证券投资基金销售基础知识题型

1、资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。说明 :本测试仅供复习参考之用,并不代表这些题目或相类似的题目将会在实际的测试中出现。第一部分 :单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题 1 分。1、 狭义的有价证券是指( )。A商品证券B货币证券C公司证券D资本证券2、 ()年 ,英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的”乔纳森咖啡馆”成立。A1602B1773C1790D17923、20 世纪 90 年代 ,影响世界经济稳定发展的最重要因素是( )。A金融创新B金融深化C金融发展D金融风险4、 股票的理论价格用公式表示即( )。A预期股价 / 预期利率资料内容仅供您学习参考

2、，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。B预期股价 / 市场利率C预期股息 / 预期利率D预期股息 / 市场利率5、 当未来市场利率趋于下降时,应选择发行 ( )。A短期债券B中期债券C长期债券D不能确定6、 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以为面值向( )投资者发行的债券。A本币 ;本国B外币 ;外国C本币 ;外国D外币 ;本国7、 债券的变现能力与( )有关。A市场利率B流通市场发育程度C债券风险D债券类型8、允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是( )。资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。A附货币权证债券B可转换欧洲债券C附黄金权证债券D

3、附债务权证债券9、 ETF 结合了 ( )的运作特点。A封闭式基金和开放式基金B公司型基金和契约型基金C股票基金和债券基金D货币市场基金和衍生工具基金10、 12月 30 日,华夏基金管理公司募集设立了( )并于 2 月23 日在上海证券交易所上市交易。A上证综指ETFB上证 : 180ETFC上证 50ETFD上证红利ETF11、 某公司 5 月发行了10 亿元可转换债券,规定其于 5 月到期还本付息 , 11月起持有该可转换债券的投资者能够按一定比率将其转换为普通股,则该可转换债券的有效期限为( ) ,转换期限为( )。A4 年半 ; 4年半资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系

4、改正或者删除。B4 年半 ; 5年C5 年; 4年半D5 年; 5年12、 根据国际会计准则委员会 (IASC) 国际会计准则第 39 号 ( 金融工具 : 确认与计量 ) 文件对金融衍生工具的定义 , 以下不属于金融衍生工具特征的是 ( ) 。A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B不要求初始净投资,或与对市场条件变动具有类似反应的其它类型合同相比 ,要求较少的净投资C具有强大的构造特性,不但能够用衍生工具合成新的衍生品,还能够复制出几乎所有的基础产品D在未来日期结算13、 一般来说 ,认股权证价值的变化幅度( )股价的涨跌幅

5、度。A小于B等于C大于D小于或等于14、 上海证券交易所成立的时间为( )。A1990 年 11 月 26 日B1990 年 12 月 19 日资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。C1993 年 11 月 26 日D1993 年 12 月 19 日15、 在存在购买力风险的情况下,以下最容易受到损害的是( )。A浮动利率债券B优先股C普通股票D保值贴补债券16、 上题中,若 A 公司在发放股息后决定以1: 2 的比例拆股。拆股消息公布后,公司股票价格上涨到了165元 ,拆股后的市价为8 25元。若投资者以此时的市价出售股票,其持有期收益率为( )。A15%B16%C1

6、7%D18%17、 根据中国公司法的规定,股票发行价格不得( )票面金额。A等于B高于C低于18、 中国现行的股票发行定价方式是首次公开发行的股票试行( )资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。制度。A协商定价B上网竞价C询价D招标竞价19、 以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价 ,各中标者的认购价格是不相同的招标方式是( )。A以价格为标的的荷兰式招标B以价格为标的的美式招标C以收益率为标的的荷兰式招标D以收益率为标的的美式招标20、 与中国一样称呼”证券公司”的国家是( )。A美国B德国C日本D英国21、 申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是,最近一年对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的( ) ,因证券公司发债提供的反担保除外。A10%B20%资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。C30%D40%22、 ( ) _负责对创新活动试点证券公司的评审与持续评价。A中国证监会B中国证券业协会C上海证券交易所D深圳证券交易所23、 有限责任公司的权力机构是( )。A董事会B经理层C监事会D股东会24、 中国公司法规定公司成立后,不得无正当理由超过月未开业或开业后自行停业连续( )月