2 污染源普查数据审核方案20181227

1、第二次全国污染源普查 数据审核评估方案 山东省山东省 第二第二次全国污染源次全国污染源普查普查工作工作办公室办公室 20182018年年1212月月 l 一是核实普查对象是否做到不重不漏； l 二是核实普查报表是否填写完整、真实、有效，有利于 产排污量的核算； l 三是核实普查数据与社会经济发展水平协调一致，避免 出现两张皮； l 四是核实普查填报的区域差异性，为现场抽查和质量核 查提供支撑； l 五是针对审核发现的问题，进一步完善普查数据，减少 公众对数据和普查工作的质疑； l 六是针对审核发现的数据疑惑，制定数据解释预案，当 公众对数据产生质疑时，便于及时说明。 1、数据审核工作是污染源普

2、查质量控制的重要环节 相关文件要求开展数据审核，但并未制定数据审核具体实施办法，本方案 将对数据审核工作进行详细说明。 2、数据审核是相关文件要求的具体细化 关于第二次全国污染源普查质量管理工作的指导意见（国污普20187号） n 各级普查机构应通过检查、抽查、核查等多种方式，及时发现普查各阶段工作存在的问 题并提出改进措施，防止出现大范围的系统性误差。 关于做好第二次全国污染源普查质量核查工作的通知（国污普20188号） n 入户调查与数据采集阶段要重点核查入户调查记录，普查表填报的完整性、真实性、合理 性及相关指标间的逻辑性。 n 数据采集任务完成后，需对入户调查数据开展逐级审核。审核中发

3、现的问题，应逐级反馈 给普查对象。必要时请普查员或普查指导员协助普查对象核实、纠正错误。 关于做好普查入户调查和数据审核工作的通知（国污普201817号） 关于进一步做好第二次全国污染源普查质量控制工作的通知（国污普201819号） n 强化普查数据汇总审核与抽样核查，做好普查数据联合汇审，分行业、分区域数据审核工 作，编制数据审核报告。 3、数据审核是落实部长要求的具体举措 李干杰部长强调 真实、准确、全面 2019年是第二次全国污染源普查的 收官之年。各地区要坚持目标导向，聚 焦数据质量，做好全过程控制，有力有 序推进普查任务圆满完成。并强调要做 好五个方面的工作：一是开展数据审核 与汇总

4、，组织质量核查；二是加强工作 指导与督办，做好普查宣传；三是编制 普查工作报告，总结发布成果；四是规 范普查工作档案，严格保密管理；五是 加强党的领导，全面推进普查机构建设。 3、数据审核是落实部长要求的具体举措 赵英民副部长在对湖北省开展第二次 全国污染源普查调研时强调，强化填 报数据的审核工作，确保普查工作质 量。要进一步加快入户调查进度，按 时完成普查任务。同时，要注重推动 普查成果转化，助力打好防治污染攻 坚战，助力湖北经济高质量发展。 n 污染源在哪里？ n 污染源排什么？ n 污染源怎么排？ n 污染源排多少？ 开展数据审核，保证普查质量，才能更好的回答最关切的四个问题。 1、数据

5、审核与质量核查的关系与区别 数据审核质量核查 方式以案头工作为主以现场核查为主 方法统计、对比、排序等方法现场调查、对比佐证材料等 覆盖面全覆盖抽查有限数量 共同点：都是质量控制不可或缺的一部分，相辅相成 区别点： 原则上先开展数据审核，带着问题进行质量核查。数据审核可为质量核查提 供思路和方向，也可为抽取样本点等提供支持。 质量核查可验证数据审核结果。不允许只进行数据审核（案头工作）而不开 展质量核查，时间紧迫时，数据审核和质量核查可同时开展。 数据审核三个阶段 清查阶段：清查数 据库审核 重点审核清查是否存在漏查 国家层面已于10月初完成， 10月17日培训班进行了通报， 并发布了清查数据

6、库审核技术 指南，要求各省开展清查数据 审核 入户调查阶段：基 本信息与产业活动 水平数据审核 重点审核产业活动水平与社 会经济发展水平协调性，不 出现数量级差异 本次培训和近期数据审核的重 点内容 产排污核算：产排 污量数据审核 重点审核产排污量与环境质 量的协调性 未来几个月数据审核的主要内 容，本次培训简要说明 2、数据审核阶段划分 3、数据审核总体原则 1软件和人 工相结合 尽可能采用软件，软件无法实现或者软件未开发完成， 不等不靠，人工完成审核 2以产排污 核算为核心 以计算产排污量的关键指标为审核的主要对象 3简单易行 可操作 审核方法可采用一种多种方法，以达到目标为主 审核指标和

7、参照指标以容易获取和对比进行筛选 4追踪溯源 便于整改 数据审核的产出要能落到行业或普查对象，便于各级 普查机构整改和完善普查数据 5开门审数 联合地方、行业、部门专家共同审核，群策群力统一 思想，及时沟通解决问题。 4、数据审核总体思路和框架体系 微观细核 单个普查对象普查数据要完整、规范、真实、符合逻辑 中观比较（汇总比较） 分区域、分行业进行数据比对分析 宏观把握 普查数据与经济发展水平、生态环境质量等相匹配、可解 释 基表审核 汇总的行业产品产 量、能耗水耗与统 计数据的匹配性 汇总的区域基表数 据不出现显著的异 常值 汇总的区域排污量 与环境质量监测数 据不出现数量级差 异 汇总的普

8、查对象数 量是否做到全覆盖 4、数据审核总体思路和框架体系 单个普查对象多个普查对象 基表 审核 汇总 审核 国污普201818号 基层表式审核细则 第二次全国污染源普 查数据审核评估方案 审核 对象 审核 依据 普查对象 数量审核 基本信息及生产 活动水平审核 污染物产排污 汇总数据审核 1.普查对象数量审核 2.基本信息与生产活动水平审核 3.污染物产排污汇总数据审核 4.伴生放射性矿普查数据核查 5.审核的总体评估 1.普查对象数量审核 l 普查数量与清查总数对比分析 对比普查单位基本名录库（清查定库名录库）在普查阶段的增减情况，审查 是否对清查阶段存在的问题进行了整改。 普查单位基本名

9、录库 （清查定库名录库） 入户调查阶段名录库 对比分析 l入户调查阶段新增的普查对象 l未开展入户调查的清查对象 清查阶段的问题整改情况 1.普查对象数量审核 l 普查对象完整性审核 p 普查对象行政区全面性审核 工业源、入河（海）排污口、规模化畜禽养殖场、 加油站 乡镇街道 行政村生活源 行政村 是否填报 是否填报 p 普查对象行业全面性审核 县级行政区 是否填报 l 工业源B类企业，C13、C14、C15、C17、C18、 C20、C21、C22、C23、C30、C33、C43、D44、 D45、 D46行业企业（15类） l 规模畜禽养殖场、污水处理厂、垃圾填埋场（厂）、 非工业企业单位

10、锅炉 2.基本信息与生产活动水平审核 2.1工业源审核 p 全年停产的企业数量合理性 审核区域内全年停产的企业数占企业总 数的百分比，如占比大于30%的重点检查 验证该状态下的企业，如占比在10% 30%之间，抽查验证该状态下的企业。 p 关键指标排序筛选异常值 选取区域内行业企业数量较多、排放量 占比较大的行业如火电、钢铁、石化、 煤化工、水泥、平板玻璃等，汇总指标 填报数据并排序，筛选出明显偏大或明 显偏小的数据，进一步核实数据是否误 报。（如表1） 表表 1 1工业源汇总数据审核关键指标选取工业源汇总数据审核关键指标选取 （不限于以下指标）（不限于以下指标） 表号名称指标指标名称计量单位

11、 G101-1工业企业基本情况15工业总产值千元 G101-2 工业企业主要产品、生产工艺 基本情况 7实际产量 G101-3 工业企业主要原辅材料使用、 能源消耗基本情况 4使用量 G102工业企业废水治理与排放情况 01取水量立方米 02自来水立方米 G103-1 工业企业锅炉/燃气轮机废气 治理与排放情况 04对应机组装机容量万千瓦 13工业锅炉额定出力 蒸吨/小 时 15发电量万千瓦时 16供热量万吉焦 G103-3 钢铁与炼焦企业废气治理与排 放情况 06生产能力万吨/年 07煤气消耗量万立方米 11煤炭消耗量万吨 12焦炭产量万吨 15煤气产生量万立方米 G103-7 水泥企业熟料

12、生产废气治理与 排放情况 04生产能力万吨 05煤炭消耗量吨 10石灰石用量万吨 11熟料产量万吨 G104-2 工业企业危险废物产生与处理 利用信息 04危险废物产生量吨 05送持证单位量吨 2.基本信息与生产活动水平审核 2.1工业源审核 p 与区域、行业平均值对比分析 分行业统计区域内各企业单位产值 或产量的能耗、水耗、原料消耗量 等数据，与全国或地区的平均水平 比对分析，筛选出该区域远大于或 远低于平均水平的企业。如单位产 值或产量的能耗、水耗、原料消耗 量与区域、行业平均值差距超过 30%的需核实。 以钢铁行业单位产量能耗为例，行业平均吨钢 能耗为0.63（吨煤/吨钢），B、D、H、

13、I、J五 家企业与行业平均水平差异较大，需进一步核 实企业填报的数据。 普查对象普查对象 吨钢能耗吨钢能耗 （吨煤（吨煤/吨钢）吨钢） 吨钢能耗吨钢能耗 （吨煤（吨煤/吨钢）吨钢） 行业均值行业均值 与行业平均与行业平均 水平的差值水平的差值 A0.790.6325.4% B1.340.63112.7% C0.560.63-11.1% D0.230.63-63.5% E0.780.6323.8% F0.640.631.6% G0.680.637.9% H1.380.63119.0% I0.230.63-63.5% J0.390.63-38.1% K0.70.6311.1% L0.590.63-

14、6.3% 2.基本信息与生产活动水平审核 2.1工业源审核 p 与部门统计数据的对比分析 汇总区域工业总产值、能源消费 量、工业用水量、分行业工业总 产值、主要的产品产量等指标数 据与2017年统计部门数据进行对 比分析，对比差异超过30%的指 标，进一步核实指标数据是否填 报有误，并分析原因。 表表 2 2 工业源与统计数据对比指标工业源与统计数据对比指标 2.基本信息与生产活动水平审核 2.1工业源审核 p 与部门统计数据的对比分析 指标指标普查数据普查数据统计数据统计数据差异值差异值 工业总产值（亿元）6617.06152.37.55% 取水量（万立方米）29924.731515.8-5

15、.05% 钢材产量（吨）266280.0304289.0-12.49% 硅酸盐水泥熟料产量 （吨） 8734423.45716107.952.80% 水泥产量（吨）7461783.09819300.9-24.01% 砖产量（万块）155311654.1122112.9127086.93% 啤酒产量（万千升）11.210.93.29% 机械纸及纸板产量 （吨） 4456214.54897612.7-9.01% 烧碱产量（吨）459658.8459659.40.00% 化学农药原药产量 （吨） 5530.63336.565.76% 焦炭产量（万吨）505.0600.3-15.88% 熟料产量（万吨

16、）1542109.5571.6269683.14% 分析普查数据与部门统计数据的差 异，对比分析方法如下： 如表中，通过对比分析，该地区与部门统 计数据差异较大的有：硅酸盐水泥熟料产 量、熟料产量、砖产量、化学农药原药产 量。 与平均水 平差异性 2.基本信息与生产活动水平审核 2.2农业源审核 p 与区域、行业平均值对比分析 畜禽养殖业 种植业 水产养殖业 单位养殖量栏舍面积、单位养殖量污水产 生量、单位养殖量粪污资源化利用量 复种指数、单位面积产量、单位面积 化肥施用量、单位面积地膜使用量 单位面积水产养殖量 30% 30% 30% 需进一 步核实 并说明 原因。 2.基本信息与生产活动水

17、平审核 2.2农业源审核 p 与部门统计数据的对比分析 直接对比审核 统计区域内畜禽养殖量、耕地面积、农作物播种面积、 农作物产量、水产养殖产量、水产养殖面积，与第三 次全国农业普查、2017年统计部门数据、2017年畜 牧部门统计数据、2017年水产部门统计数据对比分 析，差异超过10%（与三农普数据对比，由于为不同 年，差异可适当放宽）的需核实并说明原因。统计区 域畜禽粪污资源化利用率，与2017年农业部门考核 各地畜禽粪污资源化利用率进行对比，差异超过5个 百分点的需核实并说明原因。 占比对比审核 对近5年统计、畜牧、水 产部门的数据分析，计算 近5年各类畜禽养殖量、 农作物产量、耕地面

18、积、 农作物播种面积、水产养 殖产量、水产养殖面积区 域占比平均值，若普查数 据区域占比与以上历史占 比平均值差距超出10个百 分点的需核实并说明原因。 2.基本信息与生产活动水平审核 2.3生活源（非工业企业单位锅炉除外）审核 p 关键指标排序筛选异常值 l 对社区或行政村户均或人均指标值、户均煤炭消耗量排序，识别异常数 据。如：家庭平均规模为25人；估算人均生物质、管道煤气和罐装 液化气等消耗量进行排序识别。 l 对各排污口污水排放流量和主要污染物浓度监测数据化学需氧量浓度、 五日生化需氧量浓度、氨氮浓度、总氮浓度、总磷浓度、动植物油浓度 等排序，识别异常数据。 2.基本信息与生产活动水平

19、审核 2.3生活源（非工业企业单位锅炉除外）审核 p 与区域、行业平均值对比分析 l 将人均日生活用水量与全国人均日生活用水量（一般为100400升，从市区、 县城、镇区到村庄存在递减规律），对比分析，筛选不合理数据。 l 人均住房（住宅）建筑面积指标，范围在2060平方米之间，指标值超出该区 间范围的，需进一步核实，解释说明。 p 入河（海）排污口开展监测的比例审核 入河（海）排污口监测范围为规模以上、主要排放未经处理的生活污水、具备 测流条件的排污口，即仅监测“生活污水”或“混合污废水”类型中主要排放 未经处理生活污水的排污口，要求监测数量不低于符合以上特征排污口数量的 10%，审核区域内

20、开展监测的入河（海）排污口是否满足以上要求。 2.基本信息与生产活动水平审核 2.3生活源（非工业企业单位锅炉除外）审核 p 与部门统计数据的对比分析 l 对比分析区域内统计部门数据中2017年度常住人口、生活用水量等与普查指标 之间的差异性，识别出偏差较大的区县、乡镇、行政村。对于暂无2017年统计 数据的，可通过近五年历史统计数据，分析2017年统计数据合理性。如出现大 幅波动，应进行原始数据调查，分析数据变化原因。 l 对于新建沥青公路长度、改建变更沥青公路长度指标，考虑到部分公路统计由 省级部门直接统计，未计入地方统计系统，填报需将此部分按公路所在行政范 围分配至各城市。将市级指标与省

21、级数据来源获取的市级数据进行不同来源数 据对比，数据差异超过30%的需进行核实，并加以解释说明。 2.基本信息与生产活动水平审核 2.4非工业企业单位锅炉审核 p 与区域、行业平均值对比分析 l 计算燃料消耗强度和燃气锅炉单位蒸吨满负荷运行每小时耗气量。燃料消 耗强度小于区域平均值（区域内所有锅炉燃料消耗强度的平均值）的10% 或大于区域平均值的10倍的需核实，燃气锅炉单位蒸吨满负荷运行每小时 耗气量大于80的需核实。 燃料消耗强度=燃料消耗量/（额定出力年运行时间） 燃气锅炉单位蒸吨满负荷运行每小时耗气量=（燃气消耗量 10000）/（额定出力年运行时间31天24小时） 燃气消耗量单位为万立

22、方米，每月按31天计。 2.基本信息与生产活动水平审核 2.4非工业企业单位锅炉审核 p 与部门统计数据的对比分析 l 对比分析非工业企业单位锅炉燃料煤、燃油、燃气（煤气、液化石油气、天燃 气）、生物质燃料消耗量与统计部门生活煤炭、石油、煤气、液化石油气、天燃 气、生物质消费量数据，差异超过30%的需进一步核实。 l 对比分析非工业企业单位锅炉能源消耗与常住人口的结构指数、排名指数，与统 计部门生活能源消耗的结构指数、排名指数。结构指数大于50%或排名指数大于 33%的，需进一步核实是否存在能源消耗过大或过小的非工业企业单位锅炉。 与常住人口对比的结构指数=|（能源消耗量占比-人口占比）|/人

23、口占比100% 与常住人口对比的排名指数=|（能源消耗量排名-人口排名）|/审核单元数100% 与生活能源消耗对比的结构指数=|（能源消耗量占比-生活能源消耗占比）|/生活能源消耗占比100% 与生活能源消耗对比的排名指数=|（能源消耗量排名-人口排名）|/审核单元数100% 注：生活源锅炉能源消耗总量通过各类燃料消耗量折标煤系数进行折算。 2.基本信息与生产活动水平审核 2.5集中式污染治理设施审核 p 关键指标排序筛选异常值 l 对区域内的污水处理量、污泥产生量和处置量、各项污染物去除量、废气实 际处理量和排放量、焚烧残渣和炉渣的产生量和处置量等排序比较，筛选出 明显偏小或偏大的异常数据。

24、 l 对区域内相同污水处理工艺的干污泥产生量/污水实际处理量排序比较，筛选 出明显偏小或偏大的异常数据。 p 与区域、行业平均值对比分析 l 统计区域垃圾填埋场（厂）处理的生活垃圾量，并计算人均生活垃圾处理量， 将人均GDP接近地区进行比较，筛选出偏大与偏小值。 2.基本信息与生产活动水平审核 2.5集中式污染治理设施审核 p 与部门统计数据的对比分析 l 区域内城镇污水处理厂设施处理能 力和实际处理量是否与住建部门相 关数据基本匹配； l 区域内垃圾处理场（厂）的填埋方 式设计容量、堆肥处置方式处理能 力、焚烧处置方式的设施数量、焚 烧处置的设计焚烧处理能力、厌氧 发酵处置方式的设计处理能力

25、、生 物分解处置方式的设计处理能力， 与区域在册备案数据进行比较，筛 选出处理能力或设计容量小于区域 在册的备案数据的普查对象，进一 步核实该指标填报的合理性。 p 危险废物处理量与转移量、产生量逻 辑性审核 l 统计区域内所有企业转移到该危险废 物处理厂的危险废物量，对比处理量 与转移量是否一致。 l 比较区域内危险废物的接收量，是否 与该地区的（产生量-跨区域转移的量） 相接近。对于不符合逻辑关系的数据， 需对照相关资料重点核实查证。 2.基本信息与生产活动水平审核 2.6移动源审核 p 与部门统计数据的对比分析 l 分析区域内储油库总数、加油站总数、油罐车总数与大气十条调度数据的差 异性

26、，总数少于大气十条调度数据需进一步核实。国家层面不开展移动源加 油站数量汇总数据审核，由省级、市级自行审核。 l 区域内加油站的汽油、柴油年销售量与区域统计部门的汽油、柴油年销售量 进行对比分析，差异超过30%需进一步核实。 3.污染物产排污汇总数据审核 p 核算方法选取顺序应遵循以下优先顺序 l （1）经管理部门审核通过的2017年度排污许可证执行报告的年度排放量； l （2）排污许可证申请与核发技术规范中有污染物排放量许可限值要求的，采 用排污许可证申请与核发技术规范中相应污染物实际排放量的核算方法； l （3）监测数据符合规范性和使用要求的，采用监测数据法核算污染物产生量 和排放量； l

27、 （4）采用产排污系数法（物料衡算法）核算污染物产生量和排放量。 3.污染物产排污汇总数据审核 3.1区域、行业产排污结构合理性审核 l分别对工业源、农业源、移动源、非工业企业单位锅炉、生活源其它及排污 口、集中式污染治理设施的主要产排污汇总数据及其结构（地区、行业结 构），结合历史产排污数据、相关联的社会经济活动数据，采用排序和占比 等方法，判断数据的合理性，对污染源普查的产排污数据进行审核。 l审核流程：分别汇总计算本区域审核对象的不同来源、不同类型污染物的产 排污总量及其结构，与历史数据进行对比分析；计算不同地区、不同来源的 产排污数据结构，与相关联的社会经济活动水平数据结构进行对比分析

28、和排 序；计算不同工业行业产排污占比，并与工业各行业增加值、产品产量占比 进行对比和排序。对比和排序偏差过大，可认为普查产排污数据存疑，进一 步细化审核，找出问题并修正。 3.污染物产排污汇总数据审核 3.2与 “2+26”城市源清单等相关数据对比分析 l “2+26”城市市级普查机构，根据2017年大气污染物排放清单数据的来源分 类及其统计口径，汇总分析相应的普查数据的产排污总量及其结构，采用直 接对比法、排序法和占比法进行分析，审核判断普查数据的合理性。如果偏 差过大，需进一步细化审核，核实相关问题。 3.污染物产排污汇总数据审核 3.3区域、流域、行业产排污与环境质量现状分析 l 国家和

29、省级普查办分别针对重点区域（京津冀及其周边地区、长三角、珠三 角、汾渭平原）、流域、各省和各市的普查排污汇总数据，与环境质量数据 进行对比分析。国家普查机构重点审核区域（大气）、流域（水）、各省的 普查排污汇总数据与环境质量的关系。省级普查机构审核各市的普查排污汇 总数据与环境质量的关系。（国家及省级层面） l 大气方面，可对比主要大气污染物排放量与PM2.5年均浓度、优良天数比例 的关系及地区排序；水方面，可对比主要水污染物排放量与国控断面COD浓 度、氮磷浓度、劣五类断面比例的关系及地区排序。有技术条件的普查机构 可选择空气质量及水环境质量模拟模型进行模拟验证。对于排名对比或者模 拟结果差

30、异过大的，需进一步细化审核普查数据。 4.伴生放射性矿普查数据核查 初测数据 详查数据 数 据 核 查 内 容 完整性核查 规范性核查 一致性核查 完整性核查 规范性核查 一致性核查 合理性核查 l 汇总上报数据进 行全面核查； l 现场抽查，抽查 率为2%15%。 l 现场核查，核查 率为100%。 5.审核的总体评估p 全过程数据审核评估（总分100分） 评分项评分项总分总分小项分数小项分数评分办法评分办法 清查清查整改整改 工作工作评估评估 10分分 清查清查数据数据 自查自查自审自审 5分分开展清查数据自查自审开展清查数据自查自审5分分 清查整改清查整改5分分按照审核结果开展整改按照审

31、核结果开展整改5分分 普查普查对象对象 数量数量审核审核 10分分 行政区覆盖度行政区覆盖度 5分分 5（1-核实未上报的乡镇街道核实未上报的乡镇街道/乡镇街道总乡镇街道总 数）数） 行业覆盖度行业覆盖度5分分5（1-核实未上报的行业数核实未上报的行业数/行业总数）行业总数） 基本信息与基本信息与 生产活动水生产活动水 平汇总数据平汇总数据 审核审核 60分分 普查对象异常普查对象异常 或错误率或错误率 60分分 60（1-差错率）差错率） 差错率差错率=普查表出现异常或错误的普查对象数普查表出现异常或错误的普查对象数 量量/核查区域内普查对象数量核查区域内普查对象数量100% 与统计数据与统

32、计数据 的对比分析的对比分析 20分分 汇总指标差错汇总指标差错 率率 20分分 20（1-差异较大的指标数差异较大的指标数/参评指标总数）参评指标总数） 5.审核的总体评估p 占比权重赋值折算（总分100分） 分别对各类源的数据审核结果进行评分， 根据审核评估地区的各类源普查数量占普 查总数的比重折算各类源的得分，各类源 折算得分加和即为基本信息与产业活动水 平数据审核评估的总得分。 如：某地区工业源数据审核得分为80 分，工业源的普查数量占普查对象总 数的50%，工业源折算得分为40分， 各类源的折算得分加和得到该地区基 本信息与产业活动水平数据审核评估 得分为77.85分。 污染源评估得分数量占比 折算 得分 工业源8050%40 农业源7030%21 生活源（非工业企 业单位锅炉除外） 9010%9 非工业企业单位锅 炉 705%3.5 集中式污染治理设 施 853%2.55 移动源902%1.8