建设工程（水利）监理概论 第四讲 建设工程招标投标

1、建设工程（水利）监理概论课件 第四讲 建设工程招标投标 一、建设工程招标投标的概念 招标投标是市场经济条件下进行大宗 货物的买卖、工程建设项目的发包与承包， 以及服务项目的采购与提供时，所采用的 一种交易方式。 特点：单一的买方设定包括功能、质 量、期限、价格为主的标的，约请若干卖 方通过投标进行竞争，买方从中选择优胜 者并与其达成交易协议，随后按合同实现 表的。 招标投标法将招标与投标的过程 纳入法制管理的轨道，该法的基本宗旨是， 招标投标活动属于当事人在法律规定范围 内自主进行的市场行为，但必须接受政府 行政主管部门的监督。 二、政府行政主管部门对招标投标的监督 （一）依法核查必须采用招标

2、方式选择承（一）依法核查必须采用招标方式选择承 包单位的建设项目包单位的建设项目 1 1、必须招标的范围、必须招标的范围 （1）大型基础设施、公用事业等关系社 会公共利益、公众安全的项目； （2）国家投资、融资的项目； （3）使用国际组织或者外国政府贷款、 援助资金的项目。 国家计委工程建设项目招标范围和规模标准规 定要求各类工程项目的建设活动达到下列标准之一者， 必须进行招标： （1）施工单项合同估算价在200万元人民币 以上； （2）重要设备、材料等货物的采购，单项 合同估算价在100万元人民币以上； （3）勘察、设计、监理等服务的采购，单 项合同估算价在50万元人民币以上。 单项合同估算

3、价低于上述第（1）、（2）、 （3）项规定的标准，但项目总投资在3000万元 人民币以上的勘察、设计、施工、监理以及与 工程建设有关的重要设备、材料等的采购，也 必须采用招标方式委托工作任务。 2、可以不进行招标的范围 （1）涉及国家安全、国家秘密的工程； （2）抢险救灾工程； （3）利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等 特殊情况； （4）建筑造型有特殊要求的设计； （5）采用特定专利技术、专有技术进行勘察、设计或 施工； （6）停建或者缓建后恢复建设的单位工程，且承包人 未发生变更的； （7）施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等 级符合工程要求的； （8）在建工程追加的附属小型工

4、程或者主体加层工程， 且承包人未发生变更； （9）法律、法规、规章规定的其他情形。 （二）招标备案 依法必须招标的项目，招标前，招标 人应按项目管理权限向行政主管部门提交 招标报告备案。 报告具体内容应包括：招标已具备的条件、招标方 式、分标方案、招标计划安排、投标人资格条件、评标 办法、评标委员会组建方案以及开标、评标的工作具体 安排等。 （为了保证工程项目的建设符合国家或地方总体发展规划，以及能 使招标后工作顺利进行，不同标的的招标均需满足相应的条件） 1、水利工程建设项目施工招标应具备的 条件： （1）初步设计已经批准； （2）建设资金来源已落实，年度投资计划已经 安排； （3）监理单位

5、已确定； （4）具有能满足招标要求的设计文件，已与设 计单位签定适应施工进度要求的图纸交付合同 或协议； （5）有关建设项目永久征地、临时征地和移民 搬迁的实施、安置工作已经落实或已有明确安 排。 2、对招标人的招标能力要求 招标投标法规定，招标人具有编 制招标文件和组织评标能力的可以自行办 理招标事宜，向有关行政监督部门进行备 案即可。 如果招标单位不具备上述要求，则需 委托具有相应资质的中介机构代理招标。 招标代理机构是依法成立的组织，必 须取得建设行政主管部门的资质认定。 招标代理机构的资质条件： （1）有从事招标代理业务的营业场所和 相应资金； （2）有编制招标文件和组织评标的相应 专

6、业能力； （3）有可以作为评标委员会成员人选的 技术、经济等方面的“专家库”。 （三）对招标有关文件的核查 建设行政主管部门核查的主要内容： 1、对投标人资格审查文件的核查 （1）不允许在资格审查文件中以任何 方式限制或排斥本地区、本系统以外的法 人或组织参与投标，不得以不合理条件限 制或排斥潜在投标人。（招标投标法第六条） （2）不得对潜在投标人实行歧视待遇。 （3）不得强制投标人组成联合体投标。 2、对招标文件的核查 （1）招标文件的组成是否包括招标项 目的所有实质性要求和条件，以及拟签订 合同的主要条款，能使投标人明确承包工 作范围和责任，并能够合理预见风险编制 投标文件。 （2）招标项

7、目需要划分标段时，承包 工作范围的合同界限是否合理。 施工招标的独立合同包括范围应是整 个工程、单位工程或特殊专业工程的施工 内容，不允许肢解工程招标。 （3）招标文件是否有限制公平竞争的条 件。 （四）查处招标投标活动中的违法行为 招标投标法明确提出，国务院规定的 有关行政监督部门有权依法对招标投标活 动中的违法行为进行查处。 三、招标方式 （一）公开招标 优点：招标人可以在较广的范围内选 择中标人，投标竞争激烈，有利于取得有 竞争性的报价。 缺点：申请投标人较多，一般要设置 资格预审程序，评标工作量较大，所需招 标时间长、费用高。 （二）邀请招标 优点：不需要发布招标公告和设置资 格预审程

8、序，节约招标费用，节省时间。 缺点：由于邀请范围较小，选择面窄， 可能排斥了某些在技术或报价上有竞争实 力的潜在投标人，投标竞争的激烈程度相 对较差。 邀请对象不应少于3家。 四、招标程序 - 工作阶段 招标人 投标人 监督管理部门 - 招 标 准 备 确定招标 方式，办理 招标备案 接受备案 - 工作阶段 招标人 投标人 监督管理部门 - 招 标 阶 段 1、发布招标公告 或投标邀请书 获取招标 项目信息 2、编制、发放 资格预审文件 获取资格 预审文件 接收资格预审 申请书 递交资格 预审申请书 - 工作阶段 招标人 投标人 监督管理部门 - 招 标 阶 段 3、资格预审， 确定合格的 投

9、标申请人 向合格投标 申请人发放 资格预审 合格通知书 合格投标 申请人获得 资格预审 合格通知书 - 工作阶段 招标人 投标人 监督管理部门 - 招 标 阶 段 4、编制、发出 招标文件 获取招标 文件 准备投标 文件 5、组织投标人 踏勘现场 踏勘现场 - 工作阶段 招标人 投标人 监督管理部门 - 招 标 阶 段 （1）以书面形式 向所有投标人发放 答疑纪要 接受问题， 准备答疑 （1）以书面 形式提出问题 6、答疑 接受问题准备答疑 获取问题 解答 （2）答疑会前在规定的 时间前以书面形式提交 质疑问题 （2）召开答疑会 （必要时） 获取答疑纪要 - 工作阶段 招标人 投标人 监督管理

10、部门 - 招 标 阶 段 招标文件的澄清 修改 获取澄清、 修改文件 编制投标文件 办理投标担保 招标人接收投标 文件 送达投标文件 - 工作阶段 招标人 投标人 监督管理部门 - 决 标 成 交 招标人组织并 主持开标会 投标人代表 参加开标会 组建评标委员会 评标委员会评标 对评标委员 会的澄清内 容进行书面 澄清答复或 答辩 评标委员会 推荐中标侯选人 或确定中标人 - 工作阶段 招标人 投标人 监督管理部门 - 决 标 成 交 招标人编写 招标投标书 面情况报告。 确定中标人 之日起15日内 向有关行政 监督部门备案 接受备案 向中标人发出 中标通知书并 同时向未中标 人发出中标结果

11、中标人接受 中标通知书 未中标人接 受中标结果 - 工作阶段 招标人 投标人 监督管理部门 - 决 标 成 交 自中标通知书发出之日起 30日内，招标人与中标人 按照招标文件和中标人的 投标人签署合同协议 提交履约担保 退回中标人及 未中标人投标 保证金 接收履约担保 工程项目施工招标投标管理工程项目施工招标投标管理 一、施工招标的特点招标的特点 发包的工作内容明确、具体，各投标人编发包的工作内容明确、具体，各投标人编 制的投标书在评标制的投标书在评标 时易于进行横向对比。时易于进行横向对比。 二、招标准备工作二、招标准备工作 （一）合同数量的划分应考虑的因素（一）合同数量的划分应考虑的因素

12、1、施工内容的专业要求、施工内容的专业要求 一般将土建施工和设备安装分别招标一般将土建施工和设备安装分别招标 2、施工现场条件、施工现场条件 3、对工程总投资影响、对工程总投资影响 4、其他因素影响、其他因素影响 （二）编制招标文件 施工招标文件的主要内容应包括： 1、工程综合说明 2、投标须知 3、投标书格式及其附件 4、工程量清单与报价单 5、合同协议书格式 6、合同条件 7、技术条款 8、图纸、技术资料 9、评标标准 三、资格预审三、资格预审 （一）资格预审的内容（一）资格预审的内容 1、施工企业的营业执照和资质证书；、施工企业的营业执照和资质证书； 2、施工企业的人员素质、设备和技术能

13、力；、施工企业的人员素质、设备和技术能力； 3、财务状况；、财务状况； 4、工程经验；、工程经验； 5、施工企业的信誉。、施工企业的信誉。 （二）资格预审方法资格预审方法 1、必须满足的条件。包括必要合格条件和附、必须满足的条件。包括必要合格条件和附 加合格条件加合格条件 （1）必要合格条件：）必要合格条件： 1）营业执照）营业执照-允许承接施工工作范围符允许承接施工工作范围符 合招标工程要求；合招标工程要求； 2）资质等级）资质等级-达到或超过项目要求标准达到或超过项目要求标准 3）财务状况）财务状况-通过开户银行的资信证明通过开户银行的资信证明 4）流动资金）流动资金-不少于预计合同价的不

14、少于预计合同价的 % 5）分包计划）分包计划-主体工程不能分包主体工程不能分包 6）履约情况）履约情况-没有毁约被驱逐的历史没有毁约被驱逐的历史 2、附加合格条件 是否具有同类工程的施工经验和能力 7部委施工招标投标办法规定： 资格审查应主要审查潜在投标人或投标人资格审查应主要审查潜在投标人或投标人 是否符合下列条件：是否符合下列条件： 1、具有独立订立合同的权利；、具有独立订立合同的权利； 2、具有履行合同的能力，包括专业、技、具有履行合同的能力，包括专业、技 术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状 况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；况，管理

15、能力，经验、信誉和相应的从业人员； 3、没有处于被责令停业，投标资格被取、没有处于被责令停业，投标资格被取 消，财产被接管、冻结，破产状况；消，财产被接管、冻结，破产状况； 4、在最近三年内没有骗取中标和严重违、在最近三年内没有骗取中标和严重违 约及重大工程质量问题；约及重大工程质量问题； 5、法律、法规规定的其他资格条件。、法律、法规规定的其他资格条件。 四、评标四、评标 （一）施工评标标准应考虑如下因素：（一）施工评标标准应考虑如下因素： 1、施工方案（或施工组织设计）与工期；、施工方案（或施工组织设计）与工期； 2、投标价格和评标价格；、投标价格和评标价格； 3、施工项目经理及技术负责人

16、的经历；、施工项目经理及技术负责人的经历； 4、组织机构及主要管理人员；、组织机构及主要管理人员； 5、主要施工设备；、主要施工设备； 6、质量标准、质量和安全管理措施；、质量标准、质量和安全管理措施； 7、投标人的业绩、类似工程经历和资信；、投标人的业绩、类似工程经历和资信； 8、财务状况。、财务状况。 （二）中标条件（二）中标条件 中标人的投标应当符合下列条件之一： 1、能够最大限度地满足招标文件中 规定的各项综合评价标准； 2、能够满足招标文件的实质性要求， 并且经评审的投标价格最低；但是投标价 格低于成本的除外。 例一 某市一隧道工程全部由政府投资。该 项目为地方重点项目，且已列入地方

17、年度 固定资产投资计划，概算已经主管部门批 准，征地工作已全部完成，施工图纸及有 关技术资料齐全。现决定对该项目进行施 工招标。业主委托咨询单位编制了两个标 底，准备分别用于对本市和外省市施工企 业投标价的评定。 业主对投标单位就招标文件所提出的所有问题 统一作了书面答复，并以备忘录的形式分发给 各投标单位，为简明起见，采用表格形式（见 下表）。 序号问 题 提问单位 提问时间 答 复 1 2 n 在书面答复投标单位的提问后，业主组织 各投标单位进行了施工现场踏勘。在投标 截止日期前10日，业主书面通知各投标单 位，由于某种原因，决定将收费站工程从 原招标范围内删除。 问题： 该项目施工招标在

18、哪些方面存在问题 或不当之处？请逐一说明。 答案： 该项目施工招标存在 4个方面问题 （或不当之处）分述如下： 1、不应编制两个标底。根据规定， 一个工程只能编制一个标底，不能对不同 的投标单位采用不同的标底进行评标。 2、业主对投标单位的提问只能针对 具体的问题作出明确答复，但不应提及具 体的提问单位（投标单位）。 因为按中华人民共和国招标投标法 第二十二条规定，招标人不得向他人透漏 已获取招标文件的潜在投标人的名称、数 量以及可能影响公平竞争的有关招标投标 的其他情况。 3、根据中华人民共和国招标投标法 的规定，若招标人需改变招标范围或变更 招标文件，应在投标截止日期至少15日前 以书面形

19、式通知所有招标文件授受人 若迟于这一时限发出变更招标文件的 通知，则应将原定的投标截止日期适当延 长，以便投标单位有足够的时间充分考虑 这种变更对报价的影响。本案例背景资料 未说明投标日期已相应延长。 4、现场踏勘应安排在书面答复投标提问 之前，因为投标单位对施工现场条件也可 能提出问题。 例 二 某投标单位将技术标和商务标分别封 装，在封口处加盖本单位公章后，在投标 截止日期前 1 天将投标文件报送招标人。 在规定的开标时间前 1 小时，该投标单位 又递交了一份补充材料，其中声明将原报 价降低4%。但是，招标人的有关工作人 员认为，根据国际上“一标一投”的惯例， 一个投标单位不得递交两份投标

20、文件，因 而拒收投标单位的补充材料。 开标会由招标办的工作人员主持，公正处 有关人员到会，各投标单位代表均到场。 开标前，公正处人员对各投标单位的资质 进行审查，并对所有投标文件进行审查， 确认所有投标文件均有效后，正式开标。 问题： 在该项目招标程序中存在哪些问题？ 请分别作简单说明。 答案： 该项目招标程序中存在以下问题： 1、招标单位的有关工作人员不应拒 收投标单位的补充文件。因为投标单位在 投标截止时间之前所递交的任何正式书面 文件都是有效文件，都是投标文件的有效 组成部分，也就是说，补充文件与原投标 文件共同构成一份投标文件，而不是两份 相互独立的投标文件。 2、招标投标法规定，应由

21、招标人主 持开标会，而不应由招标办工作人员主持。 3、公正处人员无权对投标单位资格进行 审查，其到场的作用在于确认开标的公正 性和合法性（包括投标文件的合法性）。 4、公正处人员确认所有投标文件均 为有效标书是错误的。 因为该投标单位的投标文件仅有单位 公章，而无法定代表人或其代理人的印鉴， 应作为废标处理。 施工阶段监理 施工阶段监理包括施工准备、施工实施和施工阶段监理包括施工准备、施工实施和 保修期的监理工作。保修期的监理工作。 一、主要的监理方法一、主要的监理方法 1、做好现场记录；、做好现场记录； 2、采用发布文件形式进行施工全过程控制、采用发布文件形式进行施工全过程控制 和管理；和管

22、理； 3、重要部位和关键工序实施旁站监理；、重要部位和关键工序实施旁站监理； 4、对一般作业实行巡视检查；、对一般作业实行巡视检查； 5、对材料试样实施、对材料试样实施“跟踪检测跟踪检测”和和“平行平行 检测检测” 6、对参加工程建设各方之间的关系及施工、对参加工程建设各方之间的关系及施工 过程中出现的问题和争议进行协调。过程中出现的问题和争议进行协调。 二、主要的监理工作内容二、主要的监理工作内容 （一）施工准备阶段的监理工作（一）施工准备阶段的监理工作 1、监理机构的准备工作、监理机构的准备工作 （1）设立现场监理机构，进行必要的）设立现场监理机构，进行必要的 岗前培训岗前培训 （2）建立

23、现场监理规章制度）建立现场监理规章制度 （3）在设计交底前，总监理工程师）在设计交底前，总监理工程师 应组织监理人员熟悉设计文件，并对图应组织监理人员熟悉设计文件，并对图 纸中存在的问题通过业主向设计单位提纸中存在的问题通过业主向设计单位提 出书面意见和建议。出书面意见和建议。 （项目总监理工程师组织监理人员（项目总监理工程师组织监理人员 熟悉施工图纸是预先控制的一项重要工熟悉施工图纸是预先控制的一项重要工 作，其目的是熟悉图纸，了解工程特点、作，其目的是熟悉图纸，了解工程特点、 工程关键部位的施工方法、质量要求，工程关键部位的施工方法、质量要求， 以督促承包人按图施工）。以督促承包人按图施工

24、）。 （4）项目监理人员应参加由业主组织）项目监理人员应参加由业主组织 的设计技术交底会的设计技术交底会 项目监理人员参加设计技术交底会项目监理人员参加设计技术交底会 应了解的基本内容有：应了解的基本内容有： 1）设计主导思想、采用的设计规范；）设计主导思想、采用的设计规范； 2）对主要建筑材料、构配件和设备）对主要建筑材料、构配件和设备 的要求、所采用的新技术、新工艺、新材的要求、所采用的新技术、新工艺、新材 料、新设备的要求以及施工中应特别注意料、新设备的要求以及施工中应特别注意 的事项。的事项。 2、施工准备阶段的监理工作、施工准备阶段的监理工作 （1）检查开工前应由业主提供的施工条 件

25、，包括： 首批开工项目的施工图纸和文件的 供应；测量基准点的移交；施工用地的征 用；工程预付款的支付；施工合同中约定 应由业主提供的道路、供电、供水、通信 等条件。 （2）检查开工前承包人的施工准 备情况，包括： 审查施工组织设计；审查承包商 现场项目管理机构的质量管理、技术 管理体系和质量保证体系；审查分包 单位资格报审表和有关资料并签认； 检查测量放线控制成果及保护措施； 审查承包商报送的工程开工报审表及 有关资料，符合条件时，由总监理工 程师签发；参加第一次工地会议，并 起草会议纪要等。 （二）施工实施阶段的监理工作（二）施工实施阶段的监理工作 1、工程质量目标控制工作 审查施工组织设计

26、调整；审查重点部 位、关键工序的施工工艺和保证工程质量 措施；审查使用新材料、新工艺、新技术、 新设备的控制措施；对施工过程进行旁站 监理或巡视检查；审核、签认分项工程、 分部工程、单位工程的质量验评资料；对 施工过程中出现的质量缺陷应采取措施； 发现施工中存在重大质量隐患应及时下达 工程暂停令等 2、工程投资目标控制工作 做好工程计量和工程款支付工作；做 好实际完成工程量与计划工程量的比较、 分析，并制定调整措施；审查工程变更方 案；处理费用索赔；及时按有关规定做好 竣工结算工作等。 3、工程进度目标控制工作 审查承包商报送的施工进度计划；制 定进度控制方案，对进度目标进行风险分 析，制定防

27、范性对策；检查进度计划的实 施，并根据实际情况采取措施；在监理月 报中向业主报告工程进度及有关情况。 4、施工安全的检查监督、施工安全的检查监督 监理机构应协助业主进行施工安全的检查、 监督。 工程开工前，监理机构应督促承包商建立 健全施工安全保障体系和安全管理规章制度， 对职工进行施工安全教育和培训；应对施工组 织设计中的施工安全措施进行审查。 在施工过程中，发现不安全因素和安全隐 患时，应指示承包商采取有效措施予以整改。 若承包商延误或拒绝整改时，监理机构可责令 其停工。当监理机构发现存在重大安全隐患时， 应立即指示承包商停工，做好防患措施，并及 时向业主报告；如有必要，应向政府有关主管

28、部门报告。 5、合同管理的有关工作、合同管理的有关工作 （1）工程暂停及复工 在发生下列请况之一时，总监理工程师可签发工程 暂停令： 1）建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工； 2）为了保证工程质量而需要进行停工处理； 3）施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停 工以消除隐患； 4）发生了必须暂时停止施工的紧急事件； 5）承包商未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管 理。 总监理工程师应在施工暂停原因消失、具备复工条件时， 及时签署工程复工报审表，指令承包单位继续施工。 （2）工程变更的管理 按照处理工程变更的程序处理工程 变更。 总监理工程师未签发工程变更令，承 包单位不得实施工程

29、变更。 未经总监理工程师审查同意而实施的 工程变更，项目监理机构不得予以计量。 （3）费用索赔的处理 （4）工程延期及工程延误的处理 （5）合同争议的调节 （三）竣工验收阶段的监理工作 审查承包商报送的竣工资料；组织工 程质量竣工预验收，对存在的问题及时要 求承包商整改；签署工程竣工报验单，并 提出工程质量评估报告；参加业主组织的 竣工验收，并提供相关资料；对验收中提 出的问题，要求承包商进行整改；会同验 收各方签署竣工验收报告。 （四）保修期的监理工作 项目监理机构在工程质量保修期要做 好工程质量缺陷检查和记录工作；对承包 商修复的工程质量进行验收并签认；分析 确定工程质量缺陷的原因和责任归

30、属，并 签署应付费用的工程款支付证书。 建设工程目标控制的任务和措施建设工程目标控制的任务和措施 （施工阶段）（施工阶段） 一、建设工程目标控制的任务一、建设工程目标控制的任务 1、质量控制的任务、质量控制的任务 主要任务是通过对施工投入、施工和 安装过程、产出品进行全过程控制。对参 加施工的单位和人员的资质、材料和设备、 施工机械和机具、施工方案和方法、施工 环境实施全面控制，以期按标准达到预定 的施工质量目标。 2、投资控制的任务 主要任务是通过工程付款控制、工程 变更费用控制、预防并处理好费用索赔、 挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的 费用不超过计划投资。 3、进度控制的任务 主要任务

31、是通过完善建设工程控制性 进度计划、审查施工单位的施工进度计划、 做好各项动态控制工作、协调各单位关系、 预防并处理好工期索赔，以求实际施工进 度达到计划施工进度的要求。 二、建设工程目标控制的措施二、建设工程目标控制的措施 1、组织措施、组织措施 从目标控制的组织管理方面采取的从目标控制的组织管理方面采取的 措施。如落实目标控制的组织机构和人措施。如落实目标控制的组织机构和人 员，明确各级目标控制人员的任务和职员，明确各级目标控制人员的任务和职 能分工、权利和责任、改善目标控制的能分工、权利和责任、改善目标控制的 工作流程等。工作流程等。 2、技术措施 3、经济措施 4、合同措施 三、建设工程三大目标之间的关系 1、对