600270外运发展对外担保管理办法

1、第一条 第二条 第三条 对外担保 第七条 对外担保管理办法 中外运空运发展股份有限公司 担保管理办法 （本办法于 2001 年 3 月 14 日经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 为了规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，根据中华人 民共和国公司法、关于规范上市公司对外担保行为的通知、关于规范上市公司与关 联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知、上海证券交易所股票上市规则等 法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，特制定本办法。 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的保证、抵押、质押等形式的担保， 包括公司对公司控股子公司的担保。 公司控股子公司实

2、施对外担保，视同公司行为，应执行本办法。 第四条 第五条 公司应当依法履行对外担保情况的信息披露义务。 第二章 担保对象 担保对象应同时具备下述资信标准，公司方可为其提供担保： （一） 依法设立并有效存续的企业法人，不存在需要终止的情形； （二） 如公司曾为其提供担保，应没有发生过被债权人要求承担担保责任的情形； （三） 提供的财务资料真实、完整、有效； （四） 提供公司认可的反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能力； （五） 没有其他法律风险。 第六条公司不得为任何非法人单位或个人提供担保。 公司应对被担保对象的资信状况进行调查，被担保对象应向公司提供以下资 料： （一）企业基本资料；

3、（二）最近一年又一期企业审计报告或财务报表； 第 1 页 共 4 页 第八条 对外担保管理办法 （三）主合同及与主合同有关的资料； （四）反担保方案和基本资料； （五）不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明； （六）公司认为需要提供的其他有关资料。 公司对外担保的具体经办部门（“经办部门”）应对担保对象提供的资料进 行审查，确定资料是否真实。 第九条 第十条 第十一条 经办部门应向董事会提交对外担保的报告或说明。 第三章 对外担保的批准 公司对外提供担保，应当提交董事会或者股东大会进行审议。 下述担保事项应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。 （一）公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超过

4、公司最近一期经审计净资产 50以后提供的任何担保； （二）公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审计总资产 30%以后提供的任 何担保； （三）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保； （四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保； （六）法律、法规、规范性文件或公司章程规定应由股东大会批准的其他担保。 第十二条对于董事会权限范围内的对外担保事项，除应当经全体董事的过半数通过 外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。董事会在审议为股东、实际控制人 及其关联方提供担保的议案时，关联董事不得参与该项表决，该董事会会议由

5、过半数的非关 联董事出席即可举行，该项表决需经非关联董事过半数通过，并经出席董事会会议的三分之 二以上非关联董事同意。出席董事会会议的非关联董事人数不足三人的，公司应当将该事项 提交股东大会审议。 第十三条股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股 东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东 所持表决权的半数以上通过。 第 2 页 共 4 页 对外担保管理办法 第四章 对外担保合同的签署 第十四条 第十五条 对外担保必须订立书面担保合同。 担保合同中下列条款应当明确： （一）被担保的主债权的种类、金额； （二）债务人履行债务的期限；

6、（三）担保方式； （四）担保期间； （五）担保范围； （六）双方认为需要约定的其他事项。 第十六条经办部门必须对担保合同有关内容进行认真审查。对于明显不利于公司利 益的条款以及可能存在无法预料风险的条款，应当要求对方修改或拒绝为其提供担保。 第十七条公司董事长或经授权的被授权人根据董事会或股东大会的决议代表公司 签署对外担保合同。未经公司股东大会或董事会决议通过并授权，任何人不得擅自代表公司 签订对外担保合同。 第十八条法律规定必须办理担保登记的，经办部门必须到有关登记机关办理担保登 记。 第五章 责任人的责任 第十九条公司董事、总经理及其他高级管理人员未按本办法规定程序擅自签订对外 担保合同，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二十条经办部门违反法律规定或本办法规定，无视风险擅自对外担保或怠于行使 其职责，给公司造成损失的，公司将视情节轻重给予处理。 第 3 页 共 4 页 对外担保管理办法 第六章 附则 第二