资本项目信息系统和会计事务所操作手册

1、企业（事务所）角色说明、资本项目信息系统（企业版）企业角色 名称角色对应的功能名称企业业务操作员协议信息管理协议信息管理FDI转股流入权益确认申请ODI前期费用预录入外债签约预录入担保签约预录入境外上市企业股票专户情况报送境外上市股东股票专户情况报送央企衍生业务投资情况业务报送央企衍生业务资金情况报送QDII产品募集情况报送股权激励计划预录入股权激励计划完成情况报送系统管理系统管理工作日查询财务系统管理财务系统管理文件上传查询、资本项目信息系统（事务所版）事务所角色名称角色对应的功能名称事务所业 务操作员FDI流入权益确认 申请FDI流入权益确 认申请FDI流入权益确认申请年检管理年检管理FD

2、I年检申请主体管理主体管理查询系统管理系统管理工作日查询创建业务操作员并进行权限分配（一）首先用企业业务管理员用户 ba登录到应用服务平台，如下图:（二）初始登录需要修改密码，修改完密码后，进入下图，选择“国家 外汇管理局应用服务平台”。（三）进入功能页面，单击“用户角色管理” - “业务操作员维护”， 如下图：点击“增加 （A） ”按钮在上图业务操作员的增加界面，输入用户代码、用户名称、联系电话、 邮箱地址、初始密码，其中用户代码、用户名称、初始密码为必填项，用 户代码不能重复。注意：如果业务操作员在平台中已有用户代码， 则直接分配角色即可。（ 四 ） 在角色分配区域，为该业务操作员分配角色

3、，如下图： 注意：用户代码对应首页登录框中的用户代码，并且一定要为该用户 分配角色，否则新建用户登录系统后没有可以访问的功能资源。（ 五 ） 在上图中，单击“保存”按钮，如果保存成功，会有提示信息， 如下图： 资本项目信息系统（企业版）（用户手册）协议信息管理FDI转股流入权益确认功能概述提供企业进行 FDI 转股流入权益确认的确认、删除功能。功能操作以企业业务人员的身份登录系统，打开协议信息管理FDI 转股流入权益确认，如图 3-1-1-2-1 所示：图【 3-1-1-2-1 】 查询1、 以企业业务操作员的身份登录系统，打开协议管理-对内投资- FDI转股流入权益确认-查询，如图3-1-1

4、-2-2 所示：图【3-1-1-2-2 】2、 输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q可以查询到“待审核”的记录，如图 3-1-1-2-3 所示：图【3-1-1-2-3 】确认1、 用户可以点击“新建”按钮或使用快捷键ALT+C进入新建页面，新建一条前期费用登记待复核的记录，如图 3-1-1-2-4 所示：图【3-1-1-2-4 】2、 在确认页面填写相应的信息，单击“保存”按钮或使用快捷键 ALT+S,，状态为“待审核”，如图3-1-1-2-5 所示：图【3-1-1-2-5 】删除1、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+ D,可以查询到“待审核”的记录，在查询列表中选

5、中一条信息，如图 4-3-1-3-6 所示，图【4-3-1-3-6 】2、 单击“删除”或使用快捷键ALT+D进入删除页面，如图 4-3-1-3-7 所示：图【4-3-1-3-7 】3、 在删除页面，页面内容为只读状态，不能编辑，单击“删除”按钮或使用快捷键 ALT+D,如图4-3-1-3-8 所示，图【4-3-1-3-8】4 、单击“确定”之后，系统删除这条“待审核”的记录，单击“取消”，系统撤销删除操作 注意事项银行交易信息中流入合计=会计事物所验资询证登记信息中流入注册资本对应金额合计。会计事物所验资询证登记信息中： 各股东流入注册资本对应金额合计=货币类信中各股东流入类金额总和+非货币

6、类总金额。ODI 前期费用预录入功能概述提供企业进行 ODI 前期费用的预录入、修改、删除功能。功能操作以企业业务人员的身份登录系统，打开协议信息管理 ODI 前期费用预录入，如图 3-1-2-2-1 所示： 图【 3-1-2-2-1 】查询1、以企业业务操作员的身份登录系统，打开协议管理-对外投资 -ODI 前期费用预录入 -查询，系统显示要进入的登记列表页面，如图 3-1-2-2-2 所示：图【 3-1-2-2-2 】2、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q可以查询到“登记待复核”的记录，如图3-1-2-2-3所示：图【3-1-2-2-3 】新建1、 用户可以点击“新建”按钮

7、或使用快捷键ALT+A进入新建页面，新建一条前期费用登记待复核的记录，如图 3-1-2-2-4 所示：图【3-1-2-2-4 】2、 在新建页面填写相应的信息，单击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S,前期费用新建成功，状态为“待 审核”，如图 3-1-2-2-5 所示：图【3-1-2-2-5 】修改1、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q可以查询到“待审核”的记录，在查询列表中选中一条信息，如图 3-1-2-2-6 所示图【3-1-2-2-6 】2、 单击“修改”或使用快捷键ALT+C,进入修改页面，如图3-1-2-2-7 所示：图【3-1-2-2-7 】3、 在修改页面对相应的

8、信息进行修改，修改内容后点击“保存”按钮或使用快捷键ALT+D对信息进行保 存，信息修改成功，状态为“待审核”，如图【 3-1-2-2-8 】所示，图【3-1-2-2-8 】删除1、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q可以查询到“待审核”的记录，在查询列表中选中一条信息，如图 3-1-2-2-9 所示，图【3-1-2-2-9 】2、 单击“删除”或使用快捷键ALT+D,进入删除页面，如图3-1-2-2-10 所示：图【3-1-2-2-10】3、 在删除页面，页面内容为只读状态，不能编辑，单击“删除”按钮或使用快捷键 ALT+ D,如图3-1-2-2-11 所示，图【3-1-2-2

9、-11】4 、单击“确定”之后，系统删除这条“待审核”的记录，单击“取消”，系统撤销删除操作注意事项仅能检索当前主体的信息。保存后，记录处于“待审核”状态，通过数据交换平台同步给外汇局版。一般情况下前期费用汇出金额小于等于拟协议投资总额， 如果前期费用汇出金额大于拟协议投资总额系统 给予提示，不做强制校验。一般情况下“前期费用汇出有效期至”在登记时间的之后的六个月之内，如果“前期费用汇出有效期至” 大于登记日期之后的六个月，系统给予提示，不做强制校验。外债签约预录入功能概述提供企业进行外债签约的预录入、修改、删除功能。功能操作以企业业务人员的身份登录系统，打开协议信息管理 外债签约预录入，如图

10、 3-1-4-2-1 所示：图【 3-1-4-2-1 】查询1、以企业业务操作员的身份登录系统，打开协议管理 -对外投资 -外债签约预录入 -查询， 如图 3-1-4-2-2所示：图【 3-1-4-2-2 】2、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q可以查询到“待审核”的记录，如图3-1-4-2-3所示：图【3-1-4-2-3 】新建1、 用户可以点击“新建”按钮或使用快捷键 ALT+A进入新建页面，新建一条外债签约的记录，如图3-1-4-2-4 所示：图【3-1-4-2-4 】2、 在新建页面填写相应的信息，单击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S,前期费用新建成功，状态为“待 审

11、核”修改1、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q可以查询到“待审核”的记录，在查询列表中选中一条信息。2、单击“修改”或使用快捷键ALT+C,进入修改页面。删除1、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q可以查询到“待审核”的记录，在查询列表中选中一条信息。2、单击“删除”或使用快捷键ALT+D,进入删除页面。3 、在删除页面，页面内容为只读状态，不能编辑，单击“删除”按钮或使用快捷键ALT+D。4 、单击“确定”之后，系统删除这条“待审核”的记录，单击“取消” ，系统撤销删除操作 注意事项企业版的修改和删除按钮，只能对“待审核”状态的记录进行操作担保签约预录入功能概述

12、提供企业进行担保签约的预录入、修改、删除功能。功能操作以企业业务人员的身份登录系统，打开协议信息管理担保签约预录入，如图 3-1-4-2-1 所示：图【3-1-4-2-1】查询1、 以企业业务操作员的身份登录系统，打开协议管理-对外投资 -ODI 前期费用预录入 -查询。2、 输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q可以查询到“待审核”的记录，如图3-1-4-2-2所示：图【 3-1-4-2-2 】新建1、用户可以点击“新建”按钮或使用快捷键ALT+A 进入新建页面，新建一条担保签约待审核的记录，如图 3-1-4-2-3 所示：图【 3-1-4-2-3 】2、在新建页面填写相应的信息

13、，单击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S,担保签约新建成功，状态为“待审核”，如图 3-1-4-2-4 所示：图【 3-1-4-2-4 】修改1、 输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q可以查询到“待审核”的记录，在查询列表中选 中一条信息。2、单击“修改”或使用快捷键 ALT+C进入修改页面。3、 在修改页面对相应的信息进行修改，修改内容后点击“保存”按钮或使用快捷键ALT+D对信息进行保存，信息修改成功，状态为“待审核”。删除1、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q可以查询到“待审核”的记录，在查询列表中选中一条信息2、 单击“删除”或使用快捷键ALT+D,进入删

14、除页面3、 在删除页面，页面内容为只读状态，不能编辑，单击“删除”按钮或使用快捷键ALT+D4 、单击“确定”之后，系统删除这条“待审核”的记录，单击“取消”，系统撤销删除操作 注意事项企业版的修改和删除按钮，只能对“待审核”状态的记录进行操作股权激励计划预录入功能概述提供企业进行股权激励计划的预录入、修改、删除功能。功能操作企业业务人员登陆系统后，单击协议信息管理，点击左侧导航菜单“协议信息管理”-“股权激励计划预录入”，列示功能主界面图【 3-1-5-2-1 】图【 3-1-5-2-1 】查询图【3-1-5-2-1】中输入查询条件，点击查询或使用Alt+Q进行查询，查询后岀现查询列表图【3

15、-1-5-2-2】：图【3-1-5-2-2】新增点击图【 3-1-5-2-2】中的新建，或用 Alt+A 进入基本信息新建界面图【 3-1-5-2-3】 ：图【 3-1-5-2-3 】输入页面中的必填项，其中含有*号标志的输入项为必填项。修改图【 3-1-5-2-1 】中查询岀待审核的内容后，选择需要修改的记录，点击修改，进入修改界面，操作同新建删除图【 3-1-5-2-1 】中查询岀待审核的内容后，选择需要删除的记录，点击删除，进入删除界面，页面下方选 择删除，岀现提示信息，点击确定则删除记录，点击取消则放弃删除注意事项新增后的记录，状态为“待审核”。主要校验项计划起止时间要求开始时间小于结

16、束时间只能删除“待审核”状态的数据股权激励计划完成情况报送功能概述 提供企业进行股权激励计划完成情况的报送、修改、删除功能。功能操作 企业业务人员登陆系统后，单击协议信息管理，点击左侧导航菜单“协议信息管理”-“股权激励计划完成情况报送”，列示功能主界面图【 3-1-6-2-1 】 图【 3-1-6-2-1 】查询图【 3-1-6-2-1 】中输入查询条件，点击查询或使用 Alt+Q 进行查询，查询后出现查询列表图【 3-1-6-2-2 】： 图【 3-1-6-2-2 】新增点击图【 3-1-6-2-2 】中的新建，或用 Alt+A 进入基本信息新建界面图【 3-1-6-2-3 】： 图【 3

17、-1-6-2-3 】 输入页面中的必填项，其中含有* 号标志的输入项为必填项，单击业务编号后的按钮选择该股权激励计划完成情况报送对应的业务编号。修改图【 3-1-6-2-1 】中查询出待审核的内容后，选择需要修改的记录，点击修改，进入修改界面，操作同新建删除图【 3-1-6-2-1 】中查询出待审核的内容后，选择需要删除的记录，点击删除，进入删除界面，页面下方选择删除，出现提示信息，点击确定则删除记录，点击取消则放弃删除注意事项 新增后的记录，状态为“待审核”。 只能删除“待审核”状态的数据境外上市境外专户报送功能概述提供企业进行境外上市境外专户报送、修改、删除功能。功能操作 企业业务人员登陆

18、系统后，单击协议信息管理，点击左侧导航菜单“协议信息管理”-“境外上市境外专户报送”，列示功能主界面图【 3-1-7-2-1 】 图【 3-1-7-2-1 】查询图【 3-1-7-2-1 】中输入查询条件，点击查询或使用 Alt+Q 进行查询，查询后出现查询列表图【 3-1-7-2-2 】： 图【 3-1-7-2-2 】新增点击图【 3-1-7-2-2 】中的新建，或用 Alt+A 进入基本信息新建界面图【 3-1-7-2-3 】： 图【 3-1-7-2-3 】 输入页面中的必填项，其中含有* 号标志的输入项为必填项。修改图【 3-1-7-2-1 】中查询出待审核的内容后，选择需要修改的记录，

19、点击修改，进入修改界面，操作同新建删除图【 3-1-7-2-1 】中查询出待审核的内容后，选择需要删除的记录，点击删除，进入删除界面，页面下方选择删除，出现提示信息，点击确定则删除记录，点击取消则放弃删除注意事项新增后的记录，状态为“待审核”。只能删除“待审核”状态的数据境外上市企业境外专户情况报送功能概述 提供企业进行境外上市企业境外专户情况报送、修改、删除功能。功能操作 企业业务人员登陆系统后，单击协议信息管理，点击左侧导航菜单“协议信息管理”-“境外上市企业境外专户情况报送”，列示功能主界面图【 3-1-8-2-1 】图【 3-1-8-2-1 】查询图【 3-1-8-2-1 】中输入查询

20、条件，点击查询或使用 Alt+Q 进行查询，查询后出现查询列表图【 3-1-8-2-2 】： 图【 3-1-8-2-2 】新增点击图【 3-1-8-2-2 】中的新建，或用 Alt+A 进入基本信息新建界面图【 3-1-8-2-3 】：图【 3-1-8-2-3 】输入页面中的必填项，其中含有 * 号标志的输入项为必填项，企业首发业务编号需要单击文本框的按钮进 行选择。修改图【 3-1-8-2-1 】中查询出待审核的内容后，选择需要修改的记录，点击修改，进入修改界面，操作同新建 删除图【 3-1-8-2-1 】中查询出待审核的内容后，选择需要删除的记录，点击删除，进入删除界面，页面下方选 择删除

21、，出现提示信息，点击确定则删除记录，点击取消则放弃删除 注意事项新增后的记录，状态为“待审核”。 只能删除“待审核”状态的数据。 股东持股信息系统自动带出。境外上市股东股票专户情况报送 功能概述提供企业进行境外上市股东股票专户情况报送、修改、删除功能。 功能操作企业业务人员登陆系统后，单击协议信息管理，点击左侧导航菜单“协议信息管理”-“境外上市股东股票专户情况报送”，列示功能主界面图【 3-1-9-2-1 】图【 3-1-9-2-1 】查询图【 3-1-9-2-1 】中输入查询条件，点击查询或使用 Alt+Q 进行查询，查询后出现查询列表图【 3-1-9-2-2 】： 图【 3-1-9-2-

22、2 】新增点击图【 3-1-9-2-2 】中的新建，或用 Alt+A 进入基本信息新建界面图【 3-1-9-2-3 】：图【 3-1-9-2-3 】 输入页面中的必填项，其中含有 * 号标志的输入项为必填项，企业首发业务编号需要单击文本框的按钮进 行选择。修改图【 3-1-9-2-1 】中查询出待审核的内容后，选择需要修改的记录，点击修改，进入修改界面，操作同新建 删除图【 3-1-9-2-1 】中查询出待审核的内容后，选择需要删除的记录，点击删除，进入删除界面，页面下方选 择删除，出现提示信息，点击确定则删除记录，点击取消则放弃删除 注意事项新增后的记录，状态为“待审核”。 只能删除“待审核

23、”状态的数据。央企衍生业务投资情况业务报送功能概述 提供企业进行央企衍生业务投资情况业务报送、修改、删除功能。功能操作企业业务人员登陆系统后，单击协议信息管理，点击左侧导航菜单“协议信息管理”-“央企衍生业务投资情况业务报送”，列示功能主界面图【 3-1-10-2-1 】图【 3-1-10-2-1 】查询图【3-1-10-2-1 】中输入查询条件， 点击查询或使用 Alt+Q 进行查询， 查询后出现查询列表图 【3-1-10-2-2 】： 图【 3-1-10-2-2 】新增点击图【 3-1-10-2-2 】中的新建，或用 Alt+A 进入基本信息新建界面图【 3-1-10-2-3 】： 图【

24、3-1-10-2-3 】 输入页面中的必填项，其中含有* 号标志的输入项为必填项。修改图【 3-1-10-2-1 】中查询出待审核的内容后，选择需要修改的记录，点击修改，进入修改界面，操作同新建删除图【 3-1-10-2-1 】中查询出待审核的内容后，选择需要删除的记录，点击删除，进入删除界面，页面下方选择删除，出现提示信息，点击确定则删除记录，点击取消则放弃删除注意事项新增后的记录，状态为“待审核”。只能删除“待审核”状态的数据。央企衍生业务资金情况报送功能概述 提供企业进行央企衍生业务资金情况业务报送、修改、删除功能。功能操作企业业务人员登陆系统后，单击协议信息管理，点击左侧导航菜单“协议

25、信息管理”-“央企衍生业务投资情况报送”，列示功能主界面图【 3-1-11-2-1 】图【 3-1-11-2-1 】查询图【3-1-11-2-1 】中输入查询条件， 点击查询或使用 Alt+Q 进行查询， 查询后出现查询列表图 【3-1-11-2-2 】： 图【 3-1-11-2-2 】新增点击图【 3-1-11-2-2 】中的新建，或用 Alt+A 进入基本信息新建界面图【 3-1-11-2-3 】： 图【 3-1-11-2-3 】 输入页面中的必填项，其中含有* 号标志的输入项为必填项。修改图【 3-1-11-2-1 】中查询出待审核的内容后，选择需要修改的记录，点击修改，进入修改界面，操

26、作同新建删除图【 3-1-11-2-1 】中查询出待审核的内容后，选择需要删除的记录，点击删除，进入删除界面，页面下方选择删除，出现提示信息，点击确定则删除记录，点击取消则放弃删除注意事项新增后的记录，状态为“待审核”。只能删除“待审核”状态的数据。QDII 产品募集情况报送 功能概述提供企业进行 QDII 产品募集情况报送、修改、删除功能。功能操作-“QDII 产品募集情企业业务人员登陆系统后，单击协议信息管理，点击左侧导航菜单“协议信息管理” 况报送”，列示功能主界面图【 3-1-12-2-1 】图【 3-1-12-2-1 】查询图【 3-1-12-2-1 】中输入查询条件， 点击查询或使

27、用 Alt+Q 进行查询， 查询后出现查询列表图 【3-1-12-2-2 】： 图【 3-1-12-2-2 】新增点击图【 3-1-12-2-2 】中的新建，或用 Alt+A 进入基本信息新建界面图【 3-1-12-2-3 】： 图【 3-1-12-2-3 】输入页面中的必填项，其中含有* 号标志的输入项为必填项。修改图【 3-1-12-2-1 】中查询出待审核的内容后，选择需要修改的记录，点击修改，进入修改界面，操作同新建删除图【 3-1-12-2-1 】中查询出待审核的内容后，选择需要删除的记录，点击删除，进入删除界面，页面下方选 择删除，出现提示信息，点击确定则删除记录，点击取消则放弃删

28、除注意事项新增后的记录，状态为“待审核”。 只能删除“待审核”状态的数据。系统管理功能描述提供对工作日的查询功能。功能操作工作日查询企业业务人员登陆系统后，单击财务信息管理，点击左侧导航菜单“系统管理”-“查询”，列示功能主界面图【 3-2-2-1-1 】图【 3-2-2-1-1 】财务系统管理功能概述 提供企业报送财务信息的功能。功能操作-“文件上载”，列-“查询”，列示功文件上传 企业业务人员登陆系统后，单击财务信息管理，点击左侧导航菜单“财务信息管理” 示功能主界面图【 3-3-2-1-1 】图【 3-3-2-1-1 】 选择财务报表类型，单击选择文件后的浏览，选择需要上传的文件，单击保

29、存。查询 企业业务人员登陆系统后，单击财务信息管理，点击左侧导航菜单“财务信息管理” 能主界面图【 3-3-2-2-1 】图【 3-3-2-2-1 】输入查询条件后，如输入报表名称，单击查询，查询列表会显示符合条件的数据。资本项目信息系统（事务所版）（用户手册）FDI流入权益确认申请FDI 流入权益确认申请 功能概述提供会计师事务所为企业进行 FDI 流入权益确认的确认、删除功能。功能操作以会计师事务所业务人员的身份登录系统，打开 FDI 流入权益确认申请 FDI 流入权益确认申请，如图4-1-1-2-1 所示：图【 4-1-1-2-1 】查询1 、以会计师事务所业务人员的身份登录系统，打开FDI 流入权益确认申请 FDI 流入权益