私募基金代销协议

1、基金合作销售协议甲方： 注册地址： 联系人： 电话：乙方： 注册地址： 联系人： 电话：介于甲乙双方于 2014年 12月 30日在 签定了合同编号为 Y- C1 的战略合作协议书。现甲乙双方根据中华人民共和国合同 法（以下简称“合同法”）及其他有关规定，本着平等、互 利的原则，经协商一致，签订本协议。一、合作宗旨 甲方与乙方的合作宗旨是通过双方的合作，打造双赢、可持续 发展的合作伙伴关系。二、合作期限 双方合作期限为自本协议签订之日起三年，期限届满，在双方无 异议下，本合同可自动延期一年。三、合作内容（一）市场推广和销售1、乙方应建立健全的销售管理制度，做好销售人员的业务培训 工作，加强对基

2、金销售行为的管理，加大对基金投资者的风险提 示，严格遵循销售适用性原则。2、乙方须配备足够的、合格的销售人员开展基金的销售工作， 并做好销售人员培训工作，必要时甲方可协助乙方开展培训工作。3、在初始销售基金前，甲乙双方应保证有充足的时间供基金投 资者审阅基金合同/合伙协议的内容，乙方应指派专人向基金投资者 做出详细的基金说明；甲方应在能力范围内积极配合。4、根据相关法律法规规定，甲乙双方均不得通过报刊、电视、 广播、互联网（甲方、乙方的网站除外）及其他公共媒体宣传、销 售基金。甲乙双方可协商制定在双方的网站宣传基金的投资方案， 但须遵守相关规定。5、根据市场营销需要，甲乙双方可以协商制定基金宣

3、传的宣传 资料（印刷品、光盘等），该类资料的内容须事先经由双方认可确 认，并仅供甲乙双方独立或共同进行的客户推介时向客户提供。双 方应保证宣传资料与备案资料的一致性。6、甲乙双方在基金销售中使用的宣传推介材料必须与基金合同/合伙协议、募集说明书相符，不得有下列情形：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）违规承诺收益或者承担损失；（3）诋毁其他基金管理人、资产托管人和其他代理销售机构；（4）在宣传时，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有 保障、咼收益、无风险等可能使基金投资者认为没有风险的词语；（6）登载单位或者个人的推荐性文字；（7）中国证监会规定禁止的其他情形。（二）代理销售业务

4、安排1、甲方负责印制统一编号的基金合同 /合伙协议，乙方负责基 金合同/合伙协议的发放、签署及回收。乙方应在基金合同/合伙协议生效后的个工作日内将基金投资者签署的基金合同/合伙协议 等资料提供给甲方并留存一份备查。2、资金交收（ 1）甲方应以书面形式向乙方提供甲方基金产品募集专户的基 本信息（包括但不限于开户银行的名称、账户名称、账号等），上 述信息发生变更时，甲方应及时书面通知乙方。（2）乙方应以书面形式向甲方指定一个基金产品销售资金的结 算账户，除甲方应向乙方支付的代理销售费用等，甲乙双方发生的 资金往来皆通过此账户办理。如乙方变更账户信息，应及时向甲方 出具正式盖章函件说明更新后的账户信

5、息。3、客户服务（1）甲乙方应建立完善的、专职的客户服务部门，明确并执行 客户服务制度和服务流程，对服务对象、服务内容、服务程序等业 务进行规范化管理。（2）乙方应当按照相关法律法规、基金合同 / 合伙协议及本协 议的规定建立完善的客户服务体系，根据甲方及时提供的准确信 息，向基金投资者提供必要的服务，使基金投资者能够及时、充 分、准确地获取相关的信息（三）业务资料的保管1、基金代理销售业务资料是指甲乙双方在为基金投资者办理本 协议规定的业务过程中形成的各类书面和电子形式的资料，包括但 不限于：基金投资者的各类业务申请表单和相关证明资料、交易记 录与确认数据、各类涉及基金及基金投资者的协议、合

6、同等。2、基金投资者书面填写的各类业务申请表等书面资料，由乙方 依相关法律法规及乙方业务资料保管规定妥善保管，并在甲方有合 理需求时提供必要的相关资料给甲方。3、甲乙双方在代理销售业务中产生的各类交易记录、基金投资 者信息资料等电子资料，由双方依照法律法规及双方自身的业务资 料保管规定，以电子数据形式保存，并做好数据备份和维护工作。4、所有资料应自形成之日起完整保存，保存期不少于行业标准 或主管部门规定的年限。五、代理销售费用（一）代理销售费用应以乙方销售的基金份额对应的本金金额 为基数，年销售费用费率（以下简称年销售费率）按以下方式 计算：（二）甲方应在该基金成立后 5 个工作日内向乙方出具

7、销售服 务确认书（格式见附件），以确认乙方销售该基金的情况，乙方应 在收到次日予以确认。双方确认后，甲方应在基金成立后 10 个工作 日内向乙方支付销售费用。乙方销售费用结算账户：账户户名：银行帐号：开户银行：四、双方的权利和义务（一）甲方的权利和义务1、甲方的权利：（1）根据国家法律、法规及其他有关规定和本协议的约定，乙 方办理基金产品代理销售业务及按照本协议规定的条件和程序解除 本协议。（2）负责组织基金的销售，依照有关法律法规制订基金的销售 和交易规则及其它规则、制度（3）要求乙方严格按照国家法律法规、基金合同 / 合伙协议、 募集说明书、本协议及补充协议的规定，办理基金的代理销售有关

8、事宜，并以合理的方式和时间对乙方的代理销售业务开展情况进行 监督。对因乙方的过错而给基金、基金投资者及甲方造成的损失， 有权要求乙方承担损失赔偿责任。（4）根据自身业务需要，有权同时委托乙方以外的其他符合条 件的机构代理销售或自行销售同一个基金产品。（ 5）根据法律法规、基金合同 / 合伙协议、募集说明书的规 定，有权拒绝受理某一笔或某一段时间内的参与、退出或其他业务 申请，但必须及时向乙方及基金投资者说明理由。（ 6）法律法规、本协议及补充协议规定的其他权利。2、甲方的义务：（1）向乙方提供与基金销售业务相关的基金合同 / 合伙协议、 募集说明书，并保证其合法合规性和真实性、完整性、准确性和

9、及 时性。（ 2）甲方应积极配合乙方的基金产品代理销售工作。（3）向乙方提供必要的培训，培训内容包括但不限于甲方公司 简况、投资策略、基金的特点等。（4）按照本协议或补充协议规定的标准、方式和时间，及时足 额付给乙方代理销售费用。（5）对乙方在业务办理过程中提供的基金投资者信息、交易数 据、乙方商业秘密等资料和信息负有保密义务，不得用于乙方指定 用途以外的任何目的或透露给任何第三方。即使本协议终止，仍负 有保密义务，但法律法规另有规定的除外。（6）甲方有义务建立完善的客户服务制度和流程，根据基金合 同/ 合伙协议中的约定通过乙方向客户提供相关服务。（7）履行法律法规、基金合同 / 合伙协议、募

10、集说明书、本协 议及补充协议规定的信息披露义务。（ 8）法律法规、本协议及补充协议规定的其他义务。（二）乙方的权利和义务1、乙方的权利：（1）根据国家法律、法规及其他有关规定，接受甲方委托办理 基金代理销售业务，及按照本协议规定的条件和程序解除本协议。（2）在本协议规定的范围内，根据基金合同 / 合伙协议、募集 说明书和甲方提供的业务规则、资料等，制定业务流程，独立确定 乙方的销售策略、销售网点安排，办理基金代理销售业务。（3）对因甲方责任而给资产委托人及乙方造成的损失，乙方有 权要求甲方承担相应责任。（4）按照本协议及补充协议规定的标准、方式和时间，足额取 得代理销售费用。（5）在与甲方合作

11、销售基金产品的同时，有权选择代理销售甲 方以外的其他基金管理人发行的基金产品。（6）对因甲方违反法律法规规定或甲方的过错而给基金、基金 投资者及乙方造成的损失，有权要求甲方承担损失赔偿责任。（ 7）法律法规、本协议及补充协议规定的其他权利。2、乙方的义务：（1）严格遵循国家法律、法规及其他有关规定和基金合同/ 合伙协议、募集说明书及本协议的规定，办理基金代理销售业务，勤 勉、尽责地履行代理销售人的职责。（ 2）采取有效手段和方式，保障基金代理销售交易业务的正 常、高效进行，并负责经由乙方认购、参与、退出基金的基金投资 者的客户服务工作。接受甲方对乙方的代理销售业务情况进行的合理监督（3）乙方应

12、该严格按照基金合同 / 合伙协议、募集说明书的规 定和本协议的约定收取销售费用。（4）采取有效手段，确保按时、足额办理基金代理销售的资金 交收。（5）对甲方在业务办理过程中提供的基金投资者信息、交易数 据，甲方商业秘密等资料和信息负有保密义务。即使本协议终止， 仍负有保密义务，但法律法规另有规定或有权机关或相关证券交易 所另有要求的除外。（6）按照相关法律法规规定及相关约定，妥善保管在代理销售 甲方基金产品过程中的相关业务资料。（ 7）根据中华人民共和国反洗钱法等相关法律法规，履行 基金投资者身份识别等反洗钱义务。（ 8）建立完善的客户服务制度和流程，向通过乙方认购基金的 基金投资者提供持续服

13、务。（ 9 ）在签订基金合同 / 合伙协议前，并对基金投资者资金能 力、金融投资经验和投资目的进行充分了解。（10）对因乙方违反法律规定或乙方的过错而给基金、基金投 资者及甲方造成的损失，应承担损失赔偿责任。（ 11）乙方同意担任甲方基金的销售机构，不构成乙方对甲方 的代理关系。乙方独立销售基金产品，独立承担销售行为的一切法 律后果，因乙方原因导致基金投资者、委托财产或甲方损失时，乙 方应独立地承担赔偿责任，其损害赔偿的责任不因其不再作为本基 金销售机构而免除。甲方不对乙方的销售行为承担责任。（ 12）法律法规、基金合同 / 合伙协议、本协议及补充协议规定 的其他义务。六、双方的承诺和保证双方

14、就本协议内容和与本协议相关事宜提供的信息及做出的意 思表示均真实、准确、完整、充分、无条件和无保留。（一）双方拥有完全的权利和被授权订立并履行本协议。（二）双方对本协议的订立和履行不会损害任何第三方的合法 权益。（三）不实施任何可能损害另一方权益和商誉的行为。七、协议的修改、解除和终止（一）代理销售协议的修改 本协议生效后，甲乙双方不得擅自修改本协议的任何条款。如 因市场发展需要和监管部门要求，需变更本协议及附件，应经甲乙 双方协商一致并达成书面意见。（二）代理销售协议的解除1、发生下列情形时，甲方有权解除本协议：（1）乙方违反国家法律、法规，被有权机构撤销基金代理销售 业务资格；（2）乙方违

15、反基金合同 / 合伙协议、募集说明书和本协议，严 重损害了基金、基金投资者或甲方的利益，经甲方提示后在合理期 限内仍然不能改正；2、若甲方违反基金合同 / 合伙协议、募集说明书和本协议，严 重损害了私募基金、基金投资者或乙方的利益，经乙方提示后在合 理期限内仍然不能改正的乙方有权解除本协议。（三）解除本协议的程序和要求1、甲乙任何一方依据本协议第九条第（二）款的约定解除本协 议时，应提前三个月向另一方发出书面通知，并说明解除原因。2、任何一方单方面解除协议，应以保护基金投资者利益为原则 与另一方积极磋商协议解除的善后处理事宜。任何一方应在其义务 范围内，诚信配合另一方做出的合理处理方案的执行。

16、3、在解除本协议的过程中，双方应本着为基金及基金投资者负 责的原则，相互配合，作好交接工作。但双方已经就具体的基金签 署补充协议的，仍须就补充协议履行至相应的基金清算后。（四）代理销售协议的终止1、发生以下情形之一者，本协议将自动终止：（ 1）乙方不再具备基金代理销售业务资格；（2）甲方解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管其 管理的基金；（3）乙方解散、依法被撤消、破产或由其他代理销售机构接管 基金的代理销售业务；（4）甲乙双方经过协商一致同意终止；（ 5）其他导致本协议终止之事项。2、协议终止的后果（1）出现上述原因导致本协议终止时，双方应本着为基金及基 金投资者负责的原则，对因协议

17、终止可能产生的相关事项及委托代 理期间发生的未尽事项充分协商并做出妥善安排。（ 2 ）协议终止后，双方应本着为基金及基金投资者负责的原 则，相互配合，作好交接工作。（3）本协议的终止并不影响根据本协议或补充协议已经产生的 债权、债务。八、保密条款（一）保密信息指与基金代理销售业务有关的，由提供方向对 方以书面、电子或以任何其他形式或载体提供或披露的由提供方开发及（或）持有的商业秘密、客户信息以及其他（二）保密信息除依据有关法律法规规定向第三人披露，依据 监管部门的合法检查、法院或其他司法机构的判定、裁定、书面命 令、书面决定披露之外，未经提供方同意，不得向任何第三人披 露，亦不得将其用于与本协

18、议目的无关的或不利于本协议目的之其 他用途，不得利用之从事与提供方利益相冲突的行为（包括直接营 销行为）。并且应当将上述资料的范围限定在双方为开展资产管理 业务、根据各自工作制度确定的员工及专业顾问，并告知该员工及 专业顾问应履行的各项保密义务，并且促使他们全面履行上述保密 义务。双方应谨慎尽责，保守机密，并应尽其所能防止任何第三人以 不法手段盗取或获取保密信息，或以任何方式复制保密信息。（三）本保密条款独立于本协议，本协议的中止、终止或失效 将不会影响本保密条款的效力，法律法规另有强制性规定的除外。九、违约责任（一）甲方若逾期支付销售费用，则每逾期一日，按延迟支付 金额的万分之五向甲方支付违约金，若因乙方未及时向甲方提交资 料引起的逾期支付，则由乙方自行承担责任。（二）