航运公司安全管理体系审核发证规则

1、航运公司安全管理体系审核发证规则第1章 总则第1条 为保证国际船舶安全营运和防止污染管理规则（以下简称“ISM规则”）和中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则（以下简称“NSM规则”）的实施，规范公司和船舶安全管理体系审核发证行为，明确审核方及被审核方的权利。责任与义务，根据中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定、中华人民共和国海事行政许可条件规定等规定，制定本规则。第2条 中华人民共和国海事局是实施本规则的主管机关（以下简称“主管机关”）。主管机关全面负责安全管理体系审核发证工作；主管机关指定的海事管理机构、委托的机构及授权的认可组织按照主管机关确定的审核发证权限开展审核发证工作。

2、第3条 本规则适用于主管机关及其制定的海事管理机构、委托的机构（以下统称为“审核发证机构”）对公司和船舶进行的安全管理体系审核发证及其管理活动。经主管机关授权的认可组织可参照本规则制定相应的安全管理体系审核发证办法，并报主管机关备案，第4条 实施安全管理体系审核的人员应当具有经主管机关认定的审核员资格。第5条 审核发证机构对公司的审核种类包括：临时审核、初次审核、年度审核、换证审核、跟踪审核、附加审核；对船舶的审核种类包括：临时审核、初次审核、中间审核、换证审核、附加审核。第2章 公司审核发证第6条 公司应当向注册地海事管理机构提交公司审核发证申请材料。第7条 公司注册地海事管理机构收到审核发

3、证申请材料后，应当对申请材料进行审查。公司不属于本机构管辖范围的，应当即时做出不予受理的决定，并告知公司其管辖机构。申请材料审查未通过的，应当在5个工作日内予以一次性书面告知补充材料。第8条 申请材料审查通过后，审核发证机构应当及时安排审核组对公司进行审核。第1节 临时审核与发证第9条 申请临时审核的公司应当具备以下条件：（1） 具有法人资格；（2） 新建立或重新运行安全管理体系，或者在“符合证明”上增加新的船舶种类；（3） 已做出在取得“临时符合证明”后6个月内运行安全管理体系的计划安排；（4） 申请人如为“（临时）符合证明”因故失效的公司，则还应当满足距前一“（临时）符合证明”失效日已超过

4、6个月。第10条 临时审核应当提交以下材料：（1） 安全管理体系审核发证申请；（2） 企业法人营业执照（副本）复印件（新建立或重新运行安全管理体系的公司）；（3） 安全管理手册；（4） 安全管理体系文件清单；（5） 公司所属及管理的所有船舶清单（如有）；（6） 6个月内实施满足ISM规则/NSM规则全部要求的安全管理体系的计划（7） 其他国家或地区主管机关出具的审核发证请求（委托）函（申请人如为拥有或者经营、管理非五星其的该国家或地区船舶的中国法人）。第11条 临时审核的主要内容包括：（1） 公司建立的安全管理体系是否满足ISM规则/NSM规则的目标要求；（2） 安全管理体系文件与ISM规则/

5、NSM规则全部要求的覆盖性和符合性，以及与使用的国际公约和国内相关法律法规的符合性；（3） 公司6个月内运行满足ISM规则/NSM规则全部要求的安全管理体系的可行性；（4） 其他国家或地区主管机关的特别要求（如适用）。第12条 通过审核并经审核发证机构审定同意发证的，审核发证机构向公司签发有效期为12个月的“临时符合证明”。第13条 经审核发证机构审定不同意发证的，不予签发“临时符合证明”，公司可在满足本规则第九条规定的情况下重新申请临时审核。第2节 初次审核与发证第14条 持有“临时符合证明”的公司，应当在其证书届满2个月前申请初次审核。第15条 申请初次审核的公司应当具备以下条件：(1）

6、具有法人资格(2） 安全管理体系已在岸基和每一船种至少1艘船上运行3个月；(3） 持有有效的“临时符合证明”第16条 初次审核应当提交以下材料（1） 安全管理体系审核发证申请（2） 上次审核以来对安全管理体系的修改情况说明（如有修改）（3） 安全管理体系有效性评估报告（4） 公司所属及管理的所有船舶清单第17条 初次审核的主要内容包括：（1） 安全管理体系文件与ISM规则/NSM规则有关要求的覆盖性和符合性（2） 公司岸基和每一船种至少1艘船上有效实施安全管理体系的客观证据；（3） 其他国家或地区主管机关的特别要求（如适用）。第18条 如果公司有1个以上负责船舶安全营运和防止污染的分支机构或部

7、门，初次审核应当全面覆盖这些分支机构及部门。第19条 通过审核并经审核发证机构审定同意发证的，审核发证机构向公司签发“符合证明”。第20条 经审核发证机构审定不用一发证的，审核发证机构不予签发“符合证明”。公司可在相关问题整改完成并满足本规则第十五条规定的情况下重新申请初次审核，如公司对相关问题整改完成时“临时符合证明”已失效，则可在满足本规则第九条规定的情况下重新申请临时审核。第21条 “符合证明”只对通过初次审核的船种有效，有效期为5年，其有效性服从于年度签注。第22条 初次审核和“符合证明”签发工作应当在“临时符合证明”届满之日前完成，第3节 年度审核与签注第二十三条 为保持“符合证明”

8、的有效性，公司应当在“符合证明”周年日前3个月内申请年度审核。第二十四条 年度审核应当提交以下材料：（1） 安全管理体系审核发证申请；（2） 上次审核以来对安全管理体系的修改情况说明（如有修改）（3） 安全管理体系有效性评价报告；（4） 公司所属及管理的所有船舶清单第二十五条 年度审核的主要内容包括：（1） 上次审核后对安全管理体系采取的纠正或修改与ISM规则/NSM规则的符合性；（2） 公司岸基、船舶保持实施安全管理体系的客观证据；（3） 其他国家或地区主管机关的特别要求（如适用）第二十六条 如果公司有1个以上负责船舶安全营运和防止污染的分支机构或部门，年度审核不要求对每个分支机构或部门均安

9、排审核，但4次年度审核要全面覆盖公司所有的分支机构及部门。第二十七条 年度审核不要求对每个船种均选取代表船审核，但4次年度审核中对代表船的审核要全面覆盖公司“符合证明”使用的所有船种。对被主管机关列为重点跟踪的公司等另有规定的从其规定。第二十八条 被主管机关评选为“安全诚信公司”的年度审核可采取“内审替代外审”的方式由公司按上述规定自行组织，审核发证机构视情可派1名审核员对公司审核过程进行监督。审核结束后，公司应当将审核报告等相关材料提交审核发证机构。第二十九条 通过审核并经审核发证机构审定同意年度签注的，审核发证机构向公司签发“符合证明年度审核签注”。第三十条 经审核发证机构审定不同意年度签

10、注的，审核发证机构应当注销并收回该公司“符合证明”或公告其“符合证明”失效。第三十一条 年度审核和签注应当在“符合证明”周年日前或后3个月内完成。第4节 换证审核与发证第三十二条 公司应当在“符合证明”届满3个月前申请换证审核。第三十三条 换证审核应当提交以下材料：（1） 安全管理体系审核发证申请；（2） 上次审核以来对安全管理体系的修改情况说明（如有修改）；（3） 安全管理体系有效性评价报告；（4） 公司所属及管理的所有船舶清单。第三十四条 换证审核的范围、内容适用本规则对公司初次审核的要求，第三十五条 通过审核并经审核发证机构审定同意换证的，审核发证机构向公司签发新的“符合证明”。第三十六

11、条 经审核发证机构审定不同意换证的，审核发证机构应当注销并收回该公司“符合证明”或公告其“符合证明”失效。第三十七条 换证审核应当在原“符合证明”届满之日前3个月内完成，证书换发工作应当与原证书届满之日前完成，新签发的“符合证明”自原证书届满之日后一日起生效，有效期为5年。第5节 跟踪审核与“符合证明”有效性维持第三十八条 在年度审核或者换证审核中，如发现公司安全管理体系运行存在严重不符合规定的情况，或者有大量不符合规定的情况并且已经严重影响到安全管理体系运行的有效性时，审核发证机构应当在公司对所有不符合规定情况整改完成后对齐进行跟踪审核，第三十九条 对被决定实施跟踪审核的公司，审核发证机构仍

12、予以“符合证明年度审核签注”或焕发证书，但“符合证明”的有效性服从于跟踪审核的结论。第四十条 跟踪审核的主要内容包括：公司在指定的期限内对不符合规定的情况实施纠正措施的客观证据及采取结症措施后，安全管理体系运行的有效性。第四十一条 通过审核并经审核发证机构审定同意审核结论的，炜驰“符合证明”的有效性。第四十二条 拒不接受跟踪审核或经审核发证机构审定不同意维持“符合证明”有效性的，审核发证机构应当注销并收回该公司“符合证明”有效性的，审核发证机构应当注销并收回该公司“符合证明”或公告其“符合证明”失效。第四十三条 跟踪审核应当在相应年度或换证审核后的9个月内完成。第6节 附加审核与“符合证明”有

13、效性维持第四十四条 公司有下列情况之一的，审核发证机构应当对公司适时实施附加审核：（1） 所管理的船舶发生重大及以上等级水上交通事故，或所管理的船舶发生负有对等及以上责任的较大等级水上交通事故，或所管理的船舶在任意6个月内连续发生2次及以上负有对等及以上责任的一般等级水上交通事故；（2） 所管理的船舶在任意6个月内的滞留率（PSC和FSC合计）超过10%（含）且被滞留船舶达到2艘次及以上，或所管理的同一船舶在任意6个月内滞留2次及以上的；（3） 其他可能影响公司安全管理体系运行有效性的重大事件。第四十五条 附加审核的范围应当覆盖引发审核的事件所发生的原因，及可能影响公司安全管理体系与ISM规则

14、/NSM规则符合性及其运行有效性的所有相关方面，如发现有严重不符合规定的情况，可扩大审核范围，直至实施全面审核。第四十六条 通过审核并经审核发证机构审定同意审核结论的，维持“符合证明”的有效性。第四十七条 拒不接受附加审核或经审核发证机构审定不同意维持“符合证明”有效性的，审核发证机构应当注销并收回该公司“符合证明”或公告其“符合证明”失效。第3章 船舶审核发证第四十八条 承担船舶安全与防污染管理责任的公司应当向公司注册地海事管理机构提交船舶审核发证申请材料。第四十九条 公司注册地海事管理机构收到审核发证申请材料后，应当进行申请材料审查。对船舶不属于本机构管辖范围的，应当即时做出不予受力的决定

15、，并告知公司其管辖机构。申请材料审查未通过的，应当在5个工作日内予以一次性书面告知补充材料。第五十条 申请材料审查通过后，审核发证机构应当及时安排审核组对船舶进行审核。第1节 临时审核与发证第五十一条 申请临时审核的船舶应当具备以下条件：（1） 新或重新纳入公司安全管理体系管理；（2） 已配备公司制定的适用于本船的安全管理体系文件；（3） 公司已取得适用于该船种的“符合证明”或“临时符合证明”；（4） 在船舶所有人未变更的情况，前两次未连续持有临时安全管理证书。第五十二条 船舶临时审核应当提交以下材料：（1） 安全管理体系审核发证申请；（2） 与该船有关的安全管理体系文件清单；（3） 公司在3

16、个月内对该船实施内审的计划；（4） 船舶管理协议复印件（代管船舶）；（5） 船舶之前两次持有的“安全管理证书”和/或“临时安全管理证书”复印件或情况说明（适用时）（6） 代管船舶评估报告（代管船舶）第五十三条 船舶临时审核的主要内容包括：（1） 安全管理体系文件是否适合于该船；（2） 公司3个月内对该船实施内部审核的计划是否可行；（3） 船长及高级船员是否熟悉安全管理体系及其实施的计划安排。第五十四条 通过审核并经审核发证机构审定同意发证的，审核发证机构向船舶签发“临时安全管理证书”。第五十五条 未通过审核的，不予签发“临时安全管理证书”。船舶可采取纠正措施并满足本规则第五十一条规定的情况下重

17、新申请临时审核。第五十六条 “临时安全管理证书”的有效期为6个月。特殊情况下，审核发证机构依申请可对“临时安全管理证书”展期6个月。第2节 初次审核与发证第五十七条 公司应当在船舶“临时安全管理证书”届满2个月前申请船舶初次审核。第五十八条 申请初次审核的船舶应当具备以下条件：（1） 已配备公司制定的适用于本船的安全管理体系文件；（2） 安全管理体系已在本船运行至少3个月；（3） 公司已去的适用于该船种的“符合证明”（公司初次审核所选取的代表船除外）；（4） 持有有效的“临时安全管理证书”。第五十九条 初次审核应当提交以下材料：（1） 安全管理体系审核发证申请；（2） 上次审核后与该船有关的安

18、全管理体系文件修改情况说明（如有修改）；（3） 最新的船长安全管理体系复查报告；（4） 船舶管理协议复印件（代管船舶）。第六十条 船舶初次审核主要内容包括：（1） 安全管理体系文件是否适用于该船；（2） 安全管理体系在船上运行的有效性。第六十一条 通过审核并经审核发证机构审定同意发证的，审核发证机构向船舶签发有效期为5年的“安全管理证书”，其有效性服从于中间审核。第六十二条 经审核发证机构审定不同意发证的，审核发证机构不予签发“安全管理证书”。船舶可在相关问题整改完成并满足在“临时安全管理证书”有效期内及本规则第五十八条规定的情况下重新申请初次审核；如公司对相关问题整改完成时“临时安全管理证书

19、”已失效，则可在满足本规则第五十一条规定的情况下重新申请临时审核。第六十三条 初次审核和“安全管理证书”签发工作应当在“临时安全管理证书”届满之日前完成。第3节 中间审核和签注第六十四条 审核发证机构应当在船舶“安全管理证书”有效期内实施一次中间审核。第六十五条 公司应当在船舶“安全管理证书”第2个周年日之后的6个月内申请船舶中间审核。第六十六条 中间审核应当提交以下材料：（1） 安全管理体系审核发证申请；（2） 与该船有关的安全管理体系文件清单；（3） 上次审核后与该船有关的安全管理体系文件修改情况说明（如有修改）；（4） 最新的船长安全管理体系复查报告（5） 船舶管理协议复印件（代管船舶）

20、第六十七条 中间审核的主要内容包括：（1） 安全管理体系文件的修改与该船的适合性（2） 该船保持实施安全管理体系的有效性第六十八条 通过审核的，审核组长在“安全管理证书”上予以“中间审核签注”。第六十九条 未通过审核的，不予中间审核签注，审核发证机构同时注销并收回该船舶“安全管理证书”或公告其“安全管理证书”失效。第七十条 中间审核和签注应当在“安全管理证书”第2和第3个周年日之间完成，第4节 换证审核与发证第七十一条 公司应当在船舶“安全管理证书”届满3个月前申请船舶换证审核。第七十二条 换证审核应当提交以下材料：（1） 安全管理体系审核发证申请；（2） 与该船有关的安全管理体系文件清单；（

21、3） 上次审核后与该船有关的安全管理体系文件修改情况说明（如有修改）；（4） 最新的船长安全管理体系复查报告；（5） 船舶管理协议复印件（代管船舶）。第七十三条 换证审核的范围、内容适用本规则对船舶初次审核的有关规定，第七十四条 通过审核并经审核发证机构审定同意换证的，审核发证机构向船舶签发新的“安全管理证书”。第七十五条 经审核发证机构审定不同意换证的，审核发证机构应当注销并收回该船舶“安全管理证书”或公告其“安全管理证书”失效。第七十六条 换证审核应当在原“安全管理证书”届满之日前3个月内完成，证书换发工作应当与原证书届满之日前完成，新签发的“安全管理证书”自原证书届满之日后一日起生效，有

22、效期为5年。第5节 附加审核与“安全管理证书”有效性维持第七十七条 船舶有下列情况之一的，审核发证机构应当对船舶适时实施附加审核：（1） 发生负有对等及以上责任的一般及以上等级水上交通事故；（2） 因体系运行方面缺陷被滞留的；（3） 其他可能影响船舶哦安全管理体系运行有效性的重大事件。第七十八条 附加审核的范围应当覆盖引发审核的事件所发生的原因及可能影响船舶安全体系与ISM规则/NSM规则符合性及其运行有效性的所有相关方面，如发现有严重不符合规定的情况，可扩大审核范围，直至实施全面审核。第七十九条 通过审核的，审核组长在“安全管理证书”上进行“附加审核签注”。第八十条 拒不接受附加审核或经审核

23、发证机构审定不同意维持“安全管理证书”有效性的，审核发证机构应当注销并收回该船舶“安全管理证书”或公告其“安全管理证书”失效。第4章 其他规定第八十一条 审核发证机构在签发“符合证明”、“临时符合证明”、“安全管理证书”、“临时安全管理证书”、“符合证明年度审核签注”时，不再发放证书副本。公司、船舶应当持相关证书的复印件作为副本使用。第八十二条 当“符合证明”、“临时符合证明”、“安全管理证书”、“临时安全管理证书”、“符合证明年度审核签注”丢失、灭失或破损（已影响到证书有效性的辨认）时，公司可向审核发证机构申请补发相应证书。审核发证机构应当在补发证书上记录补发时间，其他相关内容应当与原证书一

24、致。第八十三条 当证书所述内容发生变更时，公司应当向审核发证机构申请证书变更。审核发证机构应当在新证书上记录变更内容及变更时间。除变更内容外，新证书的其他内容应当与原证书一致。第八十四条 针对公司初次、年度或换证审核时，选取的代表船需进行初次。中间或换证审核的情况，若签发船舶“安全管理证书”的机构为海事管理机构，则公司应当在提交公司审核材料时一并提交船舶 审核的材料。同时，对于已通过审核的代表船，经审核发证机构审定同意发证后直接签发证书或由审核组长予以签注，不再对其另行审核；若签发船舶“安全管理证书”的机构非海事管理机构，则应当由海事管理机构联合相应机构组成审核组对代表船进行联合审核，通过审核

25、后，由相应机构按规定签发证书或予以签注。代表船审核应当尽量与公司审核同时进行，如确因船期等原因无法同时审核时，应当在公司审核前3个月内完成。针对国际航行船舶作为代表船时无法回到国内的情况，审核发证机构可认可相应机构3个月内对船舶的审核，第八十五条 对审核期间不回公司所属辖区港口的船舶审核，具有管辖权的审核发证机构可以委托船舶停靠港口所在地的审核发证寄过实施审核。第八十六条 在初次审核过程中，公司或船舶有下列情况之一的，审核组向审核发证机构报告后有权中止审核：（1） 公司或船舶缺乏必要的准备，包括公司或船舶主要管理人员不能接受审核等情况；（2） 审核中发现严重不符合规定的情况；（3） 审核中发现

26、大量一般不符合规定的情况且读秒年千微秒年管理体系运行的有效性影响较大。公司及船舶应当采取有效的整改措施，对审核中发现的不符合规定情况进行降级或消除，否则审核不得恢复。中止审核最长不得超过一个月，过期即告审核结束且审核结果为不通过。第八十七条 船舶连续停航时，公司应当向所属审核发证机构报告。船舶连续停航时间超过9个月的，应当将“安全管理证书”交回审核发证机构，待船舶复航时应当重新申请临时审核。第八十八条 针对公司年度、换证审核时，其体系内无管理船舶的情况，如满足在审核之前一年内安全管理体系在相关船种至少1艘船上运行超过3个月并且公司书面承诺在审核之后一年内安全管理体系将在相关船种至少1艘船上运行

27、超过3个月的条件下，可以对其进行审核并给与相关船种证书的签注、换发。否则，审核发证机构不予审核并注销、收回公司相关船种的“符合证明”或公告其相关处安装的“符合证明”失效。公司可在满足本规则第九条规定的情况下重新申请临时审核。第八十九条 “符合证明”、“临时符合证明”、“安全管理证书”、“临时安全管理证书”因故被注销或失效的，公司可在满足本规则第九条、第五十一条规定的情况下申请临时审核。第九十条 主管机关依据ISM规则的规定接受其他国家或地区主管机关的请求（委托）对非五星旗船舶及其公司审核发证的，由主管机关或其指定、委托的审核发证机构参照规则及相关规定实施。第九十一条 公司采取欺骗手段骗取证书的

28、，一经查实，审核发证机构应当立即注销其证书或公告证书失效。第5章 责任和义务第九十二条 对公司、船舶所实施的安全管理体系审核，不解除公司及其管理人员和船舶、船员遵守国际、国内有关安全和环境保护公约、法律法规的责任。第九十三条 在审核过程中，公司应当配合审核员的工作，向审核员提供所需的工作便利，根据审核员的要求提供证据性资料，以便保证审核工作顺利完成。第九十四条 公司有责任确定并采取必要的措施以整改不符合规定情况和问题，并应当将不符合规定情况的整改情况向审核发证机构报告，审核发证机构负责组织验证。第九十五条 公司应当及时将安全管理体系文件的改版、管理船舶的变化、公司组织机构和岸上主要管理人员的变

29、动及事故、滞留、行政处罚等信息向审核发证机构书面报告。第九十六条 审核发证机构和审核员应当严格按照ISM规则/NSM规则以及本规则的要求，公正、高效地实施审核，并接受主管机关的管理和监督。主管机关可派员对审核过程、情况和结果进行复查和监督检查，也可直接指派审核组对公司或船舶进行审核。第九十七条 对于在审核中所接触的有关文件，审核员应当保守秘密并谨慎处理。第九十八条 对审核员的不正当行为，公司可向主管机关或相应的审核发证机构投诉，并可要求予以调换审核员。第九十九条 审核员违反本规则或其他有关规定的，审核发证机构应当依照有关规定进行处理。第6章 附则第一百条 本规则的“公司”是指承担船舶安全与防污

30、染管理责任的船舶所有人、经营人、管理人或光船承租人。第一百零一条 “符合证明”、“临时符合证明”、“安全管理证书”、“临时安全管理证书”、“符合证明年度审核签注”等证书及审核发证工作中使用的相关表格由主管机关统一制发。第一百零二条 本规则由中华人民共和国海事局负责解释。投标人在招标投标法实施条例中应重点关注的19个法律问题 招标投标法实施条例（以下简称条例）日前已公布，将于2012年2月1日起施行。条例的出台，填补了我国招标投标法律体系在行政法规层面的空白，是我国招标投标立法进程中的重要里程碑，必将对我国招标投标市场产生深远的影响。在条例即将施行的背景下，应重点关注哪些法律问题，成为招标投标市

31、场各主体特别关心的问题。本文试图以投标人的角度，通过解读条例的相关规定，从投标文件准备阶段、投标阶段以及开标、评标和定标等阶段对上述问题进行阐述和分析。 一、投标文件准备阶段投标人应重点关注的法律问题 1、资格预审文件、招标文件不得以营利为目的，天价标书有望成为历史 实践中，一些招标项目尤其是施工招标中招标文件内容和数量都比较多，招标代理机构为了回收编制的成本，会向购买标书的投标人收取一定金额的费用。比较大的招标项目，标书甚至会卖到几千元甚至上万元一套，给投标人造成了一定的经济负担。因此，条例明确规定，招标人发售资格预审文件、招标文件收取的费用应当限于补偿印刷、邮寄的成本支出，不得以营利为目的

32、。另外，对于图纸押金，招标代理机构也应以合理的金额为准，而且在投标人退还图纸等设计文件后，应当将押金退还给投标人。 2、对资格预审文件或招标文件有异议，应在法定期限内提出 关于潜在投标人对资格预审文件或招标文件有异议应在何时提出的问题，条例出台前，法律及部门规章未对此作出明确规定，导致纠纷不断，影响招标的进程。此次条例明确规定，潜在投标人或者其他利害关系人对资格预审文件有异议的，应当在提交资格预审申请文件截止时间2日前提出；对招标文件有异议的，应当在投标截止时间10日前提出。并且规定了招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前，应当暂停招标投标活动。因此，潜在投标人若对资格预审文件或

33、招标文件有异议应及时在法定期限内提出。 3、投标保证金不得超过招标项目估算价的2%，而非投标价的2% 根据条例的规定，投标保证金的金额不得超过招标项目估算价的2%。在条例出台之前，其他部门规章规定投标保证金最高为投标总价的2%。实践中，将投标保证金设定为投标报价的2%，一方面各投标人的投标保证金额度不统一，另外投标保证金的金额也可能导致泄露投标报价。条例施行后，投标保证金的金额上限应统一为招标项目估算价的2%，而非投标报价的2%。另外，根据有关规章规定，对于货物和施工招标，投标保证金最高限额为80万元人民币，对于工程勘察设计招标，投标保证金最高限额为10万元人民币的规定，在上述规章调整前仍有效

34、。 条例还规定了投标保证金有效期应当与投标有效期一致；依法必须进行招标的项目的境内投标单位，以现金或者支票形式提交的投标保证金应当从基本账户转出。 4、投标报价不应超过招标文件规定的最高投标限价，否则将被废标 条例出台前，各地关于最高投标限价的称谓并不统一，在北京、云南称为拦标价，在厦门称为预算控制价，在黑龙江称为招标控制价，住建部发布的建设工程工程量清单计价规范（GB50500-2008）则称为招标控制价。尽管提法不一，而且要求也不完全一致，但其基本含义大致相同，即指招标人设定的某次招标的投标上限价格，如果投标人的投标报价超过该上限价格，将作废标处理。 条例明确规定，招标人设有最高投标限价的

35、，应当在招标文件中明确最高投标限价或者最高投标限价的计算方法，并规定如果投标报价高于最高投标限价，其投标将做废标处理。因此，投标人在投标时应特别关注招标文件中是否有最高投标限价。如果有最高限价，应注意不能超过该最高限价；如果投标人认为该最高限价过低，可以选择放弃投标。 5、退还投标保证金时，投标人有权要求支付相应的利息 此前实践中，对于投标人提交的投标保证金，招标人退还时基本上是不计利息的。但是根据条例的有关规定，招标人在终止招标时以及与中标人签订合同后5日内，在退还投标保证金时还需另行支付银行同期存款利息。若招标人不按照规定退还投标保证金及银行同期存款利息的，将可能被行政监督部门处以罚款，造

36、成投标人损失的，还应承担赔偿责任。因此，条例施行后，投标人有权要求招标人或代理机构在退还投标保证金时支付相应的利息。 6、招标人不得以特定区域或特定行业的业绩、奖项作为加分或中标条件 实践中，招标人以各种不合理条件限制或者排斥潜在投标人的现象屡见不鲜，但因为法律规定不明确，有关行政监督部门难以认定。对此，条例做了细化和完善，列举了七种属于招标人以不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人的情形。因此，投标人若发现招标人有就同一招标项目提供差别信息；设定与项目实际需要不相适应的条件；依法必须招标的项目以特定区域或特定行业的业绩、奖项作为加分或中标条件；采取不同的资格审查或者评标标准；限定或指定特定

37、的专利、商标、品牌或供应商等行为的，应当及时提出异议或投诉，依法维护自身的合法权益。 二、投标阶段投标人应重点关注的法律问题 7、与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的投标人不得参加投标 根据条例的规定，与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加投标，否则投标无效。这一规定应当引起投标人的重视。在招标投标实践中，招标人的下属单位、关联企业等参与投标的情形广泛存在，与其他投标人之间形成了明显的不公平竞争。因此条例的这条规定从出发点上是保障公平竞争，但执行难度很大，而且实践中对于“与招标人有利害关系”应如何界定也很难把握。在有权机关对于如何理解和适用本规定，尤其是如

38、何界定“利害关系”作出进一步规定或解释前，投标人应关注并谨慎对待该类投标。 8、存在控股关系的不同单位不得参加同一标段投标 为了保证投标人之间的公平竞争，条例规定存在控股、管理关系的不同单位（如母公司和其控股子公司）不得参加同一标段的投标。根据我国公司法的规定，控股股东是指出资额或者持有股份的比例超过50%的股东，或者出资额、股份比例虽不足50%，但其享有的表决权足以对股东会或股东大会产生重大影响的股东。根据条例的规定，单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段投标或者未划分标段的同一招标项目的投标。需要说明的是，上述投标人可以参加同一招标项目的不同标段的投标。 9、

39、逾期送达或者未按要求密封的投标文件，将被拒收 招标投标法仅规定了投标人逾期送达投标文件，招标人应当拒收，但是未规定相应的法律责任。实践中，部分招标人接受逾期送达的投标文件或者未按照招标文件要求密封的投标文件，损害其他投标人的利益。因此，条例明确规定，未通过资格预审的申请人提交的投标文件，以及逾期送达或者不按照招标文件要求密封的投标文件，招标人应当拒收。并且规定了招标人接受应当拒收的投标文件的，将可能被处以10万元以下的罚款以及对单位直接责任人员依法给予处分。 10、通过资格预审后的联合体增减、更换成员的，其投标无效 关于资格预审后联合体发生增减或者更换成员的问题，因为法律没有明确规定，实践中的

40、处理方式各异，容易引发争议。条例施行后，招标人接受联合体投标并进行资格预审的，联合体应当在提交资格预审申请文件前组成。资格预审后联合体增减、更换成员的，其投标无效。联合体各方在同一招标项目中以自己名义单独投标或者参加其他联合体投标的，相关投标均无效。投标人组成联合体投标的，对此应予以重点关注。 11、投标人之间协商投标报价等情形属于串通投标，将承担法律责任 目前，在招标投标市场竞争激烈的背景下，存在部分投标人之间私下串通，抬高标价或压低标价等串通投标行为，损害了公平竞争的秩序，也损害了招标人和其他投标人的利益。因此，条例第三十九条列举了五种投标人互相串通投标的情形。包括（1）投标人之间协商投标

41、报价等投标文件的实质性内容；（2）投标人之间约定中标人；（3）投标人之间约定部分投标人放弃投标或中标；（4）属于同一集团、协会、商会等组织成员的投标人按照该组织要求协同投标；（5）投标人之间为谋取中标或排斥特定投标人而采取的其他联合行动。根据有关法律规定，投标人之间串通投标的，中标无效，并可能被追究法律责任。 12、投标保证金从同一账户转出等情形，也将被视为串通投标 实践中，投标人之间串通投标的行为和方式通常较为隐蔽，行政监督机关往往难以认定。因此，条例第四十条规定出现如下情形之一的，视为投标人相互串通投标：（1）不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制；（2）不同投标人委托同一单位或者个人

42、办理投标事宜；（3）不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为同一人；（4）不同投标人的投标文件异常一致或者投标报价呈规律性差异；（5）不同投标人的投标文件相互混装；（6）不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出。 投标人应注意避免出现上述情形，防止被认定为串通投标。需要注意的是，该条第六项规定的同一单位的“账户”，不仅指基本存款账户，还包括一般存款账户、临时存款账户等。 13、投标人与招标人串通投标的，将承担相应的法律责任 鉴于串通投标对招投标市场秩序危害较大，往往同时造成国有资产的损失，条例明确了招标人和投标人串通投标的六种情形，并加大了对串通投标的处罚力度。串通投标的，应承担以下

43、责任：（1）中标无效；（2）投标人未中标的，对单位的罚款金额按照招标项目合同金额依照招标投标法规定的比例计算。（3）情节严重的，由有关行政监督部门取消其1年至2年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格：（4）投标人自串通投标处罚执行期限届满之日起3年内又串通投标的，由工商行政管理机关吊销营业执照。（5）构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依照招标投标法第五十三条的规定处罚。 14、提供虚假的财务状况或者业绩，将承担相应的法律责任 实践中，为了谋求中标，个别投标人提供虚假的财务报表或者伪造、虚报业绩等，严重扰乱了正常的招标投标秩序。条例对于该类问题进行了重点关注，根据条例的规定，投标人不得有使用通过受让或者租借等方式获取的资格、资质证书投标或以他人名义投标行为。投标人不得有使用伪造、变造的许可证件、提供虚假的财务状况或者业绩、提供虚假的项目负责人或者主要技术人员简历、劳动关系证明、提供虚假的信用状况等弄虚作假的行为。违反前述规定的，不仅投标或者中标无效；还将被处以罚款、取消一定期限内参加依法必须进行招标的项目的投标资格，直至吊销营业执照；构成犯罪的，还将被依法追究刑事责任。 三、开标、评标和定标等阶段投标人应重点关注的法律问题 15、投标文件有未经单位盖章和单位负责人签字等情形，将被废标 条