2020科创板开户测试题及考试答案

1、2020科创板开户知识测试题库1、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（C）。A研发投入规模大、盈利周期长B技术迭代快、风险高C收入稳定、快速盈利D严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商2、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是（D）。A根据投资者持有的上海市场非限售股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度B符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购C每5000元市值可申购一个申购单位D每一个新股申购单位为1000股3、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。A通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报

2、数量应当不小于200股B通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股C卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出D投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股4、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（C）。A科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向B科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导C个人投资者可以参与科创板新股定价D科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者5、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（A）股，且不超过（A）万股；A20010B10010C20020D100206、科创板股票自

3、（D）起可作为融资融券标的。A上市交易满1个月 B上市交易满2个月C上市交易满3个月D上市首日7、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。A上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制C首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制8、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。A竞价交易B盘后固定价格交易C大宗交易D场外交易9、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（D）。A投资者应审慎开展科创板

4、股票交易B投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制C可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易D投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易10、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。A申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B具有6个月以上的证券交易经验C参与证券交易24个月以上D通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估11、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。A上交

5、所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30B每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报12、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。A衍生品合约账户B沪市A股证券账户C在证券公司开立的TA账户D深市证券账户13、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。A最优五档即时成交剩余撤销申报B最优五档即时成交剩余转限价申报C双方

6、最优价格申报D对手方最优价格申报14、特别表决权股份按1:1的比例转换为普通股份自（A）生效。A股份转换相关情形发生时B股份转换相关情形发生的次日C相关股份转换登记时D相关股份转换登记的次日15、以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是（D）。A科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易B科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定C科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“”字样D科创板上市公司股票不实施退市风险警示16、以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是（D）。A科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上

7、市环节B已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节C科创板股票的退市整理期的交易期限为个交易日D科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告17、科创板存托凭证在上交所上市交易，以（A）为单位，以（A）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。A份，人民币B份，美元C股，人民币D股，美元18.（B）申报适用于有价格涨跌幅限制股票与无价格涨跌幅限制股票（B）竞价期间的交易。A限价；连续；B市价；连续；C限价；集合；D市价；集合；19、投资者参与科创板交易，应当使用（A）A股账户A沪市B深市C债市D沪深通用20、科创板退市制度较主板更为（D），退市时间更（D），退市速度更（D）；退

8、市情形更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形；A宽松长慢B宽松短慢C严格长慢D严格短快28、盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，上海证券交易所系统按照（A）优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。每个交易日的（A）作为盘后固定价格交易时间。A时间；15:05-15:30B价格；15:00-15:30C时间；15:00-15:30D价格；15:05-15:3021、科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前（D）个交易日不设涨跌幅限制A1B2C3D522、科创板企业可能存在首次公开发行前最近（

9、C）个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。A1B2C3D423、投资者参与科创板交易不包括以下方式：(D)A竞价交易B盘后固定价格交易C大宗交易D做市商交易24、个人投资者参与科创板股票交易，下列不符合条件的：(C)A申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；B参与证券交易24个月以上；C申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；D风险承受能力等级为积极型；25、科创板业务中，通过市价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（A）：A5万股B10万股C100万D不设置限制26、下列关于科