2010年下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题(二)VIP

1、2010年下半年证券从业资格考试证券市场基础知识最新试题（二）501.ETF的意义、性质通常所说的交易所交易基金(ETF)专指()。 (单项选择题)1.A:可以在交易所上市交易的封闭式基金2.B:可以在交易所上市的开放式基金3.C:所有在有组织的交易所交易的封闭式基金4.D:所有在有组织的交易所交易的开放式基金502.ETF的意义、性质双重交易机制是()的重要特征. (单项选择题)1.A:存托凭证2.B:证券交易所交易基金3.C:认股权证4.D:备兑凭证503.中国存托凭证的发展中国存托凭证(CDR)是指()。 (单项选择题)1.A:在大陆发行的代表境外或者香港证券市场上某一种证券的证券. 2

2、.B:在境外或者香港发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券3.C:在境外发行的代表香港证券市场上某一种证券的证券4.D:在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券504.中国存托凭证的发展作为美国存托凭证(ADR)发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需的一切服务的是()。 (单项选择题)1.A:托管银行2.B:中央存托公司3.C:存券银行4.D:保荐人505.中国存托凭证的发展2002年以来,中国企业发行ADR的特点是()。 (单项选择题)1.A:发行在场外交易的不具融资功能的一级存托凭证2.B:基础设施类存托凭证渐成主流3.C:高科技公司及大型国有企业成功上市4.D:家数有

3、所减少,但发行规模较大506.ETF的分类ETF按照组织结构分类,可分为()。 (单项选择题)1.A:单位投资信托型和管理型投资公司型2.B:指数型和包裹型3.C:积极管理型和消极管理型4.D:契约型和公司型507.ETF的分类ETF的发起人一般不是()。 (单项选择题)1.A证券交易所2.B:大型基金管理公司3.C:证券公司4.D:商业银行508.ETF的分类ETF的受托人一般为()。 (单项选择题)1.A:证券交易所2.B:银行、信托投资公司3.C:基金管理公司4.D:证券公司509.ETF的运行投资者在申购和赎回ETF时,使用的是()。 (单项选择题)1.A:现金2.B:一揽子股票3.C

4、:其他基金7份额4.D:现金和股票510.ETF的运行ETF的申购和赎回在()运行,市场转让在()运行. (单项选择题)1.A:一级市场二级市场2.B:二级市场一级市场3.C:一级市场一级市场4.D:二级市场二级市场511.ETF的特征单位投资存托型ETF更接近(),而管理型投资公司ETF基本上就是()。 (单项选择题)1.A:开放式基金封闭式基金2.B:开放式基金开放式基金3.C:封闭式基金封闭式基金4.D:封闭式基金开放式基金512.ETF的特征ETF与开放式基金的相同之处是()。 (单项选择题)1.A:申购和赎回有规模限制2.B:可以在一级市场和二级市场间进行套利交易3.C:二级市场交易

5、价格基本上趋近于单位净值4.D:可以采用卖空策略513.ETF的特征ETF组合中所持有的基础证券构成情况的信息披露一般是()。 (单项选择题)1.A:每个交易日进行2.B:每周进行3.C:每月进行4.D:每季度进行514.ETF的优势完全被动地模拟所选定的标准指数,并保持投资组合固定不变,只有在标准指数发生成分结构变化时,才做相应的同步调整的是()。 (单项选择题)1.A:指数型ETF 2.B:包裹型ETF 3.C:单位投资信托型ETF 4.D:管理型投资公司ETF 515.ETF的优势在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判

6、断,对非基准指数内的样本股进行投资的是()。 (单项选择题)1.A:指数型ETF 2.B:包裹型ETF 3.C:单位投资者信托型ETF 4.D:管理型投资公司ETF 516.ETF的优势交易所交易基金以实有证券赎回方式具有()优势. (单项选择题)1.A:高流动性2.B:价格与净值偏离较小3.C:保护继续持有者利益4.D:管理费用较低517.内幕交易根据中华人民共和国证券法的规定，持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 (单项选择题)1.A:2% 2.B:3% 3.C:5% 4.D:10% 518.内幕交易我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，

7、属于()。 (单项选择题)1.A：内幕交易行为2.B：操纵市场行为3.C：欺诈客户行为4.D：虚假陈述行为519.内幕交易内幕信息不包括()。 (单项选择题)1.A：公司股权结构的重大变化2.B：公司营业主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十3.C：公司高级管理人员的变更4.D：上市公司收购的有关方案520.证券业从业人员的从业资格管理证券从业人员资格管理办法于()由()发布，()起施行。 (单项选择题)1.A：2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日2.B：2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日3.C：2002年12月16日，中国证监会，

8、2003年2月1日4.D：2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日521.证券业从业人员的从业资格管理被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反规定被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 (单项选择题)1.A：一年2.B：两年3.C：三年4.D：五年522.证券业从业人员的从业资格管理取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后()内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 (单项选择题)1.A：10日2.B：15日3.C：30日4.D：45日523.证券业从业人员行为规范证券业从业人员职业

9、道德规范的内容包括()。 (单项选择题)1.A：诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密2.B：正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律守法3.C：自律守法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密4.D：正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法524.证券业从业人员行为规范证券业从业人员严守信用、实事求是是属于()的行为规范内容。 (单项选择题)1.A：正直诚信2.B：勤勉尽责3.C：廉洁保密4.D：自律守法525.证券业从业人员行为规范下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有()。 (单项选择题)1.A：“一切为客户着想”，满足客户的一切要求2.B：努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则3.C：准确执行

10、客户指令，为客户保密4.D：努力钻研业务，提高业务水平和工作效率526.证券业从业人员行为规范证券业从业人员禁止的行为是()。 (单项选择题)1.A：举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会2.B：接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务3.C：以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动4.D：接受客户委托，按规定的标准收取各项费用527.证券从业人员资格考试与注册制度证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告()以下的罚款。 (单项选择题)1.A：1万元2.B：3万元3.C：5万元4.D：1

11、0万元528.证券从业人员资格考试与注册制度获得证券业从业资格证书后超过一定时限未在证券专业岗位就职，资格证书将自动失效，这个时限是()。 (单项选择题)1.A：半年2.B：一年3.C：一年半4.D：两年529.证券从业人员资格考试与注册制度目前，我国对证券从业人员资格管理实行()。 (单项选择题)1.A：审批制2.B：核准制3.C：注册制4.D：轮换制530.诚信建设的意义、思想与原则证券市场的存在和发展高度信赖各参与主体的诚信程度，()是合格市场主体的最起码道德规范和最基本的义务。 (单项选择题)1.A：遵纪守法2.B：诚实守信3.C：三公原则4.D：依法经营531.诚信建设的意义、思想与

12、原则诚信是以()的形式表现出来的。 (单项选择题)1.A：法制2.B：道德3.C：信誉4.D：商业习惯532.诚信建设的意义、思想与原则下列关于证券市场诚信建设说法错误的是()。 (单项选择题)1.A：证券市场诚信建设应坚持“依法治市”与“以德治市”相结合的原则2.B：证券市场诚信建设应坚持“社会责任”与“法律责任”相结合的原则3.C：证券市场诚信建设需要市场参与各方共同努力才能取得好的成效4.D：证券市场诚信建设主要由中国证监会推进实施533.诚信建设的意义、思想与原则诚信建设的指导思想是()。 (单项选择题)1.A：保护投资者合法权益2.B：规范证券市场3.C：诚实守信4.D：求实守约53

13、4.诚信建设的意义、思想与原则上市公司的经营活动是在其应承担的()的前提下进行的。 (单项选择题)1.A：法律责任2.B：社会责任3.C：经济责任4.D：道德责任535.诚信建设的意义、思想与原则证券市场作为现代市场经济的核心内容之一，本身就起源于()，并进一步依赖于市场诚信基础建设的完善而得以健康、快速发展。 (单项选择题)1.A：货币交易2.B：信用交易3.C：信用制度4.D：商品交易536.诚信建设的意义、思想与原则证券市场诚信建设应坚持()基本原则。 (单项选择题)1.A：依法治市与以德治市相结合2.B：社会责任与法律责任相结合3.C：行政监督与舆论监督相结合4.D：道德建设与法制建设

14、相结合537.证券市场监管的原则、目标和手段从资本市场的发展历程来看，()是培育和发展市场的重要一环，是监管部门的首要任务和宗旨。 (单项选择题)1.A：依法治市2.B：规范上市公司行为3.C：保护投资者利益4.D：大力发展机构投资者538.证券市场监管的原则、目标和手段我国证券公司股票质押贷款管理办法规定，一家证券公司用于质押的一家上市公司股票数量不得高于该上市公司全部流通股票的()。 (单项选择题)1.A：5 2.B：10 3.C：15 4.D：30 539.证券市场监管的原则、目标和手段证券市场监管的主要手段是()。 (单项选择题)1.A：经济手段2.B：法律手段3.C：行政手段4.D：

15、自律手段540.中国政监会及派出机构、证券交易所证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互的权利义务关系。证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互的权利义务关系。 (单项选择题)1.A：上市合同2.B：上市协议3.C：上市公告书4.D：上市章程541.中国政监会及派出机构、证券交易所证券交易所应当建立()并根据证券法规的规定或者政监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。 (单项选择题)1.A：交易规则2.B：市场准入制度3.C：信息披露制度4.D：清算交割制度542.中国政监会及派出机构、证券交易所一般可以不经过有关机构审核而直接上市交易的证券是()。 (单项选择题)1.A

16、：股票2.B：公司债券3.C：政府债券4.D：金融债券543.信息披露根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，提供中期报告。 (单项选择题)1.A：2个月2.B：3个月3.C：4个月4.D：5个月544.信息披露按照我国现行规定，上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于()。 (单项选择题)1.A：内幕交易行为2.B：操纵市场行为3.C：欺诈客户行为4.D：虚假陈述行为545.信息披露证券发行公司信息持续披露的文件是指()。 (单项选择题)1.A：招股说明书2.B：上市公告书3.C：定期报告文件4.D：招股意向书546.操纵市场按照我国现行法律规定，以散布谣言

17、、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于()。 (单项选择题)1.A：内幕交易行为2.B：操纵市场行为3.C：欺诈客户行为4.D：虚假陈述行为547.操纵市场证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属()。 (单项选择题)1.A：违法行为2.B：欺诈客户行为3.C：虚假陈述行为4.D：操纵市场行为548.操纵市场根据我国证券法规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得()倍以上()以下的罚款。 (单项选择题)1.A：一倍，二倍2.B：一倍，三倍3.C：一倍，五倍4.D

18、：二倍，五倍549.操纵市场以抬高或者压低证券交易价格为目的，而自行或与一个或更多的人连续买卖在交易所上市的证券，蓄意造成证券交易繁荣现象的行为将为()。 (单项选择题)1.A：虚买虚卖2.B：合谋3.C：连续交易操作4.D：操纵市场550.欺诈行为按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于()。 (单项选择题)1.A：内幕交易行为2.B：操纵市场行为3.C：欺诈客户行为4.D：虚假陈述行为551.欺诈行为证券经营机构不再规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属()。 (单项选择题)1.A：违法行为2.B：欺诈客户行为3.C：虚假陈述行为4.D：操纵市场行为552.

19、欺诈行为按照我国现行法律规定，发行人将政券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于()。 (单项选择题)1.A：内幕交易行为2.B：操纵市场行为3.C：欺诈客户行为4.D：虚假陈述行为553.基金法的主要内容我国基金法规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用()的方式。 (单项选择题)1.A：集中投资2.B：信用投资3.C：反向投资4.D：资产组合554.基金法的主要内容我国基金法规定，基金份额持有人大会应当有代表()基金份额的持有人参加，方可召开。 (单项选择题)1.A：百分之三十以上2.B：百分之七十以上3.C：百分之十以上4.D：百分之五十以上555.基金法的主要内容以下基金品种

20、中适用中华人民共和国基金法的是()。 (单项选择题)1.A：私募基金2.B：创业基金3.C：证券投资基金4.D：社保基金556.基金法的调整对象与范围基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合证券投资基金法的规定，且基金持有人的人数不少于()人的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。 (单项选择题)1.A：100 2.B：200 3.C：1000 4.D：2000 557.基金法的调整对象与范围开放式的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回，但约定的期限不得超过()个月，并应在扫墓说明书中载明。 (单项选择题)1.A：1 2.B：2 3.C：3 4.D：6

21、558.基金法的调整对象与范围我国基金法规定，基金财产应当用于()投资。 (单项选择题)1.A：上市交易的股票、债券2.B：承销证券3.C：向他人贷款或者提供担保4.D：从事承担无限责任的投资559.证券法有关证券市场参与者的规定我国证券法规定，证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在()。 (单项选择题)1.A：证券公司2.B：证券交易所3.C：资信评估机构4.D：证券登记结算机构560.证券法有关证券市场参与者的规定根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。 (单项选择题)1.A：中国人民银行2.B：当地政府3.C：财政部4.D：国务院证券监督管理机构561.证券法有关

22、证券市场参与者的规定证券业协会是证券业的()。 (单项选择题)1.A：自律性组织，它的权利机构是理事会2.B：自律性组织，它的权利机构是会员大会3.C：行政性组织，它的权利机构是会员大会4.D：行政性组织，它的权利机构是理事会562.证券法有关证券市场参与者的规定我国证券法规定，证券督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应将其移送()处理。 (单项选择题)1.A：公安机关2.B：政府3.C：审计部门4.D：司法机关563.证券上市制度申请上市的股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币()。 (单项选择题)1.A：1000万2.B：3000万3.C：5000万4.D：4000万5

23、64.证券上市制度当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件的，交易所将停止公司股票的交易，称()。 (单项选择题)1.A：暂停交易2.B：暂停上市3.C：终止交易4.D：终止上市565.证券上市制度股份有限公司申请股票，上市应当符合下列条件：公开发行的股份达到公司股份总数的()以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为()以上。 (单项选择题)1.A：25% 15 2.B：50% 10 3.C：25% 10 4.D：50% 15 566.证券交易所的运作系统观察股票价格、股份指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断，是()。 (单项选择

24、题)1.A：证券监控2.B：行情监控3.C：资金监控4.D：交易监控567.证券交易所的运作系统以下()不属于证券交易所交易系统。 (单项选择题)1.A：撮合主机2.B：交易通信网3.C：通信网络4.D：柜台终端568.证券交易所的运作系统证券交易所的运作系统包括()。 (单项选择题)1.A：交易系统2.B：结算系统3.C：信息系统4.D：监察系统5.E：以上都是569.证券交易所的组织形式证券交易所通过()方式形成证券交易价格。 (单项选择题)1.A：协商2.B：拍卖3.C：投标4.D：竞价570.证券交易所的组织形式我国证券交易所均()。 (单项选择题)1.A：按会员制方式组成，系盈利性事

25、业法人2.B：按会员制方式组成，系非盈利性的法人3.C：按公司制方式组成，系盈利性的企业法人4.D：按公司制方式组成，系非盈利性的事业法人571.证券交易所的组织形式以下()是会员制证券交易所的决策机构。 (单项选择题)1.A：会员大会2.B：董事会3.C：理事会4.D：监察委员会572.场外交易市场的定义、特征和功能以下证券交易市场中属于场外交易市场的是()。 (单项选择题)1.A：上海证券交易市场2.B：纽约证券交易市场3.C：那斯达克证券交易市场4.D：伦敦证券交易市场573.场外交易市场的定义、特征和功能场外交易市场的价格决定方式为()。 (单项选择题)1.A：议价方式2.B：公开竞价

26、方式3.C：集合竞价方式4.D：连续竞价方式574.场外交易市场的定义、特征和功能在场外交易市场交易的投资基金主要是()的。 (单项选择题)1.A：封闭式2.B：开放式3.C：公益式4.D：受益式575.三板市场2002我国代办股份转让市场涨幅限制为()。 (单项选择题)1.A：10% 2.B：5% 3.C：20% 4.D：不设涨幅限制576.三板市场2002根据现行规定，在三板市场交易的每一只股票可委托()券商为其提供特别转让服务。 (单项选择题)1.A：一家2.B：两家3.C：三家4.D：四家577.三板市场2002我国的代办股份转让市场撮合交易的方式是()。 (单项选择题)1.A：议价方

27、式2.B：连续报价3.C：集合竞价4.D：公开竞价578.证券发行市场的构成在国内证券发行市场上，下属于证券发行主体的是()。 (单项选择题)1.A：政府2.B：企业3.C：金融机构4.D：居民579.证券发行制度和发行方式证券发行核准制实行()管理原则。 (单项选择题)1.A：公开2.B：公平3.C：公正4.D：实质580.证券发行制度和发行方式以下()不是我国目前的债券发行方式。 (单项选择题)1.A：行政摊派2.B：定向发行3.C：承购包销4.D：招标发行581.证券发行制度和发行方式证券发行注册制实行()管理原则。 (单项选择题)1.A：公开2.B：公平3.C：公正4.D：实质582.

28、证券承销制度根据中标规则不同，单一价格中标又称()。 (单项选择题)1.A：欧式招标2.B：英式招标3.C：荷兰式招标4.D：美式招标583.证券承销制度由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是()。 (单项选择题)1.A：自销2.B：代销3.C：全额包销4.D：余额包销584.证券承销制度承销商将以发行的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。 (单项选择题)1.A：承销2.B：自销3.C：代销4.D：包销585.普通股票股东的权利与义务股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是()。 (单项选择

29、题)1.A：债权人、优先股东、普通股东2.B：债权人、普通股东、优先股东3.C：普通股东、优先股东、债权人4.D：优先股东、普通股东、债权人586.普通股票股东的权利与义务普通股股东享有的权利不包括()。 (单项选择题)1.A：优先认股权2.B：公司盈余分配权3.C：公司经理表决权4.D：剩余财产分配权587.普通股票股东的权利与义务股东的综合权利中不包括() (单项选择题)1.A：出席股东大会2.B：直接处理公司财产3.C：参加投票表决4.C：分配股息红利588.结算制度当保证金帐户的水平低于()时,结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知,要求交易者在规定时间内追加保证金直达()水平(单项选

30、择题)1.A:维持保证金初始保证金2.B:维持保证金维持保证金3.C:初始保证金初始保证金4.D:初始保证金维持保证金589.结算制度金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种()。 (单项选择题)1.A:无资产的结算制度2.B:有资产的结算制度3.C:无负债的结算制度4.D:有负债的结算制度590.结算制度由于期货交易的对象是标准化产品,因此,套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约.如果选用替代合约进行套期保值操作,则并不能完成锁定未来现金流,由此带来的风险称为()。 (单项选择题)1.A:基差风险2.B:保值风险3.C:替代风险4.D:流动性风险591

31、.普通股票的定义与特征普通股票的()完全随公司盈利的高低而变化。 (单项选择题)1.A：帐面价值2.B：清算价值3.C：资本利得4.D：票面价值592.普通股票的定义与特征股份有限公司最基本的筹资工具是()。 (单项选择题)1.A：普通股票2.B：优先股票3.C：公司债券4.D：银行贷款593.普通股票的定义与特征普通股股东行使剩余资产分配权()。 (单项选择题)1.A：是在公司正常运行期间2.B：是在公司解散清算之时3.C：是在清偿公司债务之前4.D：是在支付清算费用之前594.普通股票的定义与特征市场价格的波动性大，是()的突出特征。 (单项选择题)1.A：优先股2.B：债券3.C：普通股

32、4.D：基金595.金融期货合约在金融期货交易合约中,没有用标准化条款加以规定的内容是()。 (单项选择题)1.A:交易的标的物2.B:合约规模3.C:标价方法4.D:价格水平596.限仓制度与大户报告制度根据金融期货交易中的大户报告制度,通常交易所大户报告限额()。 (单项选择题)1.A:小于限仓限额2.B:等于限仓限额3.C:大于限仓限额4.D:小于或等于限仓限额597.限仓制度与大户报告制度在金融期货交易的限仓制度中,下列哪个规定与实际不符() (单项选择题)1.A:近期月份严于远期月份2.B:近期月份宽于远期月份3.C:套期保值者宽于投机者4.D:机构投资者宽于散户投资者598.股票的

33、清算价值与内在价值大多数公司的实际清算价值()其帐面价值。 (单项选择题)1.A：高于2.B：等于3.C：低于4.D：无关于599.股票的清算价值与内在价值股票的内在价值是股票未来收益的()。 (单项选择题)1.A：净值2.B：总值3.C：现值4.D：期值600.股票的清算价值与内在价值清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。 (单项选择题)1.A：票面价值2.B：帐面价值3.C：内在价值4.D：实际价值601.股票的理论价格股票的未来股息收入、资本利得收入，可以称之为()。 (单项选择题)1.A：现值2.B：期值3.C：贴现值4.D：复利值602.股票的理论价格股票及其他有价证券的理论价格

34、是根据()而来的。 (单项选择题)1.A：现值理论2.B：预期理论3.C：合理收益理论4.D：流动性理论603.股票的理论价格股票之所以有价格，是因为()。 (单项选择题)1.A：股票本身有价值2.B：股票是资本凭证3.C：股票代表着收益的价值4.D：股票是现实资本604.影响股票价格的因素股票的市场价格最直接的影响因素是()。 (单项选择题)1.A：宏观经济形式2.B：宏观经济政策3.C：通货膨胀率4.D：供求关系605.影响股票价格的因素引起股票市场价格周期性变动的根本原因是()。 (单项选择题)1.A：经济参数变化2.B：经济周期波动3.C：投资周期波动4.D：经济政策变化606.影响股

35、票价格的因素股票价格与公司盈利之间的关系表现为()。 (单项选择题)1.A：股票变化同步与公司盈利变化2.B：股票变化领先于公司盈利变化3.C：股票变化滞后于公司盈利变化4.D：无明显关系607.影响股票价格的因素决定股票价格高低的基本因素是()。 (单项选择题)1.A：政治因素2.B：投机因素3.C：公司经营状况4.D：宏观经济因素608.优先股票的特征优先股收益一般()普通股。 (单项选择题)1.A：等于2.B：低于3.C：高于4.D：不确定609.优先股票的特征优先股票的“优先”主要体现在()。 (单项选择题)1.A：对企业经营参与权的优先2.B：认购新发行股票的优先3.C：公司盈利很多

36、时，其股息高于普通股股利4.D：股息分配和剩余资产清偿的优先610.优先股票的特征从风险角度看，优先股票的风险()普通股票。 (单项选择题)1.A：大于2.B：小于3.C：等于4.D：不确定611.优先股票的定义优先股票兼有()的若干特点。 (单项选择题)1.A：基金2.B：可转换债券3.C：债券4.D：期货612.优先股票的定义在公司获得高额利润的情况下，优先股票的股息收入可能会大大()普通股票。 (单项选择题)1.A：高于2.B：等于3.C：不确定4.D：低于613.优先股票的定义优先股票与普通股票的主要区别体现在()。 (单项选择题)1.A：股票收益2.B：股票风险3.C：股东权利4.D

37、：股东义务614.累积、参与优先股累积优先股票和非累积优先股票的分类依据是()。 (单项选择题)1.A：能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配2.B：能否在以后年度补发当年未能足额派发的股息3.C：能否转换成其他品种4.D：嫩否由原发行的股份公司出价赎回615.积累、参与优先股在收益分配上接近于普通股票的是()。 (单项选择题)1.B：累积优先股2.C：部分参与优先股3.D：全部参与优先股4.A：可转换优先股616.集中交易制度期货交易的做市商方式又称()。 (单项选择题)1.A:报价驱动方式2.B:指令驱动方式3.C:委托驱动方式4.D:交易驱动方式617.集中交易制度金融期货交易所不必遵循的

38、原则是()。 (单项选择题)1.A:高效2.B:公开3.C:公平4.D:公正618.集中交易制度金融期货交易的指令驱动交易方式又称()。 (单项选择题)1.A：做市商交易方式2.B：竞价方式3.C：标准化交易方式4.D：集中交易方式619.基金资产净值基金单位资产净值是指()。 (单项选择题)1.A：某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值2.B：某一时期某一投资基金单位的实际价格3.C：某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。 4.D：某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格620.金融期货的功能金融期货的价格体现功能是在期货市场通过()形成期货价格来体现的. (单项选择

39、题)1.A:拍卖竞价2.B:集中竞价3.C:交易所报价4.D:分散竞价621.金融期权的内在价值与时间价值在金融期权交易中,若市场价格等于协定价格,则()。 (单项选择题)1.A:看涨期权为实值期权2.B:看跌期权为虚值期权3.C:看涨期权与看跌期权为平价期权4.D:看涨期权为虚值期权622.金融期权的内在价值与时间价值无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都()。 (单项选择题)1.A:大于零2.B:小于零3.C:等于零4.D:大于或等于零623.金融期权的内在价值与时间价值在金融期权交易中,买方之所以愿意支付额外的费用,是因为()。 (单项选择题)1.A:希望实值期权的

40、内在价值会增加2.B:希望实值期权变为虚值期权3.C:希望实值期权变为平价期权4.D:希望实值期权的内在价值会减少624.影响金融期权得主要因素期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是()。 (单项选择题)1.A:内在价值2.B:时间价值3.C:内在价值和时间价值4.D:期权费625.影响金融期权得主要因素对看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,此时为()。 (单项选择题)1.A:实值期权2.B:虚值期权3.C:平价期权4.D:零值期权626.影响金融期权得主要因素在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的()。 (单项选择题)1.A:通常,利率高会降低期权价格的机会成本2.B:通常

41、,权利期间与时间价值的变动方向是一致的3.C:通常,权利期间越长,期权价格越高4.D:通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小627.可转换债券的定义和分类、特征转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权,并为此要支付比没有赎回条款的转债()的利率. (单项选择题)1.A:更低2.B:更高3.C:更低或更高4.D:相同628.可转换债券的定义和分类、特征可转换债券通常是指其持有者可以将一定数量的证券转换为一定数量的()的证券. (单项选择题)1.A:债券2.B:公司债券3.C:优先股4.D:普通股629.可转换债券的定义和分类、特征可转换债券实质上是一种普通股票的()。 (单项选择题)

42、1.A:远期合约2.B:期货合约3.C:看跌期权4.D:看涨期权630.可转换债券的要素可转换公司债券的赎回条件一般是()。 (单项选择题)1.A:公司股价长期大幅高于转换价格2.B:公司股价长期大幅低于转换价格3.C:公司股价长期等于转换价格4.D:公司股价长期在转换价格左右小幅波动631.可转换债券的要素可转换公司债券的回售条件一般是()。 (单项选择题)1.A:公司股价长期大幅高于转换价格2.B:公司股价长期大幅低于转换价格3.C:公司股价长期等于转换价格4.D:公司股价长期在转换价格左右小幅波动632.可转换债券的要素我国可转换公司债券管理办法规定,可转换公司债券自发行之日起()个月后

43、可转换为公司股票. (单项选择题)1.A:1 2.B:6 3.C:8 4.D:12 633.可转换债券的要素当可转换债券的市场价格低于转换价值时被称为转换()。 (单项选择题)1.A:升水2.B:贴水3.C:平价4.D:涨价634.可转换债券的要素我国现行法规规定,可转换公司债券的转换价格应以募集说明书前()个交易日公司股票的平均收盘价为基础。 (单项选择题)1.A:15 2.B:30 3.C:45 4.D:60 635.可转换债券的要素对于可转换债券来说,()。 (单项选择题)1.A:其理论价值不可变而转换价值可变2.B:其理论价值可变而转换价值不可变3.C:其理论价值和转换价值都是可变的4

44、.D:其理论价值和转换价值都是不可变的636.可转换债券的要素可转换债券在市场上一般就表现为:当普通股票价格上升时,可转换债券的价格随之()。 (单项选择题)1.A:不确定2.B:无变化3.C:下降4.D:上涨637.可转换债券的要素如果可转换债券的面额为1000元,规定其转换价格为20元,则转换比例为()。 (单项选择题)1.A:20 2.B:40 3.C:45 4.D:50 638.可转换债券的要素可转换债券的转换价格取决于可转换债券面值与()之比. (单项选择题)1.A:转换比例2.B:转换价值3.C:转换期限4.D:转换数量639.可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格可转换债券的转

45、换价值等于每股普通股的市价乘以()。 (单项选择题)1.A:转换时间2.B:转换比例3.C:转换价格4.D:转换期限640.ETF的运行构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额()买入各指数成分股所需的最低投资金额. (单项选择题)1.A:远远高于2.B:略高于3.C:远远低于4.D:略低于641.刑法有关公司犯罪证券犯罪的规定刑法第一百七十九条对非法发行股票和公司、企业债券做了明确规定。个人犯此罪的处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额()以上()以下罚金。 (单项选择题)1.A：5年，1、5 2.B：3年，1、5 3.C：5年，3、5 4.D：3年，3、5 642.

46、刑法有关公司犯罪证券犯罪的规定依照中华人民共和国刑法的规定，擅自发行股票或公司、企业债券属于()。 (单项选择题)1.A：妨害对公司、企业的管理秩序罪2.B:非法发行股票和公司、企业债券罪3.C：金融诈骗罪4.D：渎职罪643.证券市场法律制度证券法律制度的基本原则是公开、公平、公正和()。 (单项选择题)1.A：保证真实2.B：维护权益3.C：鼓励竞争4.D：诚实信用644.有价证券的分类按证券发行主体分类，证券可分为()。 (不定项选择题)1.A：公司证券2.B：金融证券3.C：政府证券4.D：商业证券645.有价证券的分类下列属于商品证券的有()。 (不定项选择题)1.A：提货单2.B：

47、汇票3.C：运货单4.D：仓库栈单646.有价证券的分类()等证券属于变动收益证券。 (不定项选择题)1.A：优先股股票2.B：固定利率债券3.C：浮动利率债券4.D：普通股股票647.有价证券的定义属于货币证券的有()。 (不定项选择题)1.A：商业汇票2.B：商业本票3.C：银行汇票4.D：金融债券648.有价证券的分类未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。 (不定项选择题)1.A：非挂牌证券2.B：非上市证券3.C：挂牌证券4.D：停牌证券649.有价证券的分类广义的有价证券包括很多种，其中有()。 (不定项选择题)1.A：商品证券2.B：凭证证券3.C：货币证券4.

48、D：资本证券650.有价证券的分类以下属于固定收益证券的有()。 (不定项选择题)1.A：优先股票2.B：普通股票3.C：认股权证4.D：债券651.诚信建设的有效措施证券监管部门主要从()几个方面建立诚信问责制度。 (不定项选择题)1.A：进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度2.B：建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务3.C：加大对不诚信行为的惩处力度4.D：完善上市公司信息披露制度652.诚信建设的有效措施上市公司应紧紧围绕()几个重点加强诚信建设。 (不定项选择题)1.A：大股东行为2.B：公司治理3.C：信息披露4.D：募集资金使用653.诚信建设的有效措施证券公司应以()

49、为重点加强诚信建设。 (不定项选择题)1.A：规范经营2.B：公司治理3.C：防范风险4.D：公平竞争654.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容登记结算机构负有对()的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。 (不定项选择题)1.A：证券交易2.B：证券登记3.C：证券托管4.D：证券结算655.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容证券监管部门在制定监管政策时，应保持政策的()。 (不定项选择题)1.A：稳定性2.B：连续性3.C：一致性4.D：公证性656.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容原始凭证是解决因()引起的各类纠纷的主要证据。 (不定项选择题)1.A：证券登记2.B：证券托管3.C：证券交易4.D：证券结算657.诚信建设的主要内容下列属于证券公司不正当竞争行为的有()。 (不定项选择