《证券市场基础知识》习题

1、证券市场基础知识习题一、单选题 :请在下列题目中选择一个最适合的答案 1、狭义的有价证券是指（ ） A商品证券 B货币证券 C公司证券 D资本证券 2、（ ）年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。 A1602 B1773 C1790 D1792 3、20 世纪 90 年代，影响世界经济稳定发展的最重要因素是（ ）。 A金融创新 B金融深化 C金融发展 D金融风险 4、股票的理论价格用公式表示即（ ）。 A预期股价/预期利率 B预期股价/市场利率 C预期股息/预期利率 D预期股息/市场利率 5、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（ ）。 A短期债券 B中期债券 C长期债

2、券 D不能确定 6、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以( )为面值向（ ）投资者发行的债券。 A本币；本国 B外币；外国 C本币；外国 D外币；本国 7、债券的变现能力与（ ）有关。 A市场利率 B流通市场发育程度 C债券风险 D债券类型8、允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是（ ）。 A附货币权证债券 B可转换欧洲债券 C附黄金权证债券 D附债务权证债券 9、ETF结合了（ ）的运作特点。 A封闭式基金和开放式基金 B公司型基金和契约型基金 C股票基金和债券基金 D货币市场基金和衍生工具基金 10、某公司 2004 年 5 月发行了 10 亿元可转换债券，规定其于

3、2009 年 5 月到期还本付息，2004 年11 月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为（ ），转换期限为（ ）。 A4 年半；4 年半 B4 年半；5 年 C5 年；4 年半 D5年；5年 11、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第 39 号(金融工具：确认与计量)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（ ）。 A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 ； B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 ； C

4、具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 ； D在未来日期结算 12、一般来说，认股权证价值的变化幅度（ ）股价的涨跌幅度。 A小于 B等于 C大于 D小于或等于 13、在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（ ）。 A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券 14、根据我国公司法的规定，股票发行价格不得（ ）票面金额。 A等于 B高于 C低于 D.不确定15、我国现行的股票发行定价方式是首次公开发行的股票试行（ ）制度。 A协商定价 B上网竞价 C询价 D招标竞价 16、关于风险与收益的关系，下列说法错误的是（ ） A同一类型债

5、券，长期债券利率比短期债券利率高是对利率风险的补偿； B股票的收益率一般高于债券 C总风险可分系统风险与非系统风险 D系统风险是可以分散的17、证券公司除经纪业务外，从事承销、自营、资产管理等业务的，其净资本不低于（ ）。 A5000万 B1亿 C8000万 D2亿18、有限责任公司的权力机构是（ ）。 A董事会 B经理层 C监事会 D股东会 19、我国公司法规定公司成立后，不得无正当理由超过（ ）月未开业或开业后自行停业连续（ ）月以上。 A3：3 B3；6 C6：3 D6；6 20、除按规定分得本期固定股息外，无权参与本期剩余盈利分配的优先股为（ ）A非累积优先股 B非参与优先股 C可赎回

6、优先股 D股息率固定优先股 21、股票持有人作为公司股东，享有出席股东大会、投票表决、分配股息红利等股东权利，表明股票是（ ）。 A要式证券 B有价证券 C证权证券 D综合权利证券 22、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以（ ）估值。 A估值日证券交易所挂牌的该证券平均价 B估值日证券交易所挂牌的该证券最低价 C估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价 D估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价 23、一般不在场外交易市场交易的证券是（ ）。 A债券 B新发行的各类证券 C不符合证券交易所上市标准的证券 D封闭式基金24、证券投资基金通过公开发售基金份额，由（ ）托管。 A基金托管人 B基金管理人

7、 C基金承销商 D基金发起人 25、证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。 A书面凭证 B法律凭证 C货币凭证 D资本凭证 26、我国现行法规规定，社保基金的投资范围包括：银行存款和国债投资的比例不低于（ ），企业债、金融债不高于（ ）。 A40%；5% B40%；10% C50%；5% D50%；10% 27、股票的市价总是围绕着其（ ）波动。 A面值 B账面价值 C清算价值 D理论价值 28、下面说法正确的是（ ）。 A股票是间接融资，而债券是直接融资 B债券是间接融资，而股票是直接融资 C两者都是间接融资 D两者都是直接融资 29、用于弥补战争费用的国债是（ ）。 A赤字国债 B建设国

8、债 C战争国债 D特种国债 30、关于证券市场监管，说法错误的是（ ）A、监管的8字方针为“法制、监管、自律与规范” B、“公开、公平、公正”是监管的原则 C、证券市场的监管机构是中国证监会 D、中国证监会成立于1992年10月 31、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（ ）实际资本额.A、大于 B、等于 C、小于 D、不等于32、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）A、有价证券 B、商品证券 C、货币证券 D、资本证券 33、证券的风险性来源于（ ）A、可预测的不利变化 B、无法预测的变化 C、更高的收益可能 D、未来状况的不确定性 34、世界上第一家股

9、票交易所在（ ）成立A、纽约 B、阿姆斯特丹 C、伦敦 D、费城35、证券登记结算公司性质上属于（ ） A、证券服务机构 B、证券经营机构 C、证券管理机构 D、自律性组织36、证券业协会和证券交易所属于（ ）A、政府组织 B、政府在证券业的分支机构 C、自律性组织 D、证券业最高监管机构37、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（ ）市场A、直接融资 B、间接融资 C、资本 D、货币 38、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了（ ） A、证券市场和回购协议市场 B、证券市场和中长期信货市场 C、证券市场和同业拆措市场 D、证券市场和货币市场 39、证券市场对现代市场经济产生

10、着多方面的影响，其基本经济功能主要有（ ） A、筹资、定价、资本配置 B、筹资、定价、收益 C、收益、监督、资本配置 D、监督、定价资本配置 40、证券交易价格是通过（ ）得以确定的.A、证券商与投资者协商 B、一级市场上的公开竞价 C、证券供求双方共同作用D、发行者与证券商协商 41、开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（ ）。 A每季度公布一次 B每月公布一次 C每周公布一次 D每个交易日连续公布 42、按照投资标的分类，基金可分为（ ）等。 A契约型基金和公司型基金 B开放式基金和封闭式基金 C债券基金和股票基金 D。成长型基金和收入型基金 43、基金管理人与基金托管人之间的关系是（

11、）。 A债权关系 B相互制衡的关系 C委托与受托关系 D隶属关系 44、金融期货的交易对象是（ ）。 A金融商品合约 B金融期权 C金融期货合约 D金融商品 45、外汇风险中最常见且最重要的风险是（ ）。 A商业性汇率风险 B债务性风险 C储备风险 D结算风险 46、股票指数期货可以规避股票交易中的（ ） A通货膨胀风险 B信用风险 C非系统风险 D系统风险 47、通常期权的权利期间与期权的时间价值存在（ ）的影响。 A同方向且线性 B同方向但非线性 C反方向且线性 D反方向但非线性 48、我国可转换公司债券管理办法规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（ ）个交易日公司

12、股票的平均收盘价格为基础，（ ）。 A30；并下浮一定幅度 B30；并上浮一定幅度 C20；并下浮一定幅度 D20；并上浮一定幅度 49、记名股票与不记名股票的差别在于（ ）A、股东权利 B、股东义务 C、出资方式 D、记载方式 50、在股票票面上标明的金额，是股票的（ ）A、票面价值 B、账面价值 C、清算价值 D、内在价值 51、股票的清算价值，是指公司经过清算后，每股所代表的（ ）价值A、帐面 B、实际 C、内在 D、理论 52、股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 53、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）A、参

13、与优先股 B、累积优先股C、可赎回优先股 D、股息率可调整优先股54、债券根据发行（ ）分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 55、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（ ）A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 56、金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 57、国际债券的计价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹措资金A、外国货币 B、国际通用货币C、本国货币 D、本国货币或外国货币58、未知价计算法中的未知价是指（ ）A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上

14、各种金融资产的收盘价 C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 59、沪深300指数的计算方法是（ ）A、简单平均法 B、拉斯贝尔法 C、派许加权法 D、几何加权法60、货币市场基金是以（ ）为投资对象的投资基金A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 61、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 62、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资

15、顾问 63、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）A、欧式期权 B、美式期权 C、看涨期权 D、看跌期权 64、期权交易中的选择权，属于交易中的（ ）A、买方 B、卖方 C、双方 D、第三方 65、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ ） A、纽约证券交易所 B、芝加哥期货交易所 C、国际货币市场 D、美国堪萨斯农产品交易所 66、存托凭证指在一国证券市场流通的代表（ ）证券的可转让凭证A、债权 B、外国公司 C、跨国公司 D、基金组合 67、可转换证券实际上是一种普通股票的（ ）A、长期看涨期权 B、长期看跌期权C、短期看涨期权 D、短期看跌期权 6

16、8、优先认股权实际上是一种普通股票的（ ）A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权D、短期跌期权 69、证券法中的证券经营机构主要就是指（ ）A、银行 B、证券公司 C、保险公司 D、财务公司 70、以下不是证券交易所会员大会的职权的是（ ）A、制定和修改证券交易所章程 B、选举和罢免会员理事C、审议和通过理事会、总经理的工作报告 D、审定对会员的接纳 71、关于招标发行，说法正确的是（ ）A、荷兰式招标中标价是单一价格或收益率 B、荷兰式招标中标价是多个价格或收益率 C、美式招标中标价是单一价格或收益率 D、美式招标与荷兰式招标收益率一样，只是招标方式不同而已 72、以样本股每日

17、收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（ ）A、简单算术股价平均数 B、加权股价平均数 C、修正股价平均数D、综合股价平均数 73、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的（ ）A、工业股价平均数B、运输业股价平均数 C、公用事业股价平均数D、股价综合平均数 74、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为（ ）A、股票股息 B、财产股息 C、负债股息 D、建业股息 75、买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票卖出，此种情况应计算（ ）A、股利收益率B、获利率C、持有期收益率D、拆股后的持有期收益率 76、买入债券后持有期满，取得利息收入并按面值偿还本金，此时得到的

18、收益率是（ ）A、直接收益率 B、到期收益率 C、持有期收益率 D、赎回收益率 77、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（ ）的补偿A、信用风险 B、购买力风险 C、经营风险 D、财务风险 78、为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（ ）A、中央登记结算公司 B、地方登记结算公司 C、交易所 D、交易中心79、信息披露制度是证券市场贯彻（ ）的具体体现A、公开原则 B、公平原则 C、公正原则 D、保护投资者原则 80、债券型基金投资债券的比例不低于（ ），股票型基金投资债券的比例不高于（ ）A、80%，60% B、80%，40%C、60%，60% D、

19、60%，40% 81、中国证券业协会采取（ ）的组织形式A、会员制 B、公司制 C、基金会 D、事业单位 82、记账式国债的特点不包括（ ）。 A可记名，可挂失 B可上市转让 C在银行网点发行 D价格随行就市 83、某公司发行普通股票的认股权证，约定每张认股权证可以以 24 元的价格认购该公司的股票 2股，如果该公司股票的现价为 28 元，则每张认股权证的内在价值是（ ）。 A4元 B8元 C48元 D56元 84、可以从事客户资产管理业务的证券公司，其净资本要求不低于人民币（ ）。 A1亿元 B2亿元 C3亿元 D4亿元 85、不属于我国证券服务机构的是（ ）。 A证券登记结算公司 B证券投

20、资咨询公司 C律师事务所 D证券交易所 86、我国证券领域的母法为（ ）。 A中华人民共和国证券法 B中华人民共和国证券投资基金法 C中华人民共和国公司法 D中华人民共和国信托法 87、证券公司自营业务必须使用（ ）。 A自有资金和依法筹集的资金 B借入资金和自有资金 C借入资金和依法筹集的资金 D融入资金和自有资金 88、证券业从业人员职业道德规范的内容包括（ ）。 A诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密 B正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律守法 C自律守法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密 D正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 89、证券投资基金在英国和中国香港地区被称为（ ）。 A单位

21、信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金 90、下列金融衍生工具的创新不属于风险管理型创新的是（ ）。 A信用违约互换 B总收益互换 C信用挂钩票据 D可转换债券 91、大宗交易的交易时间是（ ）。 A正常交易日收盘后的限定时间 B正常交易日收盘前的限定时间 C正常交易日收盘后的任意时间 D正常交易日收盘前的任意时间 92、公司利润分配的顺序是（ ）A.缴纳所得税弥补亏损提取法定准备金优先股普通股 B.缴纳所得税弥补亏损提取盈余公积金优先股普通股 C .缴纳所得税弥补亏损提取法定准备金提取盈余公积金普通股优先股 D.缴纳所得税弥补亏损提取法定准备金提取盈余公积金优先股普通股93、基

22、金份额持有人大会由（ ）召集。A .托管人 B.管理人 C.当事人 D.受益人94、华尔街形成的雏形是（ ）。A.汤迪协议 B.Q条例 C. 费城交易所的出现 D、梧桐树协议95、目前，外资可参股的基金管理公司的最大比例是（ ）。A.33% B.不高于49% C.不低于49% D.51%96、资信评级机构从事证券评级业务，应当遵循的原则是（ ）。A.独立、客观、公正 B.公开、公平、公正 C.独立、公平、公正 D.客观、公平、公正97、某上市公司现有董事17人，根据要求，其独立董事的人数不低于（ ）。A.4人 B.5人 C.6人 D.7人98、汇率与出口关系，正确的是（ ）A.汇率上升，本币升

23、值，有利于进口 B. 汇率上升，本币贬值，有利于出口C. 汇率下降，本币升值，有利于出口 D. 汇率下降，本币贬值，有利于进口99、1988年巴塞尔协议规定，开展国际业务其资本对银行加权风险比率维持在（ ）以上，核心资本不低于总资本（ ）A.8%，50% B.5%，50% C.8%，80% D.5%，80%100、公司法规定，股东用于出资的货币资金不低于（ ）A.20% B.30% C.40% D.50%第二部分：多选题 (请在下列题目中选择所有正确的答案)1、证券市场的主要功能有（ ）。 A筹资一投资功能 B定价功能 C资本配置功能 D综合反映功能 2、我国现行的金融债券有（ ）。 A中央银

24、行票据 B商业银行次级债 C证券公司债D证券公司短期融资券 3、封闭式基金与开放式基金的主要区别有（ ）。 A期限不同 B发行规模限制不同 C基金份额的交易价格计算标准不同 D基金份额资产净值公布的时间不同 4、国际债券的特征（ ）.A发行规模大 B以外币为面值，存在汇率风险 C以自由兑换的货币为计量单位D发行涉及2个以上（含2个）国家5、契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。 A资金的性质不同 B投资者的地位不同 C基金的营运依据不同 D收益水平不同6、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第 39 号(金融工具：确认与计量)对金融衍生工具的定义，衍生工具是指具有（ ）特征的金融工具

25、。 A其价值随特定利率、证券价格汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C在未来日期结算 D具有不确定性或高风险性 7、金融期货从基础工具来划分，主要有（ ）。 A外汇期货 B利率期货 C股票价格指数期货 D股票期货 8、可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（ ）。 A利率指数 B欧洲美元债券 C大面额可转让存单 D长期政府债券 9、下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的是（ ） A赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的

26、赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券； B赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券； C回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为 ；D回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为 10、认股权证具有的要素是（ ）。 A市场价格 B认股数量 C认股价格 D认股期限 11、债券的投资收益来自（ ）。 A利息收益 B补贴收入 C

27、资本利得 D税收优惠收入 12、影响债券实际收益率的因素（ ）。 A市场利率 B债券的信用级别 C债券的投资期限 D票面利率13、下列说法正确的是（ ）。 A长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券 B股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大 C利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响 D浮动利率债券是对信用风险的补偿 14、证券市场上发行证券的主要是（ ）。 A政府 B企业 C个人 D金融机构 15、道琼斯指数包括（ ）几组指标。 A工业股价平均数 B公用事业股价平均数 C股价综合平均数D运输业股价平均数 16、我国公司法的核心旨

28、在保护（ ）的合法权利。 A公司 B股东 C债权人 D债务人 17、合格机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资下列人民币金融工具（ ）。 A在证券交易所挂牌交易的除境内上市外资股以外的股票 B在证券交易所挂牌交易的国债 C在证券交易所挂牌交易的可转换债券和企业债券 D中国证监会批准的其他金融工具 18、下列各项信息属于内幕信息的有（ ）。 A公司分配股利或者增资 B公司债权担保的重大变更 C公司股权结构的重大变化 D上市公司收购的有关方案 19、我国证券法关于信息披露文件的责任主体，主要包括（ ）。 A发行人及公司发起人B发行人的重要职员，包括董事、监事、经理及在文件中签章的其他职员 C注册

29、会计师、律师、工程师、评估师或其他专业技术人员 D证券公司 20、我国公司法规定，在财务会计方面，公司（ ）。A不得在法定的会计账册以外另立会计账册 B不得将公司资产以任何个人名义开立账户存储 C不得向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告 D禁止将国有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人 21、凭证式国债属于（ ）。 A上市证券 B非上市证券 C政府证券 D金融证券 22、货币证券主要包括（ ）。 A金融证券 B公司证券 C 商业证券 D银行证券23、公开招标发行债券的定价方式有（ ）。 A以价格为标的的荷兰式招标，中标价为单一最低价 B以价格为标的的美式招标，中标价各不相

30、同 C以收益率为标的的荷兰式招标，以最高收益率中标 D以收益率为标的的美式招标，中标的收益率不相同24、下列说法正确的是（ ）。 A对于看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为实值；若市场价格低于协定价格，则期权为虚值 B对于看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值；若市场价格低于协定价格，则期权为实值 C对于看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为实值；若市场价格低于协定价格，则期权为虚值 D对于看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值；若市场价格低于协定价格，则期权为实值 25、下列属于社会公益基金的有（ ）。 A教育发展基金 B养老基金 C福利基金 D文学

31、奖励基金 26、证券市场最基本和最主要的品种是（ ）。 A股票 B债券 C基金 D金融期货 27、股票应载明的事项有（ ）。 A公司名称 B公司登记成立的日期 C股票的种类 D票面金额及代表的股份数 28、通常经济周期变动与股价变动的关系是（ ）。 A复苏阶段-股价回升 B高涨阶段-股价上涨C危机阶段-股价下跌 D萧条阶段-股价低迷 29、盈余分配权的一般原则是（ ）。 A只能由留存收益支付 B股利的支付不能减少其注册资本 C公司在无力偿债时不能支付股利 D公司在无力偿债时也可支付股利 30、优先股股票存在的意义是（ ）。 A股息固定，在盈利较多时可减轻公司利润分派的负担 B可避免公司经营决策

32、权的改变和分散 C对投资者而言，优先股收益稳定可靠 D对投资者而言，优先股价格波动小，风险低 31、境外上市外资股主要由（ ）构成。 AB股 BH股 CN股 DS股 31、从功能上看，政府债券是（ ）。 A政府筹措资金的手段 B政府扩大公共事业开支的手段 C国家实施宏观经济政策的工具 D国家进行宏观调控的工具 32、政府债券的特征是（ ）。 A安全性高 B流通性强 C收益稳定 D免税待遇 33、以下属于是外国债券有（ ）。 A扬基债券 B龙债券 C武士债券 D欧洲债券 34、开放式基金的申购价和赎回价一般是（ ）。 A申购价=基金份额净资产值+申购费 B申购价=基金份额净资产值-申购费 C赎回

33、价=基金份额净资产值+赎回费 D赎回价=基金份额净资产值-赎回费 35、债券的特点有（ ）。 A体现的是债权债务关系 B发行的债券主要投资于实体经济 C到期还本付息 D附息债券还存在再投资风险36、根据新股发行询价制度的规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（ ）等。 A证券投资基金管理公司 B证券公司 C信托投资公司 D保险机构投资者 37、以下属于场外交易市场的是（ ）。 A纳斯达克市场 B银行间同业拆借市场 CNET系统 D深圳证券交易所 38、根据我国公司法、股票发行与交易管理办法的有关规定，股份有限公司申请股票上市必须符合下列条件（ ）。 A股票经国务院证券管理部门批准已向社会公

34、开发行 B公司股本总额不少于人民币 5000 万元 C公司最近 3 年连续盈利，原国有企业改组设立为股份有限公司，或者公司主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算 D持有股票面值达人民币 1000 元以上的股东人数不少于 1000 人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例可以适当降低，最低可为 15% 39、集中存管就是证券登记结算公司以电子化账面系统管理所有进入该系统的证券，包括（ ）。 A负责处理投资者账户资金的转移 B统一管理投资者证券账户 C实行证券托管制度及进行与投资人所存人证券相关的权益分派 D消除因各种原因

35、造成的实物证券流动 40、申请创新活动试点的证券公司的法定代表人和经营管理的主要责任人应在申报材料上签字盖章，承诺申报材料内容真实、准确、完整，并对申报材料中存在的（ ）承担相应法律责任。 A虚假记载 B误导性陈述 C内幕信息 D重大遗漏等事项 41、外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（ ）。 A股票(包括人民币普通股、外资股)的承销 B债券(包括政府债券、公司债券)的承销 C外资股的经纪 D债券(包括政府债券、公司债券)的经纪和自营 42、中华人民共和国刑法关于证券犯罪的规定有（ ）。 A虚报注册资本与虚假出资罪 B擅自发行股票和公司、企业债券罪 C提供虚假财务会计报告罪 D编造并传播影

36、响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 43、“正直诚信”作为证券业从业人员职业道德规范的内容之一，其主要含义是（ ）。 A从业人员要坚持“三公”原则、秉公办事 B从业人员要不畏权势、忠于职守 C从业人员要严守信用、实事求是 D证券业从业人员要刚正不阿、诚实守信 44、我国基金法规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止（ ）。 A被依法取消基金托管资格 B被基金份额持有人大会解任 C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D被基金管理人解任 45、信用衍生工具有（ ）。 A信用远期合约 B信用联接票据 C信用权证 D信用互换 46、债券票面金额定得较小，将会（ ）A、利于小额投资者购买B、

37、发行工作量大C、持有者分布面广D、适宜私募发行47、根据债券券面形态的不同，债券的分类包括（ ）A、实物债券 B、凭证式债 C、记帐式债券 D、长期债券 48、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于（ ）A、期中偿还 B、全部偿还 C、部分偿还 D、中途偿还 49、金融债券与银行存款比较，它的特征在于（ ）A、流运性 B、集中性 C、高利性 D、专用性50（ ）不属于抵押证券A、信用公司债 B、不动产抵押公司债 C、收益公司债 D、保证公司债51、国际债券的发行人主要有（ ）A、各国政府 B、政府所属机构 C、银行及其他金融机构

38、D、工商企业52、投资基金是一种（ ）的集合投资方式A、以少胜多 B、利益共享 C、面向机构投资者 D、风险共担 53、根据基金单位是否增加或赎回，可分为（ ） A、开放式 B、封闭式 C、公司型 D、契约型 54、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）A、市场利率下调，基金收益下降B、市场利率上调，基金收益下降C、市场利率上调，基金收益下降 D、市场利率下调，基金收益上升 55、基金运作费主要包括（ ）等A、会计师费 B、律师费 C、秘书工作费 D、买卖有价证券的手续费 56、影响封闭式基金单位价格的直接因素有（ ）A、资产净值 B、基金收益 C、市场供求状况 D、基金风险 57、金融

39、商品的基本特征是（ ）A、价格的易变性 B、多样性 C、耐久性 D、同质性 58、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于（ ）A、交易对象不同 B、交易目的不同 C、价格决定不同 D、结算方式不同 59、金融期货与金融期权的区别主要表现在（ ）A、履行保证不同 B、投资者权利与义务的对称性不同 C、现金流转不同 D、标的物不同60、认股权证的三要素是（ ）A、认股方式 B、认股期限 C、认股价格 D、认股数 61、证券交易所的管理制度包括以下内容（ ）A、对证券上市公司的管理 B、对证券交易行为的管理 C、对场内交易的证券商的管理 D、对投资者的管理 62、场外交易市场主要的交易对象包括（

40、）A、未上市债券 B、股票 C、开放式基金 D、权证63、场内自营买卖是指证券经营机构通过（ ）方式进行的证券交易A、集合交易 B、竞价交易 D、大宗交易 E、新股申购 64、信用评级机构就是专门负责（ ）的信用进行等级评定的机构A、上市公司 B、投资公司 C、金融机构 D、证券 65、创业板上市的条件有（ ）A、总股本不低于3000万 B、总股本不低于2000万 C、 股东人数不少于100人 D、股东人数不少于200人66、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有（ ）A、投资者接受程度 B、债券信用级别 C、利息支付方式和计息方式 D、债券市场价格67、债券交易的风险主要有（ ）A、公

41、司亏损风险 B、市场价格波动风险 C、信用风险 D、财务风险 68、证券发行市场主要由（ ）组成 A、证监会 B、发行人 C、投资者 D、中介机构 69、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是（ ） A、代理委托人从事证券投资 B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D、不从事法律行政法规禁止的其他行为70、关于证券交易的规则，证券的说法是（ ）A、买卖均为100股及其整数倍 B、股票的最小报价单位为0.01元 C、深市14：5715：00为收盘集合竞价时间 D、15：0015：30为大宗交易时间 71、上市公司信息披露的定期

42、报告包括（ ）A、年度报告 B、中期报告 C、季度报告 D、月度报告 72、评价信息披露水平的标准包括（ ）A、及时 B、有效 C、充分 D、定时 73、就世界而言，对证券商资格的认定有（ ） A、特许制 B、登记制 C、批准制 D、集中制 74、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到（ ）A、国家利益 B、公司利益 C、团体利 D、投资者个人利益 75、证券业从业人员的保证性行为主要有（ ） A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉 B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率 C、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正 D、热爱本职工作，准确招待客户指令

43、，为客户保密 76、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是（ ）A、预期利息收入B、市场利率C、投资者人数D、企业管理水平 77、从一般意义上来说，证券是（ ）A、反映了一种权利义务关系 B、证明或设定权利的书面凭证C、表明持有人拥有某种特定权益 D.证明曾经发生过的行为 78、凭证证券（ ）A、有一定价值 B、在场外市场有不同交易价格 C、本身不能使持有人取得收入D、又称无价证券 79、有价证券（ ）A、本身具有内在价值 B、代表着一定量的财产权利 C、持有人可凭该证券直接取得一定收入 D、可以在证券市场上买卖和流通 80、证券的流通性是通过（ ）实现的A、分类 B、承兑 C、贴现 D、

44、交易 81、按交易组织形式不同，证券市场可分为（ ）市场 A、产权交易 B、交易所 C、柜台交易 D、证券一级 82、全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为（ ）A、跨国公司的出现 B、跨国上市 C、跨国交易 D、筹资的国际化83、证券经营机构包括（ ）A、证券承销商 B、证券经纪商C、证券金融公司D、投资咨询公司 84、我国公司法规定，股票采用的形式有（ ）A、纸面形式 B、电子符号形式 C、记账形式 D、国务院证券管理部门规定的其他形式85、普通股票股东享有的权利主要有（ ）A、公司重大决策的参与权 B、公司盈余和剩余资产分配 C、选择管理者 D、其他权利86、普通股股东的义务是

45、（ ）A、遵纪守法 B、遵守公司章程 C、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 D、除法律法规规定的情形外不得退股 87、优先股票的特征是（ ）A、股息率固定 B、股息分派优先 C 、剩余资产分配优 D、一般无表决权 88、我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（ ）A、有限公司 B、股份公司 C、合伙企业 D、民营企业89、证券公司IB业务的条件主要包括（ ） A、全资拥有期货公司 B、与期货公司被同一股东控制 C、被期货公司控制 D、控股期货公司90、金融期货的主要特点（ ） A、标准化合约 B、保证金制度 C、对冲机制 D、逐日盯市制度91、下列说法正确的是（ ）. A、票面利率越低，到

46、期收益率越低 B、零息债券是指票面利率为零的债券 C、票面利率越低，债券的波动性就越大 D、政府债券可看作是无风险债券92、在我国，货币基金的投资对象包括（ ） A、1年内的大额存单 B、短期银行票据 C、债券回购 D、股票93、下列属于系统性风险的是（ ） A、财务风险 B、经济风险 C、购买力风险 D、利率风险94、契约型基金的当事人包括（ ） A、持有人 B、管理人 C、托管人 D、投资者95、资产证券化的当事人有（ ）. A、银行 B、特定金融机构（SPV） C、投资者 D、信用评级机构96、关于基金估值问题，说法正确的是（ ）. A、当日有市价的，采用市价 B、当日无市价的，采用最近市价 C、特殊情况可采用公允价值进行估值 D、特殊情况特殊处理97、下列属于有价证券的范畴有（ ） A、转账支票 B、商业汇票 C、提货单 D、标准仓单98、证券市场产生的原因（ ABD ） A、生产力大发展 B、商品经济的存在 C有限公司的组织形式 D、信用制度 99、操纵市场的行为主要包括（ ）. A、集中资金优势或利用信息优势影响交易价格或交易量 B、自买自卖 C、与他人按约定的时间买卖 D、一致行动人的买卖100、欺诈客户是指（ ）。 A、违背客户委托买卖股票 B、挪用客户的证券或保证金 C、利用媒体传播虚假或误导投资者的信息 D、利