湖南科技成果转化现状与对策研究

1、湖南科技成果转化现状与对策研究实现科技成果向生产过程的转化，是实施科教兴国战略的关键。 湖南海上科技成果转化虽然初见成效， 但仍存在若干阻碍转化的制约 因素，尚需寻求加速转化的对策。一、湖南省科技成果转化的基本情况1、成果应用的统计分析“八五”期间，全省登记成果 3565 项，获得应用的有 3027项，科 技成果应用率为 84.9%，高于全国平均水平。 1991至 1995年，应用 成果数呈逐年递减趋势， 这一点与全国的规律差不多， 但减幅比全国 的大.在全省登记成果中，未获应用的共 538 项，其中，属于基础理论研 究而无法直接应用的有 214 项，约占成果总数的 6%；属于可应用成 果而未

2、应用的有 324 项，约占成果总数的 9%。从 324 项可应用而未 应用成果来看，未应用原因主要是：缺乏资金、无接产单位、技术不 配套。全省“八五”期间可应用成果而未应用的原因统计及其与全国的对比.“八五”期间，科技成果重点推广计划共安排推广项目 503 项，实 施单位 654 家，总投资 8.1亿元，落实科技贷款 2.51亿元。该计划的 实施，使科技成果推广模式实现了两个较变： 由一厂一地推广向大面 积、大范围辐射而形成规模效益转变， 由单位纯依靠政府拨款向以科 技贷款为主、 实现多渠道投资体系转变。 成果推广工作进一步面向农 村和大中型企业，在经济建设主战场上发挥了重要作用。全省通过火巨

3、计划安排高新技术成果推广项目 276 项，投入资金 近 2000 万元，银行贷款 2.1 亿元。该计划的实施，使一批高新技术 成果转化为现实生产力，形成了较大的生产规模。一批技术水平高、 经济效益好的高新技术企业与企业集团诞生， 形成了长沙、 株洲、湘、 岳阳、衡阳五个高新技术产业开发区。 高新技术产业已成为湖南省富 有生机的新的经济增长点。 1995年全省高新技术产业产值达 135.6 亿 元。巨龙计划采用政府引导、 企业为主、 银行做后盾的科技投入新体 制，重点放在冶金、机械、建材、石化等支柱产业，安排实施科技创 新与成果推广项目 163 项，投放科技周转资金 660万元，企业自投入 14

4、.5亿元，银行贷款 2.3亿元。现已验收 40项，并有 13项获得奖励。省电子信息技术应用与推广计划共安排项目 236 项财政拨款及 贴息 345.3 万元，贷款 6358万元。该计划的实施，在传统产业改造、 机电一体化、 管理信息系统应用、 计算机辅助设计与制造等方面起了 显著作用。“八五”以来，省星火计划共实施 571 项科技成果推广应用项目， 覆盖了全省 90%的县市，投入资金 15.44亿元，吸收安排了近 50 万 人的农村劳动力。该计划的实施，加速了农村产业化进程，目前，全 省已形成 20 个年产值过亿元和 30 个年产值过 5000万元的产业；促 进了农村工业化与城镇化， 已建立

5、3 个国家级和 5 个省级星火技术密 集区；还有效地提高了乡镇企业和民营科技企业的技术创新能力， 提 高了劳动者的素质。二、科技成果转化的制约因素 湖南省在科技成果转化方面虽然取得了一定的成绩， 但从整体上 看，仍不尽人意。众所周知，科技成果转化是一项复杂的系统工程， 加之我国正在经历一场深刻的变革， 各种因素相互影响， 各种问题互 相交错，往往很难理清头绪。这里，试图从科技成果的转化过程、转 化环境和外部要素三方面对转化的制约因素加以分析， 以便为促进转 化找准方位。1、从科技成果的转化过程分析 科技成果的转化过程包括成果的使用、 转移和产生三大环节， 在 这三个环节上，都存在不同程度的问题

6、。（1）科技成果的使用环节在使用环节上， 转化率低的主要原因， 是成果使用方对新科技成 果的需求不旺， 接受能力不足。从工业上看，其不足体现在三个方面。 其一，是企业领导者的局限性。一种新技术或新产品，往往超出了不 适合本企业的成果， 有的购买了不适合本企业的成果， 有的缺乏长远打算。其二，是企业的科技能力不强。全省大中型企业的技术开发人 员数只占职工总数的 3.6%。其三，是企业缺乏资金。按正常比例， 科研、中试、规模生产的投资比例应为1 : 10： 100。由于省内大多数企业亏损，无力接受新成果，从农业上看，全省农业劳动者中，科 技人员仅占 0.47%，文盲率达 23.9%，农技推广体系薄

7、弱，这些都阻 碍了农业科技成果的推广应用。（2）科技成果的转移环节在转移环节上， 成果转化的制约因素是我省科研机构、 高校普遍 缺乏中试的资金和场地。 中试环节的梗阻， 严重制约了高技术成果在 我省的转化。由厦门特宝生物工程有限公司申报的国家级二类新药特 尔立（注射用重组人粒细胞巨噬强胞集落刺激因素） 。经卫生部批准， 1997 年投产，使我国成为继美国、日本之后，能独立开发此类基因 工程药品的少数国家之一。 该成果原由湖南医科大学赖优英等科技人 员研制成果，因我省拿不出试资金，只得将该成果转移到厦门，进行 中试与投产。 由此，能不发人深省吗？另一因素是成果转化的市场运 行不畅，主要表现在技术

8、市场发育不完善，配套服务网络不健全。（3）科技成果的产生环节 在产生环节上，问题主要表现为课题分散化、小型化、短期化；成果的成熟度、配套性与工艺性差。据调查， 1995 年湖南省独立科 研机构开题情况如下： 国务院部门属与中国科学院属的科研机构投入 经费 7722.9万元，课题 583 个，课题平均投入 12.56 万元；省属与地 市属的科研机构投入经费 2956.1 万元，课题 1055 个，课题平均投入2.80 万元。部分成果因自身的障碍因素， 首先表现在技术开发工作跟 不上，影响了生产部门的应用。2、从科技成果的转化环境分析 科技成果的转化环境主要受体制影响， 涉及经济、科技体制问题。（

9、1）管理体制条块分割科技成果的转化过程， 主要是在高校、 科研机构和企业这三大系 统中进行的。长期以来，由于管理体制条块分割，三大系统在科技投 入、人员配置和资金管理等问题上难以协调， 导致部门之间在科技成 果推广应用等环节上互相推诿。 政府出资金，高校和科研机构出智力， 企业开发应用的模式一直在运转。 因各部门缺乏共同利益， 致使相对 集中的人才、资金优势被部门体制分解，形成障碍。科技与经济的脱 节，制约了我省的科技成果转化。（2）研究开发体制制约实践证明， 研究开发体制对科技成果的转化有直接影响。 美国的 研究开发体制是以产学研协调为主导，日本则采用企业主导型模式。 在我省，研究开发体制一

10、直是采用政府主导型模式。在这种模式下， 科技创新的源头在企业外部，成果转化率往往取决于政府的计划指 令、投资强度和政策。按照这种模式，高校和科研机构产生的成果， 由于它不是根据企业的需要而立项开发的， 因此，企业购买这类成果 后还必须进一步开发， 才能适应企业的条件和市场的要求。 以上任何 一个环节若出现问题，成果就不能转化。所以，表面上看，高校和科 研机构产生了许多成果， 但实际上能真正转化为现实生产力的成果并不多。（3）科研激励机制制约在高校和科研机构， 主要采用以学术及科研成果为核心的晋升机 制。因为晋升不仅与工资、 奖金直接挂钩，而且与住房等待遇密切相 关，因而，大多数教师和科研人员都

11、把晋升当作最重要的追求目标。 在讨论晋升时，往往只强调科研成果的获奖等级、论文水平，而忽视 其成果是否真正应用推广。 这样，科技人员也就不必努力去提高成果 的可应用性。那种以成果 转让费提成为基础的激励机制也存在不少问题。有 些单位急切近利， 结果是本单位的转让收入与中介收入增加了， 但企 业应用后的成功率却很低。（4）科研经费机制制约现行的科研经费分配机制， 基本上是封闭于科研领导部门、 高校 和科研机构这一范围， 也就是说， 相当一部分应用性科研经费的分配 和成果的鉴定，都与生产部门没有直接关系。项目完成后，是否已应 用于生产及效益如何， 并未作有效的审计和监督。 加上科研经费相对 紧张，

12、科研成果一般无法达到可以直接生产应用的程度。这样，对科 技成果应用率的影响就可想而知了。（5）企业经营机制制约受传统计划经济体制的影响， 我省大部分企业习惯于按政府的计 划组织生产，在科研开发方面不积极，对科技成果的需求度不高。目 前，许多企业正面临转换机制企业的发展还没有真正转移到依靠科技 进步和提高劳动者素质的轨道上。 企业对科技成果的需求度低， 形成 了买方市场， 造成科技成果转让价格偏低， 反过来又影响了科技成果 的开发和转让。3、从科技成果的外部转化要素分析（1）科技投入不足将 19901994 年 RGD 活动经费及其强度对比列于表 3。由表 3 可知，湖南省 RGD 活动经费平均

13、强度低于全国水平。湖南尚未建立科技成果转化基金，而兄弟省市自 1996 年以来， 纷纷建立转化基金，如：上海市设立转化基金 1 亿元，湖北、陕西、 广西等省皆设立转化基金 2000 万元以上。（2）企业缺乏转化基金世界百强企业的 RGD 投入，一秀占其销售收入的 10%以上，因 而，它们能够做到：生产一代，开发一代，研制一代。 1992 年，我 省企业的技术开发经费仅占销售收入的 0.42 %。近几年，企业为遍亏 损，大多数企业更缺乏科技成中试与产业化所需的奖金。（3）政策配套性和稳定性不够 发达国家通常采取一定的优惠政策， 刺激和鼓励社会， 特别是企 业对成果转达化投入的积极性。 但是，我省

14、目前还缺乏鼓励企业采用 国内科技成果的激励政策， 缺乏鼓励风险投资的优惠政策， 缺乏鼓励 科技人员推广科技成果的奖励政策等。 如：减免税问题。 科制改革后， 新产品减免税的政策取消，而用补贴方式取代，但是，目前有关办法尚未规范化，存在着政策真空三、促进科技成果转化的对策 总的思路是：深化科技体制改革，加强政府宏观调控，对成果转 化各环节与要素进行合理调整， 建立超符合转化规律、 适应市场经济 体制的转化机制。 根据这一思路， 特提出如下促进科技成果转化的对 策。1、深化科技体制改革 在体制上造成成果难转化的主要原因是， 大多数科研机构仍按事 业管理机制运行，科技系统的结构格局和资源配置不合理。

15、为扭转这一局面，第一，要转换运行机制。科研开发机构要面向 市场，根据各自特点和产业的需要， 选择适合自己的形式与经济结合， 逐步由事业管理型机制转变为企业管理型机制。 第二，要积极稳妥地 调整科技队伍。 大量的科技人员应面向产业， 从事研究一切和技术推 广。第三，要大力加强技术推广队伍建设。对从事研究开发和推广应 用的科技人员， 应主要考核其研究开发和推广应用所产生的效益。 此 外，要改革分配制度，允许重奖有突出贡献的科技人员，实行岗位工 资与课题工资相结合的分配制度。2、加强政府宏观调控政府要加强对成果转化工作的领导。 在一般产业领域， 科技成果 的转化，更多的是靠政府的领导和参与。 要制订

16、促进科技成果转化的 中长期规划，对不同行业、 不同领域的成果转化提出明确的要求和实 施步骤。有关部门要定期限发布科技成果目录和重点转化项目指南，相关的科技计划应根据指南去选择项目， 集中人财物力，以促进转化政府要抓紧制订相关的配套政策。 一是要制订促进成果转化的激 励政策，通过财政、 金融、税务、外贸等方面的适当优惠， 提高企业、 高校和科研机构参与转化的积极性。 二是要制度科技成果转化过程中 的一系列知识产权保护政策。3、推动企业技术进步企业的需求是工业科技成果转化的动力。 故必须大力推动企业技 术进步，使企业逐步成为科技成果转化的主体。首先，企业要把技术 进步作为建立现代企业制度的重要内容

17、，形成市场、科研、推广一体 化的技术进步机制落实技术开发投入制度和总工程师技术负责制， 防 止和克服企业的短期行力。 一方面要制订鼓励企业增加科技投入的政 策措施，另一方面要健全企业技术进步的考核指标体系， 并作为企业 负责人业绩的主要考核内容。其二，要努力提高企业的技术开发能力。 鼓励和支持企业建立自 己的技术开发机构，创造条件，吸引科技人才。促进社会化的企业技 术开发机构和科技情报机构的发展，为企业提供测试、咨询、信息分 析等服务。此外， 有关部门要根据实际情况确定行业、产品的发展方 向，制订企业技术进步规划。4、加大成果转化投入科技投入不足， 这是我省科技成果转化难的主要原因之一。 必须

18、 建立多渠道投融资体系。 省财政要逐年增加科技经费， 近期应使科技 经费的增长速度高于国内生产总值的增长速度，保证 2000 年 RGD/GNP 达到 1.5%。同时，要合理配置研究与转化的资金投入比例。 要尽快设立科技成果转化基金， 开辟专用资金渠道。 要调整财政科技 拨款结构，加大转化投入比重。对于重点转化项目，政府应确保资金 投入；对于符合国家产业政策的转化项目，政府可择优资助，引导转 化单位自筹和银行贷款。 人民银行要从信贷政策上向科技倾斜， 各专 业银行要从资金投向上向科技余倾斜。 对所有进行研究开发和推广应 用的投资，要减免投资税， 并根据国家产业政策确定差别税率。落实 企业从销售

19、额中提取 1%作为研究开发经费的规定，并鼓励高新技术 企业提取比例高于 5%。还可通过发行债券、股票及创办官民合股的 科技投资股份公司等形式，广开融资渠道。5、建立中间试验基地目前，我省科研机构和企业普遍缺乏中间试验手段， 使许多科技 成果的成熟性和适用性差，造成科技资源的严重浪费。因此，加强中 试基地建设， 是加速科技成果转化的关键环节。 建议由省计委会同省 经委、省科委、省教委等部门，根椐国民经济和社会发展计划，以及 产业结构和产品结构调整的需要， 统一规划， 每年从省基建设投资中 划出部分资金，重点投入， 分期分批新建一批省级重点中试基地。同 时，支持高校、 科研机构积极筹划建中试基地，其资金来源是减拨下 来的事业费和部分专款、科技周转金、技术转让费、科技贷款。采取 有偿使用，谁投资谁