战略管理制度020

1、战略管理制度020机械科学研究院战略.改制和管理提升咨询项目机械科学研 究院战略管理制度战略管理制度1目的通过战略规划制定.实施. 监控评价及修订，完善公司战略管理模式，确保公司稳定.可持 续发展。2适用范围适用于机械院集团各部及所属各公司的战略制定. 实施和完善。3职责权限3. 1战略发展部负责组织.协调.督查总公司各部 门及所属各公司编订战略规划工作；负责编制总公司有关生产经 营类.组织管理平台建设战略规划；对各公司的战略规划编订有关 业务进行指导；负责战略管理日常工作；负责战略评价的组织工 作。3. 2投资部负责对总公司所涉足行业的具体研究工作，包括模 版设计.文本汇编工作；负责编制总公

2、司资本运作规划工作；负责 对各公司自行开展的行业研究业务进行指导，负责对各公司行业 研究模版的设计.文本汇编审核工作；3. 3财务部负责总公司财务 规划的策划工作，包括模版设计.文本汇编工作；负责对各公司财 务规划的指导模版设计文本汇编把关工作。3. 4人力资源部负责对总公司人力资源规划的策划工作，包括 模版设计.文本汇编工作；3. 5总经办负责对总公司公共关系资源 及信息情报系统的规划的策划工作，包括模版设计文本汇编工 作；3. 6审计部负责总公司财务体系.投资.实业经营领域风险防范. 预警系统建立的规划工作；3. 7总公司各部及所属各公司负责战略 的实施。4术语定义 无5工作内容和程序5.

3、1总公司战略规划内容 5.1.1总公司发展战略。包括：愿景和目标.业务发展战略。5.1. 2战略的支持策略。包括：核心竞争力的规划.公司管理 平台的建设.财务规划.营销规划人力资源规划.筹融资计划其他 需要提升的方面。5.1. 3战略的实施计划。需要明确的实施阶段.内容.时间和责 任人。5.1.4战略规划的附件。包括：外部环境分析及内部条件分析. 行业/市场研究.竞争对手分析.财务模拟.其他在制定战略规划所 必备的文件。5. 2工作程序5. 2. 1公司董事会提出制订战略规划的要求。5. 2. 2公司战略发展部组织各相关部门成立战略规划制订小 组，并制定详尽的工作计划。5. 2. 3战略规划编

4、制小组按计划推进工作。总公司各部将收集 的材料及分析报告.分类规划按规定时间交战略规划编制小组汇 总；各公司根据要求，如实上报从事生产经营领域的市场情况.行 业情况及其它与战略研究相关的资料。5. 2. 4战略发展部组织相关专家及公司领导层对战略规划文本 进行审议，战略规划编制小组汇编战略规划文本。5. 2. 5战略规划文本经总公司总经理审核后，提交董事会审 批。通过后，由总公司各部及各公司进行战略的实施。5. 2. 6战略实施阶段。总公司管理层根据战略规划制定年度方 针目标，各公司根据总公司年度方针目标的要求，制定实施对 策；战略发展部对各公司的经营情况定期进行检查.落实和考核； 对经营偏差

5、进行跟踪检查；对重点工作完成情况进行督查。5. 2. 7战略发展部每3个月对各公司重点工作及战略规划的实 施情况进行监督检查并形成书面报告，上报总公司总经理。5. 2. 8总公司战略发展部负责对战略实施过程屮事关重大的内. 部环境变化因素进行跟踪研究，对战略规划的实施情况进行评 估，并于每年8月至10月，对战略规划进行调整和修订，并将修 订方案报董事会审批。6相关支持文件及流程6.1机械院集团发展战略研究报告 6.2年度方针目标及实施对策6.3战略管理制度总流程6.4 战略管理制度（制定过程）流程6.5战略管理制度（实施过 程）流程战略管理制度总流程正常不正常不正常正常123 战略规划的修订完

6、善战略评价制定战略规划战略管理实施战 略规划内控目标：通过控制战略管理过程，有效实施战略规 划。第3页共13页关键控制点：1.制定战略规划要借鉴先进的战略管理理念及 科学的工具；2.对战略规划过程中的关键因素进行监控；3.战略 评价是对战略规划制定和实施的评价。注释：1 制定战略规划要群策群力，采取专家决策和员工参 与相结合的方式；2.战略规划实施过程是对公司运行全过程实施 战略管理的过程；3.战略评价过程是动态的过程，应及时发现问 题并修订战略规划。战略管理制度（制定过程）流程7-9月制定战略规划战略发 展部组织协调12环境评价及上年度战略执行情况评价管理层提 出战略目标否董事会审批3战略规

7、划文本是将战略目标逐层 传达战略实施内控目标：明确战略规划制定的过程。关键控制点：1 .战略发展部的在战略规划制定过程中的组织 协调与策划；2.行业研究：由投资部组织开展，各部门提供内部 环境相关报告；3.将战略目标逐层传达并实施。注释：1.战略部依据岗位职责.负责战略规划编订工作的组织 协调工作；2.公司开展日常环境评价工作，并借助外脑提升研究 水平；3.战略规划文本可由总经理根据工作需要指定部门或成立 临时工作小组汇编，各公司战略规划自行汇编，战略规划文本于 每年8-10月编订。战略管理制度（实施过程）流程21否总经理审批全面预算 报告制定年度方针目标战略规划是方针目标推进.落实及考 核内

8、控目标：通过对战略实施的监控与纠偏，保证公司战略规 划的实施。关键控制点：1.战略目标必须贯彻到年度方针目标屮；2.年 度方针目标及预算报告的制订；3.方针目标的推进.落实。注释：1 .方针目标由经营层依据战略目标制定。2. 方针目标推进落实过程屮每月12日进行经济偏差分析并制 定措施，对各公司方针目标实施情况进行月度绩效考核。行业研究内控制度 行业研究内控制度1目的规范公司行业 研究的工作流程，为公司投资决策提供科学依据，确保投资决策 的安全性和有效性。2使用范围总公司投资管理部行业研究工作的控制和管理。3职责与权限3. 1总公司投资管理部负责对公司相关行业和 产业的研究，为总公司及各公司投

9、资决策提供科学依据。3. 2所属各公司.各部门给予全力配合。4工作程序及内容4.1投资管理部对公司涉足的产业及上下 游产业链进行总体研究，包括行业发展现状及趋势.行业发展最新 动态行业收益情况.产业链的运作情况等，把握产业链的运作规 律。同时对公司未涉足的领域进行分析，寻找投资回报高的产 业。4. 2在相关产业链条屮寻找并发现有潜力或投资价值的产业 点。4. 3对有潜力或投资价值的细分行业中的主要公司进行分析， 对公司运作的特征进行全面描述。4. 4寻找有投资价值的目标公司若干作为投资备选公司，重点 分析投资收益情况及进入退出通道是否畅通。4. 5以书面形式向总公司领导提交行业或产业分析报告及

10、项目 建议书，由总公司决策层审议。4. 6对有投资价值的产业点及目标公司经公司决策层同意，确 定专项研究项目，进入并购重组工作流程4. 7所有行业研究资 料全部备案，为公司长期.中期.短期战略规划提供分析依据5相 关支持文件及流程5.1行业研究内控制度流程行业研究内控 制度流程16为战略发展部的战略研究提供分析依据相关产业总 体研究，把握产业链的运作 规律和最新动态2寻找有潜力的产 业切入点4全面搜寻有投资价值的目标公司3对各细分行业屮 的主要公司.有特征的公司进行系统性研究公司决策层审议提交 项目建议 同意 确定专项研究项目5内控目标：1.明确公司行业 研究的目的2.规范公司行业研究的流程关

11、键控制点：1.对公司涉 足的产业及上下游产业链进行总体研究，把握产业链的运作规 律，寻找并发现有价值和潜力的产业切入点2.对公司未涉足的领 域进行行业分析，已投资可行性及投资回报为研究重点，寻找高 投资回报的产业。3.对有潜力或投资价值的细分行业中的主要公司进行分析， 对公司运作的特征进行全面描述4.寻找有投资价值的公司应重点 分析投资收益情况及进入退岀通道是否畅通 注释：1对公司涉足 的产业及上下游产业链进行总体研究，包括行业发展现状及趋势. 行业发展最新动态.行业收益情况.产业链的运作情况等，同时对 公司未涉足的领域进行分析，寻找投资回报高的产业2.在相关产 业链屮寻找并发现有潜力或投资价

12、值的产业点3.对有潜力或投资 价值的细分行业屮的主要公司进行分析，对公司运作的特征进行 全面描述4.寻找有投资价值的目标公司若干作为投资备选公司5. 对有投资价值的产业点及目标公司经公司决策层同意，确定专项 研究项目，进入并购重组工作流程6.所有行业研究资料全部 备案，为公司长期.中期.短期战略规划提供分析依据不同意年 度方针目标编制制度年度方针目标编制制度1目的确保公司年 度方针目标制定的科学性及可预见性，规范方针目标制定及调整 管理程序，确保年度方针目标的顺利完成。2适用范围适用于总公司年度方针目标的制定与调整过程。3职责与权限3. 1总公司战略发展部负责组织公司年度方针目 标的策划和制定

13、；3. 2总公司战略发展部负责对各公司调整计划的 审核，总公司总经理负责对调整计划的批准。3. 3各公司负责本公司的年度方针目标编制工作以及在方针目 标具体实施过程屮提出计划调整的申请。4术语和定义 无5工作程序5. 1方针目标的制定5.1. 1公司 方针目标的制定依据（1）国家宏观经济政策和相关产业政策； （战略发展部提供）（2）总公司三年发展战略及各项分战略；（战略发展部提供）（3）行业研究和市场分析.预测报告；（投资 部及各公司提供）（4）公司现有生产能力及当年市场销售情况；（各公司提供）（5）总公司及各公司全面预算报告（总公司财务 部.各公司经营办）（6）机关各部门年度工作计划；（机关

14、各部提 供）（7）公司本年度方针目标完成情况预测.原因分析及本年度方 针目标实施推进过程屮存在的问题（总公司战略发展部与各子公 司共同提供）5.1.2公司方针目标制定的原则（1）预算原则；（2） 上下结合原则；（3）挑战原则。公司方针目标的制定应较上一年度实际达到的水平有一定程 度的提高，并需通过努力才能实现。5.1.3方针目标编制的程序（1）在每年10月初由总公司战 略发展部发文，对下一年度方针目标编制的总体要求和内容格式 提出要求，各公司在对制定方针目标所需的相关各类信息进行输 入和分析的基础上根据总公司战略发展部提出的具体要求进行各 公司的年度方针目标编制工作，并于10月中旬上报公司战略

15、发展 部。（2）战略发展部在10月下旬，根据所属各公司上报的年度 方针目标及机关各部门的年度工作计划进行汇总后，并与财务部. 审计部分别对汇总的年度方针目标进行审核，由三部门共同对汇 总的年度方针目标方案进行论证，并根据收集的相关信息及调研 结果提出修改意见，形成总公司年度方针目标初稿。（3）战略发展部在11月初组织召开方针目标论证会，对总 公司年度方针目标初稿进行论证，根据论证结果对年度方针目标 进行修订，形成总公司年度方针目标的修订稿。（4）战略发展部在11月下旬将修订稿的年度方针目标提交 总经理办公会进行审议。如未通过，则由战略发展部根据会议意 见重新组织修订，并将修订后的文稿再次提交总

16、经理办公会进行 讨论审议。（5）战略发展部根据总经理办公会审议通过的年度方针目标 在12月初形成总公司年度方针目标及实施对策的定稿。（6）战略发展部负责年度方针目标及实施对策的印刷和 校对工作。（7）战略发展部负责在12月25日前将下年度的方针目标及 实施对策下发。5. 2计划指标的调整5. 2. 1为维护计划的严肃性，总公司的年 度方针目标及实施对策一经批准下达后，必须严格执行，各公司 不得随意修改。如确因客观原因影响，经主观努力仍不能完成计 划时，可向公司战略发展部提出计划调整申请，办理相关审批手 续。5. 2. 2计划指标的调整由各公司提岀书面调整申请报至总公司 战略发展部，总公司战略发

17、展部签署意见后，报公司总经理审 批。在未批准前仍按原计划执行。5. 2. 3调整半年度计划指标应提前一个月提出调整申请，调整 季度计划指标应提前五天申请，调整月度计划应提前五天申请。5. 2. 4调整某一项计划指标，如需同时相应调整其它相关计划 指标时，应一并上报呈请审批，以保证计划的平衡.协调。5. 2. 5调整计划一律以书面批复为准，在未接到书面批复以 前，一律按原计划考核。6相关支持文件及流程6.1总公司战略规划:6.2总公 司全面预算报告:6.3行业研究和市场分析.预测报告；6.4机关各部门年度工作计划；6.5方针目标考核管理制度；6.6方针目标编制制度流程7相关记录7.1年度方针目标

18、及 实施对策方针目标编制制度流程 各公司实施方针目标战略发 展部监控同意不同意总经理审批5231客观环境发生变化时各 公司申请各公司根据要求编制年度方针目标战略发展部提出 要求战略发展部审核战略发展部汇总，和财务部.审计部共同进 行审核.论证.修改，形成初稿 方针目标论证会 方针目标修订稿 总经理办公会讨论4修改后的方针目标 年度方针目标定稿内控 目标：1.确保公司年度方针目标制定的科学性及可预见性;2.规范 方针目标制定及调整管理程序;3.确保年度方针目标的顺利完 成。关键控制：1.战略发展部对编制方针目标提出的要求；2.各公司根据总 公司战略发展部要求编制各自年度方针目标；3.方针目标的论

19、 证；4.方针目标在实施过程中的变更。注释：1.每年10月初由总公司战略发展部对下一年度方针目标编制 提出总体要求和内容格式提出要求，包括编制依据及编制原则；2. 各公司在对制定方针目标所需的相关各类信息进行输入和分析的 基础上，根据总公司战略发展部提出的具体要求进行各公司的年 度方针目标编制工作3.战略发展部在11月初组织召开方针目标 论证会，对总公司年度方针目标初稿进行论证。4. 战略发展部根据总经理办公会审议通过的年度方针目标在 12月初形成总公司年度方针目标及实施对策的定稿。5. 客观环境变化影响指经主观努力仍不能完成计划的可向公 司战略发展部提出计划调整申请。公司诊断内控制度公司诊断

20、内控制度1目的通过规范公司 诊断工作的内容和流程，使总公司投资管理部准确把握各公司现 状，切实可行的为各公司解决问题，并为各公司每年的预算编制 工作提供依据。2适用范围适用于总公司投资管理部对各公司进行研究分析 的控制和管理。3职责与权限3.1总公司投资管理部负责对各公司市场及经 营工作进行分析研究，为总公司及各公司决策提供科学依据。3. 2所属各公司.各部门给予全力配合。4工作程序及内容4.1总公司投资管理部以各公司预算为基 础，对各公司经营及市场情况进行长期跟踪4. 1. 1长期跟踪市场 变化动态.竞争对手最新动态.原材料变动趋势及产业政策等关系 公司运作的各类信息，每月形成一份市场研究报告，上报总公司 领导。4