10月高级专卖管理员考试培训课件（案件查办）

1、案件查办 2010.09.12 v1 1、分解关键考点，着力一网打尽、分解关键考点，着力一网打尽 v2 2、简化记忆方法，一切化为简单、简化记忆方法，一切化为简单 v3 3、详述做题方法，避免无谓失分、详述做题方法，避免无谓失分 v4 4、课堂全力以赴，课下轻松自由、课堂全力以赴，课下轻松自由 v曾经的曾经的成绩：成绩： v 平均分 v我们的目标： 冲击满分！ 情报利用 v一、总述【选择】 v1 1、概念、概念 v2 2、地位：、地位：目的与归宿目的与归宿 v3 3、作用、作用 v（1）服务专卖）服务专卖 v（2）贯穿全程）贯穿全程 v四大条件【选择】 v1、质量性、质量性 v2、关联性、关联

2、性 v3、目的性、目的性 v4、意识性、意识性前提前提 四大途径【选择】 v1 1、查询途径、查询途径最常用最常用 v（1）手工查询、计算机查询）手工查询、计算机查询 v（2）单项查询、多项查询）单项查询、多项查询 v2 2、加工途径、加工途径 v筛选筛选分类分类综合综合 v v 提炼提炼 v v 统计统计 v3 3、传输途径、传输途径 v 通报通报 v （协查（协查情况）情况） v v 传递传递 v 交流交流 v4 4、分析研究途径、分析研究途径 v 整理整理 v 分析分析 v 鉴别鉴别 v 积极思维积极思维 v 推理判断推理判断 方 式 （两种模式 三方八形） v一、案件情报（一、案件情报

3、（ 3种）种）【选择【选择】 v1、从案到人、从案到人 v2、从人到案、从人到案 v3、从案到案、从案到案 v二、线索情报二、线索情报【选择【选择+技能】（四类八种）技能】（四类八种） v 1、未立案、未立案 已立案已立案 外地案外地案 v v 立案立案 传递传递 移交移交 v2 2、复杂、复杂 日常日常 v v 上报上报 调查调查 v 【给领导】【给领导】 【给自己【给自己】 v3 3、 大高紧大高紧 小低松小低松 v v 立即查立即查 部门查部门查 v v v v 4、 尚不确切尚不确切 v v 防范、布控、追踪防范、布控、追踪 练习题（一） v 1.情报的（情报的（ ）是情报工作的目的和

4、）是情报工作的目的和 归宿，是情报实现其价值，发挥其归宿，是情报实现其价值，发挥其 作用的过程。作用的过程。 v a.分析分析 b.利用利用 v c.搜集搜集 d.储存储存 v2.涉烟情报利用，是指各种涉烟情报在涉烟情报利用，是指各种涉烟情报在 （ ）中充分发挥其效能的过程。）中充分发挥其效能的过程。 va.卷烟生产经营卷烟生产经营 vb.烟草专卖管理烟草专卖管理 vc.烟草行业管理烟草行业管理 vd.烟草企业管理烟草企业管理 v3.下列说法正确的是（下列说法正确的是（ ）。）。 va.情报利用贯穿于情报工作的全过程。情报利用贯穿于情报工作的全过程。 vb.情报利用仅体现在情报的搜集过程中。情

5、报利用仅体现在情报的搜集过程中。 vc.情报利用仅体现在情报的传递过程中。情报利用仅体现在情报的传递过程中。 vd.情报利用仅体现在情报的研究过程中。情报利用仅体现在情报的研究过程中。 v4. 情报利用必须拥有（情报利用必须拥有（ ）的情报资）的情报资 料。料。 va.一定数量一定数量 vb.质量合格质量合格 vc.一定数量和质量合格一定数量和质量合格 v d.足够数量足够数量 v5.情报利用的前提是（情报利用的前提是（ ）。）。 va.拥有一定数量和质量合格的情报资料拥有一定数量和质量合格的情报资料 vb.所储存的情报资料中含有符合工作需所储存的情报资料中含有符合工作需 求的情报求的情报 v

6、c.有明确的情报需求目的有明确的情报需求目的 vd.有利用情报资料的意识有利用情报资料的意识 v6.情报利用的条件包括（情报利用的条件包括（ ）。）。 va.拥有一定数量和质量合格的情报资料拥有一定数量和质量合格的情报资料 vb.所储存的情报资料中含有符合工作需求的所储存的情报资料中含有符合工作需求的 情报情报 vc.有明确的情报需求目的和利用情报资料的有明确的情报需求目的和利用情报资料的 意识意识 vd.abc v7.情报利用最常用的一种途径是（情报利用最常用的一种途径是（ ）。）。 va.分析研究途径分析研究途径 vb.传输途径传输途径 vc.加工途径加工途径 vd.查询途径查询途径 v8

7、.情况通报属于情报利用的哪种途径情况通报属于情报利用的哪种途径 （ ）。）。 va.分析研究途径分析研究途径 vb.传输途径传输途径 vc.加工途径加工途径 vd.查询途径查询途径 v9.对情报进行分类筛选属于情报利对情报进行分类筛选属于情报利 用的哪种途径（用的哪种途径（ ）。）。 va.分析研究途径分析研究途径 vb.传输途径传输途径 vc.加工途径加工途径 vd.查询途径查询途径 v10. 对情报资料进行鉴别和推理判断对情报资料进行鉴别和推理判断 属于情报利用的哪种途径（属于情报利用的哪种途径（ ） va.分析研究途径分析研究途径 vb.传输途径传输途径 vc.加工途径加工途径 vd.查

8、询途径查询途径 v11. 从可疑人入手，运用已有的涉烟违从可疑人入手，运用已有的涉烟违 法犯罪情报信息，查询未破案件资料，法犯罪情报信息，查询未破案件资料， 从而破获案件的方法，称为（从而破获案件的方法，称为（ ）方式。）方式。 va.从案到人从案到人 vb.从人到案从人到案 vc.从案到案从案到案 vd.从人到人从人到人 v12.符合立案条件的线索应如何处置符合立案条件的线索应如何处置 利用（利用（ ）。）。 va.及时传送给相关办案部门和人员及时传送给相关办案部门和人员 vb.按照立案程序立案调查按照立案程序立案调查 vc.及时传递相关烟草专卖管理部门及时传递相关烟草专卖管理部门 vd.迅

9、速向上级机关报告情况迅速向上级机关报告情况 v13.涉及面广、情况复杂的重大违法活动涉及面广、情况复杂的重大违法活动 线索，应如何处置利用（线索，应如何处置利用（ ） va.及时传送给相关办案部门和人员及时传送给相关办案部门和人员 vb.按照立案程序立案调查按照立案程序立案调查 vc.及时传递给相关烟草专卖管理部门及时传递给相关烟草专卖管理部门 vd.迅速向上级机关报告情况迅速向上级机关报告情况 练习题（二） v1.下列对涉烟情报利用概念的描述错误下列对涉烟情报利用概念的描述错误 的是（）。的是（）。 va.是指各种涉烟情报在卷烟生产经营中是指各种涉烟情报在卷烟生产经营中 充分发挥其效能的过程

10、。充分发挥其效能的过程。 vb.是指各种涉烟情报在烟草专卖管理中是指各种涉烟情报在烟草专卖管理中 充分发挥其效能的过程。充分发挥其效能的过程。 vc.是指各种涉烟情报在烟草行业管理中是指各种涉烟情报在烟草行业管理中 充分发挥其效能的过程。充分发挥其效能的过程。 vd.是指各种涉烟情报在烟草企业管理中是指各种涉烟情报在烟草企业管理中 充分发挥其效能的过程充分发挥其效能的过程 v2.下列说法错误的是（）。下列说法错误的是（）。 va.情报利用贯穿于情报工作的全过程。情报利用贯穿于情报工作的全过程。 vb.情报利用仅体现在情报的搜集过程中。情报利用仅体现在情报的搜集过程中。 vc.情报利用仅体现在情

11、报的传递过程中。情报利用仅体现在情报的传递过程中。 vd.情报利用仅体现在情报的研究过程中。情报利用仅体现在情报的研究过程中。 v3.情报利用的条件包括（）。情报利用的条件包括（）。 va.拥有一定数量和质量合格的情报拥有一定数量和质量合格的情报 资料资料 vb.所储存的情报资料中含有符合工所储存的情报资料中含有符合工 作需求的情报作需求的情报 vc.有明确的情报需求目的有明确的情报需求目的 vd.有用情报资料的意识有用情报资料的意识 v4.情报利用的途径包括哪些（情报利用的途径包括哪些（ ）。）。 va.分析研究途径分析研究途径 vb.传输途径传输途径 vc.加工途径加工途径 vd.查询途径

12、查询途径 v5.对情报利用的途径，下列说法正确的是对情报利用的途径，下列说法正确的是 （ ）。）。 va.情况通报属于情报利用的传输途径情况通报属于情报利用的传输途径 vb.情报利用最常用的一种途径是查询途径情报利用最常用的一种途径是查询途径 vc.对情报进行分类筛选属于情报利用的加工对情报进行分类筛选属于情报利用的加工 途径途径 vd.对情报资料进行鉴别和推理判断属于情报对情报资料进行鉴别和推理判断属于情报 利用的分析研究途径利用的分析研究途径 v6.案件调查中的情报利用方式有案件调查中的情报利用方式有 （）。（）。 va.从案到人方式从案到人方式 vb.从人到案方式从人到案方式 vc.从案

13、到案方式从案到案方式 vd.从人到人从人到人 练习题（三） v1.涉烟情报利用，是指各种涉烟情报在涉烟情报利用，是指各种涉烟情报在 烟草专卖管理工作中充分发挥其效能的烟草专卖管理工作中充分发挥其效能的 过程。（过程。（ ） v2.情报利用贯穿于情报工作的全过程。情报利用贯穿于情报工作的全过程。 （ ） v3.情报利用仅体现在对情报的搜集、情报利用仅体现在对情报的搜集、 检索过程中。（检索过程中。（ ） v4.情报利用者具有情报利用意识，情报利用者具有情报利用意识， 是利用情报的先决条件。（是利用情报的先决条件。（ ） v5.情报质量不合格，可能无法达到情报情报质量不合格，可能无法达到情报 利用

14、的最终目的，但不会误导调查决策。利用的最终目的，但不会误导调查决策。 （ ） v6.利用情报，必须给出特定的需求目的。利用情报，必须给出特定的需求目的。 （ ） v7.情报利用中的加工途径，就是指通过情报利用中的加工途径，就是指通过 对情报整理研究、加工提炼，获得有用对情报整理研究、加工提炼，获得有用 信息的途径。（信息的途径。（ ） v8.情报利用中的加工途径，通常是对情情报利用中的加工途径，通常是对情 报进行分类、筛选、综合、提炼、统计，报进行分类、筛选、综合、提炼、统计， 从而得出有用信息。（从而得出有用信息。（ ） v9.线索反映可能对市场危害较小、价值线索反映可能对市场危害较小、价值

15、 较小、时间要求较为宽松的，要立即组较小、时间要求较为宽松的，要立即组 织力量查证情况，据情采取措施，实行织力量查证情况，据情采取措施，实行 专案查破。（专案查破。（ ） v10.线索反映可能对市场危害大、价线索反映可能对市场危害大、价 值高、时间要求紧的，要立即组织值高、时间要求紧的，要立即组织 力量查证情况，据情采取措施，实力量查证情况，据情采取措施，实 行专案查破。（行专案查破。（ ） 方案制定 v一、概念 v1 1、主体：、主体：主管部门及工作人员主管部门及工作人员 v2 2、目的：、目的：通过明确程序、人员、方通过明确程序、人员、方 法、手段、措施以收集证据、查清法、手段、措施以收集

16、证据、查清 事实事实 v3 3、内容：、内容： v二、作用前提和基础 v1、合法性、合法性 v2、效率性、效率性 v3、安全性、安全性 v三、准备三、准备【人员【人员+组织组织+案情案情】 v（一）人员（一）人员 v1、组成：负责人、组成：负责人+工作人员工作人员 v2、搭配、搭配 v3、回避、回避 v（二）组织（二）组织 v1、机关数量：、机关数量： v 单独式：易单独式：易 v 联合式：难联合式：难 横联合、纵联合横联合、纵联合 v2、组成结构：、组成结构： v 单一式：易单一式：易 v 母子式：难母子式：难 v（三）案情（三）案情 v1 1、分析案情、分析案情 v2 2、了解法律、了解法

17、律 四、内容四、内容 （全部（全部12项项 核心核心6项）项）【技能重点【技能重点】 v1 1、来源、来源又要干？又要干？ v2 2、分析、分析干不干？干不干？ v3 3、人员、人员谁来干？谁来干？ v4 4、装备、装备靠什么干？靠什么干？ v5 5、内容、内容干什么？干什么？ v6 6、程序、程序怎么干？怎么干？ v7 7、时间、时间多长时间干完？多长时间干完？ v8 8、纪律、纪律不听话怎么办？不听话怎么办？ v9 9、应急、应急出事怎么办？出事怎么办？ v1010、报批、报批 v1111、会议、会议 v1212、报告、报告 1、来源、来源又要干？又要干？ v2、分析、分析干不干干不干?

18、v3、人员谁来干？ v （1）领导人员【常省略，让找出）领导人员【常省略，让找出】 v （2）工作人员）工作人员/部门部门 v （3）搭配分工）搭配分工 v4、装备靠什么干？ v（常省略，让找出）（常省略，让找出） v5、内容干什么？ v（1）简单）简单主要线索主要线索 v（2）复杂）复杂被调查人、突出资料被调查人、突出资料 v（3）群众举报）群众举报核实举报材料核实举报材料 v6、程序（步骤方法策略）怎么干？ （关键） v（1）步骤：）步骤： v先易后难先易后难/先难后易先难后易 v（ 2）方法：）方法： v 从人到事从人到事/从事到人；从事到人； v正面调查正面调查/侧面调查；侧面调查；

19、v 直接调查直接调查/委托调查委托调查 v（3）策略：）策略： v集中力量，重点突破；集中力量，重点突破； v同时展开，分头调查同时展开，分头调查 v7 7、时间：、时间：多长时间干完？多长时间干完？ v (1)领导要求领导要求 v (2)复杂程度复杂程度 v (3)难易程度难易程度 v8、纪律：、纪律：不听话怎么办？（内）不听话怎么办？（内） v（1）回避）回避 v（2）保密）保密 v（3）听话）听话 v9、应急：、应急：出事怎么办？（外）出事怎么办？（外） v1010、报批、报批 v1111、会议、会议 v1212、报告、报告 v五、制定五、制定 v（一）生产（一）生产 v类型类型 v1、

20、烟草制品、烟草制品 v2、烟机设备、烟机设备 v3、烟用辅料、烟用辅料 v程序 v1、分析、分析 v（1）核实情报真伪）核实情报真伪 v（2）掌握位置及周边状况，确定关键点）掌握位置及周边状况，确定关键点 v2、人员、人员+装备装备 v（1）明确指挥机构、协助机关、组成人员）明确指挥机构、协助机关、组成人员 v（2）采用母子结构）采用母子结构 v（3）向检查组倾斜）向检查组倾斜 v3 3、内容、内容 v（1）抓获抓获人：涉案当事人人：涉案当事人 v（2）查获查获物：烟机设备、烟草制品、原料物：烟机设备、烟草制品、原料 v（3）固定固定证据：证据： v4、程序 v（1 1）现场：）现场： v 封

21、闭场所封闭场所 v 专人清点专人清点 v 拍照录像拍照录像 v 原始证据原始证据 v（2 2）转移：）转移： v 封存证据封存证据 v 加贴封条加贴封条 v 全程摄像全程摄像 v 人货不离人货不离 v5 5、应急、应急 v6 6、纪律、纪律 v（1）回避）回避 v（2）保密：只知自己，总体严密）保密：只知自己，总体严密 v（3）流程：建制、任务、指挥、调动、联络、）流程：建制、任务、指挥、调动、联络、 行动、后勤、收尾行动、后勤、收尾 v（4）讨论报批）讨论报批 v（二）运输【最为重要】 v类型 v1、自运、自运 v2、托运、托运 v程序程序 v1、分析、分析 v（1）核实情报真伪）核实情报真

22、伪 v（2）掌握道路环境状况，确定关键点）掌握道路环境状况，确定关键点 v2 2、人员、人员+ +装备装备 v（1）明确指挥机构、协助机关、组成人员）明确指挥机构、协助机关、组成人员 v（2）落实装备）落实装备 v（3）明确分工）明确分工 v3 3、内容、内容 v（1）抓获抓获人：涉案当事人人：涉案当事人 v（2）查获查获物：烟草专卖品、运输车辆物：烟草专卖品、运输车辆 v（3）固定固定证据证据 v4、程序【技能重点】 v 参参 与：与：配合设伏配合设伏 v前期前期：（：（1）分析）分析 v 不参与：不参与：跟踪堵截跟踪堵截 v 区内：区内：跟踪跟踪汇报汇报堵截堵截 v中期中期 v 区外：区外

23、：通知通知 v （1）人：控制）人：控制+询问询问 v 当事人、客货运老板及驾驶员当事人、客货运老板及驾驶员 v 后期后期： （2）物：控制）物：控制 v 车辆、专卖品车辆、专卖品 v （3）证据：固定）证据：固定 v 执法文书、录像、执法文书、录像、 v5、突发应急【技能重点】 v（1）弃车逃跑：）弃车逃跑：控制车辆、跟追人员控制车辆、跟追人员 v（2）强行闯关：）强行闯关：警惕冲突、报警协助警惕冲突、报警协助 v（3）暴力抗法：）暴力抗法：及时报警、实施自保及时报警、实施自保 v（4）围观较多：）围观较多：加强宣传、及时带离加强宣传、及时带离 v6 6、明确纪律、明确纪律 v（1）方案报批

24、）方案报批 v（2）开会宣讲：方案、小组、分工、）开会宣讲：方案、小组、分工、 纪律纪律 v（3）严防泄密）严防泄密 v（4）现场纪律：出示证件、填写记录、）现场纪律：出示证件、填写记录、 妥善保管妥善保管 v（三）存储（三）存储 v类型类型 v1、经营性场所：经营性场所： v（1 1）类型：）类型：商店、超市、宾馆、饭店、货运商店、超市、宾馆、饭店、货运 站、娱乐场所站、娱乐场所 v（2 2）程序）程序：（：（说服）说服）录像录像亮证亮证 v2、非经营性场所：非经营性场所： v（1 1）类型：）类型：住宅、出租屋、非经营性仓库住宅、出租屋、非经营性仓库 v（2 2）程序）程序：（：（说服）说

25、服）配合配合录像录像亮证亮证 v3、临时非经营性区域：临时非经营性区域： v（1 1）类型：）类型：更衣室、私人仓库更衣室、私人仓库 v（2 2）程序）程序：（说服）（说服）（证据证据）配合配合录录 像像亮证亮证 v程序 v1、分析、分析 v（1）核实情报真伪）核实情报真伪 v（2）掌握内部及周边环境状况，确）掌握内部及周边环境状况，确 定关键点定关键点 v2 2、人员、人员+ +装备装备 v3 3、内容、内容 v（1）抓获）抓获人：涉案当事人人：涉案当事人 v（2）查获）查获物：烟草专卖品物：烟草专卖品 v（3）固定）固定证据证据 v4 4、程序、程序【技能次重点】【技能次重点】 v（三个人

26、物（三个人物 三个前提）三个前提） v人物：人物： v稽稽 查查 员：踩点、布控、亮证、录像、说服员：踩点、布控、亮证、录像、说服 v警警 察：察：（不）配合（不）配合 v 在场在场 v当当 事事 人人：（不）：（不） v 配合配合 v前提：前提： v （1）证据）证据 v （2）配合）配合 v （3）在场）在场 v经营场所经营场所 v（1）配合：亮证）配合：亮证 v（2）不配合：说服）不配合：说服录像录像亮证亮证 v非经营场所非经营场所 v（1）配合：）配合：配合配合录像录像亮证亮证 v（2）不配合：证据）不配合：证据配合配合录像录像亮证亮证 v（3）前期监控、采集视听资料）前期监控、采集视

27、听资料 v临时非经营区域临时非经营区域 v（1）配合：说服教育、当事人在场）配合：说服教育、当事人在场 v（2）不配合：）不配合：配合配合录像录像亮证亮证 v5 5、突发应急、突发应急 v（1）及时布控、减少围观、防止抗法）及时布控、减少围观、防止抗法 v（2）暴力抗法：及时报警、保护安全）暴力抗法：及时报警、保护安全 v（3）围观较多：加强宣传、及时带离）围观较多：加强宣传、及时带离 v（四）应急（四）应急 v1、含义：、含义： v（1）事件预防）事件预防 v（2）应急处理）应急处理 v（3）抢险救援）抢险救援 v2、目的：、目的： v（1）事前：降低风险，消除蔓延）事前：降低风险，消除蔓延

28、 v（2）事后：快速处理，减轻损失）事后：快速处理，减轻损失 v3 3、原则：、原则： v（1）防主救辅）防主救辅 v（2）及时处理）及时处理 v（3）减轻损失）减轻损失 v4 4、类型、类型【三大类型】【三大类型】 v（1 1）执法受阻）执法受阻 v一般程序一般程序 v 一般一般 大队长大队长 v 分管领导分管领导 v 1、稽查员：、稽查员： 紧急紧急 v 公安部门公安部门 v v 结果：结果： 依令办理依令办理 v 组织到场组织到场 v2 2、分管领导、分管领导： 考虑汇报考虑汇报 v 依令处置依令处置 v处置方法处置方法 v1、以理服人，劝说制止、以理服人，劝说制止 v2、避免激化，迂回

29、执法、避免激化，迂回执法 v3、把握时机，以快制快、把握时机，以快制快 v预防措施预防措施 v1 1、集中整治：、集中整治：制定方案制定方案 摸排情况摸排情况 自保沟通自保沟通 v2 2、弱势群体：、弱势群体：区别对待区别对待 教育为主教育为主 减轻处罚减轻处罚 v3 3、初次违法：、初次违法：警告整改警告整改 逐次加大逐次加大 行政强制行政强制 v4 4、少数民族：、少数民族：利于团结利于团结 把握政策把握政策 争取配合争取配合 v5 5、严重疾病：、严重疾病：谨慎处置谨慎处置 v（2 2）执法伤害）执法伤害 v1 1、轻微伤害：、轻微伤害：控制情绪控制情绪 组织救治组织救治 录像搜证录像搜

30、证 v2 2、严重伤害：、严重伤害：报警报警 自保自保 v3 3、即时伤害：、即时伤害：疏散群众疏散群众 制止危险制止危险 立即报警立即报警 v（3 3）交通伤害）交通伤害 v 1、及时救助和报告、及时救助和报告 v 2、预防为主、预防为主 v6 6、机构、机构 v（1）领导小组）领导小组 v（2）领导小组办公室）领导小组办公室 v7 7、预案演练、预案演练 v（1）培训）培训 v（2）演练）演练 v（3）修订）修订 练习一 v14.调查取证方案制定的主体是（调查取证方案制定的主体是（ ）。）。 va.烟草公司烟草公司 v b.烟草专卖行政主管部门及其办案人员烟草专卖行政主管部门及其办案人员

31、vc.司法机关司法机关 v d.客户经理客户经理 v15.制订调查取证方案的主要目的是制订调查取证方案的主要目的是 要明确（要明确（ ），确定调查人员、方法、），确定调查人员、方法、 手段和措施，有的放矢地收集证据，手段和措施，有的放矢地收集证据， 查清案件事实。查清案件事实。 va.处罚种类处罚种类 b.调查对象调查对象 vc.调查程序调查程序 d.处罚幅度处罚幅度 v16.某县烟草专卖局稽查大队接到一起违法运某县烟草专卖局稽查大队接到一起违法运 输卷烟的案件举报，该县局准备制定一份调输卷烟的案件举报，该县局准备制定一份调 查取证方案，请问制定该调查取证方案的主查取证方案，请问制定该调查取证

32、方案的主 体正确的是（体正确的是（ ）。）。 va.该县烟草营销部该县烟草营销部 vb.该县烟草专卖局该县烟草专卖局 vc.该县人民法院该县人民法院 vd.线路客户经理线路客户经理 v17.下列不属于调查取证方案作用的是下列不属于调查取证方案作用的是 （ ）。）。 va.有利于保证调查取证工作的依法进行有利于保证调查取证工作的依法进行 vb.有利于提高调查取证的效率有利于提高调查取证的效率 vc.有利于行政处罚决定得到顺利履行有利于行政处罚决定得到顺利履行 vd.有利于保护执法人员的安全有利于保护执法人员的安全 v18.调查取证是查处违法行为，正确调查取证是查处违法行为，正确 实施（实施（ ）

33、的前提和基础。）的前提和基础。 va.行政强制行政强制 vb.行政处罚行政处罚 vc.行政复议行政复议 vd.行政诉讼行政诉讼 v19. 在调查取证活动中，执法人员要面临很在调查取证活动中，执法人员要面临很 多风险。下列不属于在调查取证中面临的风多风险。下列不属于在调查取证中面临的风 险是（险是（ ）。）。 va.交通事故交通事故 vb.暴力抗法暴力抗法 vc.人身伤害人身伤害 vd.行政诉讼败诉行政诉讼败诉 v20. 某县烟草专卖局准备采用横向联合某县烟草专卖局准备采用横向联合 的组织形式办案，该烟草专卖局与（的组织形式办案，该烟草专卖局与（ ） 部门联合办案，不符合该组织形式。部门联合办案

34、，不符合该组织形式。 va.县工商局县工商局 b.县质监局县质监局 vc.市烟草专卖局市烟草专卖局 d.县公安局县公安局 v21. 在调查取证方案的准备中，确定调在调查取证方案的准备中，确定调 查人员时，不包括下列哪项工作（查人员时，不包括下列哪项工作（ ）。）。 va.选定调查负责人选定调查负责人 vb.选定特情人员选定特情人员 vc.组织相应的办案力量组织相应的办案力量 vd.注意调查人员的回避注意调查人员的回避 v22.关于组织形式中母子式表述正确的是关于组织形式中母子式表述正确的是 （ ）。）。 va.由烟草专卖行政主管部门抽调本机关人员由烟草专卖行政主管部门抽调本机关人员 组成调查组

35、，直接进行调查。组成调查组，直接进行调查。 vb.烟草专卖行政主管部门内部上下级之间的烟草专卖行政主管部门内部上下级之间的 联合办案联合办案 vc.在调查组下面分设若干调查小组分头调查在调查组下面分设若干调查小组分头调查 vd.调查人员组成一个调查组进行案件调查调查人员组成一个调查组进行案件调查 v23.下列不属于调查取证方案内容的是下列不属于调查取证方案内容的是 （ ）。）。 va.调查组的组成方式和人员、装备调查组的组成方式和人员、装备 vb.当事人拒绝履行行政处罚的对策当事人拒绝履行行政处罚的对策 vc.可能发生的问题和对策可能发生的问题和对策 vd.明确调查取证的内容明确调查取证的内容

36、 v24.在调查取证方案预计完成任务的时间在调查取证方案预计完成任务的时间 上，不需要考虑的因素是（）上，不需要考虑的因素是（） va.领导的要求领导的要求 v b.案情的复杂程度案情的复杂程度 vc.调查人员的回避调查人员的回避 vd.工作的难易工作的难易 v25.在调查取证的步骤、方法上，不需要在调查取证的步骤、方法上，不需要 考虑的内容是（考虑的内容是（ ）。）。 va.需要抓获哪些违法当事人需要抓获哪些违法当事人 vb.当事人不履行行政处罚怎么办当事人不履行行政处罚怎么办 vc.什么时候抓获？怎样抓获什么时候抓获？怎样抓获 vd.要向被调查人、证人了解什么情况要向被调查人、证人了解什么

37、情况 v26.发生暴力抗法事件时，不应采取的措发生暴力抗法事件时，不应采取的措 施是（施是（ ）。）。 va.及时拍摄取证及时拍摄取证 v b.保护好现场保护好现场 vc.积极取得公安部门的协助和支持积极取得公安部门的协助和支持 vd.与暴力抗法的人员正面对抗与暴力抗法的人员正面对抗 v27.不属于违法运输烟草专卖品案件主要不属于违法运输烟草专卖品案件主要 类型的是（类型的是（ ）。）。 va.当事人自备交通工具运输当事人自备交通工具运输 vb.当事人租用他人货运车辆运输当事人租用他人货运车辆运输 vc.从上门推销的不法烟贩处购进违法卷从上门推销的不法烟贩处购进违法卷 烟烟 vd.委托物流货运

38、公司或长途客运车辆运委托物流货运公司或长途客运车辆运 输输 v28.不属于违法运输烟草专卖品案件主要类型不属于违法运输烟草专卖品案件主要类型 的是（的是（ ）。）。 va.当事人自备交通工具运输当事人自备交通工具运输 vb.当事人租用他人货运车辆运输当事人租用他人货运车辆运输 vc.从上门推销的不法烟贩处购进违法卷烟从上门推销的不法烟贩处购进违法卷烟 vd.委托物流货运公司或长途客运车辆运输委托物流货运公司或长途客运车辆运输 v29.不属于处置烟草专卖行政执法突发事件应不属于处置烟草专卖行政执法突发事件应 急处理预案所包含的含义的是（急处理预案所包含的含义的是（ ）。）。 va.事件预防事件预

39、防 vb.应急处理应急处理 vc.有效制裁有效制裁 vd.抢险救援抢险救援 练习（二） v7. 制订调查取证方案的主要目的是要明制订调查取证方案的主要目的是要明 确调查程序，确定（），有的放矢地收确调查程序，确定（），有的放矢地收 集证据，查清案件事实。集证据，查清案件事实。 va.方法方法 vb.调查人员调查人员 vc.手段手段 vd.措施措施 v8. 调查取证方案制定的主体是（调查取证方案制定的主体是（ ）。）。 va.烟草专卖行政主管部门烟草专卖行政主管部门 vb.烟草公司烟草公司 vc.烟草专卖行政主管部门的办案人员烟草专卖行政主管部门的办案人员 d.客户经理客户经理 v9.需要制定调

40、查取证方案的客观因素有需要制定调查取证方案的客观因素有 （）。（）。 va.依法调查取证的要求依法调查取证的要求 vb.稽查现场环境复杂稽查现场环境复杂 vc.现场执法人员较多现场执法人员较多 vd.在调查取证活动中，执法人员要面临在调查取证活动中，执法人员要面临 很多风险很多风险 v10.制订调查取证方案的准备工作有（）。制订调查取证方案的准备工作有（）。 va.确定调查人员确定调查人员 vb.跟踪调查跟踪调查 vc.选定组织形式选定组织形式 vd.熟悉案情熟悉案情 v11.根据参加办案的机关的多少，调根据参加办案的机关的多少，调 查取证组织形式可分为（查取证组织形式可分为（ ）。）。 v

41、a.单独式单独式 b.单一式单一式 v c.母子式母子式 d.联合式联合式 v12.从组成结构上，调查取证组织形式可从组成结构上，调查取证组织形式可 分为（分为（ ）。）。 va.单独式单独式 vb.单一式单一式 vc.母子式母子式 vd.联合式联合式 v13.下列属于调查取证方案内容的是（）。下列属于调查取证方案内容的是（）。 va.调查组的组成方式和人员、装备调查组的组成方式和人员、装备 vb.调查取证的步骤、方法调查取证的步骤、方法 vc.可能发生的问题和对策可能发生的问题和对策 vd.调查取证的纪律要求调查取证的纪律要求 v14. 在调查取证的方法上，可以采取的在调查取证的方法上，可以

42、采取的 方法有（方法有（ ）。）。 va.从事到人从事到人 vb.从人到事从人到事 vc.正面调查正面调查 vd.委托调查委托调查 v15.下列属于经营性场所的是：（下列属于经营性场所的是：（ ）。）。 va.物流货运站物流货运站 vb.出租房屋出租房屋 vc.超市超市 vd.宾馆宾馆 v16.处置烟草专卖行政执法突发事件应急处置烟草专卖行政执法突发事件应急 处理预案的工作原则有处理预案的工作原则有( )。 va.以救为主，防救结合。以救为主，防救结合。 vb.及时进行救援处理。及时进行救援处理。 vc.减轻事故所造成的损失。减轻事故所造成的损失。 vd.加大打击力度的原则。加大打击力度的原则

43、。 练习（三） v11.调查取证方案的内容是一成不变的，调查取证方案的内容是一成不变的， 不同的案件可以适用同一个调查取证方不同的案件可以适用同一个调查取证方 案。（）案。（） v12.科学合理的调查取证方案是保证调查科学合理的调查取证方案是保证调查 取证工作依法、高效、安全开展的前提取证工作依法、高效、安全开展的前提 和基础。（）和基础。（） v13.在案件调查取证步骤上，都应该先易在案件调查取证步骤上，都应该先易 后难，从而保证调查取证工作取得实效。后难，从而保证调查取证工作取得实效。 （）（） v14.调查取证方案的内容一般不包括调查调查取证方案的内容一般不包括调查 取证纪律要求。（）取

44、证纪律要求。（） v15.对临时的非经营性区域检查，当事人对临时的非经营性区域检查，当事人 不主动配合检查，要充分做好思想工作，不主动配合检查，要充分做好思想工作， 告知拒绝、阻碍执法检查的后果，并当告知拒绝、阻碍执法检查的后果，并当 场进行采集视听资料，两名以上执法人场进行采集视听资料，两名以上执法人 员出示执法证件后可以依法进行检查。员出示执法证件后可以依法进行检查。 （）（） 证据审查 v一、原则一、原则 v1、特性法则、特性法则 v2、矛盾法则、矛盾法则 v3、综合法则、综合法则 v4、实践法则：、实践法则： v（1）实验：）实验： v（2）辨认：人：）辨认：人：7人；照片：人；照片：

45、10张张 v（3）鉴定：人身伤害、精神病）鉴定：人身伤害、精神病 v二、对象：二、对象： v1、证据能力、证据能力有没用资格有没用资格 v（1）客观性）客观性 v（2）关联性）关联性 v（3）合法性）合法性 v2、证明力、证明力有多大能力有多大能力 v三、方法三、方法 v1、整合认证法、整合认证法综合法则综合法则 v2、矛盾排除法、矛盾排除法矛盾法则矛盾法则 v3、资格认证法：、资格认证法： v （1）主体）主体 v （2）程序）程序 v （3）来源）来源 v4、对照分析法：、对照分析法：a与与bcd v5、询问释疑法：、询问释疑法：a与与aa v6、比较取舍法：、比较取舍法：a与与a” v

46、（多在一起）（多在一起） v四、内容四、内容 v1 1、主体：、主体：资质、利害关系、能力、品行资质、利害关系、能力、品行 v2 2、程序：、程序：来源、形成、保管、依据、结论、手来源、形成、保管、依据、结论、手 段段 v3 3、内容：、内容：关联性、真实性关联性、真实性 v4 4、形式：、形式：签章、手续签章、手续 v（一）书证（一）书证 v1、形成、形成 v2、内容、内容 v3、形式、形式 v（二）物证（二）物证 v1、来源、来源 v2、收集、保管、收集、保管 v3、客观性、客观性 v4、关联性、关联性 v5、证明方式、证明方式 v6、印证性、印证性 v（三）证人证言（三）证人证言 v1、

47、人：作证能力；品格操行；利害、人：作证能力；品格操行；利害 关系关系 v2、证人证言：如实提供、内容关联、证人证言：如实提供、内容关联 性、形成过程性、形成过程 v（四）当事人陈述（四）当事人陈述 v1、来源、来源 v2、一致性、一致性 v3、逻辑性、逻辑性 v4、印证性、印证性 v（五）视听资料（五）视听资料 v1、时间、地点、环境、时间、地点、环境 v2、程序、程序 v（六）鉴定结论（六）鉴定结论 v1、人：资格、鉴章、人：资格、鉴章 v2、程序、程序 v3、结论、结论 v4、依据与手段、依据与手段 v（七）勘验笔录（七）勘验笔录 v1、人：资格、鉴章、人：资格、鉴章 v2、现场笔录及是否

48、有伪造、篡改、现场笔录及是否有伪造、篡改 v3、现场物证、现场物证 v五、使用五、使用 v（一）证明对象（一）证明对象 v1、违法主体、违法主体 v2、违法事实：、违法事实：七和七和 v3、程序事实、程序事实 v4、证据事实、证据事实 v（二）举证责任（二）举证责任行政机关行政机关 v1、先行收集、先行收集 v2、不得自行收集、不得自行收集 v（三）规则适用（三）规则适用 v1 1、证据采信、证据采信 v（1）证据：）证据： v 数个一个数个一个 v 原始传来原始传来 v（2 2）物证：）物证： v 原件原件/原物复印件原物复印件/复制品复制品 v（3 3）书证：）书证： v 公文其他；公文其

49、他； v 公证未公证公证未公证 v 书证书证/类书证视听资料、证人证言类书证视听资料、证人证言 v（4 4）证人证言：）证人证言： v 出庭未出庭；出庭未出庭； v 无利害关系有利害关系无利害关系有利害关系 v（5 5）鉴定结论：）鉴定结论：法定其他法定其他 v（6 6）勘验笔录：）勘验笔录：法庭主持其他法庭主持其他 v2、证据排除、证据排除 v（1）违反程序、超过期限）违反程序、超过期限 v（2）隐秘手段、不正当手段）隐秘手段、不正当手段 v（3）拒供原件原物）拒供原件原物 v（4）技术处理）技术处理 v（5）瑕疵证人证言）瑕疵证人证言 练习（一） v30.使用证据是指对已收集到的证据进行使

50、用证据是指对已收集到的证据进行 客观性、合法性、（）的审查判断。客观性、合法性、（）的审查判断。 va.关联性关联性 vb.主观性主观性 vc.孤立性孤立性 vd.单一性单一性 v31.下列不是证据审查法则的是（下列不是证据审查法则的是（ ）。）。 va.特性法则特性法则 vb.矛盾法则矛盾法则 vc.实践法则实践法则 vd.综合法则综合法则 v32.烟草专卖执法人员对查获非法卷烟无烟草专卖执法人员对查获非法卷烟无 法辨别真伪，抽样取证后送烟草质量检法辨别真伪，抽样取证后送烟草质量检 测站检测，这种对证据审查属（测站检测，这种对证据审查属（ ）。）。 va特性法则特性法则 vb矛盾法则矛盾法则

51、 vc实践法则实践法则 vd综合法则综合法则 v33.下列对证据审查矛盾法则表述正确的是下列对证据审查矛盾法则表述正确的是 （ ）。）。 va发现证据中的矛盾，排除虚假的证据材料发现证据中的矛盾，排除虚假的证据材料 vb矛盾不可能产生于同一证据之中，产生于矛盾不可能产生于同一证据之中，产生于 此证据与彼证据之间，证据与案件事实之间此证据与彼证据之间，证据与案件事实之间 vc矛盾的出现并不说明有虚假证据存在矛盾的出现并不说明有虚假证据存在 vd对矛盾的证据应当予以全部剔除，避免影对矛盾的证据应当予以全部剔除，避免影 响案件审理响案件审理 v34.烟草专卖执法人员在对一份勘验笔录审查时，发烟草专卖

52、执法人员在对一份勘验笔录审查时，发 现该勘验笔录没有检查人员和当事人签字，认为该现该勘验笔录没有检查人员和当事人签字，认为该 勘验笔录不能作为证据使用，这种对证据的审查是勘验笔录不能作为证据使用，这种对证据的审查是 适用证据审查的（适用证据审查的（ ）。）。 va特性法则特性法则 vb矛盾法则矛盾法则 vc实践法则实践法则 vd综合法则综合法则 v35.关于对以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵关于对以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵 害他人合法权益的证据材料的相关表述正确害他人合法权益的证据材料的相关表述正确 的是（的是（ ）。）。 va可以作为定案的依据，但证明力相对较弱可以作为定案的依据，但证明力

53、相对较弱 vb不能作为定案的依据不能作为定案的依据 vc可以有选择的作为定案的依据可以有选择的作为定案的依据 vd可以作为定案的依据可以作为定案的依据 v36.审查证据的法律资格不包括（审查证据的法律资格不包括（ ）。）。 va收集证据的来源是否合法收集证据的来源是否合法 vb收集证据的主体是否合法收集证据的主体是否合法 vc收集证据的程序是否合法收集证据的程序是否合法 v d收集的证据是否来源于案发现场收集的证据是否来源于案发现场 v37.将某个证据与本案其他证据联系起来将某个证据与本案其他证据联系起来 进行综合对比分析，加以认证，这种证进行综合对比分析，加以认证，这种证 据的审查方法是（据

54、的审查方法是（ ）。）。 va整合认证法整合认证法 vb资格确认法资格确认法 vc对照分析法对照分析法 vd比较取舍法比较取舍法 v38.烟草专卖执法人员在审查张某销售非法生产卷烟烟草专卖执法人员在审查张某销售非法生产卷烟 案件的过程中，发现张某前后两次的询问笔录存在案件的过程中，发现张某前后两次的询问笔录存在 前后不一致的问题，但后一次询问说叙述的事实有前后不一致的问题，但后一次询问说叙述的事实有 其他证据印证，执法人员遂对张某第一次的询问笔其他证据印证，执法人员遂对张某第一次的询问笔 录不予采信，不将其作为证据使用。这种对证据的录不予采信，不将其作为证据使用。这种对证据的 审查方法是（审查

55、方法是（ ）。）。 va矛盾排除法矛盾排除法 vb询问释疑法询问释疑法 vc资格确认法资格确认法 vd整合认证法整合认证法 v39.证据审查内容包括（证据审查内容包括（ ）两个方面。）两个方面。 va括程序性审查和实体性审查括程序性审查和实体性审查 vb主观性审查和客观性审查主观性审查和客观性审查 vc询问审查和现场审查询问审查和现场审查 v d全面审查和单一审查全面审查和单一审查 v40. 下列关于证人证言审查内容的表述不正确的是下列关于证人证言审查内容的表述不正确的是 （ ）。）。 va不能正确表达意志的人不能作证。不能正确表达意志的人不能作证。 vb证人证言的形成过程，以判断证据力的大小

56、与强证人证言的形成过程，以判断证据力的大小与强 弱，证言的形成过程是一个复杂的、主观能动地反弱，证言的形成过程是一个复杂的、主观能动地反 映客观事物的感知、记忆和陈述过程，其中任何一映客观事物的感知、记忆和陈述过程，其中任何一 个环节受干扰，都会影响证明力。个环节受干扰，都会影响证明力。 vc证人与违法案件当事人或案件本身具有利害关系，证人与违法案件当事人或案件本身具有利害关系， 这会影响其证明力。这会影响其证明力。 vd未成年人的证人证言无证明效力。未成年人的证人证言无证明效力。 v41.通过对当事人陈述的审查通过对当事人陈述的审查,下列那项下列那项 不可以作为定案的依据不可以作为定案的依据

57、() va虽无其他有效证据，但当事人陈述的虽无其他有效证据，但当事人陈述的 事实清楚事实清楚 vb与当事人真实意思表示相一致与当事人真实意思表示相一致 vc当事人陈述符合逻辑当事人陈述符合逻辑 vd依照有关法定程序取得依照有关法定程序取得 v42.办案人员在审查证据过程中，对一份勘验笔录做办案人员在审查证据过程中，对一份勘验笔录做 了如下审查工作，哪项是不必须的（了如下审查工作，哪项是不必须的（ ）。）。 va勘验笔录的制作主体是否是具有执法资格的人员勘验笔录的制作主体是否是具有执法资格的人员 vb执法人员和被检查人是否在笔录上签字或盖章执法人员和被检查人是否在笔录上签字或盖章 vc笔录上有无

58、篡改或者伪造现象的发生笔录上有无篡改或者伪造现象的发生 vd当事人的社会关系当事人的社会关系 v43.确定违法主体的基本原则是（确定违法主体的基本原则是（ ）。）。 va谁违法，谁负责谁违法，谁负责 vb从事违法行为的人一定是承担行政责任的从事违法行为的人一定是承担行政责任的 对象对象 vc个体户的从业人员违法，应当由从业人员个体户的从业人员违法，应当由从业人员 承担责任承担责任 vd单位内部部门违法，应当由单位内部部门单位内部部门违法，应当由单位内部部门 承担责任承担责任 v44.在行政处罚程序过程中，对当事人行在行政处罚程序过程中，对当事人行 为的违法性负有举证责任的是（为的违法性负有举证

59、责任的是（ ）。）。 va行政机关行政机关 v b当事人当事人 vc证人证人 vd涉案人员涉案人员 v45.关于证据采信规则表述正确的是（关于证据采信规则表述正确的是（ ）。）。 va其他书证优于国家机关以及其他职能部门其他书证优于国家机关以及其他职能部门 依职权制作的公文文书依职权制作的公文文书 vb原始证据优于传来证据原始证据优于传来证据 vc复制件、复制品优于原件、原物复制件、复制品优于原件、原物 vd未出庭作证的证人证言优于出庭作证的证未出庭作证的证人证言优于出庭作证的证 人证言人证言 v46.我国行政诉讼中的举证责任承担我国行政诉讼中的举证责任承担 的原则是（的原则是（ ）。）。 v

60、a谁主张，谁举证谁主张，谁举证 vb举证责任倒置举证责任倒置 vc原被告双方分担原被告双方分担 v d原告承担原告承担 练习（二） v17.对证据进行认真细致的审查，目对证据进行认真细致的审查，目 的是为了确定证据的（的是为了确定证据的（ ）。）。 va.证明力证明力 v b. 证据能力证据能力 vc.样式多样性样式多样性 vd.来源广泛性来源广泛性 v18. 运用综合法则审查证据，下列能够表明运用综合法则审查证据，下列能够表明 全案证据已经达到确实充分的是（全案证据已经达到确实充分的是（ ）。）。 va各要素及重要情节之间的证据不存在空缺各要素及重要情节之间的证据不存在空缺 vb不存在矛盾不