一汽大众康采恩过程审核

1、康采恩-过程审核准则（VDA 6.5 ）总成以及整车技术质量控制目录1概述 .41.1. 准则的结构 41.2. 准则目的 51.3. 术语和缩写 51.4. 责任 71.4.1 技术质量控制的责任 81.4.2 品牌公司和工厂的责任 81.5. 适用范围 81.6. 报告构成 81.7. 更改 92.过程审核 102.1. 程序说明 102.2. 审核准备 102.3. 过程分界 122.4. 实施审核 122.5. 评价 132.6. 分级规定 142.7. 末次会谈和报告 152.8. 改进措施的有效性 162.9. 对审核员的要求 173.附件 193.1. 检查表的审核准备 193.

2、2. 举例：工厂过程划分 203.3.(按VDA 6.5 )评价入门指导 211. 概述、, 、-前言过程的位置是联系所有工作步骤的纽带，它从顾客的角度来表明整体业绩。合适的过程对 于一个以顾客为导向的组织来说是真正意义上的“支柱脊梁”。在此，企业内部的“顾客 供货商”原则是使得“支柱脊梁”保持平衡的“肌肉结构”。Bernd Pischetsrieder , 来自 QZ 4 / 2001过程导向管理通过持续的过程引导以及评价确保原则，我们可以快速实现资源利用最优化。在事实以及 战略角度基础上进行决策摘录： 大众汽车康采恩质量方针 二零零三年八月1.1. 准则的结构建立在德国汽车工业联合会VDA

3、准则6第三部分过程审核基础之上，在要素6 “生产”中实 施，并且在概述里对其结果进行说明。可以在工厂内部审核的时候对其它要素（比如说： 供货厂/原材料）另外进行审核。 然而这些要素的结果在对整个结果进行结算的时候不用考 虑，而应该分别指出。补充材料 :- 大众汽车康采恩有关产品和过程特有的规定（比如说：过程设计任务书，康采恩准则 等等）- 确定评价尺度以及确定分级- 存档和报告构成举例- 对康采恩的过程审核培训要求- 针对事件引发的活动的准则和指导- 有关车辆生产的康采恩标准提问表- 过程审核要求目录1.2. 准则的目的要确保康采恩实施过程审核统一的规定方式以及过程审核结果的可比性。 另外还要

4、认识到与康采恩的协同工作并且更快的使用。除此之外，在新的起步生产阶段为了实现预防的目的，还应该使用适合的过程达到产品制 造的科学管理。1.3. 术语和缩写所在地在这里用大众汽车康采恩的工厂名称来标记所在地。 它可以包含全 部生产组（比如说：发动机 EA 113 ，Golf A 5）的制造，或者包括 单个部件制造过程分段 （比如说： 曲轴，侧围板，油漆，铸造件）。产品组通常来说， 每个产品组由多个过程分段组成， 在这些过程分段里生 产整车、总成、部件。对产品组的划分主要是按照报交点进行的。过程分段一个过程分段是一个确定的空间上、 技术上或者组织上在产品组里 的分界处。计划内审核按照审核计划，实施

5、的过程审核作为质量管理系统的一部分。针对事件的审核由于特殊事件（比如说：顾客不满，质量下降，次品增多等等）为了观察具体涉及到的过程进行审核初次审核过程分段或者全部产品组的初次审核 （比如说： 在新的起步生产阶 段）。重复审核后续审核，对过程分段或者产品组重复进行完整的评价。有效性检查检查审核整改措施实施的有效性偏差不符合要求（比如说：货物详细说明、技术供货规定、检验指导、 设计任务书等等）状态报告纠正措施实施状况说明的当前版本。要素与德国汽车工业联合会 VDA 6.5 结构相符 （比如说：要素 6 生产 ）。次级要素与德国汽车工业联合会 VDA 6.5 结构相符的层次 （比如说：次级要素 6.

6、2 生产设备 /工装 ）。过程调整特性调整生产过程使用的特性或者过程参数。 通过调整卡或者可以比较 的调整系统掌控。过程监控实现规定的质量指标的尺度。纠正措施实现有效排除故障以及避免将来可能产生的不满的短期、 中期或者 长期措施安排。确定执行改进措施的负责人。产品组符合率一个产品组的所有的在过程分段中按要素 6评价的平均值1.4. 责任K-QS 5 C （康采恩质量保证部 总成及整车）负责“康采恩过程审核准则”的内容以及实 施。1.4.1 技术质量控制的责任- 康采恩质量保证部门在过程审核当中具有规划确保过程质量的长远的策略- 与相关所在地协商共同制定过程审核 VDA 6.5 准则- 协商、确

7、定、代理或者使用准则，确保康采恩对过程审核遇到的抱怨采取统一的评价 标准。- 举办或者协调常规过程审核控制工作范围以及比较- 调整在康采恩所在地实施的过程审核的框架条件，并且陪同所在地内部的审核，这样 是为了确保在大众汽车康采恩所在地内部的审核结果具有可比性。- 对新的生产线或者新的准备投产的产品（大约在批量生产 SOP 之前三个月）实施过程 审核，与康采恩所在地负责质量保证部门（ QS ）共同实施。- 在控制功能的框架内实施康采恩过程审核，这是为了对过程进行评价以及分析，并且 对纠正措施的有效性进行检验。与过程监控联系在一起，对由所在地寄送的过程审核报告是否遵守了康采恩准则进行 检查。如果出

8、现偏差的话， 那么要与所在地质保管理部门商议采取具体措施或者进行修正。 在特殊的情况下，可以由 KQS 5对有关过程监控“可靠的过程”里的结果说明进行评注1.4.2 品牌公司和工厂的责任品牌公司和工厂的质量保证部门领导负责不管在何种质量管理体系及其运用模式下遵守 本准则。每年都应该由各自所在地的质量保证部门至少对每个产品组实施一次完整的审核，包括所 有的过程分段。确保遵守康采恩质量保证部 （K-QS-5 ）的报告结果，同时还要顾及过程审核结果与过程监 控的一致性。1.5. 适用范围准则适用于在品牌公司、大众汽车康采恩工厂、参与企业以及合同上与整车、总成、铸造 车间有联系的公司里实施过程审核。要

9、考虑到在康采恩所在地生产的零件或者部件。可以按照与 K-QS 4之间的协商，对外购件供货厂同样根据前面的准则进行审核。1.6. 报告构成应该在审核报告里对生产所在地的过程质量的当前状态作文献记录 （也可以参见条款 2.7 ） 在实施内部所在地审核的时候，应该将审核结果以及报告总结在审核之后直接寄给总成以 及整车技术质量控制部门 （K-QS-5C） 。由K-QS-5C将康采恩审核结果以及所在地审核结果整理以及压缩成管理信息。 审核结果具有十二个月的有效期。康采恩审核报告最早可以在下一季度被所在地审核取 代。为了能够进行有效的对比以及降低工作花费，应该以康采恩统一规定的报告形式来建立报可以在康采恩

10、总成和整车质量保证部门目录文件网址里找到有关报告形式的当前版本。1.7. 更改由K-QS-5C每年检查准则一次，并且在需要的时候作出调整。通常在过程审核控制范围里 与康采恩所在地商议的情况下完成这些。只有康采恩总成和整车质量保证部门才可以对准 则进行更改。有关准则以及评价标准的变更对所有品牌公司所在地都是有效的。它由康采恩总成和整车 质量保证部门进行存档，并且由规定的标准分发人员分发给康采恩工厂所有的质量保证领 导以及审核负责人。2. 过程审核2.1. 程序说明 过程审核是为了对生产过程的质量性能进行评价而实施的。同时还要指出过程缺陷，并且 对缺陷产生 /缺陷遗漏、 返工或者报废之后产生的风险

11、进行评价。 必须通过有目的的纠正措 施来相应的改善过程质量能力。进一步的重点是在规划以及研究未来过程以及产品的时候采取的预防性措施的影响。同时 还要提前考虑已有过程的经验以及结果。也可以在过程规划、产品规划阶段使用过程审核 系统学。必须通过统一的标准保证康采恩范围的应用。过程审核的目的是为了使企业领导层能够对质量管理体系部分范围的有效性作出推断。它 作为瞬时接受来确定完成度， 并且形成改进措施的基础。 其目标是有能力以及可控的过程， 使过程在针对故障大小时可靠并且达到所要求的重复精度。计划内（针对系统或者针对项目）或者计划外（针对事件）的进行实施（参见德国汽车工 业联合会 VDA 6.5 章节

12、 3.2 ）。2.2. 审核准备 每次审核都需要对各自的过程情况做好有目的的准备，这是为了识别以及能够在审核过程 中考虑到所有故障大小以及控制参数（人员、方法、材料、机器、环境）的影响。除了那些在德国汽车工业联合会 VDA 6 第3部分 （章节5.2） 里说明的指南以外，还要考虑以 下信息源：- 法律规定- 顾客不满（下道过程的顾客，比如说：装配工厂、争执）- 市场信息 （QUASI-FI, 故障零件展示台 ）- ZP - 数据 （例如： ZP 4 发动机, ZP 7/ 8 整车）- 周期性质量报告- 停用通知- 内部 /外部材料废品- 返工范围-QM-手册，康采恩准则，组织指南、工作指导以及

13、检验指导，过程描述.- 当前审核结果（体系审核、过程审核、产品审核）- 对过程重要的设计任务书- 来自德国汽车工业联合会 VDA 进一步的规定（比如说. VDA 6.1, VDA 6.2.）- 对过程重要的开发规定、规划规定以及质量保证规定 为了做好审核准备，可以使用检查表（参见模板 附件1）作为辅助工具。对于计划内的审核，通常在审核之前五个工作日通知受审核部门。 针对事件的审核来说，不用考虑通知期限。在实施康采恩审核的时候要通知所在地的质量保证部门的领导。对于内部审核来说要考虑 各自的所在地规定。在发动机、传动机构、铸造车间、车身车间和油漆车间生产范围内要一个接一个进行，或 者在审核的框架内

14、实施对制成品的检验。通常来说通过产品审核（对一个完整的产品组进行评价）实现。在对单个过程分段进行审 核的时候，应该实施相应的随同批量生产的产品检验。对于所有的所在地过程审核或者康采恩过程审核来说，在车辆装配的范围内也可以考虑在 随同批量生产时实施的产品审核结果（比如说：整车审核，总成审核）。2.3. 过程分界要对产品组实施所有的过程审核，包括定义的过程分段。如果是实施针对事件的审核的话，那么在对审核过程进行规划的时候应该确定，要对产品 组的哪些过程分段实施审核。也可以对整个产品组实施针对事件的审核。在总成厂要对整个产品组进行审核。其目标是对产品组里的所有过程分段进行审核。2.4. 实施审核每次

15、审核都要以介绍会议的形式开始。在介绍会议上要介绍审核动机、审核范围以及审核 目标，如果可能的话对陪同人员也作一下介绍。为了保证审核过程的顺利实施，要求生产线负责人在场。另外，如果需要的话，要求在实 施审核的时候，质量保证部门、物流部门、规划部门以及维护部门等等的专业人员出席， 他们作为商谈伙伴。德国汽车工业联合会 VDA 6 ，第三部分的问题目录是审核的基础。在整车生产范围内可以 使用康采恩标准问题目录作为辅助工具。必须在规定的时间范围内（过程审核计划）成功完成审核。有关取决于运行条件的故障或 者与其它所在地联合制造的话，可以另行规定。通常来说应当避免这种情况。由审核人员对审核范围内确定的偏差

16、进行收集并且在审核报告里进行存档。在审核的时候 应该向受审核方指明产生的偏差。如果出现严重偏差的话（特别是条款 0/4 评价，以及对产品质量的影响），不仅要记录已经 发现的偏差，还要记录所有可能发生的明显的故障， 并且要进行评价 （网络化的思维体系） 0分表示空缺， 4分表示对质量有严重影响，它们作为重点不满。由过程负责人和所在地质 量保证部门采取应急措施（比如说：中断，拣选，错误报告等等），这样是为了保证供货 质量。由过程所有者对过程改正以及对过程稳定采取的措施进行进一步补充。 在章节 2.7里对进一 步的改进措施进行了描述。有关措施的执行（最迟在末次会谈时），如果是执行康采恩审核的话，那么

17、由所在地管理 人员在应急措施表上签字证明，如果是执行所在地审核的话，那么由过程所有者以及质量 保证负责人在应急措施表上签字证明。对于那些在审核过程中已经排除掉的不满，应该作为评价和报告的一部分。对最后过程审核中产生的个别不满进行的事后的评价只能作为采用的措施的有效性使用。 对已经确定的审核结果不允许进行修正。应该进行完整的审核或者重复审核。2.5. 评价对于那些在审核中确定的不满进行定量评价，可以使得在过程审核的时候对审核结果进行 比较，并且能够确定与以前审核相比所作的变更。除此之外还要给出特殊比较可能性（比 如说：作水平对比）。应该单独列出所有在审核过程中确定的缺陷，并且归到德国汽车工业联合

18、会 VDA 6.5 问题 里。对每一种偏差都要单独的，在各自的要求以及它一贯的做法方面进行评价。从归到德 国汽车工业联合会VDA6.5问题中的所有不满出发，取最低分数来评价德国汽车工业联合会 VDA6.5相对应问题的偏差（链中最弱划分原则）。在考虑产品风险以及过程风险的情况下用从 0分到10分（德国汽车工业联合会VDA6.5相 符）与进行评价。入门指导作为评价过程审核中的不满的辅助工具（参见附录 3）。另外 还要注意质量管理体系对于过程来说重要要求的一致性。所有的0分抱怨在审核报告中应该用A 抱怨明确指出。如果在随同实施的产品审核或者批量检验时确定出 A 抱怨和/或者B 不满的话，那么应 该特

19、别注意所属的过程，并且要对过程薄弱环节进行调查。要将当前存在的偏差归到引起偏差的过程分段中去，并且列入过程审核报告里。对于所有的抱怨，必须由过程经营者确定消除措施，并且确定具体日期和负责人。2.6. 分级规定有关符合率的计算主要按德国汽车工业联合会 VDA 6.5标准进行。为了计算产品组的符合率，只允许使用在要素 6下的评价过程分段。其它的要素（比如说： 要素5和要素 7）要分别进行评价以及说明（如果审核的话）。要素6的审核结果由 K-QS-5C 进行系统收集，并且要按照等级顺序进行说明。这使得在产 品组或者过程分段之间进行横向比较成为可能。在考虑层次范畴的条件下，借助于符合率进行分级。康采恩

20、质量保证部门目标规定是有效 的。按照以下行为从级别A/绿色（符合率为100%-92%）到级别B/黄色（符合率为91 %-82 %） 进行分级：- VDA 6.5 - 问题评为零分，它没有满足条件，并且对产品质量以及过程质量造成了重大 影响或者- 过程分段的符合率 82 %; 也就是说：确定为“不符合”或者次级要素的符合率 向方业专造制械机手能员人术技)-5素训培员核审XO素要56 训培员核审训培员核审一 QOQ求器6令识知的统系理管量质关有影 其 /、 及 性 能 可 的 陷 缺） 识等 知等 的标 用图 应果 器效 机一 具因 工原量,质析 关分 有响识知础基学计统识知的面方程流间车产生的有特程过关有识知关相程过证认件部识知关相程过的有特产生客顾部内识知关相任责品产t茨、？/T-兀、冃匚口、尸白2订QC目亥P 丁口厶勺主上齐作工同协员