廉政风险防范管理实施方案(20210314023239)

1、苏南运河镇江段三级航道整治工程（陵口镇西战备河段） 航道施工项目 SNZJ-8 合同段廉政风险防范管理实施方案苏南运河镇江段三级航道整治工程SNZJ-8 标苏州大通项目经理部2010 年廉政风险防范管理实施方案为深入贯彻落实中共中央建立健全惩治和预防腐败体系 2008-2012 年工 作规划，切实加强我项目部惩治和预防腐败体系建设，从源头上防治腐败进 一步增强预防腐败工作实效，根据交通基础设施建设项目廉政风险防控手册 要求，结合我项目部实际，制定本实施方案。一、指导思想坚持以科学发展观为指导， 落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重 预防”的反腐倡廉工作方针， 以风险防范管理为抓手， 以作风

2、建设为突破口， 以 经济跨越式发展为主线，以领导干部、重要岗位、关键环节为重点，以增强党员 干部特别是领导干部的忧患意识， 提高抵御风险能力为基本要求， 以建立能够提 前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制为目标，通过创新体制、 机制，有效遏制和预防腐败现象的发生， 推动党风廉政建设和反腐败工作深入开 展。二、实施目标 通过开展廉政风险防范管理工作，初步形成覆盖项目部各科室的廉政风险 防范管理工作网络， 逐步建立风险防范管理长效机制， 做到“风险定到岗， 制度 建到岗，责任落到岗”，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的 权力制衡机制和廉政风险防范管理考核评价体系， 有效地

3、化解监管风险和防范廉 政风险，促进各部门、项目部廉政高效地开展经济工作，实现工程优质、资金安 全、干部廉洁、群众满意的总体目标三、实施范围 实施范围包括项目部各科室。重点是材料采购、质量控制、安全管理、计 量管理、设计变更及索赔管理及项目资金管理等部门、岗位及相关人员。四、主要内容廉政风险， 是指相关人员在履行职务或日常生活中发生腐败行为的可能性。 各科室要紧密结合项目部实际， 突出重要岗位，认真查找在思想道德、 制度机制、 岗位职责和外部环境等方面可能发生的风险点， 并采取前期预防、 中期监控、 后 期处置等防控措施，通过计划、执行、考核、修正等环节，对风险防范工作进行 科学化、系统化管理。

4、（一）排查廉政风险点 采取自上而下和自下而上相结合的方式，从思想道德、制度机制、岗位职 责和外部环境等方面，逐一排查风险点。1 、查找个人风险点。组织相关人员对照以往履行职责、执行制度的情况，采 取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审等多种方式，认真分析并查找出个 人存在或潜在的思想道德风险、 岗位职责风险和外部环境风险的内容及其表现形 式。思想道德风险。 查找遵守工作纪律、 政治理论和业务学习、 思想作风和工作 作风等方面存在的或可能引发的廉政风险，不按规定报告或故意隐瞒个人分管、 经办的重要工作等可能引发的廉政风险。制度机制风险。 查找未能根据改革发展的需要及要求， 及时制定、 完善相关

5、 制度 执行和落实制度不到位， 不能形成有效的规范化管理措施等方面的廉政风 险。岗位职责风险。 结合自身岗位职责要求， 要查找可能引发不作为、 失职的风 险因素，重点查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险， 查找履行职责中可能存在的廉政风险， 特别是资金流量大、 业务频率高、 权力相 对集中的重点岗位业务工作中可能存在的廉政风险。外部环境风险。 结合自身实际和岗位特点， 查找对树立良好作风和履行职责 过程中可能造成影响的外部因素。2 、查找集体风险点。突出决策、审批、合同履行、奖励、分配、财务核销和 涉及项目部利益等重点领域、重点部门、重点环节，通过集体商议的方式，找准 找全

6、容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。工作流程风险。查找财务管理、事前咨商、合同等各类业务操作、政策执行 过程中易发的制约科学发展、影响项目部和谐稳定的因素。制度机制风险。在对现有工作制度进行梳理的基础上，查找制度是否具体、 管用，是否覆盖各项工作，是否覆盖权力运行的全过程。外部环境风险。 查找在落实各项项目部原则、 政策， 执行制度规定过程中可 能出现的外部影响因素。3、查找风险点的举措。一是明确“四项重点”。重点部门，如质检科、财 务经济部门、安全管理部门等。重点工作岗位。重点人员，即重点部门主要 负责人及室科办负责人和具体工作人员。重要风险点，即重点部门的重要室、 科、办或重要岗位所涉及

7、的职责风险、 制度风险、 工作流程风险和外部环境所致 的风险。二是明确重点室科办和重要岗位的工作职责和工作流程。 清晰的工作职 责和工作流程， 是查找好风险点的前提和基础。 为了更准确地查找风险点， 各科 室都要重新梳理一遍科室和个人的工作职责和工作流程。 特别是对上述（四项重 点）更应反复梳理，从“职责”、“流程”和“所处的外部环境”入手，找准、 找全风险点。三是采取多种形式，进行风险点的查找。本人自己查找。结合自 身工作实际，查找思想道德风险和岗位职责风险，明确防范措施。集中查找。 项目部人员集中起来， 相互查找风险点， 对个人风险点进行进一步修正， 并根据 工作实际， 明确制度风险。 领

8、导帮助查找。 每个人的风险点由项目经理逐级把 关、审核，避免出现自身认识不到位，而造成风险点的查找不全面和不准确。（二）确定风险等级 在查找风险点后，按风险发生几率或危害损失程度， 将廉政风险分为三个等级。1 、红色预警。涉及“三重一大”的事项、涉及人财物等权力较大、较灵活， 有自由裁量权的岗位，以及各科室和项目部存在的共性问题 , 一旦发生将产生严 重的社会和经济影响的风险。2 、橙色风险。不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋 取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成一定的社会和经济影响的风险。3 、黄色风险。不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位。一旦发生 造成的影

9、响程度较低，在项目部内部，通过一定手段很快能解决的风险。（三）制定防范措施 围绕排查确定的各类风险点和风险等级，对照岗位要求、规章制度以及决策执行过程和监督、 检查、 考核等关键环节， 提出与风险点逐一对应的防范控制 措施、方法， 明确防控风险的任务要求和工作标准。 对于较高风险要经所在科室 研究制定防控风险的相关规章制度 一般风险和较低风险要经所在科室集体讨 论后，研究制定具体防范措施和相关工作程序。 各科室和项目部采取工作制度和 提升工作人员素质等办法， 进一步优化防控措施， 防止防控措施操作性不强、 流 于形式等事项的发生。并建立防范化解措施台帐，逐一落实。（四）审核、公示风险点和防范措

10、施 各科室排查出的个人风险点和制定的防范措施要经项目部审核。对排查出 的项目部廉政风险点和制定的防范措施要在归类汇总后， 建立项目部廉政风险识 别、防控一览表。风险点、防控措施，在经严格审核把关后，在一定范围内予以 公开。各科室认真进行自查，强化廉政风险管理工作领导，提高监控能力。坚持 经常化与制度化并重、 组织监督与群众监督并重、 内部监督与外部监督并重， 建 立考核细则。 进一步加强廉政教育， 增强经常性与有效性， 并项目部的廉政风险 防范管理工作进行总结完善， 各科室对已界定的风险， 建立长效防范机制， 对新 的风险和多次发生的问题，及时制定有效的防控措施，加大风险防范管理力度。五、实施

11、步骤 廉政风险防范管理工作分为动员部署阶段、对照实施阶段、检查验收阶段 “三个环节”：（一）动员部署阶段（ 2010年 1月2010年3 月） 主要任务是查找风险点和制定 廉政风险防范管理实施意见 。各科室从自身 思想道德实际、 工作职能和具体岗位职责等不同角度， 查找风险点， 制定预防措 施和实施中期监控以及后期处置的具体办法， 最终形成实施意见， 做到责任到人、 任务明确、机制健全。主要工作有：1 、开展宣传动员。广泛宣传廉政风险防范管理的指导思想、基本目标、主要 内容和方法步骤，并召开动员会，引导项目部全体人员牢固树立廉政风险意识， 自觉参与到廉政风险防范管理工作中来，认真查找风险点。2

12、 、查找风险点。紧紧抓住“查找风险点”这个关键环节，结合工作实际，突 出重要岗位，采取自己查、群众提、互相找、领导点等方法， 找全找准岗位职责、 业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点。3 、制定防范措施。 按照查找出的风险点情况， 制定针对性和可操性较强的有效 措施，做到岗位职责明确、 廉政风险清楚、 防范措施得力， 确保权力运行到哪里， 风险防范措施就要跟进到哪里， 使每一个岗位上的人员都及时受到提醒教育和应 有的监督制约。4 、汇总、公示和上报。将科室的各个工作岗位查找的风险点和防范措施进行 分类汇总，在项目部内同时进行公示，并在公示后连同实施意见一起上报公 司备审。

13、（二）对照实施阶段（ 2010年 4月2010年9 月） 主要任务是对照实施意见，认真落实风险防范的各项措施，发挥“前期预 防、中期监控、后期处置”三道防线对廉政风险的防范作用， 防止腐败行为发生。 主要工作有：1 、前期预防。前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是立足于 预防风险，注重事前防范， 综合运用廉政教育、 谈心活动、人文关怀、办事公开、 民主测评、内部例会等措施， 增强项目部人员廉洁自律的主动性和监督制约机制 的有效性，达到关口前移和预防腐败行为发生的目的。2 、中期监控。在前期预防措施的基础上，通过信息监测（包括民主测评）、 信访举报、网络举报、电话投诉、民主评议、 定

14、期自查和专项检查、 抽查等手段， 构建风险监控网络， 对党员干部行为、 制度机制运转、 权力运行过程实施动态监 控，及时发现苗头性、倾向性问题，做好监控结果的运用，以便采取相应的后期 处置办法，避免问题的扩大化、严重化。3 、后期处置。后期处置办法是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不 同，按照管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正 失误和偏差，堵塞漏洞，避免廉政风险演化为违纪违法行为。（三）检查验收阶段（ 2010年 10月 12月） 主要任务是对风险防范管理工作进行质量考核。 按照项目部定期自查与阶段性 检查相结合、 动态考核与综合评估相结合的方式， 全面系统地考核评价风险防范 各项措施的落实情况， 形成年度考核报告和考核结果运用意见。 改进和完善风险 防范工作。根据考核结果，纠正存在问题，改进和完善风险防范措施，修正风险 内容，总结推广经验工作。主要工作有：1 、项目部位定期自查。在廉政风险防范管理的执行过程中，按照廉政风险防 范管理的考核标准， 每月进行一次自查小结， 每半年进行一次自查总结， 并形成 自查总结报告，上报公司监察室。2 、在各科室自查总结的基础上，项目部将及时进行阶段性检查和不定期的抽 查，并结合贯彻落实党