私募股权基金岗位职责（共5篇）

1、私募股权基金岗位职责（共5篇） 第1篇：私募股权基金PE定义私募股权基金（Private Equity Fund）简称PE，是向特定人募集资金或者向少于200人的不特定人募集资金，并以股权投资为运作方式，主要投资于非上市企业股权，以对非上市企业注入资金和管理经验，从而推动非上市企业价值增长，最终通过上市、并购、股权置换等方式退出的一种投资组织。私募股权基金特征私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。私募基金具有以下特征：1.私募资金募集渠道广。私募股权基金在募集渠道上只能采用私募的形式，即只能向特定的对象募或向少于200人的

2、不特定对象募集，但其募集对象都是资金实力雄厚、资本构成质量较高的机构或个人，这使得其募集到的资金在质量和数量上不亚于公募基金2.股权投资，方式灵活。为规避股权投资的高风险性，私募股权基金的投资方式也越来越多样化。除单纯的股权投资外，还出现了变相的股权投资方式，以及以股权投资为主、债权投资为辅的组合型投资方式。3.股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风险，如果被投资企业最后以破产惨淡收场，私募股权基金也可能血本无归第2篇：私募股权基金并购退出金斧子财富： 凡是购买私募股权基金的人都会非常关心退出的问题，因为只有项

3、目退出了，账面上的盈利才会转化为现金。并购在私募股权当中，无疑是最受投资者欢迎的退出渠道之一。并购本质是价值投资，投资者享受的正是成长型蓝筹企业红。那么，私募股权基金并购退出是什么意思？私募股权基金并购退出的优势是什么？下面，就由金斧子与大家说说私募股权并购退出的相关问题。私募股权基金并购退出并购指一个企业或企业集团通过购买其他企业的全部或部分股权或资产，从而影响、控制其他企业的经营管理，并购主要分为正向并购和反向并购，正向并购是指为了推动企业价值持续快速提升，将并购双方对价合并，投资机构股份被稀释之后继续持有或者直接退出；反向并购直接就是以投资退出为目标的并购，也就是主观上要兑现投资收益的行

4、为，按现在金斧子财富： 的情况看，有些并购案是不得已而为。私募股权基金并购退出，主要是反向并购。私募股权基金并购的优势私募股权基金并购的优势在于不受IPO诸多条件的限制，具有复杂性较低、花费时间较少的特点，同时可选择灵活多样的并购方式，适合于创业企业业绩逐步上升，但尚不能满足上市的条件或不想经过漫长的等待期，而创业资本又打算撤离的情况，同时，被兼并的企业之间还可以相互共享对方的资源与渠道，这也将大大提升企业运转效率。年上半年并购退出首超IPO，未来将会成为重要的退出渠道，这主要是因为新股发行依旧趋于谨慎状态，对于寻求快速套现的资本而言，并购能更快实现退出。同时，随着行业的逐渐成熟，并购也是整合

5、行业资源最有效的方式。如需投资私募理财，可预约金斧子理财师，持第三方基金销售牌照，国际风投红杉资本和大型央企的招商局创投实力注资，致力于打造中国领先私募发行与服务平台，提供阳光私募、私募股权、固收产品、债券私募、海外配置等产品，方便的网上路演平台，免费预约理财师，用科技创新提升投资品质！。第3篇：私募股权投资基金合同XXXXXX一期契约型股权投资基金合同基金投资者：XXXX 身份证号:XXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXXX 住址： 联系电话：基金投资者：XXXX（有限合伙）执行事务合伙人：XXXX

6、住所地：XXXX 联系电话：基金管理人：XXX（有限合伙）执行事务合伙人：XXXX第 1 页住所地： 联系电话： 第一条 前言（一） 订立本合同的目的、依据和原则1、订立本合同的目的是为了明确基金份额持有人、基金管理人作为本合同当事人的权利、义务及职责，确保基金规范运作，保护当事人各方的合法权益。2、订立本合同的依据是中华人民共和国合同法（以下简称“合同法”）、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、私募投资基金监督管理暂行办法（以下简称“私募办法”）、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）（以下简称“登记备案办法”）、私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指

7、引）（以下简称“合同指引”）、私募投资基金募集行为管理办法（试行）（以下简称“募集行为办法”）和其他有关法律、法规。若因法律、法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律、法规的规定存在冲突的，应当以届时有效的法律、法规的规定为准，本合同当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同当事人的合法权益。 (二)本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同不一致或有冲突的，均以本合同为准。本合同的当事人包括基金份额持有人、基金管理人。基金份额持有人自签订本合同

8、之日起即成为本合同的当事人。在本合同存续期间，基金份额持有人第 2 页自全部赎回本基金之日起，不再是本基金的投资人和本合同的当事人。除本合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合法权益。（三）中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。第二条 释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1、本合同/基金合同：指XXXXX一期契约型股权投资基金合同及其附件，以及任何对其有效的变更和补充合同。2、本基金/基金：指XXXXX一期契约型股权投资基金。3、本合同当事人：指受本合同约束，根据本合同享有权利并承担义务

9、的基金管理人和基金份额持有人。4、私募基金：指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立，并通过投资获取收益的投资基金。5、基金投资者：指依法可以投资私募基金，具备相应风险识别能力和承担与投资本基金相关风险能力的个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买私募基金的其他合格投资者。6、基金管理人：指XXXXX（有限合伙）。7、基金份额持有人：指签署本合同，履行出资义务并且取得基金份额的基金投资者。8、中国证券投资基金业协会或基金业协会：指由证券投资基金行业相关机构自愿第 3 页结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。9、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。10、工作

10、日：指基金管理人办理日常业务的营业日。11、开放日：指基金管理人办理基金申购、赎回业务的工作日。12、开放期：指基金管理人办理基金申购、赎回业务的所有工作日。13、T日：指本基金的认购、申购、赎回、分红、投资交易等特定行为发生日。14、T+n日：指T日后的第n个工作日，当n为负数时表示T日前的第n个工作日。15、基金财产、基金资产：指基金份额持有人拥有合法所有权或处分权、委托基金管理人管理的作为本合同标的的财产。16、募集结算专用账户：指基金管理人为基金财产在商业银行开立的银行结算账户，用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付，该账户不得存放其他性质的资金。17、募集期：指本基金的募集期限。1

11、8、存续期：指本基金成立至清算完毕之间的期间。19、认购：指在募集期间，基金投资者按照本合同的约定购买本基金份额的行为。 20、申购：指在基金开放日，基金投资者按照本合同的规定购买本基金份额的行为。21、赎回：指在基金开放日，基金份额持有人按照本合同的规定将本基金份额兑换为现金的行为。22、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。23、元、万元：指人民币元、人民币万元。 第三条 声明与承诺第 4 页（一）基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人（私募基金管理人登记编码为：XXX）。中国基金业协会为基金管理人和基金办理登记备案不构成对基金管理人投资

12、能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。（二）基金投资者声明其为符合私募办法规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险；基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在

13、任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时告知私募基金管理人或募集机构。基金投资者知晓基金管理人及相关机构不应对基金财产的收益状况做出任何承诺或担保。第四条 基金的基本情况(一) 基金的名称：XXXXX一期契约型股权投资基金 (二) 基金的运作方式：开放式。 (三) 基金的计划募集总额：1000万元。(四) 基金的投资目标：在严格控制投资风险的前提下，力争为基金投资者创造稳健的收益和回报。（五）基金的投资范围：中国境内成长期企业股权。第 5 页（六）基金的封闭期：自产品成立之日起3个月。（七）基金的开放日：自基金封闭期结束后每季度首月的第1个工作日。 本基金存续期间管理人有

14、权根据情况设立临时开放日。 基金份额的初始募集面值：1.00元。 第五条 基金管理人的基本情况 管理人名称：XXXXX（有限合伙） 统一社会信用代码： 类型：有限合伙企业 主要经营场所：XXX 执行事务合伙人：XXXX 成立日期：年9月27日经营范围：股权投资，股权投资资产管理，投资管理，企业管理咨询，投资咨询（需凭审批或许可经营的凭审批或许可经营）。第六条 基金的募集(一) 基金的募集对象、方式、期限1、募集对象具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最

15、近三年个人年均收入不低于50万元的个人。第 6 页前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。以及法律法规或中国证监会允许购买私募证券投资基金的其他合格投资者。2、募集方式本基金通过直销机构（基金管理人）进行销售。基金产品直销机构的联系方式为： 名称：XXXXX（有限合伙） 联系地址： 联系电话：3、募集期限本基金募集期限自基金发售之日起原则上不超过1个月，具体募集期(或称认购期、发行期)由基金管理人根据相关法律法规以及本合同的规定确定并告知基金合同各方当事人。同时，基金管理人有权根据本基金销售的实际情况延长或缩短募集期。延长

16、或缩短募集期的相关信息通过基金管理人公告或通过其他方式告知基金份额持有人，即视为履行完毕延长或缩短募集期的程序。基金管理人发布公告提前结束募集的，本基金自公告之时起不再接受认购申请。（二）基金的认购事项1、基金份额的认购和持有限额基金投资者认购本基金，以人民币转账形式交付。基金不接受现金方式认购，投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户一次性全额划款至募集结算账户。投资者在募集期限的认购金额不得低于100万元人民币，并可多次认购，募集期限第 7 页追加认购金额应不低于10万元人民币。2、募集结算账户信息基金管理人开立募集结算专用账户，该账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回

17、资金的归集与支付。募集结算专用账户信息如下： 账户名： 账号： 开户行：3、认购费用：本基金不收取认购费用。4、认购申请的确认当日的认购申请可以在当日下午15：00点前撤销，认购申请确认后不得撤销。基金管理人受理认购申请并不表示对该申请成功的确认，而仅代表基金管理人确实收到了认购申请。认购的确认以基金份额登记部门的确认结果为准。本基金的人数规模上限为200人。基金管理人在募集期限每个工作日可接受的人数限制内，按照“时间优先、金额优先”的原则确认有效认购申请。超出基金人数规模上限的认购申请为无效申请。5、认购份额的计算方式：（认购金额认购金额募集期间产生的利息）/基金份额初始面值。认购份额保留到

18、小数点后2位，小数点后第3位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。第 8 页6、初始认购资金的管理及利息处理方式募集期限内，投资者的认购资金应存入本基金募集结算专用账户，在基金初始销售行为结束前，任何机构和个人不得动用，投资者认购资金所产生的利息（以同期人民银行公布的活期利率计算）计入基金财产。（三）基金份额认购金额与付款期限：1、认购金额XXXX：400万元认购400万份； XXXX：300万元认购300万份； XXXXX：200万元认购200万份；XXXXX（有限合伙）：100万元认购100万份。2、付款期限：本合同签订后三日内。(四) 基金投资者的投资冷静期为二十四小时，自本合同签署完毕

19、且基金投资者交纳认购基金的款项后起算；冷静期满后基金管理人从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。第七条 基金管理人将基金募集期间客户的资金存放于上述基金募集结算专用账户。第八条 基金的成立与备案 (一) 基金合同签署的方式本基金合同采取基金投资者、基金管理人书面签署纸制合同方式。（二）基金成立的条件第 9 页本基金募集期结束后，符合下列条件的，基金管理人核实资金到账情况后，出具募集资金到账确认函，基金成立：基金份额持有人人数不超过200人，基金的初始资产合计不低于1000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。基金管理人于基金成立时在基金管理人专区或通过其他

20、途径发布基金成立公告。（三）基金的备案基金管理人在募集完成后20个工作日内，向基金业协会办理基金备案手续。在中国基金业协会完成备案后方可进行投资运作。若基金备案失败，按照募集失败的方式处理。（四）基金募集失败的处理方式基金募集期限届满，不能满足基金设立条件的，基金管理人应当承担下列责任：1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；2、基金募集期限届满后三十日内，将基金投资者已缴纳的认购基金份额的实际款项，予以足额返还，同时还应当向基金投资者支付已缴纳款项的利息损失，即银行同期存款利息。第九条 基金的申购、赎回与转让 (一) 申购和赎回的开放日及时间基金投资者可在本基金开放日申购、赎回本基

21、金份额，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本合同的规定公告暂停申购、赎回的除外。基金投资者应在当期开放日前一个工作日提出赎回申请。第 10 页本基金开放日为自基金封闭期结束后每季度首月的第1个工作日。 本基金存续期间管理人有权根据情况设立临时开放日。 (二) 申购和赎回的方式、价格、程序、确认及办理机构本基金的申购以人民币转账形式交付，基金不接受现金方式申购。投资者应在申购有效期内向基金管理人提出申请，并将申购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至基金募集结算专用账户，基金管理人在T+2日对T日申购和赎回申请的有效性进行确认。若申购不成功，则将申购款项退还给投资者。(三) 申购和赎

22、回的金额限制基金投资者在基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于100万元人民币（不含认/申购费）且符合合格投资者标准，已持有基金份额的基金投资者在资产存续期开放日追加购买基金份额的除外。基金投资者持有的基金资产净值高于100万元时，可以选择部分赎回基金份额，基金投资者在赎回后持有的基金资产净值不得低于100万元，基金投资者申请赎回基金份额时，其持有的基金资产净值低于100万元的，必须选择一次性赎回全部基金份额，基金投资者没有一次性全部赎回持有份额的，基金管理人将该基金份额持有人所持份额做全部赎回处理。私募办法第十三条列明的投资者可不适用本项。（四）申购和赎回的费用基金投资者认购本

23、基金需交纳申购费用,申购费用为申购金额1%，申购费用归基金管理人所有。申购费用不包含在申购金额内，二者须在本基金申购时一并缴纳支付。申购费=申购金额1%第 11 页基金投资者赎回本基金需交纳赎回费用。赎回持有期小于12个月的基金份额时，赎回费率为1%；赎回持有期大于等于12个月小于24个月的基金份额时，赎回费率为1%；赎回持有期大于等于24个月的基金份额时，不收取赎回费。本基金赎回费用全部归基金资产。（五）申购份额的计算方式、赎回金额的计算方式1、申购份额计算申购份额=申购金额申购价格 申购价格为申购日基金份额净值。申购份额保留到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产

24、。2、赎回金额计算赎回费=赎回份额赎回日当日的基金份额净值赎回费率 赎回金额=赎回份额赎回日当日的基金份额净值-赎回费赎回金额保留到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。3、申购资金的利息处理方式本基金投资者申购资金所产生的利息（以同期人民银行公布的活期利率计算）计入基金财产。（六） 巨额赎回的认定及处理方式1、巨额赎回的认定第 12 页单个开放日中，本基金需处理的赎回申请总份额超过本基金上一工作日基金总份额的50%时，即认为本基金发生了巨额赎回。2、巨额赎回的处理方式（1）一个开放期中开放日天数1时出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产状况决定接受全额

25、赎回或部分赎回。a接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付基金份额持有人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。对开放日提出的赎回申请，如构成巨额赎回的，应当按照本基金合同约定全额接受赎回，但赎回款项支付时间可适当延长，最长不应超过15个工作日。b部分延期赎回：当基金管理人认为全额兑付基金份额持有人的赎回申请有困难，或兑付基金份额持有人的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人可在该工作日接受部分赎回申请，其余部分的赎回申请在后续工作日予以受理。对于需要部分延期办理的赎回申请，除基金份额持有人在提交赎回申请时明确做出不参加顺延下一个工作日赎回的表示外，自动转为下一个工作

26、日赎回处理，转入下一个工作日的赎回申请的赎回价格为下一个工作日的基金份额净值，以此类推，直到全部赎回为止，但是若下一个工作日为非赎回开放日，则基金份额持有人的赎回申请在开放期最后一个工作日全部处理，赎回价格为该日的基金份额净值。部分赎回导致基金份额持有人持有的基金份额资产净值低于100万元人民币的，基金管理人可按全额赎回处理。发生部分延期赎回时，基金管理人可以适当延长赎回款项的支付时间，但最长不应第 13 页超过15个工作日。（2）一个开放期中开放日天数=1时出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产状况决定接受全额赎回或部分赎回。a接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付基金份额持有

27、人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。对开放日提出的赎回申请，如构成巨额赎回的，应当按照本基金合同约定全额接受赎回，但赎回款项支付时间可适当延长，最长不应超过15个工作日。b接受部分赎回：当基金管理人认为全额兑付基金份额持有人的赎回申请有困难，或兑付基金份额持有人的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人可在该工作日接受部分赎回申请，未被接受的剩余部分赎回申请需由基金份额持有人在后续开放日重新提交。（3）巨额赎回的通知：当发生巨额赎回并部分延期赎回时，基金管理人应当在3个交易日内通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。基金管理人在其公告前述事项，即视为履行了通知义务

28、。（七） 拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理1、当出现如下情形，基金管理人可以拒绝接受基金投资者的申购申请： （1）基金份额持有人达到200户；（2）如接受该申请，将导致本基金资产总规模超过本合同约定的上限； （3）根据市场情况，基金管理人无法找到合适的投资品种，或出现其他可能对基第 14 页金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；（4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利益的情形；（5）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。基金管理人决定拒绝接受某些基金投资者的申购申请时，申购款项将退回基金投资者账户。2、在如下情形下，基金管理人

29、可以暂停接受基金投资者的申购申请： （1）因不可抗力导致无法受理基金投资者的申购申请的情形； （2）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。基金管理人决定暂停接受全部或部分申购申请时，应当以告知基金投资者。在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并告知基金投资者。3、在如下情形下，基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的赎回申请： （1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项的情形； （2）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回的，基金管理人应当告知基金份额持有人。已接受的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当

30、按单个赎回申请人已被接受的赎回金额占已接受的赎回总金额的比例将可支付金额分配给赎回申请人，其余部分在后续工作日予以支付。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并告知基金份额持有人。第 15 页第十条 基金设定为均等份额，每份份额具有同等的合法权益。基金投资者可以向其他合格投资者转让其基金份额，基金份额转让须按照中国基金业协会要求进行份额登记。基金投资者可以向其他合格投资者转让其基金份额，基金份额转让须按照中国基金业协会要求进行份额登记。本基金份额持有人可以通过以下两种方式办理转让业务，但均应满足在转让期间及转让后，持有基金份额的合格投资者数量合计不得超过200人。（一） 基

31、金份额持有人可通过现时或将来法律、法规或监管机构允许的方式办理转让业务，其转让地点、时间、规则、费用等按照相关办理机构的规则执行。（二） 本基金份额持有人与基金管理人约定的转让方式：1、转让程序（1）转让方、受让方、管理人签订转让协议；（2）受让方如是本基金的新进投资者，还需符合合格投资者等相关规定，并签订本基金合同；（3）管理人将转让协议交由份额登记部门；（4）受让方将转让款划转至本产品募集结算专用账户；（5）份额登记部门根据转让协议办理转让份额的过户，并同时将转让款划转至转让方指定收款账户。2、转让协议至少要包含的内容：（1）转让方名称、身份信息、联系信息，购买基金的时间、份额数量；第 1

32、6 页（2）受让方名称、身份信息、联系信息； （3）双方的银行结算账户信息；（4）转让标的（要注明协会备案编码）、价格（管理人、转让方、受让方三方共同协商确定）、份额数量，转让款总额；（5）交收方式（受让方将受让款全额划款至产品募集结算专用账户，由份额登记部门依据转让协议核实资金到账情况，并根据管理人确认的转让信息办理转让款、份额的交割）；（6）转让方、受让方、管理人三方签字盖章确认，方可生效。 第十一条 基金管理人的权利 (一) 独立管理和运用基金财产；(二) 及时、足额获得基金管理人管理费用； (三) 行使因基金财产投资所产生的权利；(四) 以基金管理人的名义，代表基金与其他第三方签署基金

33、投资相关协议文件、行使诉讼权利或者实施其他法律行为。第十二条 基金管理人的义务(一) 履行基金管理人登记和基金备案手续；(二) 按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义务，管理和运用基金财产； (三) 制作调查问卷，对基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，向符合法律法规规定的合格投资者非公开募集资金；(四) 制作风险揭示书，向投资者充分揭示相关风险；第 17 页(五) 配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；(六) 建立健全内部制度，保证所管理的基金财产与其管理的其他基金财产和基金管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理，分别

34、记账、分别投资；(七) 不得利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；(八) 自行担任担任基金的基金份额登记机构； (九) 按照基金合同约定接受投资者的监督； (十) 负责基金会计核算并编制基金财务会计报告； (十一) 计算并向基金投资者报告基金份额净值；(十二) 对投资者进行必要的信息披露，揭示基金资产运作情况，包括编制和向基金投资者提供基金定期报告；(十三) 确定基金份额申购、赎回价格，采取适当、合理的措施确定基金份额交易价格的计算方法符合法律法规的规定和基金合同的约定；(十四) 保守商业秘密，不得泄露私募基金的投资计划或意向等，法律法规另有规定的除外；(十

35、五) 保存基金投资业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、交易记录及其他相关资料，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10年；(十六) 公平对待所管理的不同基金财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动；第 18 页(十七) 按照基金合同的约定确定私募基金收益分配方案，及时向基金投资者分配收益；(_) 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；(_) 建立并保存基金投资者名册；(二十) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证券投资基金业协会并通知基金基金投资者。第十三条 基金份额持有人的权利 (一) 取得基金财产收益； (二)

36、 取得清算后的剩余基金财产；(三) 按照基金合同的约定申购、赎回和转让基金份额；(四) 根据基金合同的约定，参加或申请召集基金份额持有人大会，行使相关职权； (五) 监督私募基金管理人履行投资管理的情况；(六) 按照基金合同约定的时间和方式获得基金信息披露资料；(七) 因基金管理人违反法律法规或基金合同的约定导致合法权益受到损害的，有权得到赔偿。第十四条 基金份额持有人的义务(一) 认真阅读基金合同，保证投资资金的来源及用途合法；(二) 接受合格投资者确认程序，如实填写风险识别能力和承担能力调查问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责，承诺为合格投资者；第 19 页(三

37、) 认真阅读并签署风险揭示书；(四) 按照基金合同约定缴纳基金份额的认购、申购款项，承担基金合同约定的管理费及其他相关费用；(五) 按照基金合同约定承担基金的投资损失；(六) 向基金管理人提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合基金管理人尽职调查与反洗钱工作；(七) 保守商业秘密，不得泄露私募基金的投资计划或意向等； (八) 不得违反基金合同的约定干涉基金管理人的投资行为；(九) 不得从事任何有损基金及其他投资者、基金管理人管理的其他基金合法权益的活动。第十五条 基金份额持有人大会出现以下情形时应当召开基金份额持有人大会： (一) 决定延长基金合同期限；(二) 决定修改基金合同的重要内容

38、或者提前终止基金合同; (三) 决定更换基金管理人；(四) 决定调整基金管理人的报酬标准； (五) 基金合同约定的其他情形。针对前款所列事项，基金份额持有人以书面形式一致表示同意的,可以不召开基金份额持有人大会直接作出决议,并由全体基金份额持有人在决议文件上签名、盖章。第十六条 召集人和召集方式第 20 页基金份额持有人大会由基金管理人负责召集，在基金管理人无法行使召集权的情况下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份额的持有人就同一事项召集;若就同一事项出现若干个基金份额持有人提案，则由提出该等提案的基金份额持有人共同推选出代表召集基金份额持有人大会。第十七条 召开会议的通知时间、通知内容

39、、通知方式召开基金份额持有人大会，召集人应在会议召开前15天通知基金份额持有人，基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容：（一） 会议召开的时间、地点和方式；（二） 会议拟审议的事项；（三） 有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；（四） 代理投票授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、委托书送达时间和地点；（五）会务常设联系人姓名、电话。 第_条 出席会议的方式基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。 第_条 议事内容与程序（一） 议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如修改基金合同、决定终止基金、更换基金管理

40、人、与其他基金合并、法律法规及合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。第 21 页基金管理人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上(不含10%)的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前10天提交召集人。基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日5天前公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有5天的间隔期。基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。召

41、集人对于基金管理人和基金份额持有人提交的临时提案应进行审核，符合条件的应当在大会召开日5天前公告。（二） 议事程序1、现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人未能主持大会的情况下，由出席大会的基金份额持有人以所代表的基金份额50%以上多数(不含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。2、通讯方式开会在通讯方式开会的情况下，公告会议通知时应当同时公布提案，在所通知的表决截止日期第二天统计全部有效表决，在公证机构监督下形成

42、决议。第 22 页第二十条 决议形成的条件、表决方式、程序（一） 基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。（二） 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上(不含50%)通过方为有效；除下列2所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(不含三分之二)通过方可作出。更换基金管理人、提前终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。（三） 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。（四） 采取通讯方式进行表决时

43、，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。（五）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。第二十一条 基金份额持有人大会不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。 第二十二条 基金份额的登记基金管理人 下设份额登记岗位办理份额登记业务的各项事宜。份额登记岗位根据业务需要分别设立份额登记业务主管岗和份额登记业务经办岗。（一）岗位职责1、份额登记业务主管岗职责第 23 页（1）处理、协调与管理份额登记运行业务，对份额登记各项业务工作进行指导和监督；（2）对份额登记业务经办岗位实施业务操作授权；（3）负责对份额登记系统参数设置和日常业务处理进行复核，确保交易重

44、要数据的准确性，复核份额登记业务有关报表；（4）通过日志查询等方式全程参与整个份额登记业务工作流程，并对份额登记业务经办人员日常操作行为进行监督，防范份额登记业务差错风险；（5）对份额登记系统运算结果进行抽样复核运算，如有差错及时上报分管领导，根据实际情况修改系统参数和运算结果，并将此事记录在案以备查询；（6）依据审计等业务要求提供投资人名册、投资组合交易等相关信息； （7）负责制定份额登记管理制度，规范登记结算行为，防范风险； （8）决定异常业务处理方式和程序，授予业务操作人员权限； （9）负责份额登记结算业务用章的保管使用工作； （10）每日编写业务工作日志；（11）完成公司领导交办的其他

45、各项工作。2、份额登记业务经办岗职责（1）认真贯彻执行份额登记有关管理法律法规及公司内部规定； （2）负责份额登记系统的日常维护和参数设置；（3）负责份额登记业务日常操作，包括数据的传输和接收、投资组合净值日常维护、账户类和交易类业务的处理等；第 24 页（4）根据主管指令处理异常业务，执行危机应急方案；（5）每日编写份额登记业务工作日志，定期将业务报表、业务管理文档、工作日志等相关资料分类整理、装订成册并妥善保管。（二）份额登记业务人员在工作中必须遵守职业道德，忠于本职工作，严格执行基金管理人制定的份额登记管理制度的操作规定和操作流程。第二十三条 全体基金份额持有人同意基金管理人按照中国基金

46、业协会的规定办理基金份额登记数据的备份。第二十四条 基金的投资(一) 投资目标：在严格控制投资风险的前提下，力争为基金投资者创造稳健的收益和回报。(二) 投资范围：中国境内成长期企业股权。(三) 投资策略：股权投资，基金存续期满后大股东回购退出。 (四) 本基金财产禁止从事下列行为：1、承销证券；2、违反规定向他人贷款或提供担保；3、从事承担无限责任的投资；4、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；5、向基金管理人出资；6、利用基金资产为基金份额持有人之外的任何第三方谋取不正当利益或者进行利益输送；第 25 页7、法律法规、中国证监会以及本合同规定禁止从事的其他行为。 第二十五

47、条 基金的财产 (一) 基金财产的保管与处分基金财产独立于基金管理人的固有财产，基金管理人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人以固有财产承担法律责任，债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。基金管理人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于清算财产。基金管理人不得违反法律法规的规定和基金合同约定擅自将基金资产用于抵押、质押、担保或设定任何形式的优先权或其他第三方权利。基金财产产生的债权不得与不属于基金财产本身的债务相互抵消。非因基金财产本身承担的债务，基金管理人不得主张其债

48、权人对基金财产强制执行。上述债权人对基金财产主张权利时，基金管理人应明确告知基金财产的独立性。(二) 基金财产相关账户的开立和管理基金管理人按照规定开立私募基金财产的资金结算专用账户。开立的上述资金结算专用账户与基金管理人自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。第二十六条 基金投资者同意基金不进行托管，由基金管理人在商业银行设立专项基金募集结算账户进行管理。第 26 页（一）保障基金财产安全的制度措施基金管理人设置严格的内部控制制度，包括财务管理制度、经营管理制度、保密制度、关联交易制度、对外担保管理制度、岗位隔离制度、运营风险控制制度、信息披露制度、内部交易记录制度、防范内幕交易制度、防范

49、利益冲突交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介制度、募集资金管理制度等，以此保障投资者资产的安全、完整。（二）保管机制基金管理人的财务部门负责基金资金的保管，风险控制委员会负责监督。（三）纠纷解决机制因本基金采取无托管方式发生纠纷而对投资者造成经济损失的，由基金管理人承担赔偿责任。第二十七条 基金的会计政策（一）会计年度：每年1月1日至12月31日。（二）记账本位币为人民币，记账单位为元。（三） 基金财产的会计核算按证券投资基金会计核算业务指引执行。 (四) 基金应独立建账、独立核算；基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，编制会

50、计报表。第二_条 基金的费用与税收（一）基金费用的种类第 27 页1、管理费；2、基金的交易费用及开户费用；3、基金的银行汇划费用；4、与基金相关的资产评估师费、会计师费、审计费、律师费、基金合同等相关合同制作费及其他费用；5、按照国家有关规定和本合同约定，可以在基金资产中列支的其他费用。（二）费用计提方法、计提标准和支付方式1、管理费基金的年管理费率为1.5%，以前一日基金资产净值为基础计提。计算方法如下： HE1.5%365 H：每日应计提的管理费 E：前一日的基金资产净值本基金的管理费自本基金合同生效日起，每日计提，按季（自然季）支付。基金管理人于次季度首月前五个工作日内向基金托管人发送

51、管理费划款指令，由基金托管人根据划款指令从基金财产中一次性支付给基金管理人。基金管理人收取管理费的银行账户为： 户名： 开户行： 账号：2、上述（一）中所列其他费用根据有关法规及相关协议规定，按费用实际支出金第 28 页额列入当期费用，由基金管理人从基金财产中划扣。（三）不列入基金业务费用的项目1、基金管理人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。2、基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用。3、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。（四）费用调整基金管理人与基金份额持有人协商一致，可根据市场发展情况调整管理费率。（五）基金的税收本基金运作过程中

52、涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金投资者必须自行缴纳的税收由基金投资者负责，基金管理人不承担代扣代缴或纳税的义务。如依据相关法律法规或税务机关的规定，基金管理人在向基金投资者交付利益或资产前须代扣代缴任何税费的，基金管理人按照相关规定予以代扣代缴，无需事先征得基金投资者的同意，且基金投资者不得要求基金管理人以任何方式向其返还或补偿该等税费。第二_条 基金的收益分配(一) 基金的收益以结算年度为单位时间计算，每个结算年度自1月1日起到12月31日止。第一个结算年度自首次开始对外投资日起到当年12月31日止。(二) 每个结算年度可分配收益按投资比例分配给基金投资者。(三)

53、 每个结算年度结束后的十日内，基金管理人将基金投资者应得收益通过银行转账方式分配给基金投资者。第 29 页第三十条 信息披露与报告基金管理人应定期披露账户信息，向基金投资者汇报投资情况。每半年应编制一次账户的具体报告。临时信息应随时披露。第三十一条 基金管理人应如实向投资者披露以下事项： (一) 基金投资情况； (二) 资产负债情况； (三) 投资收益分配； (四) 基金承担的费用；(五) 可能存在的利益冲突、关联交易以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息；(六) 法律法规及基金合同约定的其他事项。第三十二条 全体份额持有人同意基金管理人或其他信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定对基金

54、信息披露信息进行备份。第三十三条 风险揭示基金管理人应当单独编制风险揭示书，基金基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。基金可能面临的风险，包括但不限于：（一）特殊风险揭示1、突发偶然事件的风险指超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致私募投资基金的利益受损。第 30 页其中“突发偶然事件”指任何无法预见、不能避免、无法克服的事件或因素。2、本基金基金未托管所涉风险；本基金采取无托管方式，本基金的财产安全及保管存在一定风险，存在产生纠纷的可能，可能导致投资者利益受损。（二）一般风险揭示1、资金损失风险基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的

55、原则管理和运用基金财产，但不保证基金财产中的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。本基金属于 （需填写上相应评级水平)风险投资品种，适合风险识别、评估、承受能力 (需填写上相应评级水平)的合格投资者。2、基金运营风险基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险，其风险应由投资者自担。3、流动性风险本基金预计存续期限为基金成立之日起至存续期届满并清算完毕为止。在本基金存续期内，投资者可能面临资金不能退出带来的流动性风险。根据实际投资运作情况，本基金有可能提前结束或延期结束，投资者可能因此面临投资资金不能按期退出等

56、风险。4、募集失败风险5、投资标的风险本基金投资标的的价值取决于投资对象的经营状况，原股东对所投资企业的管理和第 31 页运营，相关市场宏观调控政策、财政税收政策、产业政策、法律法规、经济周期的变化以及区域市场竞争格局的变化等都可能影响所投资企业经营状况，进而影响本基金投资标的的价值。6、税收风险契约型私募股权基金所适用的税收征管法律法规可能会由于国家相关税收政策调整而发生变化，投资者收益也可能因相关税收政策调整而受到影响。7、其他风险包括但不限于法律与政策风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等。 第三十四条 基金合同的效力基金合同自签署之日起生效。基金合同自生效之日起对私募基金管理人、基金投资者具有同等的法律约束力。第三十五条 基金合同变更的条件、程序：需要变更基金合同重要内容的，可由全体基金投资者、基金管理人协商一致变更。 第三十六条 基金合同解除的情形。基金投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。 第三十七条 基金合同终止的情形： (一) 基金合同期限届满而未延期； (二) 基金份额持有人大会决定终止；(三) 基金管理人职责终止,在六个月内没有新基金管理人承接。 第三_条 基金的清算第 32 页(一) 基金财产清算小组。1基金财产的清算