我国食品安全规制问题及对策研究（可编辑）

1、 中图分类号:ts201.6论文编号:1028710 13-s041 学科分类号:120401 硕士学位论文我国食品安全规制问题及对策研究研究生姓名 徐 婧 学科、专业行政管理 研 究 方 向 行政管理理论与实践 指 导 教 师 谭芝灵 教授南京航空航天大学 研究生院 人文与社会科学学院 二一三年三月 nanjing university of aeronautics and astronautics the graduate school college of humanities and social sciencesresearch on chinas food safety regul

2、ations and counter measures a thesis in administrationby xu jingadvised by prof. tan zhiling submitted in partial fulfillmentof the requirementsfor the degree of master of public management march, 72013承诺书本人声明所呈交的硕士学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得南京航空航天大学

3、或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 本人授权南京航空航天大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 (保密的学位论文在解密后适用本承诺书)作者签名: 日 期: 南京航空航天大学硕士学位论文 i摘 要 食品安全问题是当今老百姓最关心的问题。在不久前召开的十八大会议上,食品安全问题排在了“2012年最受公众关注的问题”首位。食品安全关系到千家万户的生命健康安全,更关系到我们全社会的安定与和谐。目前,我国食品安全问题层出不穷,从农产品、奶制品到生鲜食品等等,老百姓的生活受到了严重的困扰,这暴露了我国有关政府部门在食品安全监

4、管中漏洞百出,现有的食品安全规制体系存在着明显不足。本文在参考国内外有关食品安全问题研究成果的基础上,通过对我国现有食品安全规制现状的分析和思考,得出了造成我国食品安全规制现状的原因,针对我国食品安全规制中的困境,笔者提出了加强我国食品安全规制机制的对策思考。除导论和结束语外,内容主要分为四个部分。 第一部分是食品安全规制的新政治经济学分析,通过对食品安全理论内涵的分析以及对食品安全规制研究的理论前提的阐述以及对食品安全研究的理论基础的分析,表明了我国实行食品安全规制的原因的必要性。 第二部分通过对我国食品安全规制制度、食品安全规制法律现状的描述分析,以及对我国奶粉安全事故的实际案例的回顾,表

5、明了我国食品安全规制存在的问题,并以此为基础深入分析了造成我国目前食品安全事故频频发生的原因。 第三部分通过对欧盟、美国、日本等世界发达国家的食品安全规制主体、食品安全相关法律法规体系的建立和完善以及食品安全相关国际先进标准的分析,探索了发达国家食品安全规制成功的原因,并通过对印度食品安全规制体系的分析从反面分析了印度食品安全规制失败的愿意,这些或成功或失败的经验都给我国完善食品安全规制提供了有益借鉴。 第四部分针对我国现有的食品安全规制现状和存在的问题,在借鉴国外食品安全规制经验和教训的基础上,探索出一条符合我国历史发展背景和现实政治经济发展状况的食品安全规制对策建议。关键词:食品安全,政府

6、规制,对策 我国食品安全规制问题及对策研究 iiabstract food safety problem is that the people most concerned about today. the first came in 2012 most public attention in the recently held 18 meetings, the issue of food safety. food safety related to the security of life and health of millions of households, but also rela

7、ted to the stability and harmony of our society as a whole. at present, chinas food safety problem after another, from agricultural products, dairy products, fresh food, peoples lives have been seriously troubled, this exposure of the relevant government departments in the food safety regulatory loo

8、pholes existing food safety regulations the system there is clearly insufficient. reference on the basis of domestic and international issues related to food safety research, analysis and reflection of our existing food safety regulatory status quo, come to the reason for the status quo of chinas fo

9、od safety regulations for the plight of chinas food safety regulations the author proposed countermeasures to strengthen chinas food safety regulatory mechanism. in addition to the introduction and conclusion, the content is divided into four main sectionsthe first part is the food safety regulatory

10、 system of the new political economics analysis, food safety theory connotation as well as food safety regulation study the theoretical premise expounded as well as on food safety study of the theoretical basis for the analysis, showed that the china adopted a food safety regulatory system the reaso

11、ns for the needthe second part of the food safety regulatory system of the legal status of the description of the system of our food safety regulatory system, as well as a review of our milk safety accident of the actual case, show that the problems of our food safety regulatory system, and this is

12、the basis of in-depth analysis of the resulting in our current food safety incidents occur frequentlythe third part of the international advanced standard of food safety regulatory body of the european union, the united states, japan and other developed countries in the world, the system of food saf

13、ety laws and regulations to establish and perfect, and food safety analysis, to explore the reasons for the success of the developed countries food safety regulation and analysis of indias food safety regulatory system from a negative analysis of indias food safety regulatory failure is willing to e

14、xperience all these success or failure of our country to improve the food safety regulation provides a useful referencethe fourth part of our existing food safety regulatory status quo and the existing problems in the 南京航空航天大学硕士学位论文 iiidraw on foreign food safety regulatory experience and lessons of

15、 the basis to explore a line with chinas historical development background and the reality of political economic development situation of food safety regulation countermeasures recommendedkeywords: foods safety,government regulation,countermeasure 我国食品安全规制问题及对策研究 iv目 录第一章 绪论. 1 1.1 问题的提出 1 1.2 研究目的、

16、必要性、重要性和意义1 1.2.1 研究目的 1 1.2.2 研究的必要性和重要性 2 1.2.3 研究意义 2 1.3 国内外文献综述 3 1.3.1 国内研究现状3 1.3.2 国外研究现状. 4 第二章 食品安全规制研究的基本概念及理论基础. 7 2.1食品安全的相关范畴界定. 7 2.1.1 食品安全的范畴界定7 2.1.2 食品安全规制的范畴界定 9 2.2食品安全规制研究的理论前提 10 2.2.1 公共物品与食品安全规制的关系. 10 2.2.2 外部性与食品安全规制的关系11 2.2.3 信息不对称与食品安全规制的关系 12 2.3食品安全的理论基础:博弈分析13 2.3.1

17、消费者与食品生产厂商之间的博弈 13 2.3.2 食品生产厂商和政府规制机构之间的博弈 13 2.3.3 消费者和政府规制机构之间的博弈 14 第三章 中国食品安全规制现状、存在问题及成因15 3.1中国食品安全规制现状 15 3.1.1 中国食品安全规制体制15 3.1.2 中国食品安全规制的法律法规18 3.2中国食品安全规制存在问题. 20 3.2.1 食品安全规制中规制主体混乱,权责不清 20 3.2.2 食品安全规制中政府规制的失灵. 20 3.2.3 企业内部缺乏对食品安全生产的绩效管理 21 3.2.4 社会缺乏对食品生产企业有效的监督22 3.2.5 我国缺乏系统的食品安全法律

18、法规 23 3.3中国食品安全规制问题的成因分析. 24 3.3.1 食品安全规制体制不完善. 24 3.3.2 食品安全规制法律法规体系有待健全24 3.3.3 食品安全规制自身的局限性 25 3.3.4 食品行业道德缺失和信任危机25 南京航空航天大学硕士学位论文 v第四章 主要发达国家与发展中国家食品安全规制现状的探索 27 4.1欧盟的食品安全规制. 27 4.1.1 欧盟的食品安全规制机构. 27 4.1.2 欧盟的食品安全法律法规体系27 4.1.3 欧盟的食品安全标准体系. 28 4.2美国的食品安全规制. 29 4.2.1 美国的食品安全规制机构. 29 4.2.2 美国的食品

19、安全法律法规体系30 4.2.3 美国的食品安全标准体系. 30 4.3 日本的食品安全规制31 4.3.1 日本的食品安全规制机构. 31 4.3.2 日本的食品安全法律法规体系32 4.3.3 日本的食品安全标准体系. 32 4.4 印度的食品安全规制33 4.4.1 印度的食品安全规制机构. 33 4.4.2 印度的食品安全法律法规体系33 4.4.3 印度的食品安全标准体系. 34 4.5主要国家食品安全规制对我国的启示 34 第五章 加强我国食品安全规制的对策思考35 5.1形成相对集中化的监管模式. 35 5.2加强建立地方政府食品安全规制方面的问责制度. 36 5.3 完善食品安

20、全法律法规体系37 5.3.1 制定配套和完整的法律法规 37 5.3.2 加大对违法者的处罚力度,提高其违法成本38 5.3.3 构建食品安全规制法律监督制度. 39 5.4充分发挥行业协会等中介组织的作用 40 5.5建立食品安全可追溯制度41 结语. 43 参考文献44 致 谢47 在学期间的研究成果及发表的学术论文48 南京航空航天大学硕士学位论文1第一章 绪论 1.1 问题的提出 食品是人类生存的物质根基,是人类发展的物质资本,食品安全问题不仅关乎到人们的身体安全与健康,同时也影响着社会的稳定与和谐。改革开放三十年来,我国已基本解决了食品供给与需求问题。然而,随着经济的跨越式发展,人

21、们物质水平在不断提升的同时,食品安全问题也逐渐受到外界所高度重视。 但是,近年来,食品安全问题在我国可谓是层出不穷。2004 年 4 月,因劣质奶粉所造成的“大头娃娃”事件,食用劣质奶粉的婴儿出现了头大,嘴小,浮肿,低烧。2005 年,“苏丹红”鸭蛋、肯德基中添加苏丹红等先后成为事件中的焦点产品,人们由此对食品中所添加的苏丹红等添加剂产生了非常不安的情绪。通常来讲,食品安全事件具有转向普遍性、区域性、广泛性、设计食品门类的多样性与特定性。2006 年,广东有五名工人和上海 200 多人因摄食肉食而引发瘦肉精中毒事件,该事件调查表明,在肉食中,瘦肉精添加早已超出我国国家标注一千倍。2008年 9

22、 月,轰动国际的三鹿奶粉“三聚氰胺事件”。在此契机此时,我国展开了大规模的行业整肃“运动”,然而越是深究,越让人心寒的是,让宝宝多年摄食的奶粉问题,普遍存在于全国所有所属行业企业。最终引发了整个乳业的“地震”。2010 年 3 月,“地沟油风波”。在我国大大小小的城市中,只有存在着餐饮业,那么就一定会有附属业务“地沟油回收”。经研究发现,如果人长期摄入地沟油,会对机体造成明显的伤害,例如引发脂肪肝,肠炎等等。研究者称:“中国人每年吃掉两三百万吨地沟油。” 食品安全问题的层出不穷,除了是对在利益驱使下,人的道德已迷失,社会信仰已迷茫的映射外,同时也揭示出我国现行的食品安全规则体系所存在的种种问题

23、。因此,笔者认为,深入研究我国食品安全体系问题显得更加紧迫重要。基于此,我选择我国食品安全规制问题及对策研究作为我的硕士论文题目。 1.2 研究目的、必要性、重要性和意义 1.2.1研究目的 通过研究,1、拓宽我们国家政府食品安全规制的理论范畴,为我国更加深入地进行食品安全监管提供丰富和科学的理论依据,同时为世界其他发展中国家政府食品安全规制提供理论借鉴和参考;2、正确、客观、科学的正视当前我国食品安全体系所存在的漏洞,通过对问题的分析与解决,进一步促进我国现行食品安全机制的调整与完善,为高效、协调、统一的食品安全规制体系形成奠定基础;3、减轻消费者对食品的不安全感,保障人民群众的生命安全、社

24、会稳我国食品安全规制问题及对策研究 2 定;4、树立良好的政府和国家的形象,缓解食品安全问题对经济发展的冲击。 1.2.2 研究的必要性和重要性 食品是人类生存的物质根基,是人类发展的物质资本,食品安全不仅关乎到国家的稳定与人的健康,同样关系到一国的政府形象,经济发展和贸易状况,因而食品安全也成为世界各国共同关注的话题。在现今的中国,随着我国经济的跨越式发展,当人们手中开始不断富余的同时,食品质量安全开始为人们所高度重视。然而近年来食品安全问题的层出不穷,加之消费者与食品生产商之间存在着各种各样的信息不对称问题,在利益的驱使下,食品企业唯利是图,不管不顾消费者的健康安全,采用偷工减料、添加有害

25、化学物质等一系列违反生产安全法律法规的行为来降低成本,获取不法利益。诸如“苏丹红”、“地沟油”等使得消费者对食品消费产生了高度的不安全感。这些食品安全的频频揭露,不仅重创了食品生产企业,同时也为消费者健康带来了不可磨灭的影响。此外,食品安全的频发在一定程度上还映射了我国现行食品安全监督机制所存在的种种问题。我国食品安全规制为单一的政府模式,而我国的食品生产企业大多数以小作坊、小企业为主。小作坊、小企业生产条件有限,卫生状况令人堪忧,再加上小企业分布非常分散,规模很小,不便于管理,因此,纵然政府也采取了一系列相关措施和法律法规整顿危害人民生命健康安全的食品企业,保护消费者的生命财产安全,但是效果

26、甚微。为了提高我国目前的食品安全规制绩效水平,我们必须尽快构建一种新的,适应我国国情的有效的政府规制模式。鉴于此,本文以食品安全问题为研究对象,通过对当前已有的食品安全机制理论归纳与分析,参考国际发到国家完善的食品安全体系,结合本国实际情况,对我国现有的食品安全规制模式进行发展、突破和提升,从食品安全规制主体、规制现状、规制模式、规制环境入手,努力建构和谐社会下主体多元、功能互补、机制协调和力量互动的食品安全多元规制模式,从而最终保障食品安全。 1.2.3研究意义 因食品安全问题动辄影响国家稳定与人们的安全与健康,所以怎样实现生产与消费间的零缝隙管理,确保食品质量安全已成为各国政府与所有行业所

27、关注的焦点问题。这一点对于食品安全问题已岌岌可危的中国而言,更是重中之重,因此对现行体系进行分析,在参考发达国家先进管理经验与完善的食品监管机制,深入研究食品安全事件,走出带有中国特色的食品安全规制与监管体系不仅具有重要的理论意义,同时也具有实践意义。“三鹿奶粉”事件的爆发,直接致使国内多数奶粉企业破产,受其牵连的儿童,国家财政花费了 20 亿人民币才解决此问题。而在“三鹿奶粉”事件以后,次年,仍有未销毁奶粉在市场中流动,进而使得国内奶粉面临着严重的信任危机。国内消费者视国产奶粉为毒物,唯恐避之而不及,国产奶粉在此问题下一蹶南京航空航天大学硕士学位论文3不振,最终造成我国国民经济无法正常运转。

28、从此事件中我们不难发现,仅一奶粉问题就严重暴露出我国食品安全机制所存在的缺陷,如职责不明、监管缺位等等。其实,我国食品安全问题是一个长期性问题,从我国对外贸易出口问题就不难发现,因我国多数食品无法达到发达国家的较高安全标准,加之国外为保护本土产品制定了各种绿色贸易壁垒,这些问题的存在,不仅严重影响了我国食品在国际的竞争优势获取,同时也严重影响了我国对外贸易发展。1.3 国内外文献综述 1.3.1国内研究现状 由于历史原因,我国从上个世纪七十年代开始研究关于食品安全的问题。早在世界粮食危机出现之时,我国就提出了“保障粮食安全”。这是我国最早的对食品安全的研究,但那是对食品安全的研究重点在于保障粮

29、食“量的充足”,避免出现饥荒的现象,以及侧重在粮食需求结构的变化趋势等方面展开研究。国务院研究发展中心农村经济研究部原副部长谢扬在对中国食品安全问题的分析中指出在 1996年“世界粮食问题首脑会议”上,新的食品安全概念已经悄悄产生,除了上世纪七十年代我国关于对食品数量安全的研究之外,还包含着关于食品健康方面的安全、保护名族文化以及保护生物的多样性等等新内容。丁声俊在国家食物安全及其保障体系中从六个方面概括了食品安全的内涵,分别是:粮食需求者、粮食需求时间、粮食产地来源、各自所需粮食与食物的数量和质量、粮食的购买力。另外,农业专家卢良恕也曾在新时期的农业与食物安全中表示:食品安全除了数量安全外,

30、还包括要求食物质量安全以及食物在生态发展方面的安全。他在质量上认为食物应当卫生安全、营养健康、结构合理。在生态发展上他认为食品安全是一个系统的工程,要特别注重在获取食物的时候对生态环境的影响,以及对资源的保护和可持续利用。 近年来我国关于食品安全的研究也越来越丰富,并且学术界从不同的层面和角度来研究食品安全问题。从政治学的角度来看。食品安全关系着老百姓的生命健康安全,也就关系着人权;从经济学的观点出发,食品安全问题中不可避免地存在着外部性等因素;一个国家能否处理好食品安全问题彰显着这个国家执政能力的强弱以及国家经济的安全、社会的和谐;还有一些学者从信息经济学、博弈理论等角度对食品的假冒伪劣现象

31、进行了分析。 笔者发现,国内较多学者在研究食品安全规制问题时涉及到信息不对称理论,他们认为应在国内设立一个管理食品安全的国家统一部门,以利于食品安全信息的传递与沟通,减少或消除信息不对称,确保政府、企业和市场的信息统一性,保障食品的供应安全。有学者就信息不对称与政府食品安全规制问题进行了探讨,政府可以结合监督检查、安全标示等制度减少信息不对称的管理成本。同时,在我国目前食品生产规模和流通规模都较小、较不完善的情况下,要发挥社会中介组织的监管作用,成立一些主要食品厂商的行业协会,由行业协会制定食品安我国食品安全规制问题及对策研究 4 全相关标准准则,为政府提供有效的监管信息、为消费者提供有效的食

32、品安全信息。政府此时可以将工作重点由亲自监管转移到审批中介组织的设立、对食品安全规则制定的指导和通过、协调中介组织和生产商之间的关系等等,向公众披露食品安全信息及标准等,大大降低了政府食品安全监管的成本,也加大了市场了灵活性和规制的有效性。除此之外,我国学者还对食品安全的规制方法作了研究:(1)强化政府的规制作用,认为政府规制可以明显克服市场机制失灵的缺陷。李长健认为食品安全的规制改革应当以规制体制的改革为首。李长健在中国食品安全监管模式研究中指出实施“宏观上各行政主体统分结合,在中观上以分为主,在微观上以统为主”的监管模式,通过政府规制调整和分配市场资源,克服市场的不完全竞争性和非均衡性。张

33、涛则提出对于食品安全规制的研究要从法律规制入手。他强调法律法规具有全面性和系统性,对食品安全法律法规的分析也应当具有全面、科学和系统性。应当从食品安全立法、司法以及执法多个环节和层次制定食品安全法律法规,除此之外他还提出了企业的社会责任理论、可持续发展理论等。2强调科技在食品安全规制中的作用。我国食品安全专家史贤明认为目前我国食品安全规制急需用高科技手段建立一支先进的与国际水平接轨的食品安全监管队伍,形成国际一流的食品安全监管模式。3从食品安全规制的过程视角研究。有学者认为政府在在食品安全规制中扮演着十分重要的角色,政府代表国家立法、执法和监督,并且政府从食品的生产、包装、运输到消费都应有明确

34、的分工和监管,确保从农田到餐桌全过程的科学强化管理。政府还应当在立法中注重食品安全规制法律法规的科学性、系统性和完整性,保障食品安全有法可依。政府还应当对公众的食品安全知识予以培训,提高公众的食品安全意识和辨认能力。政府还应加强国际间的合作与沟通,在质量投诉和风险评估机制上发挥作用。 1.3.2 国外研究现状 有关“食品安全”的定义英国的 c.efishe:给出了六条标准,分别是 1、由于营养过剩造成的营养失控;2、环境中不可避免的微生物造成食品受污染;3、环境中的自然毒素;4、工业化进程下不可避免的环境污染;5、人为地在食物链中加入有害物质;6、一些化学添加剂的使用。 关于规制的研究早在上世

35、纪 70 年代,法国著名的经济学家卡恩就在规制经济学:原理与制度中提出了政府规制的理论,规制系统理论的出现标志着规制经济学的诞生。上世纪七十年代以后,规制失灵的出现促使西方学者对传统垄断行业规制的改革,例如:1988 拉丰(laffe、泰勒尔tirole,1994 威曼wcyman和琼斯(joncs等都是激励性规制理论研究的代表人物。他们针对规制失灵设计合理的规制模型,提高企业的生产效率。公共选择派施蒂格勒 stigler提出:“规制不仅是一种经济手段也是一种政治活动。规制是产业自己争取来并为产业服务的。”由于政府、食品供应商和消费者之间存在着信息不对称,政府必须参与到食品生产的全过程,积极干

36、预食品的安全生产和消费。经济学家阿罗(arrow)等则认为,是否应该进行食品安全南京航空航天大学硕士学位论文5规制,以及食品安全规制政策的选择应该基于成本?收益法对规制效益评价的结果。 关于食品安全规制的研究,根据不同国家、不同国情、不同的经济发展水平和食品行业、消费者消费结构的差异,不同学者对食品安全规制的研究有着不同的观点,主要可以分为两种,一中是基于博弈论角度,指出规制实质就是所有参与利益主体间的博弈,所以食品规制的最终形成就是多方参与主体博弈最终产生的结果。另一种是基于公共利益代表者的政府角度,在政府的日常工作中,其有义务借助规制来完善市场问题,确保食品质量能够得到保障。后者观点是当前

37、学术界认同度较多的观点。 秉持博弈论学说的代表人主要有美国教授 caswell 以及英国博士 henson,两者认为,即便政府对食品安全问题加以高度的重视,但所重视领域未必与消费者健康息息相关的领域所契合,因为政府是公共利益的代表,必须站出来解决市场机制失灵的问题,政府的食品安全规制更多地是政治的需要,由于食品安全规制代表各方规制主体的均衡,各规制主体的代表利益集团不一样,从而规制目标、规制方法也就不同。政府就是平衡这些利益主体的调节器。还有学者认为,由于法律有时难以证明食品安全和消费者所受损害之间的直接因果关系,因此规制是可以解决或减少社会危害的唯一可靠资源。 持第二类观点专家认为,政府是公

38、众利益的代表者的角度看,其代表学者主要有 /.bs与 r.loader,两者认为,通常情况下,消费者潜意识中认为,政府有义务履行维护公众的合法利益,确保食品安全,这是政府的基本职责之一,因为,通常面对食品问题,消费者会花费更多的代价购买安全食品,然而消费者认为,食品安全本应当就是他们应有的权力,所以大部分消费者认为他们买到的食品应该已经具备安全性。再者,由于存在政府、食品供应者以及消费者之间的信息不对称,消费者难以辨别食品的安全与否,不合格食品对消费者的危害也具有潜伏性,因此就算法律也难以表明食品危害与消费者之间的因果关系,要保障消费者的生命健康安全,依靠市场是不可能的,法律也无法做到,此时作

39、为公众利益代表者的政府必须站出来对食品安全进行有效规制,对消费者的生命健康安全采取规制的手段予以保障,规制成了解决社会危害的唯一可靠资源。英国里丁大学的 r.loader 和加拿大萨斯喀彻温大学的 /.bs 的研究也表明了政府在规制食品安全方面的义务。尽管消费者注重食品安全规制,但是消费者认为食品安全是公共服务,政府是公共服务的执行者,是公共利益的代表者,消费者认为自己有权利享用安全的食品,并且认为在消费食品的时候,政府应当已经对食品安全进行了监督和管理,对于市场上能够买到的食品消费者认为应当已经具备“安全”的特性。外国专家学者对食品安全规制的研究也在随着世界食品安全新形势的变化而深入,随着新

40、科学技术水平的迅猛发展,各国食品安全面临着很多新的形势,但是对食品生产企业生产行为的研究以及对消费者消费行为研究是研究政府食品安全规制的基础。食品安全规制的有效开展,是保证广大消费者生命健康安全的有力保障,食品生产商作为经纪人,对政府食品安全规制政策的执行和配合也取我国食品安全规制问题及对策研究 6 决于这种配合给企业本身带来的经济预期。食品安全规制不仅有利于消费者的生命健康安全的保障,也有利于我国食品消费市场的健康稳定,更有利于食品安全行业的规范经营和食品安全供应体系的安全有序。 纵观国内外研究现状,笔者发现:从研究选题的分布来看,随着食品安全问题越来越受到各专家学者的广泛关注,政府食品安全

41、的规制也已经成为食品研究专家热议的话题,各核心期刊关于食品安全问题的研究成果十分丰硕。国内学者对食品安全的政府规制的关注也不再停留在西方国家规制理论的层面,而是广泛地结合了我国食品安全发展的现状进行了深入的探讨和分析;从规制理论的研究情况来看,学术界的研究成果还是以西方规制基本理论和研究动态的介绍为主,而这种介绍又以西方经济学家的著作为主,较少涉及其他学科的研究成果;从对我们政府规制问题的研究情况来看,学者们从经济学的角度探讨我国政府规制的现状、问题及效果较多,而有关规制决策和执行过程以及地方政府规制的研究较少;从研究方式来看,规制理论和国外研究部分的论文研究方式比较单一,绝大多数属于文献研究

42、。而国外对于食品安全问题的研究相对来说更加系统和完善,食品安全规制对食品行业影响的评价、教育食品安全的食品企业微观生产行为这两个研究领域是当前国外食品安全问题的研究热点。南京航空航天大学硕士学位论文7第二章 食品安全规制研究的基本概念及理论基础 食品与人们的生活息息相关。作为人们生活的必需品,食品的安全以和质量直接影响着我们的生命健康,甚至影响着社会的稳定与和谐。食品安全的重要性决定了政府必须通过规制等方式对其进行必要的干预。食品安全规制的含义是指:为了弥补市场机制的缺陷、防止市场机制失灵的情况的出现,例如信息不对称造成的食品安全问题等,有关规制部门利用强制手段依法对食品生产企业实行监督、管理

43、和干预,以维护公众的利益、保障社会福利的最大化和社会资源的合理有效配置。有关规制部门除了运用法律授予的强制性权利外,也可以通过对食品生产企业的准入门槛、生产标准、价格评估、售后服务等多重限制和约束达到对食品安全问题有效规制的目的。信息不对称和外部性是研究食品安全规制问题的重要理论基础。 信息不对称理论在食品安全问题中的表现为:食品消费者在交易过程中所拥有的关于食品安全的信息与食品的生产者不对称,食品生产者往往有比食品消费者更多更全面的食品安全信息,由于信息不对称的存在,消费者在食品交易中蒙受了巨大的损失,身体健康受到威胁,而信息不对称仅靠市场机制的实现是不可能得到有效解决的,因此必须通过政府规

44、制等强制手段克服市场机制失灵的出现,减少食品安全交易中信息不对称对公众利益造成的损害、实现社会福利最大化。 外部性又称外部效应,外部性又可分为正外部性和负外部性。在食品安全问题中正外部性主要表现在生产安全食品的微观经济主体的行为对社会公众和自身带来了积极方面的影响,负外部性表现为非法生产商处于成本考虑生产出劣质的甚至危害食品消费者生命健康的产品,从而对消费者、社会和企业自身都带来了消极方面的影响。食品外部性导致额食品安全问题同样仅仅依靠市场机制是无法真正解决问题的,甚至还会出现“劣币驱逐良币”的现象,因此运用强制权力对食品安全问题进行政府规制是解决食品安全问题的必要手段。 2.1食品安全的相关

45、范畴界定 2.1.1食品安全的范畴界定 国内专家、学者对于什么是“食品安全”,有着不同的定义。有一种观点认为:“食品安全”内涵有三:一是从食品数量的角度,对于需要的基本食品,人们既能买得到,又能消费得起;二是从食品质量的角度,要求食物营养全面,结构合理,卫生健康;三是从发展的角度,重视在获取食物的过程中,对生态环境的保护和对资源的可持续利用。第二种观点认为:“食品安全”是 王若聪、郑增忍、胡永浩等:澳大利亚的食品召回制度及其特点j,中国食品卫生杂志,2006 我国食品安全规制问题及对策研究8 指对消费者而言其食物本身的安全属性,即食品中有毒有害物质对人体本身生理机能的影响。具体来说,食品安全的

46、内涵分为两个层次:首先,政府必须给消费者建立食品安全的保障;其次,是食品中有毒有害物质对人身安全的危害。第三种观点认为:“食品安全”是指不断提高人民的生活水平,同时改善环境生态质量,合理的利用资源,确保社会健康、可持续地发展。“食品安全”包括卫生安全、质量安全、数量安全、营养安全、生物安全、可持续性安全六大要素。以上专家、学者的观点说明:食品安全的内涵必须在“排除相应的危险程度”的基础上拓展和丰富。 目前食品安全在学术界尚没有完整、统一的定义,世卫组织(who)曾在 1996年在加强国家级食品安全性计划指南一书中将“食品安全”定义为“对食品按其原定用途进行制作或食用时不会使消费者受害的一种担保

47、”;联合国粮农组织(fao)则把粮食安全定义为“保证任何人在任何地方都能得到为了生存与健康所需要的足够食品”。fao 侧重强调食品的供给,而 who 侧重于食品的质量卫生。但从目前研究情况来看,国际上普遍认可的关于食品安全是综合的概念,要求食品从种植、生产加工、包装及贮藏到运输和消费等活动的全过程均要符合国家关于食品安全的强制标准,不得存在任何危害或危险人体生命健康的毒害物质,不得产生引起消费者病亡或者危害其本人或是后代安全隐患。” 从古代发展到今天,人类对食品安全问题的认识有了长足的发展。在人类文明的早期,古代各名族和各地区形成了各自的饮食禁忌,而这些禁忌和警语也作为生存守则沿袭至今。在资本

48、主义时期,由于商品经济和自由贸易的发展、新科技新发明的兴起以及在资本主义发展初期,消费者的自我保护意识薄弱,自由贸易市场机制建立还很不完善,食品安全因素有了新的变化,食品交易中出现了造假、伪劣、欺诈等现象。20世纪后,由于食品行业竞争激烈、市场经济体制还很不健全、我国食品安全法律法规不够完善、政府监管和监督力度还很不够,一部分食品生产商为了节约成本,谋取私利,运用了一些不正当的科技手段生产出假冒伪劣产品,并在市场上以次充好,用低廉的价格吸引消费者。消费者一方面法律意识薄弱,一方面由于信息不对称,很难对市场上的食品质量进行有效的辨别,因此食品安全问题日益凸显。在科技水平迅速发展的今天,食品添加剂

49、在食品业中广泛应用,食品特别是农产品中的有害物质越来越严重,食品污染和环境污染给公众造成了巨大的利益损失。今天,食品安全已经逐渐从假冒伪劣、食品不卫生等问题转向食品化学污染对消费者造成的健康危害问题上来。 食品安全包含两方面的含义,一是指食品量的安全,也就是联合国粮食与农业组织fao 徐进、刘秀梅、樊永祥.加拿大食品召回管理分析j.中国食品卫生杂志,2007 王利明.惩罚性赔偿研究j.中国社会科学,2000 何杰.食品质量安全及对策j.科学决策,2007南京航空航天大学硕士学位论文9所说的“保证任何人在任何地方都能得到为了生存与健康所需要的足够食品。”。另一方面的含义是指食品质的安全,不论是在

50、 1995 年我国颁布的“食品卫生法”中,还是在 1996 年,世界卫生组织在“指南”中对食品安全的定义都是一致的,均是强调食品的无毒和无害性,以及担保食品按其原定的用途制作或者食用时,不会产生对消费者生命健康有威胁的有害因素。本文探讨的主要是食品质方面的安全性。2.1.2食品安全规制的范畴界定 “食品安全”一词是 1974年由联合国粮农组织提出的,其主要内容包括三个方面:1、从食品安全性角度看,要求食品应当“无毒无害”。“无毒无害”是指正常人在正常食用情况下摄入可食状态的食品,不会对人体造成危害。但无毒无害也不是绝对的,允许少量含有,但不得超过国家规定的限量标准。2、符合应当有的营养要求。营

51、养要求不但应包括人体代谢所需要的蛋白质、脂肪、碳水化合物、维生素、矿物质等营养素的含量,还应包括该食品的消化吸收率和对人体维持正常的生理功能应发挥的作用。3、对人体健康不造成任何危害,包括急性、亚急性或者慢性危害。 “食品安全规制”是指为保障食品的安全,克服市场机制失灵的缺陷,政府及有关规制部门运用法律赋予的权力和强制手段,对食品安全问题进行调查、管理、监督、处罚等。另外,食品安全问题的特性导致了通过政府规制手段解决食品安全问题的必要性。 一、食品安全的公共物品属性 食品虽然属于私人物品的范畴,但是食品安全却是典型的公共物品,食品安全体现了政府对公众的服务,这种服务正是一种公共物品。由于市场机

52、制的缺陷,食品安全不能单纯地依靠市场竞争得以实现,而食品与公众的日常生活息息相关,食品安全更是关系着每一个消费者的身体健康乃至生命安全,因此运用政府强制力加强对食品安全的调查、监督、管理、处罚变得尤为重要。政府有责任监控食品“从农田到餐桌”的全过程,并出台统一的食品安全质量标准及处罚措施保障食品安全、可靠。 二、食品安全的信息不对称性 在食品交易过程中,消费者和生产商存在着明显的信息不对称,生产者对食品的耕种、生产、加工、包装到销售的全过程了如指掌,而消费者只能从食品表面判断食品好坏,很难从原材料等方面判断食品的质量。因此,消费者往往会受到销售者的欺骗。在消费者无法充分了解食品质量的情况下,消费者只愿意根据预期市场的平均价格支付费用,然而这一平均价格是那些花大成本生产好产品的企业所不能接受的,这样现象导致的结果就是:生产优质产品的企业由于成本大于利润纷纷退出市场