工程签证索赔管理中的法律问题分析与操作实务PPT演示

1、 工程签证索赔管理中的法律问题分析与操作实务工程签证索赔管理中的法律问题分析与操作实务 “ “会做工程不如会算工程会做工程不如会算工程” “ “工程管理利润实现的过程就是工程资料管理工程管理利润实现的过程就是工程资料管理 的过程的过程” 一、国外建筑商工程管理的一、国外建筑商工程管理的 “ “低中标、勤签证、高索赔低中标、勤签证、高索赔”原则和发展趋势原则和发展趋势 签证索赔，往往是我们做工程最终获得利润、实现利润的基本方式。签证索赔，往往是我们做工程最终获得利润、实现利润的基本方式。 （1 1）、）、低中标低中标 随着我国建筑市场对外资的逐步开放，以及目前的建筑市场将长期是买方市场，建筑随着

2、我国建筑市场对外资的逐步开放，以及目前的建筑市场将长期是买方市场，建筑 企业之间的竞争越来越激烈、越来越惨烈，建筑施工单位为能承接到工程、占领市场，在企业之间的竞争越来越激烈、越来越惨烈，建筑施工单位为能承接到工程、占领市场，在 投标阶段、中标时，都会做很大的让步，无论国外还是国内，低价中标已成为当今承接工投标阶段、中标时，都会做很大的让步，无论国外还是国内，低价中标已成为当今承接工 程的主要趋势。程的主要趋势。 （2 2）、）、勤签证勤签证 世界通常的做法是签证索赔金额一般平均占合同总造价的世界通常的做法是签证索赔金额一般平均占合同总造价的10%10%以上，有先进的索赔经以上，有先进的索赔经

3、 验的建筑承包商，甚至可以达到更高的验的建筑承包商，甚至可以达到更高的30%40% 30%40% 。中标后，在合同履行过程中，建筑商通。中标后，在合同履行过程中，建筑商通 常运用法律及履行合同过程中的实践技巧来获取工程签证索赔金额，实现项目的利润，这常运用法律及履行合同过程中的实践技巧来获取工程签证索赔金额，实现项目的利润，这 就是勤签证。就是勤签证。 但目前，我国的建筑企业的签证索赔金额一般平均占合同总造价的但目前，我国的建筑企业的签证索赔金额一般平均占合同总造价的3%5%3%5%左右，和世界通左右，和世界通 行的做法相差较大。行的做法相差较大。 （3 3）、）、高索赔高索赔 对于一些发包人

4、拒绝签证的情况和根据合同可以单方索赔的情形下，大量向发包人提对于一些发包人拒绝签证的情况和根据合同可以单方索赔的情形下，大量向发包人提 出各种单方的工程索赔，并利用合同的约定和法律的规定、工程索赔资料的显示，与发包出各种单方的工程索赔，并利用合同的约定和法律的规定、工程索赔资料的显示，与发包 人进行索赔的多次谈判，或通过仲裁诉讼方式，获得发包人的高额的经济赔偿、补偿或工人进行索赔的多次谈判，或通过仲裁诉讼方式，获得发包人的高额的经济赔偿、补偿或工 期顺延。期顺延。 三、签证、索赔的法律性质如何？三、签证、索赔的法律性质如何？ 1 1、什么是签证？、什么是签证？ 工程签证：指工程承发包双方在施工

5、过程中按合同约定对支付各种费用、顺延工期、工程签证：指工程承发包双方在施工过程中按合同约定对支付各种费用、顺延工期、 赔偿损失所达成的双方意思表示一致的补充协议，相互书面确认的签证即成为工程结算或赔偿损失所达成的双方意思表示一致的补充协议，相互书面确认的签证即成为工程结算或 最终结算增减工程造价的凭据。最终结算增减工程造价的凭据。 签证的法律性质：签证的法律性质：是一份补充协议、补充合同是一份补充协议、补充合同，是一份可以直接作为工程结算的凭据，是一份可以直接作为工程结算的凭据， 有效的签证，就是工程价款或者工期。有效的签证，就是工程价款或者工期。 也就是说，你们也就是说，你们在项目上的签证活

6、动实际上就是不断在与业主签订补充协议、补充合在项目上的签证活动实际上就是不断在与业主签订补充协议、补充合 同的过程同的过程。 2 2、什么是索赔？、什么是索赔？ 工程索赔：是工程合同承发包双方中的任何一方因没有能获得按合同约定支付各种费工程索赔：是工程合同承发包双方中的任何一方因没有能获得按合同约定支付各种费 用、顺延工期、赔偿损失的书面确认，而在约定期限内向对方提出赔偿请求的一种权利，用、顺延工期、赔偿损失的书面确认，而在约定期限内向对方提出赔偿请求的一种权利， 是单方的权利主张。是单方的权利主张。 索赔的法律性质：索赔的法律性质：是单方的权利主张是单方的权利主张，就索赔事项双方没有达成一致

7、，未经对方确认。，就索赔事项双方没有达成一致，未经对方确认。 需要依据相关的工程资料作为证据，向发包人或承包人发起单方的赔偿、补偿、或顺延工需要依据相关的工程资料作为证据，向发包人或承包人发起单方的赔偿、补偿、或顺延工 期的要求，力图去得到对方的确认，如果得到确认，即索赔成功。期的要求，力图去得到对方的确认，如果得到确认，即索赔成功。 索赔倾向于：索赔倾向于：对于并非自己的过错而给自己造成的工程损失（包括费用损失、工期延对于并非自己的过错而给自己造成的工程损失（包括费用损失、工期延 误）误），而是发包方、其他施工单位、或客观条件造成的，则对于自己的损失，有权向对方，而是发包方、其他施工单位、或

8、客观条件造成的，则对于自己的损失，有权向对方 要求赔偿。要求赔偿。 四、签证索赔流程四、签证索赔流程 不具备合同约定的开工条件、工程量不具备合同约定的开工条件、工程量 增加，设计变更，工期延误，增加，设计变更，工期延误， 签证事由发生签证事由发生 合同约定的可以调整单价的材料价格上涨、其他合同约定的可以调整单价的材料价格上涨、其他 因发包人原因导致的工期延误与经济损失等等因发包人原因导致的工期延误与经济损失等等 首先适用合同约定（一般发生之日起首先适用合同约定（一般发生之日起14天内），其次可以适用天内），其次可以适用结算暂结算暂 行办法行办法第第9条第条第10条规定为条规定为14天，再次合同

9、法天，再次合同法2年。年。 下同下同 向监理向监理/业主提交工程量、技术、工业主提交工程量、技术、工 期等书面签证报告（详细）期等书面签证报告（详细） 向监理向监理/业主提交增加价款签证报告业主提交增加价款签证报告 （详细）（详细） 监理监理/业主收到签证报告业主收到签证报告之日之日 起起1414天内天内 确认确认不予确认不予确认提出修改意见提出修改意见 不予答复不予答复 在收到监理在收到监理/业主不确业主不确 认的消息时，立即向监认的消息时，立即向监 理理/业主提交书面索赔业主提交书面索赔 报告。报告。 与监理与监理/业主协业主协 商、谈判商、谈判 发书面函，告之发书面函，告之 “视为确认视

10、为确认” 监理监理/业主收到签证报告业主收到签证报告 之日起之日起1414天期限刚过天期限刚过 拒不签证，则进入拒不签证，则进入 索赔程序索赔程序 索赔不成，进入仲索赔不成，进入仲 裁或诉讼裁或诉讼 业主支付进度业主支付进度 款，结算款款，结算款 增加工程量加入增加工程量加入 每月提交的月工每月提交的月工 程量报告、增加程量报告、增加 价款加入当期进价款加入当期进 度款请款报告度款请款报告 签证流程二签证流程二 ： “ “先量后价先量后价”、“先技术后商务先技术后商务” ” 某工程局签证经验流程：技术某工程局签证经验流程：技术监理、业主监理、业主商务商务业主、监理业主、监理 具体为：设计洽商变

11、更发生后，首先由项目工程技术部门计算出工程量，报具体为：设计洽商变更发生后，首先由项目工程技术部门计算出工程量，报 经项目商务部门复核，然后由项目技术、生产人员与监理、业主沟通，办理完技术经项目商务部门复核，然后由项目技术、生产人员与监理、业主沟通，办理完技术 签证，然后制直接由商务人员在月报量向业主、监理申报。签证，然后制直接由商务人员在月报量向业主、监理申报。 签证事由发生签证事由发生 向监理向监理/业主提交工程量、技业主提交工程量、技 术、工期等书面签证报告术、工期等书面签证报告 确确 认认 增加工程量加入每月提交的月工增加工程量加入每月提交的月工 程量报告、增加价款加入当期进程量报告、

12、增加价款加入当期进 度款请款报告度款请款报告 业主支付进度业主支付进度 款，结算款款，结算款 发生之日起发生之日起14天内天内 索赔流程：索赔流程： 索赔事由一般与签证事由相同，但比签证事由更加广泛。如图纸延误、恶劣的气候条件索赔事由一般与签证事由相同，但比签证事由更加广泛。如图纸延误、恶劣的气候条件 、工程变更、外部环境引致、监理业主指令等，以及业主签证、工程变更、外部环境引致、监理业主指令等，以及业主签证/监理拒不签证监理拒不签证 索赔事件发生索赔事件发生 向监理向监理/业主提交业主提交索赔意向通知书。（索赔意向通知书。（意向书意向书 中应包含索赔项目（分部分项名称）、索赔中应包含索赔项目

13、（分部分项名称）、索赔 事由及依据、事件发生起算日期和估算损失事由及依据、事件发生起算日期和估算损失 ，无须附有详细的计算资料和证明。，无须附有详细的计算资料和证明。） 一般为发生之日起一般为发生之日起28天内天内 向监理向监理/业主提交业主提交延长工期和（或）补延长工期和（或）补 偿经济损失的偿经济损失的详细书面索赔报告详细书面索赔报告 收集充分证据：施工记录、函件、技术、图纸、工收集充分证据：施工记录、函件、技术、图纸、工 程量签证等书面文件，照片、录音、摄影等程量签证等书面文件，照片、录音、摄影等 发出索赔意向通知之后的发出索赔意向通知之后的2828天内天内 监理监理/业主收到索赔报告之

14、业主收到索赔报告之后的后的2828天内天内 批批 准准 不不 批批 准准 增加工程量加入每月提交的月工程量报告增加工程量加入每月提交的月工程量报告 、增加价款加入当期进度款请款报告、增加价款加入当期进度款请款报告 进入仲裁或诉讼进入仲裁或诉讼 法律依据：法律依据：建设工程价款结建设工程价款结 算暂行办法算暂行办法第第14条、条、15条条 业主支付进度款，结业主支付进度款，结 算款算款 五、签证索赔的法律依据五、签证索赔的法律依据 （一）（一）合同法合同法 1 1、第二百八十三条、第二百八十三条 发包人未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、发包人未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、 场地、

15、资金、技术资料的场地、资金、技术资料的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、 窝工等损失。窝工等损失。 2 2、第二百八十四条、第二百八十四条 因发包人的原因致使工程中途停建、缓建的因发包人的原因致使工程中途停建、缓建的，发包人，发包人 应当采取措施弥补或者减少损失，赔偿承包人因此造成的停工、窝工、倒运、应当采取措施弥补或者减少损失，赔偿承包人因此造成的停工、窝工、倒运、 机械设备调迁、材料和构件积压等损失和实际费用。机械设备调迁、材料和构件积压等损失和实际费用。 3 3、第二百八十五条、第二百八十五条 因发包人变更计划，提供的资料不准确，

16、或者未按照因发包人变更计划，提供的资料不准确，或者未按照 期限提供必需的勘察、设计工作条件而造成勘察、设计的返工、停工或者修改期限提供必需的勘察、设计工作条件而造成勘察、设计的返工、停工或者修改 设计设计，发包人应当按照勘察人、设计人实际消耗的工作量增付费用。，发包人应当按照勘察人、设计人实际消耗的工作量增付费用。 4 4、 第二百八十六条第二百八十六条 发包人未按照约定支付价款的发包人未按照约定支付价款的，承包人可以催告发包，承包人可以催告发包 人在合理期限内支付价款。发包人逾期不支付的，除按照建设工程的性质不宜人在合理期限内支付价款。发包人逾期不支付的，除按照建设工程的性质不宜 折价、拍卖

17、的以外，承包人可以与发包人协议将该工程折价，也可以申请人民折价、拍卖的以外，承包人可以与发包人协议将该工程折价，也可以申请人民 法院将该工程依法拍卖。建设工程的价款就该工程折价或者拍卖的价款优先受法院将该工程依法拍卖。建设工程的价款就该工程折价或者拍卖的价款优先受 偿。偿。 5 5、第二百八十七条、第二百八十七条 本章没有规定的，适用承揽合同的有关规定。即本章没有规定的，适用承揽合同的有关规定。即( (第二第二 百六十四条百六十四条 定作人定作人未向承揽人支付报酬或者材料费等价款未向承揽人支付报酬或者材料费等价款的，的，承揽人对完成的承揽人对完成的 工作成果享有留置权工作成果享有留置权，但当事

18、人另有约定的除外。，但当事人另有约定的除外。) ) （二）（二）关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的司法解释关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的司法解释 6 6、第十六条当事人对建设工程的计价标准或者计价方法有约定的，按、第十六条当事人对建设工程的计价标准或者计价方法有约定的，按 照约定结算工程价款。照约定结算工程价款。 因设计变更导致建设工程的工程量或者质量标准发生变化因设计变更导致建设工程的工程量或者质量标准发生变化，当事人对该，当事人对该 部分工程价款不能协商一致的，可以参照签订建设工程施工合同时当地建设行部分工程价款不能协商一致的，可以参照签订建设工程施工合同时当地

19、建设行 政主管部门发布的计价方法或者计价标准结算工程价款。政主管部门发布的计价方法或者计价标准结算工程价款。 建设工程施工合同有效，但建设工程经竣工验收不合格的，工程价款结建设工程施工合同有效，但建设工程经竣工验收不合格的，工程价款结 算参照本解释第三条规定处理。算参照本解释第三条规定处理。 7 7、第十九条、第十九条当事人对工程量有争议的，按照施工过程中形成的签证等书当事人对工程量有争议的，按照施工过程中形成的签证等书 面文件确认面文件确认。承包人。承包人能够证明发包人同意其施工能够证明发包人同意其施工，但未能提供签证文件证明工，但未能提供签证文件证明工 程量发生的，可以按照当事人提供的程量

20、发生的，可以按照当事人提供的其他证据其他证据确认实际发生的工程量。确认实际发生的工程量。 8 8、第二十条当事人约定，发包人收到竣工结算文件后，、第二十条当事人约定，发包人收到竣工结算文件后，在约定期限内不在约定期限内不 予答复，视为认可竣工结算文件的予答复，视为认可竣工结算文件的，按照约定处理。承包人请求按照竣工结算，按照约定处理。承包人请求按照竣工结算 文件结算工程价款的，应予支持。文件结算工程价款的，应予支持。 六、可以要求签证索赔的线索、事由：六、可以要求签证索赔的线索、事由： 1 1、业主迟发图纸或工程指令引起工程进度的中断、业主迟发图纸或工程指令引起工程进度的中断 2 2、业主未按

21、约定提供施工场地、施工作业面、业主未按约定提供施工场地、施工作业面 3 3、设计变更及工程量的增加减少变化、设计变更及工程量的增加减少变化 4 4、发包人或监理或总包未按合同约定或我司要求的时间内完成材料确认审核、工程量报、发包人或监理或总包未按合同约定或我司要求的时间内完成材料确认审核、工程量报 告等任何需要审核的延迟告等任何需要审核的延迟 5 5、恶劣的气候条件、恶劣的气候条件 6 6、政府行为或传染病造成的人员或货物短缺、政府行为或传染病造成的人员或货物短缺 7 7、业主及其雇佣的人员或其他承包商的延误、干扰、业主及其雇佣的人员或其他承包商的延误、干扰 8 8、公共当局、相关部门的延误或

22、干扰、公共当局、相关部门的延误或干扰 9 9、非承包商原因的工程师指令导致的停工、非承包商原因的工程师指令导致的停工 1010、因业主方延误付款，承包商暂停施工、因业主方延误付款，承包商暂停施工 1010、业主方违约导致的中止、终止合同、业主方违约导致的中止、终止合同 1111、因不可抗力导致的中止、终止合同、因不可抗力导致的中止、终止合同 1212、因合同双方均无法控制的原因终止合同、因合同双方均无法控制的原因终止合同 1313、业主工期进度计划的变更、业主工期进度计划的变更 1313、配合业主方及其工程师指定人员的工作、配合业主方及其工程师指定人员的工作 1414、不利的外界障碍和条件，影

23、响承包人施工的、不利的外界障碍和条件，影响承包人施工的 1515、合同约定的工程量超过一定幅度或材料价格涨幅超过一定幅度的、合同约定的工程量超过一定幅度或材料价格涨幅超过一定幅度的 16 16、因业主方要求减少工程量、删减工作内容，而引起的承包人为施工该部分工作内、因业主方要求减少工程量、删减工作内容，而引起的承包人为施工该部分工作内 容所花费的准备费用损失容所花费的准备费用损失 17 17、提出合理化建议并使成本节约，承包人所花费的方案设计、人工等费用以及应获、提出合理化建议并使成本节约，承包人所花费的方案设计、人工等费用以及应获 得的奖励得的奖励 18 18、工程变更、工程变更 （1 1）

24、更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸；）更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸； （2 2）增减合同中约定的工程量；）增减合同中约定的工程量； （3 3）改变有关工程的施工时间和顺序；）改变有关工程的施工时间和顺序； （4 4）其他有关工程变更需要的附加工作。）其他有关工程变更需要的附加工作。 19 19、暂定金额、暂定金额 20 20、人工、材料价格的上涨、人工、材料价格的上涨 21 21、业主逾期支付进度款的利息、业主逾期支付进度款的利息 22 22、业主工程师提供的放线参数、图纸、工料做法、指令等的错误，导致的承包人的、业主工程师提供的放线参数、图纸、工料做法、指令等的错误，导致的

25、承包人的 损失损失 23 23、工程师拖延检验和额外检验、工程师拖延检验和额外检验 24 24、业主方的延误、延期竣工验收、业主方的延误、延期竣工验收 2525、业主提前使用部分工程、业主提前使用部分工程 2626、业主妨碍竣工验收、业主妨碍竣工验收 2727、因非承包人原因的缺陷修复费用及完成扫尾工程费用、因非承包人原因的缺陷修复费用及完成扫尾工程费用 2828、结果表明工程质量符合要求的重新检验、结果表明工程质量符合要求的重新检验 2929、结果表明非承包人原因的缺陷原因调查、结果表明非承包人原因的缺陷原因调查 3030、某分部分项工程的质量标准的任何变化、某分部分项工程的质量标准的任何变

26、化 3030、工程师行使权利不当或错误、工程师行使权利不当或错误 3131、现场出现特殊保护物品等造成的承包人损失、现场出现特殊保护物品等造成的承包人损失 3232、业主方的疏忽或责任造成的承包人的人员伤害或财产损失、业主方的疏忽或责任造成的承包人的人员伤害或财产损失 3333、修复业主风险导致工程及承包商损害、修复业主风险导致工程及承包商损害 3434、因业主侵犯他人知识产权而使承包人招致索赔的、因业主侵犯他人知识产权而使承包人招致索赔的 3535、应办理保险的一方，没有办理保险或未使保险有效，而致使承包人损失的、应办理保险的一方，没有办理保险或未使保险有效，而致使承包人损失的 3636、因

27、不可抗力使承包人无法履行施工义务的、因不可抗力使承包人无法履行施工义务的 八、工程签证索赔的操作方法八、工程签证索赔的操作方法 1 1、签证索赔的第一步：开工之前的签证索赔全面分析和谋划。、签证索赔的第一步：开工之前的签证索赔全面分析和谋划。 （“凡事预则立、不预则废凡事预则立、不预则废”） 全面分析合同文件、投标文件、工料规范（质量技术标准）、招标合同图纸、全面分析合同文件、投标文件、工料规范（质量技术标准）、招标合同图纸、 施工图纸等资料。施工图纸等资料。 （1 1）对比）对比“合同施工范围合同施工范围”与与“投标报价文件投标报价文件”“”“实际施工范围实际施工范围”（深化施（深化施 工图

28、、施工现场）：找出差别之处，分析哪些部位可以作为工程变更项目，哪些工图、施工现场）：找出差别之处，分析哪些部位可以作为工程变更项目，哪些 部位可以推动业主产生工程变更、作为签证索赔的项目，哪些部位是属于合同范部位可以推动业主产生工程变更、作为签证索赔的项目，哪些部位是属于合同范 围内、但投标时漏量漏项的（尽量推动设计变更从而获取签证机会，或者尽量不围内、但投标时漏量漏项的（尽量推动设计变更从而获取签证机会，或者尽量不 做少做、降低漏量漏项损失）。做少做、降低漏量漏项损失）。 例如：环球项目的合同图纸与施工图纸的图纸对比例如：环球项目的合同图纸与施工图纸的图纸对比 （2 2）对比）对比“投标报价

29、文件投标报价文件”与与“工料规范、技术质量标准工料规范、技术质量标准”“”“现场施工条现场施工条 件件”：找出质量标准的差异，报价偏低、偏高的项目，从而搜索出签证索赔的项：找出质量标准的差异，报价偏低、偏高的项目，从而搜索出签证索赔的项 目。（具体见下面的目。（具体见下面的“质量标准质量标准”部分）部分） （3 3）根据上面的分析，制定出）根据上面的分析，制定出“签证索赔项目的线索及工作规划一览表签证索赔项目的线索及工作规划一览表”， 全面列明所有明确的及潜在的签证索赔线索，有针对性的制定相应的工作对策。全面列明所有明确的及潜在的签证索赔线索，有针对性的制定相应的工作对策。 2 2、大型项目施

30、工过程中的签证索赔操作管理过程、大型项目施工过程中的签证索赔操作管理过程 对于收集上来的签证索赔线索，由预算员负责根据合同的约定、图纸、报价文件、工程指令，分析每条签对于收集上来的签证索赔线索，由预算员负责根据合同的约定、图纸、报价文件、工程指令，分析每条签 证线索项目是否可以变更签证、索赔，以及签证索赔的依据理由，并报告项目经理。（预算员找各个提供证线索项目是否可以变更签证、索赔，以及签证索赔的依据理由，并报告项目经理。（预算员找各个提供 线索的人进行配合核实具体情况。）线索的人进行配合核实具体情况。） 根据预算员的汇报，由项目经理会同技术负责人、预算员等一起商议确定每条签证线索项目的处理方

31、式：根据预算员的汇报，由项目经理会同技术负责人、预算员等一起商议确定每条签证线索项目的处理方式： 1、可以签证索赔的项目（有签证索赔依据），安排预算员整理资料，向业主提交签证索赔报告文件（并安排专人跟踪、确定时、可以签证索赔的项目（有签证索赔依据），安排预算员整理资料，向业主提交签证索赔报告文件（并安排专人跟踪、确定时 间进度限定、业主相关人员的锁定与跟踪）；间进度限定、业主相关人员的锁定与跟踪）； 2、没有明确的签证索赔依据的项目，而变更此项目对我司获得利润减少损失非常有必要的，项目经理应安排主动推动业主进行、没有明确的签证索赔依据的项目，而变更此项目对我司获得利润减少损失非常有必要的，项目

32、经理应安排主动推动业主进行 工程变更、出具书面工程指令的活动（并安排专人跟踪、确定时间进度限定、业主相关人员的锁定与跟踪）；工程变更、出具书面工程指令的活动（并安排专人跟踪、确定时间进度限定、业主相关人员的锁定与跟踪）； 3、没有签证索赔可能的项目，项目经理应安排相关设计、施工人员进行降低成本的处理方式。、没有签证索赔可能的项目，项目经理应安排相关设计、施工人员进行降低成本的处理方式。 项目经理定期召集上述具体负责人，了解各项签证索赔的进展情况，并商议安排下一步的具体推进项目经理定期召集上述具体负责人，了解各项签证索赔的进展情况，并商议安排下一步的具体推进 措施，有必要时，项目经理需直接参与协

33、助推进各项的签证索赔。措施，有必要时，项目经理需直接参与协助推进各项的签证索赔。 每天或每周向项目的预算员提交此每天或每周向项目的预算员提交此线索登记表线索登记表 如果获得确认成功的签证索赔项目，则项目经理需安排推进此项目的签证索赔价款的支付工作（包括放入如果获得确认成功的签证索赔项目，则项目经理需安排推进此项目的签证索赔价款的支付工作（包括放入 已完工程量报告申请进度款、单项申请付款等）。已完工程量报告申请进度款、单项申请付款等）。 如果签证索赔不成功，则需合理安排相关后续的施工方式，减少损失，并作为项目成本风险控制的项目。如果签证索赔不成功，则需合理安排相关后续的施工方式，减少损失，并作为

34、项目成本风险控制的项目。 收集签证索赔的线索：由项目经理、技术负责人、各专业工长、施工员、材料员、资料员等每天或每周收集签证索赔的线索：由项目经理、技术负责人、各专业工长、施工员、材料员、资料员等每天或每周 根据自己的管理工作范围内的认为是签证索赔的事项，填写登记根据自己的管理工作范围内的认为是签证索赔的事项，填写登记签证索赔线索登记表签证索赔线索登记表（见下表）。（见下表）。 3 3、重视项目资料的管理、专门的签证索赔资料管理、重视项目资料的管理、专门的签证索赔资料管理 （1 1）合同文件。包括合同文件及其附件、合同补充协议、招标文件及其澄清文件、）合同文件。包括合同文件及其附件、合同补充协

35、议、招标文件及其澄清文件、 投标报价文件、中标通知书、招标合同图纸、工程量清单、技术规范、工料规范等。投标报价文件、中标通知书、招标合同图纸、工程量清单、技术规范、工料规范等。 （2 2）书面的工程指令（注意原件的保存、复印件的收发文签字登记）书面的工程指令（注意原件的保存、复印件的收发文签字登记） （3 3）会议纪要）会议纪要 （4 4）照片、录像、录音。）照片、录像、录音。 拍摄范围：拍摄范围：“记录工程每一时刻记录工程每一时刻”，包括但不限于：进场之时，施工范围内看得，包括但不限于：进场之时，施工范围内看得 见的基本条件全部拍已做好的隐蔽工程验收前任何单位影响我司施工顺利进行的任何见的基

36、本条件全部拍已做好的隐蔽工程验收前任何单位影响我司施工顺利进行的任何 情况工程变更、增加部位（与图纸对照）材料商送货数量、地点、货物外观质量劳情况工程变更、增加部位（与图纸对照）材料商送货数量、地点、货物外观质量劳 务队伍、我司分包单位的施工违章行为、施工质量不合格部位我司已采取的合格安全措务队伍、我司分包单位的施工违章行为、施工质量不合格部位我司已采取的合格安全措 施、其他单位、劳务队伍、我司分包单位的安全违规行为竣工验收过程工程成品被破施、其他单位、劳务队伍、我司分包单位的安全违规行为竣工验收过程工程成品被破 坏、工程移交场景业主进驻使用场景（开业典礼）坏、工程移交场景业主进驻使用场景（开

37、业典礼） （拍别人不好的地方、拍自己好的地方、拍标志性事件，一拍到底）（拍别人不好的地方、拍自己好的地方、拍标志性事件，一拍到底） 照片可打印出来用来附在函件或其他文件后作为说明问题的重要依据。照片可打印出来用来附在函件或其他文件后作为说明问题的重要依据。 录音案例：录音案例： 中建七局某项目经理在项目结算时，与业主始终谈不下来，争议焦中建七局某项目经理在项目结算时，与业主始终谈不下来，争议焦 点在于：工程变更部分的增加价款点在于：工程变更部分的增加价款380380万元是否应该支付。该项目经理万元是否应该支付。该项目经理 经与业主多次谈判，但无济于事，业主意见：结算可以，但把工程变更经与业主多

38、次谈判，但无济于事，业主意见：结算可以，但把工程变更 增加部分去掉，而事实上该增加部分是确实已发生。在项目结束几个月增加部分去掉，而事实上该增加部分是确实已发生。在项目结束几个月 后，项目经理请业主的主管该结算的负责人吃饭，并在饭局上谈话时，后，项目经理请业主的主管该结算的负责人吃饭，并在饭局上谈话时， 该业主坦露心声：该业主坦露心声：“其实你们这次结算中的变更增加部分是有这个事，其实你们这次结算中的变更增加部分是有这个事， 按道理也应该给你们这部分的钱，但是按道理也应该给你们这部分的钱，但是”。 之后该项目经理起诉到法院，在法院认定该工程变更增加部分价款之后该项目经理起诉到法院，在法院认定该

39、工程变更增加部分价款 是否实际发生、是否应支付时，项目经理向法庭出示了一重要证据，与是否实际发生、是否应支付时，项目经理向法庭出示了一重要证据，与 业主吃饭时的录音。后法院根据该录音及其他工程资料，作出认定工程业主吃饭时的录音。后法院根据该录音及其他工程资料，作出认定工程 变更增加部分价款应支付给施工方的判决。变更增加部分价款应支付给施工方的判决。 （5 5）来往函件。及时做好来往信函的签收工作，来往函件的签收在一定条）来往函件。及时做好来往信函的签收工作，来往函件的签收在一定条 件下可作为一种签证、协议。件下可作为一种签证、协议。 （6 6）工程检验记录、检验批、材料报审资料、分部分项验收记

40、录、施工进）工程检验记录、检验批、材料报审资料、分部分项验收记录、施工进 度计划及进度修改计划、材料进场记录、工作面移交记录等等。这些一般不直度计划及进度修改计划、材料进场记录、工作面移交记录等等。这些一般不直 接涉及到价款，但能反映出工程量的变化、工程施工的事实、工期计划的变化、接涉及到价款，但能反映出工程量的变化、工程施工的事实、工期计划的变化、 工作面的移交时间、质量合格与否等。工作面的移交时间、质量合格与否等。 （7 7）工程通知资料。如开工令、开工报告）工程通知资料。如开工令、开工报告 （8 8）其他单位的书面证明资料。如总承包单位、监理单位的相关证明文件）其他单位的书面证明资料。如

41、总承包单位、监理单位的相关证明文件 等等等等 “ “白纸黑字是最具有历史沉淀的东西！白纸黑字是最具有历史沉淀的东西！”“”“工程一做完，你什么都没留下，工程一做完，你什么都没留下， 除了建筑（是别人的），只有文字能够证明你曾经来过、做了些什么、经历了除了建筑（是别人的），只有文字能够证明你曾经来过、做了些什么、经历了 哪些苦难、应得到哪些报酬等等哪些苦难、应得到哪些报酬等等！” 4 4、变更指令、变更指令 （1 1）无工程指令的变更项目，既无口头指令，也无书面指令无工程指令的变更项目，既无口头指令，也无书面指令： 第一、只按合同范围施工，不轻易变更施工范围、变更施工程序；第一、只按合同范围施工

42、，不轻易变更施工范围、变更施工程序； 第二，如果对我司有利的需要变更的项目，主动提出书面建议或口头要求，推动业主第二，如果对我司有利的需要变更的项目，主动提出书面建议或口头要求，推动业主 进行工程变更的处理、发出变更指令。进行工程变更的处理、发出变更指令。 （2 2）业主仅发出口头指令，要求我司施工，但无书面指令业主仅发出口头指令，要求我司施工，但无书面指令： 第一、要求业主方立即发相应的书面指令；第一、要求业主方立即发相应的书面指令； 第二、如果业主不发书面指令，我司立即发变更签证文件要求业主确认；第二、如果业主不发书面指令，我司立即发变更签证文件要求业主确认； 第三、施工上，态度积极、准备

43、积极、但不实质行动，等书面指令或业主确认我司的第三、施工上，态度积极、准备积极、但不实质行动，等书面指令或业主确认我司的 签证文件；签证文件； （3 3）有工程指令，但仅有工程变更事实，没有明确工程量、单价等有工程指令，但仅有工程变更事实，没有明确工程量、单价等： 已具有工程变更的法律效力，但尚存在工程量、单价的争议，若进入法律程序，需进已具有工程变更的法律效力，但尚存在工程量、单价的争议，若进入法律程序，需进 行造价鉴定。行造价鉴定。 第一、施工前或施工过程中立即向业主发出带有具体工程量的变更确认书面文件（签第一、施工前或施工过程中立即向业主发出带有具体工程量的变更确认书面文件（签 证单），

44、或者，带有具体工程量、单价的变更签证文件，要求业主给我司确认；证单），或者，带有具体工程量、单价的变更签证文件，要求业主给我司确认； 第二、如果不确认，根据工程指令，在进度已完工工程量报告中体现此项变更内容的第二、如果不确认，根据工程指令，在进度已完工工程量报告中体现此项变更内容的 具体数量，并加入到进度款申请报告中；具体数量，并加入到进度款申请报告中； 第三、后期及时要求书面确认变更项目的工程量、单价。第三、后期及时要求书面确认变更项目的工程量、单价。 （4 4）对于业主或监理单位在签证文件上签署的对于业主或监理单位在签证文件上签署的“情况属实情况属实”： 第一、已具有确认工程变更事实的法律

45、效力；第一、已具有确认工程变更事实的法律效力； 第二、如果该签证单上没有列明工程量或单价，则此签证单仅具有确认工程变更事实第二、如果该签证单上没有列明工程量或单价，则此签证单仅具有确认工程变更事实 的法律效力，但工程量、单价尚存在争议；的法律效力，但工程量、单价尚存在争议； 5 5、工程签证索赔项目的阶段性成果，及时形成书面确认文件：、工程签证索赔项目的阶段性成果，及时形成书面确认文件： 不管是在施工过程中的工程变更签证，还是结算时集中核对工程变更部分，不管是在施工过程中的工程变更签证，还是结算时集中核对工程变更部分， 都应做到：阶段性的签证索赔成果、及时进行阶段性的书面确认都应做到：阶段性的

46、签证索赔成果、及时进行阶段性的书面确认。 用有效的书用有效的书 面确认文件面确认文件, ,以使阶段性的商谈成果得到有效的确认以使阶段性的商谈成果得到有效的确认。 6 6、签证文件上对工程变更事实的描述方法：、签证文件上对工程变更事实的描述方法： 可以在工程变更事实描述文字之后列明具体的工程数量（如可以在工程变更事实描述文字之后列明具体的工程数量（如100100等），或等），或 者描述清楚详细的具体工程部位等（如合同图中总经理办公室者描述清楚详细的具体工程部位等（如合同图中总经理办公室5 5轴轴6 6轴线等）；轴线等）； 因为根据现行的法律规定，具有反映工程变更事实或数量的书面文件，也视为因为根

47、据现行的法律规定，具有反映工程变更事实或数量的书面文件，也视为 有效签证文件；但如果量、价的具体数目均不能得到证明的话，则量、价存在有效签证文件；但如果量、价的具体数目均不能得到证明的话，则量、价存在 争议，须进行造价鉴定。争议，须进行造价鉴定。 7 7、“隔日告知界定延误隔日告知界定延误”方法：方法： 出现非因我司原因导致的工期滞后的事项时，于事项发生之日起立即向业出现非因我司原因导致的工期滞后的事项时，于事项发生之日起立即向业 主或总包、监理发函告知，并于事项消失之日再次发函告知，并要求顺延工期、主或总包、监理发函告知，并于事项消失之日再次发函告知，并要求顺延工期、 赔偿损失赔偿损失。 8

48、 8、关于签证索赔期限：、关于签证索赔期限： 这是个需要引起承包人高度重视的法律问题，案件中经常遇到超过签证索赔时效而不这是个需要引起承包人高度重视的法律问题，案件中经常遇到超过签证索赔时效而不 能索赔的情况。关于索赔时效有三种情况能索赔的情况。关于索赔时效有三种情况： 一、当事人合同中约定了的期限，但没有同时约定一、当事人合同中约定了的期限，但没有同时约定“过期不能签证索赔过期不能签证索赔”，那么其签，那么其签 证索赔的时效应为发生签证索赔事件后两年证索赔的时效应为发生签证索赔事件后两年； 二、当事人约定了的期限，并同时明确约定过期不能索赔，则索赔时效就是约定的期二、当事人约定了的期限，并同

49、时明确约定过期不能索赔，则索赔时效就是约定的期 限，过期就作废了，视为承包人放弃签证索赔的权利限，过期就作废了，视为承包人放弃签证索赔的权利； 三、当事人对索赔期限没有约定，这属于约定不明，则承包人随时有权提出索赔，没三、当事人对索赔期限没有约定，这属于约定不明，则承包人随时有权提出索赔，没 有时效的限制有时效的限制。 9 9、书面开工通知（开工令）、书面开工通知（开工令） （1 1）开工令上载明的开工日期（而非开工令发出之日或签收之日）是计算工程工期的）开工令上载明的开工日期（而非开工令发出之日或签收之日）是计算工程工期的 起点，对于竣工结算时工期罚款的计算及工期责任的承担，极其重要。对于施

50、工方来说，起点，对于竣工结算时工期罚款的计算及工期责任的承担，极其重要。对于施工方来说， 开工日期越往后拖延越有利，施工准备时间就越充分、从容，工期延误的时间就越短。开工日期越往后拖延越有利，施工准备时间就越充分、从容，工期延误的时间就越短。 （2 2）进场之前，如果我们已做好了充分的人力物力财力准备，且施工现场也具备了装）进场之前，如果我们已做好了充分的人力物力财力准备，且施工现场也具备了装 饰施工的基本条件比如装饰施工工作面、办公场地、基本设计方案图纸等（包括硬件条件、饰施工的基本条件比如装饰施工工作面、办公场地、基本设计方案图纸等（包括硬件条件、 软件条件），则可向业主或总包单位索要书面

51、开工通知（开工令）。软件条件），则可向业主或总包单位索要书面开工通知（开工令）。 否则，要么不要急于进场，等待业主或总包提供具备装饰施工条件后再进场，再要否则，要么不要急于进场，等待业主或总包提供具备装饰施工条件后再进场，再要 求书面开工通知（开工令）（上面记载的开工日期应为进场之日求书面开工通知（开工令）（上面记载的开工日期应为进场之日）；）； 要么我司可以先进场进行前期工作，准备人力物力条件并等待业主或总包准要么我司可以先进场进行前期工作，准备人力物力条件并等待业主或总包准 备装饰施工的基本条件之后，于现场具备了装饰施工的基本条件后，索要开工令（上面记备装饰施工的基本条件之后，于现场具备了

52、装饰施工的基本条件后，索要开工令（上面记 载的开工日期应为具备装饰施工基本条件之日），否则不要接受该开工令载的开工日期应为具备装饰施工基本条件之日），否则不要接受该开工令。 （3 3）不管进场之时是否具备施工的基本条件，当我司进场之日应给业主或总包发一个）不管进场之时是否具备施工的基本条件，当我司进场之日应给业主或总包发一个 进场书面函件，如进场书面函件，如“进场通知函进场通知函”或或“告知函告知函”（描述进场之时的现场详细的工程条件，（描述进场之时的现场详细的工程条件， 如已具备了什么，缺什么，一一记录，并于函后附上进场之时的照片、图纸或其他书面资如已具备了什么，缺什么，一一记录，并于函后附

53、上进场之时的照片、图纸或其他书面资 料），如不具备装饰施工的基本条件，则应于函中说明我司进场之日并非我司接受或合同料），如不具备装饰施工的基本条件，则应于函中说明我司进场之日并非我司接受或合同 约定的开工日期，仅为开工前的准备工作。此函件内容也可通过进场之时我司同业主或总约定的开工日期，仅为开工前的准备工作。此函件内容也可通过进场之时我司同业主或总 包的进场工程会议上的会议纪要进行重复或体现（注意：项目经理须在会议上把现场的详包的进场工程会议上的会议纪要进行重复或体现（注意：项目经理须在会议上把现场的详 细工程条件一一提出并要求解决，以便记入会议纪要）。细工程条件一一提出并要求解决，以便记入会

54、议纪要）。 （4 4）注意开工令是个单方面的指令，我司并不一定要接受，如果开工令上载明的开工）注意开工令是个单方面的指令，我司并不一定要接受，如果开工令上载明的开工 时间并非按合同或具备一般装饰施工的基本条件的日期，则我司可不予接受，要么不签收时间并非按合同或具备一般装饰施工的基本条件的日期，则我司可不予接受，要么不签收 开工令，要么收到后立即发回函，要求将开工日期定为具备基本施工条件之日，并附上证开工令，要么收到后立即发回函，要求将开工日期定为具备基本施工条件之日，并附上证 明资料（上述之进场通知函或会议纪要等），即使业主不更改，留待以后算工期罚款时也明资料（上述之进场通知函或会议纪要等），

55、即使业主不更改，留待以后算工期罚款时也 有依据。或者改变策略，就不具备施工条件的时间，要求业主进行工期顺延，或工期签证有依据。或者改变策略，就不具备施工条件的时间，要求业主进行工期顺延，或工期签证 或工期补偿，即赔偿承包人因延期开工造成的损失，并相应顺延工期。或工期补偿，即赔偿承包人因延期开工造成的损失，并相应顺延工期。 案例：北京某建筑公司在拿到中标通知书后应业主甲公司的急切要求，于案例：北京某建筑公司在拿到中标通知书后应业主甲公司的急切要求，于5 5天后就进天后就进 入场地施工，并收到甲公司的开工令，从当天起算工期。之后双方施工合同中约定了入场地施工，并收到甲公司的开工令，从当天起算工期。

56、之后双方施工合同中约定了2 2万万 元元/ /天的工期延误罚款额。入场后发现应由土建单位提供的工作面大部分不具备，如地面天的工期延误罚款额。入场后发现应由土建单位提供的工作面大部分不具备，如地面 找平层未铺完、土建内隔墙尚有大面积没完等，于是乙公司入场后仅做些基本的施工前准找平层未铺完、土建内隔墙尚有大面积没完等，于是乙公司入场后仅做些基本的施工前准 备工作，无法进行正式装饰施工。直至备工作，无法进行正式装饰施工。直至2020天后才可进行地面墙面的装饰施工。该施工单位天后才可进行地面墙面的装饰施工。该施工单位 并没有获得相关的签证书面文件，最终，该工程竣工结算时，因工期延误并没有获得相关的签证

57、书面文件，最终，该工程竣工结算时，因工期延误5555天和业主资金天和业主资金 紧张，结算时被扣除紧张，结算时被扣除110110万元工期罚款。万元工期罚款。 1010、会议纪要、会议纪要 （1 1）会议纪要是重要的工程书面记录，它可较全面反映整个工程的施工过）会议纪要是重要的工程书面记录，它可较全面反映整个工程的施工过 程，往往成为诉讼中的重要证据。程，往往成为诉讼中的重要证据。有时候会议纪要的法律性质上就是个有多人有时候会议纪要的法律性质上就是个有多人 见证或多人参与的双方或多方协议合同见证或多人参与的双方或多方协议合同。 （2 2）项目经理或项目其他人员开会时，注意多提工期顺延问题、多提工作

58、）项目经理或项目其他人员开会时，注意多提工期顺延问题、多提工作 面没有及时移交我司、多提已完成工程质量通过验收合格的事实、多提工程变面没有及时移交我司、多提已完成工程质量通过验收合格的事实、多提工程变 更工程签证索赔事情、多提其它单位影响我司施工问题、多提业主付款滞后问更工程签证索赔事情、多提其它单位影响我司施工问题、多提业主付款滞后问 题、多提业主或监理材料审核逾期滞后、多提业主或总包监理各种审批滞后、题、多提业主或监理材料审核逾期滞后、多提业主或总包监理各种审批滞后、 多提需要业主或总包解决的施工障碍、少做工期、质量或其他方面不利我司的多提需要业主或总包解决的施工障碍、少做工期、质量或其他

59、方面不利我司的 承诺或确认、认可。并多要求将我司会议上的要求或有利地方记录进入会议纪承诺或确认、认可。并多要求将我司会议上的要求或有利地方记录进入会议纪 要，会后签收确认会议纪要时，须注意核对会议纪要内容是否与会上我方及其要，会后签收确认会议纪要时，须注意核对会议纪要内容是否与会上我方及其 他各方的表示内容一致，一致才可签字确认，否则拒绝签字要求更改。签字后，他各方的表示内容一致，一致才可签字确认，否则拒绝签字要求更改。签字后， 须索要各方都须索要各方都签字或盖章的会议纪要原件或复印件。签字或盖章的会议纪要原件或复印件。 （3 3）项目经理或项目其他人员与其他单位开会讨论重要问题时，均须有书）

60、项目经理或项目其他人员与其他单位开会讨论重要问题时，均须有书 面记录，没有业主或总包的会议纪要，则我司可自己制作会议记录于会后发各面记录，没有业主或总包的会议纪要，则我司可自己制作会议记录于会后发各 单位签收。单位签收。 例：有关会议纪要的诉讼案例例：有关会议纪要的诉讼案例 1995 1995年年1212月，月，建筑工程公司（以下简称建筑公司）与建筑工程公司（以下简称建筑公司）与房地产有限公司（以下房地产有限公司（以下 简称房产公司）签订承接简称房产公司）签订承接大楼施工合同。合同签订后，建筑公司于大楼施工合同。合同签订后，建筑公司于19961996年年8 8月工程开月工程开 工，至同年工，至