项目风险评估报告.doc

1、国高网乐山至雅安段公路 LM3 标段 项目风险评估报告 施工单位：XXXXXXXXXX 编 制： 编制日期：二 O 一 一 年 xxx月 1 目 录 一、编制依据. 1二、工程概述. 2三、评估对象及目标. 3四、风险评估程序和评估方法. 31、风险评估程序. 32、风险评估方法. 33、风险管理领导小组及工作职责. 3五、风险分析. 41、 风险分析流程. 42、 风险分级和接受准则. 63、风险辨识. 84、本项目施工风险因素核对表. 95、风险因素分析. 11六、风险评估. 29七、残余风险评估. 292 项目风险评估报告 为有效控制高速公路建设施工风险，减少重特大安全事故的发生，降低人

2、员 伤亡和经济损失，保障公路工程建设的安全，加快乐雅高速公路路面工程建设， 现就该项目编制如下项目风险评估。 一、编制依据 1) 业主制定的风险管理方针及策略； 2) 与安全相关的国家和行业标准、规范及规定： 中华人民共和国安全法、建设工程安全生产管理条例、公路水运工程 安全生产监督管理办法、四川省安全生产条例、建设项目环境保护条例、公 路工程质量监督规定、公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南（试行2011 年5月）； 3) 有关公路工程质量、安全管理办法与技术规范、规程等规定： 公路沥青路面施工技术规范 JTG F40-2004； 公路路面基层施工技术规范 JTJ 034-2000； 公路

3、工程质量检验评定标准 JTG F80/1-2004； 工程建设标准强制性条文（公路工程部分）2002； 公路工程技术标准 JTG 0B1-2003； 公路水泥混凝土路面施工技术规范 JTG F30-2003； 公路工程沥青及沥青混合料试验规程 JTJ 052-2000、公路工程集料试 验规程JTG E42-2005、公路路基路面现场测试规程JTG E60-2008； 微表处和稀浆封层技术指南和公路沥青马蹄脂碎石路面技术指南SHC F40-01-2002； 4）两阶段施工图设计文件、招标文件、施工合同文件、合同工程量清 单及补遗书等； 5）各类现行其它施工技术规范及标准； 6）依据川高公司各项规

4、章制度和下发各类通知，结合乐雅高速公路LM3标段实 际情况，结合我公司高速公路建设管理经验的基础之上编制。 二、工程概述 乐雅高速公路是四川省高速公路网规划的“16、5、5、8”高速公路网中 5 条东 3 西横向路线中的第 3 横雅安至合江高速公路的重要组成部分 ，主线路线全长 113.7km。 全线采用四车道高速公路，设计车速 80km/h；路基宽度：整体式 24.5m，分离 式 12.25m；LM3 标段起迄桩号为 K60+000K96+435.771，含停车区 1 处，服务区 1 处、互通式立交 4 处，短链 11.972m， 路线全长 36.423799km 。其中雅安连接线采 用设计

5、速度 60 公里/小时、路基宽 23.0m。雅安连接线 3.050km，名山连接线 3.340km。 设计荷载等级：公路I 级，标准轴载为 BZZ-100； 设计年限：沥青路面：15 年；水泥混凝土路面：30 年； 设计洪水频率：路基及大、中、小桥及涵洞 1/100，特大桥 1/300； 双洞单向交通隧道建筑限界：净宽 9.75m、净高 5m； 主线沥青砼路面结构为：4cm 厚改性沥青马蹄脂碎石 SMA-13 面层+6cm 中粒式 SBS 改性沥青 AC-20C 中面层+6cm 中粒式普通沥青 AC-20C 下面层+乳化沥青稀浆封层 +20cm 水泥稳定碎石基层+36cm 水泥稳定碎石底基层+

6、15cm 级配碎石垫层。 除水碾坝枢纽互通匝道路面结构与主线相同外，东岳互通、草坝互通、槽鱼滩 互通和凤鸣互通匝道路面结构为：4cm 厚改性沥青马蹄脂碎石 SMA-13 面层+6cm 中粒 式 SBS 改性沥青 AC-20C 中面层+乳化沥青稀浆封层+20cm 水泥稳定碎石基层+36cm 水 泥稳定碎石底基层+15cm 级配碎石垫层。 三、评估对象及目标 本项目风险评估的对象为国高网乐山至雅安段公路路面工程 LM3 标段在施工阶 段可能出现的安全、环境 、经济等各方面风险。通过风险评估，确定风险等级，并 针对各风险因素（事件）编制施工组织设计、专项施工方案和应急救援预案，将各 类风险降低到可以

7、接受的水平。 四、风险评估程序和评估方法 1、 风险评估程序 根据施工合同文件、安全生产管理实施办法、公路桥梁和隧道工程施工 安全风险评估指南等相关要求，结合乐雅高速公路建设实际情况，LM3 标段项目风 险评估程序为： (1)对项目初始风险进行评价，分别确定各风险因素和安全风险因素发生的概率 和损失值。 4 (2)分析各风险因素的影响程度，确定主要风险因素对施工安全和施工成本的影响。(3)根据评价结果制定相应的管理方案或措施。 2、风险评估方法 以施工图文件资料为主线，综合运用风险层次分析法、图表法、模糊综合评估 法等方法。 3、风险管理领导小组及工作职责 根据本项目工程特点，结合公司多年管理

8、经验，成立专门的风险管理领导小组。 1）领导小组 组 长：钟有 副组长: 刘中坤、邓东升、周书洪 组成员如下： 徐快、杨刚、董道雷、阳婷、贾慧娟、龚元波、冯强、陈仲海、陈立、孙波、 丘峰、周志华、叶春茂、王宏、韦有涛、谭先荣等。 2）职责分工 （1）组长：负责风险评估与管理工作的领导工作。制定各个施工阶段风险评 估工作实施细则。 （2）副组长：根据分组的情况开展本组的管理工作，并向组长负责。本项目 依据实际情况，分为三个管理小组：风险评估组，刘中坤负责；风险监督管理组： 邓东升负责；风险措施落实组：周书洪负责。 （3）成员：在组长及副组长的领导下，开展安全评估与管理工作，成立抢险 小组，并落实

9、各项具体措施；与项目部其它相关部门紧密联系，共同抓落实，从人、 财、物、环境各方面给予安全评估与管理工作切实的保障。 （4）日常工作由项目部安全环保部负责，值班电话 5 五、风险分析 根据本项目特点，针对施工现场实际情况，做如下风险分析。 1、风险分析流程 施工阶段开始 检查施工图阶段所做的全部风险评估结果和相 关数据资料，以及招投标和合同中反馈的信息 结合自身施工水平和现场情况对风险进行识别和管理 对风险进行评估 在施工组织计划中制定风险管理计划、 应急措施和残留风险的处理措施 全过程对残余风险进行风险监控 建立专门机构定期检查施工中实际 情况和各种风险 满足 检

10、查结果是否 满足要求 直至整个项目完工 不满足 改变预设的风险应对措施、施工方法和步骤， 选择更优化的施工方案和管理措施 实施变更后的施工方案和管理措施 6 2、风险分级和接受准则 （1）事故发生概率的等级分成四级，见下表 概率等级标准 概率范围中心值概率等级描述概率等级0.31很可能40.030.30.1可能30.0030.030.01偶然20.0030.001不太可能1注：1当概率值难以取得时，可用频率代替概率。 2中心值代表所给区间的对数平均值。 （2）事故发生后果的等级分成四级 人员伤亡是指在参与施工活动过程中人员所发生的伤亡，依据人员伤亡的类别 和严重程度进行分级，等级标准如下表示：

11、 人员伤亡等级标准 后果定性描述特大重大较大一般后果等级4321人员伤亡数量F30 或10F30 或3F10 或F3 或(人)SI10050SI10010SI50SI10注：F=死亡人数 （含失踪） SI=重伤 （3）直接经济损失等级标准 经济损失是指风险事故发生后造成工程项目发生的各种费用的总和，包括直接 费用和事故处理所需（不含恢复重建）的各种费用，如下表示 直接经济损失等级标准 后果定性描述一般较大重大特大后果等级1234经济损失(万元)Z1010Z5050Z500Z5007 （4）环境影响等级标准 环境影响是指路面施工对周围建（构）筑物破坏或损害、环境污染等，根据其 影响程度进行分级，

12、如表示。 环境影响等级标准 后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321环境影响描述永久的且严重的永久的但轻微的 长期的临时的 临时的但严重的 且轻微的 注：“临时的”含义为在施工工期以内可以消除；“长期的”含义为在施工工期 以内不能消除，但不会是永久的；“永久的”含义为不可逆转或不可恢复的。 （5）专项风险等级标准 根据事故发生的概率和后果等级，将风险等级分为四级:极高（级）、高度（ 级）、中度（级）和低度（级）。 风险等级标准后果等级概率等级一般 较大 重大 特大1234 很可能4高度高度极高极高可能3中度高度高度极高偶然2中度中度高度高度不太可能1低度中度中度高度（6

13、）风险接受准则与采取的风险处理措施风险接受准则与采取的风险处理措施表风险等级接受准则处理措施低度 可忽略中度 可接受高度 不期望此类风险较小，不需采取风险处理措施和监测。此类风险次之，不需采取风险处理措施，但需予以 监测。此类风险较大，必须采取风险处理措施降低风险并 加强监测，且满足降低风险的成本不高于风险发生 后的损失。极高 不可接受此类风险最大，必须高度重视并规避，否则要不惜 代价将风险至少降低到不期望的程度。 8 3、风险辨识 风险辨识是风险分析与控制的基础。风险因素辨识是否全面、辨识的结果是否 准确将影响风险评估和控制过程。风险辨识主要内容有: （1）在项目施工过程中有哪些风险应当考虑

14、？ （2）引起这些风险的主要因素有哪些？ （3）依据本项目实际特点，主要存在如下表所示施工风险因素。 A、 热沥青拌合站边坡陡立，为强风化泥岩结构，破碎发育，受雨水冲刷 9 易形成溜滑，稳定性差；暴雨灾害性天气，易造成积水或排水不畅，存在水毁或冲 蚀隐患风险，造成一定经济损失。 B、拌合楼设施属于高空作业，存在高空坠落和高空坠物等危险因素。 C、拌合楼设施存在使用过程中出现故障的危险因素，将造成一定的经济 损失或意外碰撞、机械伤害等风险。 D、堆料场隔墙基础建立在回填土上，存在偏压失稳的隐患，存在隔墙坍 塌、失稳风险，甚至出现防雨棚倾覆或变形的危险。 E、场内交通运输车辆存在碰撞、擦挂等意外风

15、险。 F、拌合站有电力、热源和储油罐，存在烫伤事故、触电事故、火灾事故 或爆炸事故风险。 G、热沥青拌合站和沥青路面施工，存在中毒事故风险。 H、生活区和实验室有电力、火种，存在火灾和触电风险。 I、人员不安全因素和机械设备不安全因素引发的风险。 J、运输车辆存在车辆故障、交通意外等风险。 4、本项目施工风险因素核对表 施工准备情况风险因素核对表 气象调查 与施工有关法令调查 设计文件的核对情况 实施性施工组织设计 原材料情况调查 施工准备情况交通运输状况土建单位施工情况 社会环境状况 项目规划与选址 场地建设情况 其他 资料收集情况 地质水文情况施工现场地质水文情况气候情况 其他 10 施工

16、管理风险因素核对表 培训情况、执业情况 检测情况、试验准备情况 应急预案情况 人员管理情况 施工队伍状况 机械装备程度 施工管理施工质量控制路基交验情况 安全文明控制 资金保证情况 进度控制情况 成本控制情况 其他 司机情况 运输设备状况交通组织管理交通情况道路状况 交通安全设施情况 其他 用电用水设备情况 用电用水规划及方案 水电情况设备状况用电用电管理 其他 原材料质量情况 运输情况 加工情况材料情况储备情况 使用消耗情况 料源情况 （Qapl）11 5、风险因素分析 根据施工图文件和施工现场实际情况，对本项目上述风险因素进行危险单元划 分及风险分析： 1）施工风险因素 施工风险主要表现在

17、施工现场方面。主要包括各个施工区、各个施工点的安全 风险和施工成本风险。施工方案、施工工艺、施工措施、安全措施、机械设备、车 辆运输、人的不安全等因素。 乐雅高速公路 LM3 标段设立两个冷拌站、两个碎石加工场和一个热沥青拌合站， 主要分项工程为级配碎石垫层、水稳底基层、基层和沥青路面面层。 各个施工点被 桥梁、隧道分隔，施工中易出现交通阻断，给施工造成严重影响或造成成本增加。 这类风险是本项目常见的一般性风险，贯穿每一个施工环节，贯穿工程建设期始终， 一旦出现或发生风险，都可能造成人员伤害或造成财物损失，并影响到路面工程的 正常施工。 因此项目部针对此类风险，制定严格的管理制度和操作规程，编

18、制相应的管理 实施细则，将此类风险降低到可接受的范围。 2）自然环境风险因素 自然环境风险主要体现在地理环境风险和施工区域地质结构风险上。上述风险 主要是由地震、地面突然塌陷、滑坡等地质原因以及洪水、暴雨等自然灾害引起的。 乐雅高速公路 LM3 标段施工区域属内陆亚热带季风湿润气候，位于四川盆地西 部边缘，主要为低山河谷地貌，地形复杂，气温由东北向西南逐渐降低，海拔越 高，降雨越多。特别是雅安地区秋季多绵雨，夜间多雨，降雨量大，有 雨城之 称。而其线路路段主要出露地层为第四纪残坡积层（Qedl）、冲击层（Qal）、冲洪积层 、坡洪积层（Qdpl）及冰水堆积层（Qfgl）。 因此其灾害性天气和自

19、然地质灾害风险能够造成边坡损失、护坡损失、甚至出 现滑坡、泥石流等。这都将可能造成机械或人员伤害或财产损失，或影响路面工程 正常的施工。 针对此类风险，项目部组织专门安全巡视管理人员和安排安全巡视车，随时动 态监测施工路段、施工区域和各个施工点，并随时关注天气预报，做好灾害性天气 12 应急预防措施。 同时在各个施工段和施工区域内设置相应的警戒标志标示，做好安全措施和应 急防范措施。 3）意外事故风险因素 这类风险是不可预料的以及被保险人无法控制 的，并可能造成物质损失或人身 伤亡的突发事件。包括火灾、爆炸、交通及其它意外事故。 本项目施工期间，与土建施工单位交叉施工，并需要多次穿越省道 S3

20、05 线和区 县村道，社会人员、车辆和各个施工单位人员、车辆交叉干扰明显，发生意外事故， 除了本身意外伤害之外，有可能对路面施工机械、施工人员、路面结构和施工材料 等造成伤害或损失。 此类意外风险的存在很难预防，可能造成较大的财产损失或人员伤害，并且对 施工工期造成一定的影响。 针对此类风险，项目部定期召开安全生产会议，强化班前安全教育，并组建专 业交通保畅队，在各个车辆交汇点和危险路段设置相应安全警示标志标牌，并派专 人警戒、指挥和疏导，将此类风险降低到最小。 4）项目本身风险因素 主要包括以下方面： （1）成本风险：材料缺陷、材料运输问题、工艺问题、设备缺陷、机械故障、 员工恶意行为等；同

21、时受工期和进度制约，将面临雨季和汛期的影响。如施工进度 不能按阶段性目标完成，势必造成材料无处堆放，一旦进入汛期，将会出现料源短 缺或材料价格上涨的现象，势必给项目造成巨大的经济风险。 因此一方面项目部各碎石加工场和堆料场要加紧储备材料，同时已交付使用的 路段路面施工也要加快施工进度，并督促土建施工单位路基桥隧如期交付使用。 （2）质量是企业的生命，公司建立严格的质量管理体系，严抓试验管理工作， 严抓过程控制和质量监督工作，降低质量因素造成的保修期内经济损失风险。 （3）施工方案、施工措施、安全措施、交通组织措施、施工组织安排、路基桥 隧交验以及施工班组等因素；这些诸多风险因素贯穿整个施工过程

22、中，因此必须编 制详实可行的施工方案，制定切实可行的施工计划，落实充分合理的施工措施和安 全环保措施，精心组织，合理安排，确保各个工艺工序有序进行。 13 （4）外来风险，如阻工、盗窃、恶意破坏、罢工、暴乱等。本项目施工区域跨 越洪雅和雅安两个地区，人文习俗相对复杂，这类风险情况存在很大的可能性。因 此项目部组建专门协调小组处理地方协调关系，构建和谐环境，确保工程建设有一 个良好的施工环境。 （5）粉尘污染、噪声污染、大气污染或水体污染对环境的影响因素等。针对此 类风险，各个拌合站设施配备粉尘回收装置和喷凝系统，安装隔音措施，设置冲洗 设施和沉淀池。热拌站回收粉尘集中堆放，集中外运掩埋处理。

23、5）项目责任风险因素 高速公路路面工程的正常施工，例如车辆运输作业等，即使有严格的安全防范 措施仍有可能造成工地内及邻近区域的第三者人身伤亡或财产损失，作为工程方应 对上述事故承担相应的民事赔偿责任，同时施工过程 中建筑物的倒塌造成第三者人 身财产的损失、施工中对周边管线的损坏等都属施工方的责任，所以项目责任风险 贯穿于工程建设过程的始终。 针对此类风险，除购买建筑工程一切险和第三方责任险之外，同时购买职工意 外伤害险。另一方面加强安全巡视和安全监督，做到资金到位、措施到位、教育到 位、责任到人。 6）工期风险因素 项目建设期仅为一年，按照合同工期和总体施工进度计划，我公司能圆满完成 施工任务

24、，并能根据实际情况进行优化控制。但由于本项目共有五个土建标段，各 个标段具体情况相对复杂，进度情况参差不一，土建单位还存在征地拆迁困难问题， 因此能否确保路基、桥隧按期交付使用是项目工期保证的先决条件。如不能如期交 付相应路段，路面工程开展将十分困难，同时受制于大中桥梁和隧道分隔，路面工 程施工只能绕道运输，势必造成材料成本、运输成本和运输风险的增加。 为确保工期如期完成，降低工期风险造成的工程成本增加风险，我公司将编制 详细的赶工措施和相应的应急机制。 7）项目危险源辨识及风险评价表 依据公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南 。本项目危险源辨识和风 险评价主要考虑项目建设规模、施工环境、设

25、备组合、人员结构、交通环境、气候 地理条件等进行分析。具体危险源辨识和风险评价见下表。 危险源辨识与风险评价表 编号：LY-LM3共 14页第 1 页序 辨识部位号 及内容潜在危险危害因素可能导致现有控制措施的事故状态正 异 紧 过常 常 急 去时态现 将 评 价 方 法在 来是 否 可 接 受 拟采用的措施备 注1机械设备(1)设备加油时,吸烟或靠 近火源火灾 安全操作规程 经验观察法不 可 接 受 制定管理方案2机械设备(2)司机离岗,没有可靠制 动, 溜车机械伤害 安全操作规程 经验观察法可 接 受3机械设备(3)机械未熄火,检查、保 养和修理设备机械伤害 安全操作规程 经验观察法可 接

26、 受4机械设备(4)雨季施工停放在低洼 处财产损失 安全操作规程 经验观察法可 接 受5机械设备(5) 停 机 时 停 在 坡 道 上 , 溜车机械伤害 安全操作规程 经验观察法可 接 受6机械设备(6)回转半径站人、或有其 他障碍物机械伤害 安全操作规程 经验观察法可 接 受 7机械设备(7)增压柴油机突然熄火财产损失安全操作规程经验观察法可 接 受8机械设备(8)液压元件损坏 , 高温 高压液体喷射,人员伤害灼烫 安全操作规程 经验观察法可 接 受9机械设备(9)液体喷射 , 高温冷却 液体喷射灼烫 安全操作规程 经验观察法可 接 受 10挖掘机(1)场地松软, 倾覆机械伤害安全操作规程经

27、验观察法不 可 接 受制定管理方案1 危险源辨识与风险评价表 编号：LY-LM3共 14 页第 2 页序 辨识部位号 及内容潜在危险危害因素可能导致的现有控制措施事故状态 时态正 异 紧 过 现常 常 急 去 在是 否 可 接将 评 价 方 法受来拟采用的措 备施 注11挖掘机(2)突然换向行驶, 损害 液压泵财产损失 安全操作规程 经验观察法 可 接 受制定管理方案(3)在洞内或峭壁下挖掘12挖掘机 操作 , 土石坍塌砸坏机械机械伤害 安全操作规程 经验观察法 不 可 接 受制定管理方案13挖掘机(4)铲斗从驾驶室上空经 过机械伤害 安全操作规程 经验观察法 不 可 接 受制定管理方案14挖

28、掘机(5)长距离行走, 损伤走 行机构财产损失 安全操作规程 经验观察法 可 接 受15挖掘机(6)运输过程未锁住回转 机构, 倾覆机械伤害 安全操作规程 经验观察法 可 接 受16推土机(1)人员站在履带上突然 行走机械伤害 安全操作规程 经验观察法 可 接 受17推土机(2)过桥、涵、堤坝时,由 于过载机械伤害 安全操作规程 经验观察法 不 可 接 受制定管理方案18推土机(3)工作场地上下坡度过 大, 倾覆机械伤害 安全操作规程 经验观察法 可 接 受19推土机(4)更换刀片、履带等配 件支护不当, 物体打击机械伤害 安全操作规程 经验观察法 可 接 受 20压路机停在斜坡上, 溜车机械

29、伤害安全操作规程经验观察法可 接 受2 危险源辨识与风险评价表 编号：LY-LM3共 14 页第 3 页序 辨识部位号 及内容潜在危险危害因素可能导致现有控制措施的事故状态 时态正 异 紧 过 现常 常 急 去 在是 否 可将 评 价 方 法接 受来备拟采用的措施注21平地机(1)下坡空档溜放 , 因 没有刹车而伤人或物机械伤害 安全操作规程 不 可 接 经验观察法受制定管理方案 22平地机(2)刮刀吃土太深财产损失安全操作规程经验观察法可 接 受23装载机 (1)铲斗载人机械伤害 安全操作规程 不 可 接 经验观察法受制定管理方案24装载机(2) 铲 土 不 匀 , 倾 向 一 侧, 设备倾

30、倒机械伤害 安全操作规程 经验观察法 可 接 受 (3)铲斗从运土车辆驾 25装载机驶室越过 , 土石掉落机械伤害安全操作规程经验观察法可 接 受损坏设备及人员26装载机(4)大臂起升后检查调 整没有支护机械伤害 安全操作规程 经验观察法 可 接 受 (1) 机 械 润 滑 不 良 , 缺27拌合设备 油 , 磨损加重损坏设备财产损失 安全操作规程 不 可 接 经验观察法受制定管理方案28拌合设备 (2)用大功率开机财产损失 安全操作规程 不 可 接 经验观察法受制定管理方案 29空压机(1)手摇把甩出(内燃)机械伤害安全操作规程经验观察法可 接 受30空压机(2)冬季储气筒没放水财产损失安全

31、操作规程经验观察法可 接 受3 危险源辨识与风险评价表 编号：LY-LM3共 14 页第 4 页序 辨识部位号 及内容潜在危险危害因素可能导致现有控制措施的事故状态 时态正 异 紧 过 现常 常 急 去 在是 否 可 接评 价 方 法将 受来备拟采用的措施注 32发电机组(1)没有绝缘措施触电安全操作规程经验观察法可 接 受33发电机组(2)发电机房有易燃易爆 品火灾 安全操作规程 经验观察法 可 接 受 34发电机组(3)废气管没有伸出室外火灾安全操作规程经验观察法可 接 受35发电机组(4)没有接地触电安全操作规程经验观察法可 接 受36发电机组(5)一相熔丝断路的情况 下送电财产损失 安

32、全操作规程 经验观察法 可 接 受37变压器(1)变压器未进行耐压实 验财产损失 安全操作规程 经验观察法 不 可 接 受制定管理方案38变压器(2) 变压器容量与熔丝 配合不符合要求财产损失 安全操作规程 经验观察法 不 可 接 受制定管理方案 39变压器(3)油面不符合规定财产损失安全操作规程经验观察法不 可 接 受制定管理方案40变压器(4)油温过高财产损失安全操作规程经验观察法可 接 受41起重设备(1)场地不足够大,地面不 平整, 碰撞起重伤害 安全操作规程 经验观察法 不 可 接 受制定管理方案 4 危险源辨识与风险评价表 编号：LY-LM3共 14页第 5 页序 辨识部位及号 内

33、容潜在危险危害因素可能导致现有控制措施的事故状态正 异 紧 过常 常 急 去时态评 价 方 法现 将在 来是 否 可 接拟采用的措施受备 注 (2)恶劣气候条件下 , 42起重设备如大风、大雨、下雪、起重伤害安全操作规程经验观察法不 可 接 受制定管理方案下雾43起重设备(3) 与架空输电线太 近起重伤害 安全操作规程 经验观察法不 可 接 受 制定管理方案 (4) 钢丝绳不符合规 44起重设备定要求 ,有断裂 、打起重伤害安全操作规程经验观察法不 可 接 受制定管理方案结、扭结现象, 断裂45起重设备(5) 起重现场没有专 人负责指挥起重伤害 安全操作规程 经验观察法不 可 接 受 制定管理

34、方案 (6) 吊具或吊装容器 46起重设备损坏、挂钩不当发生起重伤害安全操作规程经验观察法不 可 接 受制定管理方案脱钩, 重物坠落 (7) 物件捆绑不牢而 47起重设备松散或没落滑落, 重起重伤害安全操作规程经验观察法不 可 接 受制定管理方案物坠落 (8) 起升机构的零件 发生故障或损坏 (特 48起重设备别是制动器失灵、钢起重伤害安全操作规程经验观察法不 可 接 受制定管理方案丝 绳 或 吊 钩 断 裂 重 物坠落 5 危险源辨识与风险评价表 编号：LY-LM3共14 页第 6 页序 辨识部位号 及内容潜在危险危害因素可能导致现有控制措施的事故状态 时态正 异 紧 过 现常 常 急 去

35、在是 否 可 接评 价 方 法将 受来备拟采用的措施注 49起重设备(9)超载吊重, 倾覆起重伤害安全操作规程经验观察法不 可 接 受制定管理方案(10) 超 载 、 臂 架 变 幅、旋转过快、支腿 50起重设备未找平、地基沉陷、起重伤害安全操作规程经验观察法不 可 接 受制定管理方案坡度 、风载荷作用 , 丧失稳定性 (11) 回 转 半 径 与 邻 51起重设备近的建筑物之间的距起重伤害安全操作规程经验观察法不 可 接 受制定管理方案离小,(12) 与 带 电 体 距 离52起重设备近、触碰带电物体(高起重伤害安全操作规程经验观察法不 可 接 受制定管理方案压线)52运输机械(1)行车事故

36、车辆伤害安全操作规程经验观察法可 接 受53运输机械(2)装载物捆绑不牢机械伤害安全操作规程经验观察法可 接 受54自卸汽车(1)车厢内载人机械伤害安全操作规程经验观察法可 接 受55自卸汽车(2)物料装偏机械伤害安全操作规程经验观察法可 接 受6 危险源辨识与风险评价表 编号：LY-LM3共14 页第 7 页序 辨识部位 潜在危险危害号 及内容 因素可能导致的事 现有控制措施故状态 时态正 异 紧 过 现常 常 急 去 在是 否 可 接评 价 方 法将 受来拟采用的措 备施 注56自卸汽车(3)卸料上方有电 线电缆触电 安全操作规程 经验观察法 可 接 受57自卸汽车(4)卸土范围内站 人机

37、械伤害 安全操作规程 经验观察法 可 接 受58自卸汽车(5) 卸 料 地 点 不 平、松软、倾斜机械伤害 安全操作规程 经验观察法 可 接 受59自卸汽车(6)检查、保养时 设备未停机机械伤害 安全操作规程 经验观察法 可 接 受 60自卸汽车(7)未落斗行驶触电安全操作规程经验观察法可 接 受61自卸汽车(8)起斗后检查、 保养机械伤害 安全操作规程 经验观察法 不 可 接 受制定管理方案 62油槽汽车(1)无灭火器火灾安全操作规程经验观察法可 接 受63油槽汽车(2)停放时吸烟有 火种火灾 安全操作规程 经验观察法 可 接 受 64油槽汽车(3)无专用排气管火灾安全操作规程经验观察法可

38、接 受65机动翻斗车(1)斗内载人机械伤害安全操作规程经验观察法可 接 受7 危险源辨识与风险评价表 编号：LY-LM3共 14页第 8 页序 辨识部位号 及内容潜在危险危害因素可能导现有控制措致的事故 施状态 时态正 异 紧 过 现常 常 急 去 在评 价 方 法 是 否 可 接 受将来拟采用的 备措施 注66机动翻斗 车(2)手摇起动手柄甩出机械伤害 安全操作规程 经验观察法 可 接 受67装卸车装卸机时地面不平坦 坚实, 倾覆机械伤害 安全操作规程 经验观察法 可 接 受68拌合站(1)操作平台围栏不全, 未系安全带高空坠落 安全操作规程 经验观察法 可 接 受 69拌合站(2)下料方站

39、人机械伤害安全操作规程经验观察法可 接 受70拌合站(3)提升钢丝绳有断股 现象财产损失 安全操作规程 经验观察法 可 接 受71拌合站(4)机械运转中检查、 保养机械伤害 安全操作规程 经验观察法 可 接 受72拌合站(5)检修设备时人员误 操作机械伤害 安全操作规程 经验观察法 可 接 受73碎石机(1)人员无防护眼镜和 口罩机械伤害 安全操作规程 经验观察法 可 接 受 (2)用手、脚或撬棍伸 74碎石机入破碎腔取出或推石机械伤害安全操作规程经验观察法可 接 受料 8 危险源辨识与风险评价表 编号：LY-LM3共 14 页第 9 页序 辨识部位号 及内容潜在危险危害因素可能导致现有控制措

40、施的事故状态 时态正 异 紧 过 现 将 评 价 方 法常 常 急 去 在 来是 否 可 接 拟采用的措受 施备 注 (1)装备过程简单或设 75设备修理备必要的起重设备、机械伤害安全操作规程 经验观察法可 接 受支护不当, 物体打击76设备修理(2)操作人员没有按规 程办事机械伤害 安全操作规程 经验观察法可 接 受 没有按运输方式进行合 77设备运输理装卸，捆绑不牢，行车机械伤害按运输合同执行 经验观察法可 接 受事故, 倾覆78液压系统(1)液压系统油品不符 合要求(种类、牌号)财产损失 安全操作规程 经验观察法可 接 受 79液压系统(2)不同品牌油品填加财产损失安全操作规程 经验观察

41、法可 接 受80液压系统(3)低温起动没有预热 或大油门起动财产损失 安全操作规程 经验观察法可 接 受81液压系统(4) 打开液压油箱 ,检 修蓄能器时没有放气机械伤害 安全操作规程 经验观察法可 接 受 (1)检修电气设备没有 82电气设备切断电源或派人守闸,触电安全操作规程 经验观察法不 可 接 受制定管理方案误送电83电气设备(2)保险丝用其他金属 代替火灾 安全操作规程 经验观察法不 可 接 受 制定管理方案 9 危险源辨识与风险评价表 编号：LY-LM3共 14页第 10 页序 辨识部位号 及内容潜在危险危害因素可能导现有控制致的事故 措施状态 时态正 异 紧 过 现常 常 急 去

42、 在是 否 可 接评 价 方 法将 受来拟采用的措 备施 注84电气设备(5)接地不良安全操作规触电程 经验观察法 不 可 接 受制定管理方案85电气设备(3)电气装置掉闸而强行合 闸,没有漏电保护装置安全操作规触电程 经验观察法 不 可 接 受制定管理方案86物资采购(1)供方信息评价不到位财产损失执行物资管 理办法 经验观察法 可 接 受 (2)计划指标核算不合理、87物资采购订 购 和 到 货 时 间 安 排 不妥、供货单位或订购方式 方式不当执行物资管财产损失理办法 经验观察法 可 接 受 (3)对需要和资源不清.计划执行物资管88物资采购脱 离 实 际 , 数 量 不 准 确 ,财产损失理办法，应急经验观察法可 接 受工期滞后库存积压。响应89物资采购(4) 部门沟通不畅 ,变化了的供需情况不了解 ,不掌 握,计划调整不及时.财产损失执行物资管理办法 经验观察法 可 接 受90物资采购(5)验证不妥, 数量不准确、规格不符质量不符合同要求财产损失执行物资管理办法 经验观察法 可 接 受91物资运输(1)运输方式不当执行有关操机械伤害作规程 经验