第十讲设备监理工作的策划与实施

1、 第十讲：设备监理工作的策划与实施2一、主要内容1、设备监理工作的策划层次2、设备监理大纲和设备监理规划的主要内容二、重点难点1、设备监理工作程序2、设备监理规划3、设备监理大纲和设备监理规划的主要内容4、设备监理实施细则的主要内容三、内容讲解第二节 设备监理工作的策划 一、设备监理工作的策划层次 (一)设备监理工作程序 设备监理的工作程序如下。 第一，设备监理单位参与设备工程项目的投标，并与业主签订设备监理合同。 设备监理单位应根据招标文件和招标单位(或业主)提供的项目和设备的有关资料，编写 投标文件，其中包括设备监理大纲。在招标单位(或业主)经评标选定设备监理单位后，中标的设备监理单位应与

2、业主拟定设备监理合同的细节，并与业主签订设备监理合同。 第二，建立设备监理机构，编制设备监理规划。 根据最初的设备监理大纲和其他相关资料编制设备监理规划。 第三，根据设备工程进度，分专业编制设备监理实施细则。 根据最初的设备监理大纲、设备监理规划，按照设备工程进度的要求，分专业编制设备监理实施细则。 第四，组织监理交底会，配合业主召开各方协调会。 第五，按照设备监理规划和设备监理实施细则对设备工程进行监理，积累监理资料，并及时整理归档。 第六，组织设备工程初验、参与竣工验收和交付使用，签署监理单位意见。 第七，整理资料向业主提交设备监理档案资料。由以上程序可知，设备监理大纲、设备监理规划和设备

3、监理实施细则是设备监理工作过程中形成的三个主要的文件，也是根据不同的用途在设备监理项目运作的不同过程中所形成的、在深度上逐渐细化的三个文件。设备监理大纲是设备监理规划和设备监理实施细则的基础和重要的编制依据，而设备监理规划和设备监理实施细则则是设备监理大纲的具体化和补充；同样，设备监理规划也是设备监理实施细则的编制基础和依据，而设备监理实施细则是对设备监理规划具体化后形成的操作文件。当然，并非所有的工程都需要编制以上三个文件，一般是根据设备工程的具体情况进行简化，对有些比较简单的工程的监理，如果设备监理规划本身已经很详细，就没有必要再编制设备监理细则。 (二)设备监理大纲 设备监理大纲(也称监

4、理方案)是设备监理单位对所承揽的设备工程项目开展监理工作的总策划。 1设备监理大纲的作用 设备监理大纲是设备监理机构就某一设备工程项目的监理工作，根据其种类和承包合同的结构设计的监理工作的总构想。在设备监理任务承揽过程中，设备监理大纲作为设备工程项目监理投标文件的一部分，向业主展示如何对所投标的设备工程项目开展监理工作，以达到业主对设备工程项目监理成果的要求；在设备工程项目监理中，监理大纲是项目监理机构开展监理工作的指导方针，是制定设备监理规划的大纲。 2设备监理大纲的编制依据 设备监理大纲的编制依据首先是业主的设备工程项目监理任务的招标文件，其中主要是设备工程项目概况和业主所要达到的监理目标

5、和要求。设备工程项目概况包括设备的种类和性质、设备工作所处的具体过程、设备工作的复杂性和技术含量水平、设备工程项目的投资规模、设备工作所处地点、设备工程项目的承包情况等；业主所要达到的监理目标和要求主要是针对设备工作的质量控制效果、进度控制效果、投资控制效果和承包履约效果以及协助管理的设备工程项目的技术资料和合同档案资料。其次是对业主所招标的设备工程项目监理的实际考察资料，有些设备工作是可以实地进行察勘或必须进行实地察勘的，有些设备工作则只需查看文献资料。设备监理大纲编制的另一依据是国家政府、地方政府、各行业部门对设备的有关法规和政策；对于跨国际的设备工程项目，还应依据国际通用准则和相关国家的

6、法规和政策。最后，设备监理大纲的编制应从监理机构的实际出发，考虑监理机构的资质等级、专业技术结监理人员及监理设施等条件。(三)设备监理规划 设备监理规划是在总监理工程师主持下，按照项目监理合同的要求以及设备制造、安装情况和实际调查情况，在项目监理实施方案的基础上编制的指导项目监理机构开展设备工程项目监理活动的工作计划，也是在总监理工程师的主持下编制、经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。设备监理规划一般在签订监理合同，收到设备工程合同和技术方案、设计图纸文件后的一段时间内，由总监理工程师组织专业监理工程师完成该设备工程项目的监理规划编制工作，经监理单位技术

7、负责人审核批准后，在监理交底会前报送业主。 1设备监理规划的作用 (1)用于指导项目监理工作 设备工程项目监理是有计划有组织的团队活动，设备工程项目监理的任务是对设备工程 承包商及其生产活动进行监督，以达到业主设备工程项目的建设目标。对于参与单位多、约束条件多、目标多、时间长的设备工程项目，没有全面而长期的监理工作规划，项目监理机构的工作最终难以达到监理合同的要求和国家有关标准。因此，制定并有效地执行设备监理规划是设备监理机构依据监理合同完成监理任务的关键。不仅如此，按照设备监理规划执行设备工程项目监理工作能够节约监理成本，提高监理效益。 (2)用于业主检查设备监理机构的监理工作 设备监理机构

8、是设备监理单位为了完成业主设备工程项目的监理任务而设立的，设备监 理机构有明确的服务目标，同时也有相应的收益。业主将设备工程项目的监理任务委托给了 设备监理单位，其目的是要获得满意的监理效果，即在设备监理机构的监督下，使设备工程项目的承包商及工作结果达到业主的总目标的要求。业主也将为此付出监理费用、时间、机会成本和项目失败的风险。为此，业主将会经常或定期地根据设备监理合同和设备监理规划检查项目监理机构的监理工作，以保证获得满意的监理效果。 (3)用于政府管理部门监管监理机构的经营活动 政府管理部门和行业管理部门除了要对监理机构的成立注册、资质等级、专业结构、监理业绩等基本情况经常或定期地进行核

9、查与考评外，政府管理部门和行业管理部门还会对监理机构的监理工作进行检查和评比，以掌握监理机构经营活动的动态情况。这样的检查考评工作必须深入到监理机构的监理工作中才能获取实际资料。项目监理规划，以及按照项目监理规划对项目监理工作的检查是获取监理机构经营情况的重要途径。 (4)用来作为监理单位内部考核的依据和重要的存档资料从监理单位内部管理制度化、规范化、科学化的要求出发，需要对各项目监理机构(包括总监理工程师和专业监理工程师)的工作进行考核，其主要依据就是经过内部主管负责人审批的监理规划。通过考核，可以对有关监理人员的监理工作水平和能力作出客观、正确的评价，从而有利于今后在其他工程上更加合理地安

10、排监理人员，提高监理工作效率。 2设备监理规划的编写依据 (1)设备工程项目监理合同 业主以设备监理合同授权监理机构对其设备工程项目进行监理，这是设备监理工作的开 始。在设备监理合同中监理的工作范围和监理内容是设备监理规划编制的核心依据，监理机 构和监理工程师的授权与义务是编制设备监理规划的基本界限，设备监理合同对监理效果的 要求则是设备监理规划要达到的基本目标。在设备监理工作的进展过程中，业主经常要根据 设备监理合同检查设备监理机构的工作。设备监理规划是业主检查监理工作的尺度，所以编 制设备监理规划必须严格依据监理合同。 (2)设备工程项目承包合同 设备工程项目承包合同是设备监理的客体，因此

11、，设备监理规划的编制必须以项目承包合同为出发点。承包商为完成业主的设备工程任务而设立的项目组织、生产组织等是设备监理规划中组织设计的坐标。设备工程项目的各承包商(设计、制造、储运、安装和调试)的生产活动是按承包合同的内容和要求履行各自的承包任务，这是一个动态过程，因此，设备监理规划必须与设备工程项目承包生产计划同步。设备监理是对承包商的生产活动进行跟踪监督，因此，在与生产计划同步的同时，承包商生产活动履行合同的标准是设备监理规划设定监督标准的重要依据。 (3)政府管理部门批准的文件 包含大型设备或成套设备的建设项目，一般要进行项目可行性研究，并经过政府主管部门核准。建设项目可行性研究报告及政府

12、管理部门核准的文件是编制设备监理规划的前提和约束条件。 (4)相关法规与政策 国家政府关于建设项目与设备的有关法规与政策是要求工程建设行为规范化、标准化、程序化及合法化的基本准则，也是编制设备监理规划遵循的基本准则和约束条件。对于涉外或跨国设备项目的监理，设备所在国或国际通用法规也是编制设备监理规划的重要依据之一。 (5)国家和(或)行业有关的技术规范、标准和参数 在设备工程项目监理中，对设备设计、采购、制造和安装调试等过程进行监督和控制，要求承包商严格按照国家和(或)行业的技术规范、质量标准进行设计和制造；对于设备活动经济量，需要按照国家和(或)行业的经济参数进行测算和评估。因此在编制设备监

13、理规划时，有关的技术规范、质量标准和经济参数等是必须遵循的基本标准，主要包括国家颁布的相关法律、法规和政策，项目所在地或所属行业颁布的相关法规、规定和政策，相关的各种标准、规范。 (6)设备监理大纲 设备监理大纲是设备工程项目监理工作的总策划，也是编制设备监理规划的基础和指导 方针。设备监理大纲的各项目内容都是设备监理规划涉及并需展开规划的内容，尤其是设备 工程项目的投资、进度和质量，设备监理组织，设备监理工器具的使用，设备监理工作程序，设备监理规章制度等，都是设备监理规划的重要内容。 设备监理规划是在设备监理大纲的约束下编制的，同时又是设备监理大纲的展开和深化，起着指导设备监理工作的作用。

14、设备监理大纲中的监理组织计划，拟派出的主要监理人员，进度、质量和投资控制方案，合同管理方案，定期提交给业主的监理工作阶段性成果等内容都是设备监理规划编写的依据。 (7)设备工程项目的环境环境是影响设备工程的重要因素，也是影响设备工程项目监理的重要因素。在编制设备 监理规划过程中要充分考虑自然因素、社会因素、经济因素和市场因素对设备工程活动及设备监理活动带来的不确定性和风险，以体现设备监理规划的客观性和在执行设备监理规划中的可调整性，确保在设备监理的约束和指导下设备工程项目监理目标的实现。 3设备监理规划的分类 根据设备工程的阶段性特点可将设备监理规划分为如下部分：设备设计项目监理规划，即项目监

15、理机构编制的针对设备设计项目设计单位及其设计活动进行监督和控制的项目监理规划；设备采购项目监理规划，即项目监理机构编制的针对设备采购项目采购单位及其采购过程进行监督和控制的项目监理规划；设备制造项目监理规划，即项目监理机构编制的针对设备项目制造单位及其生产活动进行监督和控制的项目监理规划；设备安装项目监理规划，即项目监理机构编制的针对设备安装项目安装单位及其安装工作进行监督和控制的项目监理规划；设备调试项目监理规划，即项目监理机构编制的针对设备项目调试单位及其调试工作进行监督和控制的项目监理规划。 (四)设备监理实施细则 对于技术复杂、专业性强的设备工程项目应编制设备监理实施细则。设备监理实施

16、细则 是根据设备监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对设备工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件，是设备监理人员实施项目监理规划、开展设备监理工作的指南。 设备监理实施细则的内容应符合设备监理规划的要求，并结合专业特点，做到详细、具体、具有可操作性。设备监理实施细则也要根据实际情况的变化进行修改、补充和完善。设备监理实施细则内容主要包括：专业工作特点、设备监理工作流程、设备监理控制要点及目标值、设备监理工作方法及措施等。 1设备监理实施细则的作用 作为监理工作的指导性文件，设备监理规划主要是指导总监理工程师和总监理工程师代 表的监理工作。对于专业监理工程师，还需要

17、更详细、更具体的监理工作操作指南，这就要求编写监理规划的实施细则，以指导专业监理工程师在项目监理工作中应该做什么、在什么地点做、在什么时间做、用什么方法做、工作依据是什么、计量标准是什么、做到什么程度最好等。 2设备监理实施细则的编写依据由于设备监理实施细则内容具体详细，可操作性强，因此用于制定设备监理实施细则的依据必须具体、准确，要求其客观性、规范性、标准性和定量性强。一般来讲，制定设备监理实施细则的依据包括设备工程项目监理合同，设备监理规划，设备工程承包合同，国家的法规和政策，国家的技术规范和质量标准，国家的经济参数、定额标准、测量标准，客观条件等。二、设备监理大纲和设备监理规划的主要内容

18、 设备监理大纲的作用是设备监理单位在设备工程项目监理投标中向业主展示其承担设备监理任务的能力和条件，增强投标的实力与中标的把握。设备监理规划则是设备监理单位在与业主签订监理合同后，根据监理合同，在监理大纲的基础上进一步收集相关设备工程的信息后编制并经过审查的，用于指导设备监理机构全面开展监理工作的指导性文件。设备监理大纲和设备监理规划的结构有一些差别，但在主要内容的组成上是基本一致的，两者的主要区别在于编制时间和其中内容的翔实程度。设备监理大纲和设备监理规划的主要内容大致上都应包括：设备工程项目概况、设备监理的范围和工作内容、设备监理工作的目标、设备监理依据、设备监理组织机构、人员配备和职责划

19、分、设备监理工作程序、设备监理的方法和措施(手段)、设备监理工作制度、设备工程项目监理机构的资源配置、设备监理效果承诺、需提供给业主的文件清单和其他需要说明的问题等。以下是简要说明。 1设备工程项目概况 在设备工程项目概况中除说明本项目名称、地点、规模、主要组成部分、项目参与方、项目工期、工程总投资外，还需分项详细说明项目的工程量和主要特点。 2设备监理的范围和工作内容 (1)设备监理工作的范围 设备监理工作范围是指依据招标文件规定设备监理单位所承担的设备监理任务的工作范围，应具体说明监理机构的责任，如对设备生产的监理、工期的管理、接口协调和测试的监理、软件测试的监理、系统预验收及终验收的监理

20、、合格工程数量审核签证等。一般应按照设备监理单位所承担的设备工程的具体过程或子项目确定。 (2)设备监理的工作内容 设备监理的工作内容应根据具体的设备形成过程确定具体的工作内容。具体内容见本章第一节。 3设备监理工作的目标 设备监理工作的目标包括设备工程质量目标(如工程质量达到合格或业主要求的其他标准等)、进度目标(如按期完成设备工程的全部工作)、投资目标(如在概算或预算以内完成工程)、合同管理目标等。 4设备监理依据 设备监理的依据主要有： 工程建设方面的法律、法规和有关政策； 政府有关部门批准的建设文件； 设备工程合同和设备监理合同； 与本工程相关的各类标准、规范等。 5设备监理组织机构、

21、人员配备和职责划分 设备监理的组织机构形式通常以图形和文字形式说明，图5-4是某设备工程项目监理的组织机构的简单示意图，同时说明设备监理机构的人员安排(示例见表2-2)和具体责任划分(示例见表2-1)，设备监理机构人员的职责划分见本章第三节。在监理大纲中，应介绍设备监理单位拟派往所投标项目的设备监理机构的主要监理人员的资格情况，同时重点介绍拟派往所投标项目的总监理工程的情况。 6设备监理工作程序 设备监理工作程序(或流程)是设备监理工程师在进行具体的设备工程项目监理工作时所应遵循的基本工作程序。一般采用流程图的形式表示。图55是通常的监理业务流程图，图56是某设备制造过程监理工作流程图，图5-

22、7是某设备安装、调试过程监理工作流程图，图58是某设备试运行过程监理工作流程图。 7设备监理的方法和措施(手段) 设备监理的方法与措施主要是针对质量、进度和投资这三大控制目标的控制和合同管理、信息管理以及组织协调等监理工作的主要内容制定的；此外，还应根据设备工程的具体情况和监理合同的内容制定其他方面的方法和措施。 (1)确定质量控制的方法和措施 质量控制的目标，主要包括设备设计质量控制目标、设备制造质量控制目标、(外购)材料和设备质量控制目标、设备安装和调试质量控制目标等。 拟定质量控制的工作程序。 制定质量控制的措施，主要包括组织措施、技术措施、经济措施和合同措施。 绘制质量控制表格。 (2

23、)进度控制的方法和措施 进行进度控制的目标及目标分解，主要包括总进度计划和根据总进度计划的分解计划，其中分解进度计划包括设备工程项目分阶段的进度计划和各子项目的进度计划。 拟定进度计划控制的工作程序，主要包括进度控制工作细则的编制，分解进度计划及其审核、监督进度计划的实施和偏差分析及纠偏。 制定进度计划控制的措施，主要包括组织措施、技术措施、经济措施和合同措施。 绘制进度控制的图形及表格。 (3)投资控制的方法和措施 进行投资控制的目标及目标分解，主要包括总投资计划和根据总投资计划的分解计划，其中分解投资计划包括按时间分解的投资计划、按过程分解的投资计划、按投资构成分解的投资计划和按子项目分解的投资计划等。 拟定投资计划控制的工作程序，主要包括工程投资控制工作细则的编制、投资计划的 制与审核、投资偏差分析及纠偏。 制定投资控制的措施，主要包括组织措施、技术措施、经济措施和合同措施。 绘制投资控制表格。 (4)合同管理的方法和措施 确定设备工程项目的合同组成及其结构(见图3-2，图3-3)。 拟定合同管理的工作程序。 对合同执行情