人及检查内容。 每个检查组确 定 1 名组长，负责检查任务的组织、协调、实施，其他2 名执法 人员由组长根据检查任务进行分工， 分别负责信息采集、 录入和 材料整理等工作； 每次参与检查的执法人员抽取比例不得少于名 录库中人员的 10%；执法检查人员与抽查对象有利害关系的， 应依法回避；确定回避的执法人员，再次从系统中抽取替代。 六、抽取检查对象 随机抽查对象为截止 2017 年 12 月 31 日 “江苏运政在线 ”业 务系统中的经营业户 （普货运输随机抽查对象为 5 辆车及

7、以上的 经营业户）及取得行政审批的港口工程建设项目和港口经营业 户，由处有关部门与 “检查对象名录库 ”进行比对后， 按比例抽取 经营业户名单； 当年新增经营业户不纳入随机抽查； 如确定的抽 查对象已注销，重新抽取检查对象。 七、组织检查 检查方式：上门检查。 检查程序： 1. 发送告知单（附件 3）; 2. 实地检查。各检查小组根据抽查计划（附件1）自行安排 检查，出示执法证件，填写检查表（附件2），严格按照事项清 单进行检查， 企业法定代表人签字或企业盖章。 无法取得签字或 者盖章的， 检查人员应当注明原因， 必要时可邀请有关人员作为 见证人。 3. 检查结果处理。按照谁检查、谁录入、谁负

8、责的原则，在 检查结束后 7 个工作日内， 检查人员整理汇总检查情况后， 经局 分管领导审核同意，将检查处理结果记录在企业的公示信息中。 对抽查中发现存在问题的经营业户， 检查人员提出初步整改 意见，经重大案件讨论组集体讨论后， 由相关部门反馈给经营业 户，并跟踪复查，直至整改到位；对逾期不整改或整改不到位的， 依法予以行政处罚，并向社会公开；对经营业户拒绝抽查或在接 受抽查中隐瞒真实情况、 弄虚作假的，依法处理的同时，纳入信 用体系黑名单，并向社会公开；对不属于本部门职责范围的违法 违规行为，将案件线索移送相应的监管部门依法处理；涉及违法 犯罪的，移送司法部门处理。 对随机抽查中发现的带有普

9、遍性的 问题，要及时向当地人民政府及有关部门通报反馈。 附件： 1通州区交运局2018年度双随机抽查计划表 2双随机检查表 3双随机检查告知书 抄送：南通市交通运输局 南通市通州区交通运输局办公室2018年4月8日印发 附件1: 通州区交通运输局2018年度双随机抽查计划表 序号 抽查对象 抽查内容及要求 抽查时间 抽查比例 备注 上半年 下半年 1 道路客运经营者 （含汽车站） 1有符合国家规定条件的驾驶人员； 2.车辆等设施设备资质； 3管理制度执行情况； 4安全责任落实情况； 5.法律、法规规疋的其他条件。 V V 不少于 50% 2 区内2家出租汽 车企业 结合企业经营许可证年度审验一

10、并进行，内容及要求为 江苏省道路运输条例第三十五条规定的内容。 V 100% 3 区公交公司 结合企业经营许可证年度审验一并进行，内容及要求为 江苏省道路运输条例第三十五条规定的内容。 V 100% 4 道路危货运输 企业 1 有符合要求的专用车辆及设备； 2. 有符合要求的停车场地； 3. 有符合要求的从业人员和安全管理人员； 4. 有健全的安全生产管理制度； V V 50% 5. 有健全的动态监控管理制度，规范动态监控工作； 6. 法律、法规规定的其他条件。 5 重点道路货物 运输企业 1 有与其经营业务相适应并经检测合格的运输车辆； 2. 有符合规定要求的驾驶人员； 3. 有健全的安全生

11、产管理制度； 4. 有健全的动态监控管理制度，规范动态监控工作（50 辆以上重型载货汽车或半挂牵引车企业）； 5. 法律、法规规疋的其他条件。 V 10% 6 本行政区域内国 内水路运输、水 路运输辅助业经 营者 1. 是否具备企业法人资格； 2. 是否持有合法有效的水路运输许可证和船舶营 业运输证； 3. 是否有健全的安全管理组织机构和制度； 4自有并经营的船舶运力规模是否符合资质规定； 5. 是否按规定和要求配备了海务、机务专职管理人员； 6. 是否按规定与其高级船员签订劳动合同； 7. 是否按照相关规定取得符合证明、安全管理证书（委 托代管是否符合相关要求）； 8. 船舶营运证、船舶国籍

12、证书、船舶所有权证书所载的 V 20% 船舶所有人、经营人是否相符； 9. 是否投保承运人责任保险或取得相应的财务担保（水 路客运企业）； 10. 企业名称、法定代表人、经济类型、注册地址、办 公场所等情况发生变更以及经营或管理的船舶发生重 大以上安全责任事故的是否按照相关规定及时备案； 11. 是否按照相关规定和要求建立海务、机务管理人员 和运输工具等基础信息管理台账； 12法律、法规规定的其他条件。 7 辖区重点机动车 维修企业 1. 是否在醒目位置对相关信息进行规范公示； 2. 各工种及机电安全操作规程是否上墙； 3. 是否按许可的范围从事机动车维修活动； 4. 是否建立并公布企业相关管

13、理制度； 5. 是否擅自扩大维修项目； 6. 基础设施（设备设施、厂房场地等）是否满足相关标 准要求； 7. 法律、法规规定的其他条件是否符合。 V 不超过 20% 8 区内驾培企业 1 驾校经营资质条件； 2. 安全责任管理制度落实情况； 3. 法律、法规规定的其他条件。 V V 不超过 20% 9 从业资格培训 机构 培训经营活动执法人员实施现场监督检查，可以行使下 列职权： 1询问教练员、学员以及其他相关人员，并可以要求被 询问人提供与违法行为有关的证明材料； 2. 查阅、复制与违法行为有关的教学日志、培训记 录及其他资料；核对与违法行为有关的技术资料； 3. 在违法行为发现场所进行摄影

14、、摄像取证； 4. 检查与违法行为有关的教学车辆和教学设施、设备。 执法人员应当如实记录检查情况和处理结果，并按照规 定归档。当事人有权查阅监督检查记录。 5. 检查学员是否接受相关法规、安全知识、专业技术、 职业卫生防护和应急救援知识的培训，了解危险货物性 质、危害特征、包装容器的使用特性和发生意外时的应 急措施。 V 100% 10 继续教育培训 机构 继续教育机构违反本规定，有下列情形之一的，由道路 运输管理机构责令改正；拒不改正的，不予确认其所开 展的继续教育： 1. 未经备案擅自从事继续教育或者提供虚假继续教育 资料的； 2. 未按照继续教育大纲要求组织相应继续教育的； 3. 发布继

15、续教育虚假信息的。 V 100% 11 港口工程建设 项目 1. 港口建设手续是否齐备； 2. 工程建设与审批手续是否相符合； 3. 是否发生重大变更等情况； 4. 初步设计审批后的落实情况； 5. 竣工验收后的码头使用情况； 6. 设施设备情况等。 V V 100% 12 港口经营企业 1 组织机构和人员、相关章程和制度、质量管理体系、 信息系统和技术装备是否满足要求； 2 是否存在混业经营情况等。 V 内河普货 港口企业 10% ；危险 货物港口 企业抽查 比例不少 于50% ；沿 江港口企 业不少于 50% 13 港口工程项目和 港口经营企业 1安全条件审查后的落实情况；港口建设项目周边条件 是否发生重大变化；是否变更建设地址；港口建设项目 规模是否进行调整；建设项目总平面布置、装卸储运货 种、工艺、设备设施等是否发生重大变化 2安全生产标准化体系是否建立并保持运行等。 V 内河普货 港口企业