《熊彼特的经济学说》PPT课件.ppt

1、第二十二章 熊彼特的经济学说,第二十二章 熊彼特的经济学说,2,本章重点问题,熊彼特的理论贡献与影响 熊彼特的经济发展理论与周期理论 熊彼特的经济分析史,第二十二章 熊彼特的经济学说,3,本章主要内容,一、概述 熊彼特的生平与著作 熊彼特的理论贡献与影响 二、经济发展理论 经济循环流转 创新理论 三、经济周期理论 经济周期的形成 阶段经济周期模式 四阶段经济周期模式 “三种周期”论 经济危机的救治 四、资本主义和社会主义理论 关于“资本主义发展前途”的问题 关于“社会主义能否行得通”的问题 五、经济分析史 写作背景 本书的结构 本书的主要内容与特点,第二十二章 熊彼特的经济学说,4,一、概 述

2、,熊彼特是20世纪上半期最重要的经济学家之一，其理论自成体系。熊彼特曾说，作为一名经济学家，应兼备数理学家、统计学家和历史学家的素质。他自己就以知识广博而著称。熊彼特通晓多国文字，对英美经济和欧洲大陆各国经济学都有广泛和深入的了解，这也使其自身的理论受到多方面的影响，颇具特色。,第二十二章 熊彼特的经济学说,5,1熊彼特的生平与著作,约瑟夫阿洛伊斯熊彼特（18831950）出生于奥匈帝国莫拉维亚省的一个中产阶级织布厂主家庭。1901年，他进入维也纳大学攻读法律，曾游学于伦敦，1906年获法学博士学位。熊彼特精通古典文学、历史、艺术史、社会学、数学及经济学，通晓拉丁语、希腊语、法语、意大利语、德

3、语和英语。1909年起执教于切克诺维茨大学和格雷兹大学；1919年任奥地利财政部长；1921年被迫辞职后，任比得曼银行的行长，1924年银行破产。19251932年，熊彼特从政界、商界回到学术界，任波恩大学经济学教授，在此期间他曾两次到哈佛大学讲学。1932年，熊彼特迁居美国，从此终身在哈佛大学任教，直到1950年去世。除教书立说外，他还积极从事各种学术活动。1930年，他与世界上其他著名经济学家共同倡议成立了“计量经济学会”，并于19371941年担任该会会长。19481949年任“美国经济学会”会长，他是以非美国人的身份当选该会会长的第一人。 熊彼特一生笔耕不断，共写过15本著作和200多

4、篇论文，逐渐形成了自己的理论体系与风格。,第二十二章 熊彼特的经济学说,6,他的第一部重要著作是1908年出版的理论经济学的本质与内容，该书对于静态理论能够以及不能够解释的部分都有清晰明白的论述，是一部杰出的一般均衡论著。 1912年，熊彼特出版了经济发展理论，该书主要探讨了动态理论，包括企业的功能、银行体系的角色，以及信用的创造；在该书中，他首次提出了“创新理论”。 1939年，他出版了商业周期:资本主义过程之理论的、历史的和统计的分析，全书两大卷共1100余页。这是“一座体现了理论上敏锐博识、苦心钻研学者风度，以及执著追求精神的丰碑” 。 1942年，他出版了资本主义、社会主义与民主，在该

5、书中，熊彼特结合了社会学分析与经济分析，提出了一些关于资本主义与社会主义的“奇谈怪论”。 从马克思到凯恩斯十大经济学家（1952）是熊彼特所写的传记和评论的汇编。 最后一本是其最有名的代表作经济分析史（1954），这是迄今西方经济学界“关于经济学说史，特别是关于经济分析方法的演变方面最广泛、详尽，而追根溯源又比较深透、分析评论又多具特色的第一本巨幅专著”。,第二十二章 熊彼特的经济学说,7,2熊彼特的理论贡献与影响,他首开“创新理论”的先河，并在商业周期和资本主义、社会主义与民主两书中加以运用和发挥，形成了以“创新理论”为基础的独特的理论体系。该理论对西方的经济增长理论、经济发展理论和经济发展

6、阶段论都有着重要的影响。其次，熊彼特探索的问题往往具有错综复杂的特点，如经济分析史、经济周期。第三，熊彼特的广博知识和语言才能使他能广泛阅读各种文献，倾听不同的见解，然后兼收并蓄，最终形成自己的理论体系。 熊彼特的理论特色与其方法论是分不开的。他主张应从整体上把握历史，突破各学科之间的界限。认为经济学研究可以使用多种研究方法，如理论方法、数学方法、历史方法、制度方法、心理分析法、静态分析法、动态分析法等。,第二十二章 熊彼特的经济学说,8,二、经济发展理论,经济发展理论是熊彼特经济理论的重要组成部分。熊彼特通过对资本主义生产过程本身的研究，得出结论:经济发展是经济自身发生的一种非连续的变化；经

7、济发展的源泉是“创新”活动。 1经济循环流转 熊彼特在分析经济发展时首先用静态方法分析了“经济循环流转”，然后从“动态”的和发展的观点提出了“创新理论”，并用该理论对资本主义的发展现状进行了深入分析，最后提出了实现“创新”的条件和创新带来的后果。 熊彼特在分析资本主义经济时，先假定存在着一种没有变化、没有发展的静态经济，生产过程只是简单地循环往返，即存在“经济生活的循环流转”。在这种状况下，不存在企业家，没有创新，企业总收入等于总支出，生产管理者所得到的只是“管理工资”，因而不产生利润，也不存在资本和利息；经济中存在两个经济主体、两种生产要素;产品的价值等于产品的成本，没有增值。生产过程在这种

8、状态循环往返，周而复始。,第二十二章 熊彼特的经济学说,9,2创新理论,在解释经济循环流转之后，熊彼特引进自己的“创新理论”，用于解释资本主义发展过程。熊彼特认为，引起经济发展的外部因素主要有5种:（1）战争、革命运动以及天灾人祸；（2）金钱的大量供应源的发现；（3）新地域、新国土的发现；（4）人口数量与年龄分布的变化；（5）同一经济体制下税务制度与关税制度的变化。但他特别强调说:“我们在解释引起经济波动的原因时应抽象掉外部因素” 。 熊彼特认为引起经济发展的内部因素主要有:（1）消费者品位的变化；（2）生产要素的变化；（3）商品供给方式的变化。他首先把消费者品位的变化这一因素排除掉，认为它与

9、理解经济发展过程无关。他最关注的内部力量是“在循环流转轨道中发生的非连续的变化，在工业和商业领域中，在均衡中心发生的干扰，而不是消费者对最终产品产生的欲望” 。 他认为影响生产要素的变化有两类:人口的增加和生产者物品存货的增加，但这两个因素在经济发展过程中并不是最重要的因素。 他认为商品供给方式的改变就是生产手段“执行新的组合”，认为这是资本主义经济发展的最重要的力量，也是发展理论和周期理论讨论的核心。,第二十二章 熊彼特的经济学说,10,所谓创新，熊彼特解释说，就是“经济发展”，是“建立一种新的生产函数”，或者说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合” 引入生产体系。 熊彼特非

10、常强调企业家的作用。他认为企业家不同于资本家，应具备如下特点:（1）具有“首创性”、“远见性”和“权威性”；（2）有善于抓住机遇的特长；（3）拥有专家的知识；（4）以自我为中心，其独特的任务在于打破旧传统，创造新模式；（5）具有克服“新组合”困难的能力。熊彼特强调企业家是从事“创新”工作的，是进行生产要素的“新组合”，他们是资本主义发展的主要力量。所谓的经济发展就是指整个资本主义社会不断地实现这种新组合。 熊彼特所说的创新、新组合和经济发展，包括下列5种情况:（1）引进新产品；（2）引用新技术，即新的生产方法；（3）开辟新市场；（4）控制原材料的新的供应来源；（5）实现企业的新组织。 熊彼特还

11、用创新重新解释了资本。他认为，资本是企业家为了实现新组合，“把各项生产要素和资源引向新用途”的一种“杠杆”和“控制手段”。,第二十二章 熊彼特的经济学说,11,三、经济周期理论,熊彼特的商业周期这部巨著的贡献是:给资本主义的经济周期运动提供了较为丰富的历史统计资料，在理论方面坚持“创新”是决定周期波动的基本因素。他认为，资本主义经济发展并不是平稳的，而是呈现波浪式的运动。,第二十二章 熊彼特的经济学说,12,1经济周期的形成,熊彼特认为，当创新出现时，造成了对银行信贷和对生产资料的扩大需求，对生产资料的扩大需求促成了新工厂的建立和新设备的增加，同时也增加了对消费品的需求，经济处在繁荣阶段。当创

12、新扩展到较多企业，获利机会趋于消失之后，企业对银行信贷和对生产资料的需求便减少，经济进入衰退阶段。由于“第二次浪潮”的影响，经济进入一个病态的失衡阶段，即萧条阶段；随着“第二次浪潮”的反应逐渐消失，经济进入一个必要的调整、恢复阶段，即复苏阶段。熊彼特把这种经济波浪式的运动称为经济周期。总之，创新是经济周期的内在原因，即使把外部因素排除，资本主义的经济周期仍然会存在。同时，在资本主义的历史发展过程中，创新多种多样，千差万别，对经济发展的影响也大小不一，因而所形成的经济周期也就长短不一。,第二十二章 熊彼特的经济学说,13,2二阶段经济周期模式,这是排除一切外来因素干扰的纯粹模式，是只包括上升期（

13、繁荣）和下降期（衰退）的两阶段模式。 假定在一个一般均衡的经济体系中，最先实行创新的企业家能正确地对未来做出预期，后起的企业家能正确地预期创新可能留给他们什么。“创新”浪潮的出现和消失，使资本主义经历了繁荣和衰退两个阶段。随着“创新”浪潮的到来，企业家扩大对生产资料的需求，这样生产资料价格上涨，而为了应付支出，企业家便扩大了对银行信贷的需求，引起信贷的扩张，促成经济的上升，即进入繁荣阶段。但是，由于企业家纷纷扩大生产资料的需求，生产资料价格上升，成本提高，同时创新和模仿造成产品的产量大量增加，以致产品价格下降，这些因素都削弱了公司获取利润的能力，企业对银行信用的需求开始紧缩，企业的利润趋向于零

14、，经济处于下降阶段，即衰退阶段，直至经济达到新的均衡状态。,第二十二章 熊彼特的经济学说,14,3四阶段经济周期模式,四阶段经济周期模式是指一个完整的经济周期，包括繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段。 繁荣阶段:熊彼特认为，企业家的创新增加了信用需求，由此促成了新工厂的建立，新设备的增多。 衰退阶段:在繁荣中，一些鲁莽的、有欺骗行为的企业出现了，产品的大量增加导致了价格的下跌。 萧条阶段:熊彼特把迫使“收缩螺旋”中断的方式称为“萧条商业”，它是指当萧条扩大时，仍然会有一些组织和公司可获得实现经济收益的机会。一个生产者的破产可使另一个生产者加入任何一个市场空缺中，此时投入品的价格比实际商品的价格下跌

15、得更快。 复苏阶段:一旦萧条形成，商业周期分析的关键在于说明什么原因能使萧条结束，熊彼特称之为“恢复点问题”。熊彼特提出了一些归纳性因素，这些因素会使“收缩螺旋”结束，这种趋势具有一种自我保持原状的特征。位于萧条最低点的非均衡状态为一些公司的适应和调整带来了机会。,第二十二章 熊彼特的经济学说,15,4“三种周期”论,在总结前人论点的基础上，熊彼特认为在资本主义历史发展过程中，同时存在着长、中、短三种周期理论，他把这三个周期叫做复合循环图式，或三循环图式。 第一种是经济长周期或长波，又称“康德拉捷夫周期” 。熊彼特继承前人的观点，把百年来的资本主义的经济发展划分为三个长周期，并且用创新理论为基

16、础，以各个时期的主要技术发明和生产技术的发展作为各个长周期的标志: 第一个长周期，从18世纪80年代到1842年，是所谓的“产业革命时期”。 第二个长周期，从1842年到1897年，是所谓的“蒸汽机和钢铁时代”。 第三个长周期，从1897年到20世纪20年代末，当年提出时，该长周期还未结束，是所谓的“电气、化学和汽车时代”。 第二种是经济中周期，又称为“尤格拉周期”。该周期由法国的克莱门尤格拉于1860年提出，每一周期长度平均为910年。 第三种是经济短周期或短波，又称为“基钦周期”。该周期由美国的约瑟夫基钦于1923年提出，每一周期平均长度为40个月。,第二十二章 熊彼特的经济学说,16,5

17、经济危机的救治,熊彼特认为，资本主义经济危机通过资本主义体系的自我调整就能救治。因此，“作为资本主义产儿的危机，将比资本主义制度更早地消亡” 。 救治危机的办法有两种:（1）发展资本主义国有企业和大联合企业。因为国有企业或者大联合企业进行新的基本建设延迟到不景气时期，似乎是对新联合体成群出现的结果的一种缓和，也似乎是对繁荣时期通货膨胀和不景气时期通货紧缩的一种冲淡，因而似乎是减轻周期运动和危机的一种有效手段。（2）改进对经济周期预测法和发展托拉斯组织。熊彼特解释说，对危机的最为重要的长期救治并且是惟一不会引起反对意见的做法，是对经济周期预测法的改进。这一事实连同托拉斯组织逐渐形成的事实一道，成

18、为使得危机现象变得越来越弱的主要原因。,第二十二章 熊彼特的经济学说,17,四、资本主义和社会主义理论,熊彼特的资本主义、社会主义和民主自1942年初版到他去世的八年间共出版了13版，是其著作中的畅销书。在该书中，他以创新理论为基础，回答和解释了下列两个问题: 第一，“资本主义能活下去吗?”熊彼特的回答是:“不，我认为它不能活下去。” 第二，“社会主义行得通吗?”熊彼特的回答是:“当然行得通。”,第二十二章 熊彼特的经济学说,18,1关于“资本主义发展前途”的问题,资本主义是商品交换经济和私有财产占统治地位的经济形式。资本主义的发展经历了两个阶段，即自由竞争的资本主义和托拉斯化的资本主义。 他

19、认为，“资本主义在本质上是经济变动的一种形式或方法”，它从来不是静止的。它本身将“不断地从内部革新经济结构，即不断地破坏旧的，不断地创造新的结构”，是一种“创造性的破坏过程” ，又可称之为“产业突变”。因为企业家的创新职能将使“经济进步日趋于非人身化和自动化，机关和委员会的工作日渐代替个人的活动”，“创新本身已降为例行事物”，“企业家将无事可做”。于是，企业家的职能日益减弱，投资的机会也日益消失，出现一种或多或少的静止状态，资本主义就会萎缩下去，最后资本主义将消失，会“自动地出现”社会主义。 熊彼特又认为，当代垄断资本阶级巨头如卡内基、洛克菲勒等是“社会主义的真正开路人”。因为他们是真正的企业

20、家，“不断革新技术”，“创造了资本主义的成就和自动化”，终于不得不使“资本主义自动进入社会主义”。他们既是“资本主义的功臣”，又是“社会主义的先驱”。,第二十二章 熊彼特的经济学说,19,2关于“社会主义能否行得通”的问题,熊彼特认为，社会主义“当然行得通”。但他所说的社会主义与马克思列宁主义所提出的社会主义是不一致的。 他把社会主义定义为:“由公共权力机关控制生产资料，决定怎样生产，生产什么，谁该得到什么东西的那种社会组织” 。除理论研究外，熊彼特还对当时苏联正在实践的社会主义进行了实证分析与研究，并归纳出如下特征:（1）实行生产资料公有制；（2）实行高度集中的计划经济体制；（3）实行公共分

21、配制；（4）存在竞争；（5）具有效率。 熊彼特还考察了从资本主义到社会主义过渡的三种形式:（1）成熟状态下的社会主义化；（2）不成熟状态下的社会主义化；（3）变法前的社会主义（国有化）政策。,第二十二章 熊彼特的经济学说,20,五、经济分析史,1写作背景 熊彼特花费了一生中的最后9年的时间，即从1941年到1950年，完成了经济分析史的写作。但从更广泛的意义来看，这部巨著花费了他一生的时间，他早年的著作和授课都在为本书做准备。 1911年，熊彼特在奥地利的切诺维兹大学就曾讲授过“社会科学的过去与未来”的专题，后来改写成1914年出版的德文版的经济学说与方法史略，也就是本书的雏形。熊彼特在哈佛大

22、学任教期间所讲授的“高级经济理论”和“经济思想史”等课程，后来都成为经济分析史第四篇和第五篇的主要内容。1948年熊彼特在“美国经济学会”年会上所做的题为“科学与意识形态”的会长演讲，探讨了方法论上的一些问题，后来构成了经济分析史第一篇的部分内容。,第二十二章 熊彼特的经济学说,21,2.本书的结构,经济分析史内容广泛，结构宏大，分三卷出版，计有5篇31章。 第一篇为“导论:范围与方法”，由4章组成，分别是:导论与计划；插曲:经济分析的技术；插曲:同时代其他科学的发展；经济学的社会学。第二篇为“从开始到初期古典学派境地（约到1790年）”，由7章组成，分别为:希腊罗马的经济学；经院学者和自然法

23、哲学家；顾问行政官和小册子作者；计量经济学家与杜尔哥；人口、报酬、工资与就业；价值与货币；“重商主义”文献。第一篇和第二篇构成了第一卷。 第二卷只包含第三篇，题为“从1790年至1870年”。它由7章组成，分别为:导言与计划；社会政治背景；知识背景；部队的检阅；普通经济学:一个截面；普通经济学:纯理论；货币、信用与周期。 第三卷包括第四篇和第五篇。第四篇为“从1870年至1914年（及以后）”，它由8章构成，分别是:导言与计划；背景与形态；邻近学科的某些发展；社会政策与历史方法；这一时期的一般经济学:人物与派别；一般经济学:性质与内容；均衡分析；货币、信用和循环。第五篇为“结论:现代发展的梗概”，它由5章构成，分别是:引言与计划；源出于马歇尔维克塞尔工具的发展；“极权主义”国家的经济学；动态学与经济周期研究；凯恩斯与现代宏观经济学。,第二十二章 熊彼特的经济学说,22,3. 本书的内容与特点,经济分析史共分5篇。第一篇是导论，讨论了经济学科研究范围和研究方法。第二篇到第四篇则按年代顺序，分别评述了从公元前四五百年希腊罗马时期起，到20世纪40年代为止的2400多年的经济分析发展史，包括各个时期的重要任务、思想观点、学说体系、分析工具和方法、贡献和影响、评价等等。第二篇包含的时间最长，从亚里士多德、柏拉图的“希腊