吴树青《政治经济学(资本主义部分)》课后习题详解(第9章垄断资本主义的形成和发展)

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2、三个方面：（1）生产资料的社会化，即生产资料由个人的生产资料变为社会化的、只能由大批人共同使用的生产资料；（2）生产过程的社会化，即生产本身由一系列的个人行动变为一系列的社会行动。就一个企业来说，生产过程必须由许多工人分工协作共同劳动才能完成；就不同部门的企业来说，生产过程表现为许多相互联系的部门连续进行的生产活动；（3）产品的社会化，即产品由个人产品变成了社会的产品，它由整个社会生产出来，并通过交换满足社会需要。资本主义生产发展到机器大工业阶段时，才走上了社会化大生产的道路。生产社会化的发展水平随着生产力的增长、企业规模的扩大、社会分工和专业化的进步、商品关系和市场范围的扩展而不断提高。生产

3、社会化的发展，客观上必然要求劳动者共同使用的已经社会化的生产资料由整个社会占有，以便对社会化生产按照社会需要由社会实行有效的宏观调控和计划管理，并按照社会的需要配置社会资源和分配劳动产品。这样，生产关系才能适应生产力的社会性质。2垄断答：垄断是指把一个或几个经济部门的大部分商品的生产和销售掌握在自己手中的极少数大资本家，为了规定垄断价格、控制原料来源和销售市场，获取高额垄断利润，达成协议而实现同盟和联合。垄断是垄断资本主义最基本的特征，是垄断资本主义的实质。垄断是资本主义的重要经济基础，垄断的实质是垄断资本家凭借垄断地位获取高额垄断利润。在垄断资本主义时期，垄断组织在经济生活中起决定作用。3垄

4、断资本答：垄断资本是指垄断某些产品或某个部门的生产与销售，通过限制产量和制定高价来获取高额利润的资本。垄断资本是生产和资本集中发展到一定程度时产生，是自由竞争发展的必然产物。19世纪最后30年，自由竞争资本主义发展到顶点，垄断资本逐步形成。它首先在重工业部门中成长起来，随后遍及其他工业部门以及银行业、商业、交通运输业、服务业等所有经济部门，成为支配经济生活的力量。在垄断资本发展的高级阶段，工业垄断资本和银行垄断资本相互联合与渗透，形成一种新型垄断资本，即金融资本。垄断资本掌握国内经济命脉，控制各个部门的大部分生产，操纵市场价格，控制原材料的供应，获取高额垄断利润。4垄断资本主义（帝国主义）答：

5、垄断资本主义是指垄断代替自由竞争而成为主要特征的资本主义。19世纪60年代至70年代，自由竞争资本主义发展到了顶点，垄断组织开始出现。19世纪末20世纪初，垄断组织成为全部经济生活的基础，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。垄断资本主义的经济实质就是垄断。垄断资本主义的特点是：（1）垄断渗透到社会经济生活的各个层面，特别是银行业高度集中，由原来的金融中介变成了万能的垄断者；（2）工业垄断资本与银行垄断资本融合，产生了金融资本和金融寡头，一般资本统治发展为金融资本统治；（3）在商品输出的基础上，资本输出有了特别重要的意义；（4）垄断资本在国际上争夺销售市场、原料产地和投资场所，从而导致国际垄断

6、同盟的出现，并开始了对世界的分割。垄断资本主义推进了生产的社会化，它不仅不排除竞争，反而使竞争加剧，特别是使国际竞争加剧。垄断资本主义的发展并不能改变人类历史发展的大趋势，资本主义社会终将被社会主义和共产主义社会所代替。5垄断组织答：垄断组织是指控制某个或某些生产部门的生产和销售，以获得高额垄断利润的资本主义大企业或企业的联合。垄断组织的形式随垄断程度的不断提高而发生相应的变化。最简单的、初级的垄断组织形式是短期价格协定。这种形式很不稳定，一旦市场情况发生变化，垄断组织就会自行解体。垄断程度较高的、比较复杂的垄断组织形式主要有：卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等。垄断组织的形式尽管多种多样，不同

7、的组织形式内容不同，垄断程度亦有差别，但其实质都是通过对生产和市场的垄断，来保证垄断资本家获得高额垄断利润。6金融资本答：金融资本是指银行垄断资本和工业垄断资本相融合生长的资本。工业生产集中的高度发展和垄断的产生，推动银行资本的积聚和集中，形成银行垄断。银行由担任支付的简单中介人变为万能的垄断者，掌握和支配国内绝大部分的货币资本、生产资料和原料来源。银行垄断组织和工业垄断组织通过互相收买对方企业的股票和互相参加董事会等办法，使银行资本和工业资本融合为一、混合生长，形成金融资本。金融资本的存在方式有两种：一种是银行垄断资本和工商业垄断资本在统一的组织内实行直接的结合；另一种是银行垄断资本和工商业

8、垄断资本在资本关系、信贷关系和其他关系方面实行紧密的联系，共同控制社会经济活动。金融资本的典型存在方式是资本主义的大财团，它的特征有：（1）银行垄断资本的实力进一步加强；（2）非银行金融机构获得迅速发展；（3）跨国银行大量涌现。金融资本产生以后，就以它巨大的经济实力来谋求在经济上的统治。随着金融资本的形成就产生了金融寡头。7金融寡头答：金融寡头是指掌握着金融资本，操纵国民经济命脉，并在实际上控制资产阶级国家政权的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头通过参与制支配大量社会资本，亲自或派遣代理人出任政府要职，以控制和利用国家机构，从而实现其在经济上、政治上的统治。它们采取创办企业、发行有

9、价证券、经营国家公债、进行资本输出以及推行战争和国民经济军事化等办法以攫取高额垄断利润。金融寡头的统治，使资本主义的一切矛盾日益尖锐。8参与制答：参与制是指垄断资本家通过收买和持有一定数量股票的办法来实现对企业的控制。垄断资本主义时期，它是金融寡头在经济领域实现其统治的主要手段。参与制的产生与垄断资本主义时期股份公司的广泛发展有关。股份公司作为以发行股票的办法筹集资本、合资经营的企业，按股东拥有股票的多少来决定其对企业支配权力的大小。控制一个股份公司所必需的股票限额就是股票控制额。一个股份公司发行的股票越多、越分散，控制这个股份公司所必需的股票额在股票总数中所占的比例就越小。金融寡头正是通过掌

10、握股份公司的股票控制额来取得控制权的。参与制的实现过程是：金融寡头通过掌握股票控制额，首先控制一些巨大的企业作为母公司；然后利用母公司所拥有的资本去购买其他企业的股票控制额，把这些企业置于自己的统治之下，使它们成为子公司；再用同样的方式，通过子公司进一步控制更多的公司。如此逐级参与，层层控制，形成一个庞大的金融资本控制体系。金融寡头是这个金融控制体系的主宰者，它用少量的资本就可以控制大量的企业，控制比自己原有的资本大几十倍甚至几百倍的资本。参与制的产生和发展不仅增强了金融资本在经济领域的统治实力，扩大了它的剥削基础，而且也为金融寡头进行投机活动提供了方便。子公司在形式上都是独立的公司，母公司对

11、它们的业务活动不负法律责任。因而金融寡头可以利用母公司对子公司的参与活动为自己牟取暴利，如果子公司遭到失败，母公司就可以抛出股票，逃脱责任，避免损失。9国际垄断同盟答：国际垄断同盟是指由各国最大的垄断组织为了瓜分世界市场、确定垄断价格、控制生产规模和原料来源以攫取高额垄断利润，通过达成一定的协议而建立起来的国际性经济联盟。国际垄断同盟的建立，标志着世界范围的生产和资本集中已经达到一个新的、更高的阶段，从而成为垄断资本主义的又一个重要经济特征。国际垄断同盟的形式包括以下几种：（1）卡特尔。卡特尔是指生产同类商品的资本主义大企业，为了垄断市场，获取高额垄断利润，通过签订各种协定（如划分销售区、规定

12、商品产量、确定销售价格等）所组成的垄断同盟。（2）辛迪加。辛迪加是指生产同类商品的几个大企业，为了高价销售商品和低价购买原材料，通过签订共同销售商品和采购原材料的协定而建立起来的垄断组织。（3）托拉斯。托拉斯是指由生产同类商品或与该类商品有密切联系的一些大企业联合组成的垄断集团。（4）康采恩。康采恩是指以一两个实力强大的垄断企业为核心，把跨部门的、不同行业的许多大企业联合起来，组成一个垄断集团，居于统治地位的是作为核心的大工业企业或大银行。二、简答题1在垄断形成的过程中，股份公司这一形式起了重要的作用。对这一结论，你的看法如何？请谈谈对股份公司这一财产组织制度特点的看法。答：在垄断形成的过程中

13、，股份公司这一形式起了极其重要的作用。这个结论是十分正确的。（1）股份公司产生于18世纪的欧洲，19世纪后半期广泛流行于世界资本主义各国，到目前，股份公司在资本主义国家的经济中占据统治地位。股份公司是个别资本通过参股的方式联合起来，集中成为一个较大资本进行运营的资本组织形式。股份公司这一资本组织形式既是生产社会化发展的产物，同时又推动着生产社会化的进一步发展，并且这一形式特别适用于垄断资本的形成。（2）股份公司对垄断形成的积极作用是与它特有的财产组织制度分不开的。具体说，股份公司在资本关系上具有以下的特点：股份公司实现了资本占有形式的社会化股份公司的财产制度已部分改变了资本的所有权属性，出资人

14、的资本所有权发生了裂变，原本属于出资人的对资本的支配、使用和处分的权利与资本的最终所有权和受益权发生了分离。这些权利从出资人的手中分离出来，不再归出资人所有，而是变为外在于出资者的股份资本即法人资本的权利。这种股份资本的权利存在于私人资本的互相联合之中，归属于企业法人所有，并取得了独立的存在和运行形式。从资本所有权属性来说，股份资本已经部分地改变了私人资本的性质，使个人资本“社会化”，取得了社会资本的形式，从而使资本突破了个人占有形式的局限，以更好地适应于生产社会化发展的需要。股份公司实现了资本组织形式的社会化在股份公司中，由于资本的组织形式采取了公司制，因而过去由资本所有者个人局限的经营管理

15、，现在由公司组织的一套社会化管理机构来承担，资本的所有权与资本的职能在公司组织里已经分离。在股份公司中，社会管理代替了个人管理，这说明资本的组织形式也已经走向了社会化。资本组织形式的社会化，使资本的集中找到了最好的组织方式。在股份公司中，大资本通过对股权的控制，可以取得对公司的控制权，中小资本只能在股份公司中处于从属的地位。股份资本所实现的资本组织形式的社会化，使生产集中过程大大加快，并为垄断的产生创造了必要的条件。股份公司这一财产组织制度具有的特点，决定了它是垄断资本采取的主要的资本组织形式大资本通过对股权的控制，直接控制着规模更大的社会资本，并以一系列连续的参股活动，将这种控制网络遍布于整

16、个社会经济，形成了以大资本为核心的庞大的资本集团。正是由于股份公司这一财产组织形式的出现，大大加速了生产集中的过程，促使着垄断的发展。股份公司这一资本的社会化形式不可能从根本上消除资本主义的基本矛盾股份公司这一资本组织形式有效地促进了垄断的发展，其实质是反映了垄断资本这种形式与生产社会化相适应的方面。应该指出的是，在股份公司中，尽管资本采取了社会化的形式，但是它并没有消除生产力的私人资本属性。也就是说，垄断改变的只是资本的形式和组织方式，而并没有改变资本的本性，因而股份公司这一资本的社会化形式也不可能从根本上消除资本主义的基本矛盾。2金融资本作为垄断资本主义的基本特征之一，它与一般资本相比有什

17、么不同的地方？当有人对金融资本在社会经济和政治领域实现全面统治这一现象提出怀疑时，你是否能够对此进行说明？答：（1）金融资本是指银行垄断资本和工业垄断资本融合生长的资本。与一般资本相比，金融资本具有以下特点：银行垄断资本的实力进一步加强在发达资本主义国家的金融体系中，商业银行占主要地位。第二次世界大战后，银行持有资产的规模进一步扩大。银行除了控制巨额信贷资金外，还垄断了大规模私人信托基金，建立起广泛的分支银行网络，占领金融业务市场。银行垄断资本还通过合并的方式加强了金融资本在国内的垄断地位，同时也增强了国际竞争能力，形成了众多的跨国银行。非银行金融机构获得迅速发展发达资本主义国家庞大的金融体系

18、中，除了商业银行以外，还有为数众多的各类非银行金融机构。非银行机构包括三类：一是储蓄组织，如信托储蓄银行、储蓄和放款协会、互助储蓄银行等；二是投资组织，如从事投资银行业务的各种证券公司和投资公司、金融公司、投资信托基金等；三是契约性质的专业金融机构，如人寿保险公司、灾害保险公司、养老基金等。此外，还有各种专业机构。非银行金融组织的资产增长很快，在激烈的竞争中，各类非银行金融机构也实行了混合兼并，转向多样化的金融服务。非银行金融机构还与银行互相联合，其结果是在金融业中也出现了以银行为核心的混合联合公司，其经营范围几乎包括全部的金融业务。跨国银行大量涌现20世纪60年代以来，发达资本主义国家的现代

19、跨国银行迅速发展起来，美国的跨国银行率先向全球扩张，西欧、日本的跨国银行也迅速向全球发展。现代跨国银行建立在高度垄断的基础上，是产业资本国际化的产物。跨国公司的全球经营活动要求相应的资金运动，于是，拥有庞大资产实力的垄断银行突破了国内市场的限制，建立了全球银行网络，积极从事国际性金融业务。跨国银行的高度发展，对整个世界经济发展产生了深远的影响。（2）金融资本在社会经济和政治领域实现了全面统治，这是毋庸置疑的。金融资本在经济上的统治参与制是金融寡头在经济领域实现其统治的主要手段。参与制是指垄断资本家通过收买和持有一定数量股票的办法来实现对企业的控制。参与制的实现过程是：金融寡头通过掌握股票控制额

20、，首先控制一些巨大的企业作为母公司；然后利用母公司所拥有的资本去购买其他企业的股票控制额，把这些企业置于自己的统治之下，使它们成为子公司；再用同样的方式，通过子公司进一步控制更多的公司。如此逐级参与，层层控制，形成一个庞大的金融资本控制体系。金融寡头是这个金融控制体系的主宰者，它用少量的资本就可以控制大量的企业，控制比自己原有的资本大几十倍甚至几百倍的资本，从而实现他们对整个社会经济的控制和统治。金融资本在政治上的统治金融资本在实现对社会经济领域统治的同时，又把自己的统治扩展到政治和社会领域。这种统治主要是通过“人事联合”的方式来实现的。“人事联合”包括两个方面：一方面金融寡头收买政府官员和国

21、会议员，让他们出面来为垄断资本说话，代表垄断资本的利益；另一方面金融资本选择自己的代理人，或者亲自出马在政府和议会中担任要职，直接利用国家的权力来为垄断资本服务。无论是哪一方面，其实质都是为了实现金融资本对政治的控制和统治，使资本主义的国家机器成为垄断资本谋取利益的工具。3请举出当代金融资本新发展的几个实例。答：实例1：进入2005年，欧洲银行体系的整合步伐进一步加快。意大利最大的银行联合信贷银行与德国第二大银行裕宝银行于2005年6月12日达成收购协议，联合信贷银行将以151亿欧元收购裕宝银行。这是欧洲银行业有史以来最大一宗跨国银行并购交易，两大银行巨头的此次并购将缔造一个业务范围覆盖东西欧

22、的银行业新巨头。根据双方达成的协议，联合信贷银行将以每5股公司股票置换1股裕宝银行股票的换股形式收购裕宝银行。两家银行合并后每年将可节省约9亿欧元的开支，同时将大大加强联合信贷银行在东欧市场的竞争实力，使该银行成为欧元区第四、欧洲第九大银行。实例2：美国金融机构重组，巨型银行诞生，这些银行的营业利润也随其规模的扩大而大幅增长。美国金融机构在70年代对不动产进行大规模贷款，到了80年代后期出现巨额逾期贷款。花旗银行90年代前期丧失市场和客户信任，后来实行减员增效等严格的改革措施，同时在新兴市场等地新开1700家支行，增加营业收入。美国其他金融机构10年前的境遇和花旗银行差不多，也采取减员增效措施

23、，不过，不少业者认为独立奋斗的成果有限，并尝试合并以求生存。10年来，美国银行、富国银行等大型地方银行互相合并、收购的例子不断。全国性大型银行也不乏其例，大通和华成银行就合二为一。花旗银行原本独立，但在1998年和保险业者旅行家集团公司合并，成为拥有银行、保险公司和证券公司的综合性金融机构。美国银行业扩大规模是为了追求效率。美国银行业凭借金融机构规模大的优势，使得购并咨询手续费、债券和外汇交易获利等非利息收入不断增加，这也是它获利能高于其他国家银行的原因，它还会继续扩大规模和增加服务项目。花旗银行、美国运通银行等银行可能合并，大通银行和美林证券公司可能合并。实例3：非银行金融机构是随着金融资产

24、多元化、金融业务专业化而产生的。早期的非银行金融机构大多同商业银行有着密切的联系。1681年，在英国成立了世界上第一家保险公司。1818年,美国产生了信托投资机构。到1980年底，美国信托财产总计达5712亿美元。1849年，德国创办了世界上第一家农村信用社。20世纪初，证券业务和租赁业务迅速发展，产生了一大批非银行性的金融机构。第二次世界大战后，非银行金融机构逐步形成独立的体系。例如证券业，美国有7000多家证券公司，18家全国性的证券交易所。70年代以来，金融创新活动不断涌现，非银行金融机构起了主要作用，它有力地推动了金融业务的多元化、目标化和证券化，使得各类金融机构的业务日益综合化，银行

25、机构与非银行金融机构的划分越来越不明显，非银行金融机构自身的业务分类也日趋融合。它们之间业务交叉进行，只是比重有所差别。4当代科学技术革命对当代资本主义有哪些影响？答：（1）当代科技革命对当代资本主义生产力发展的巨大推动作用可以概括为以下几个方面：推动了生产力各要素发生了革命性的变化表现在：生产已进入自动化、信息化阶段；科学技术、脑力劳动在社会生产中所起的作用日益显著；生产资料不断更新和拓展。扩大再生产方式已越来越朝着内涵发展型为主的方向变化第二次世界大战以来，由于大规模采用新兴科学技术成果，传统产业的发展已逐步转变为主要依靠技术改造，新兴产业部门则侧重于运用新技术，因此，当代资本主义的扩大再

26、生产方式，更加明显地走向了以内涵型为主的变化方向。产业结构渐趋现代化和高级化第二次世界大战后，科学技术进步使许多新兴行业蓬勃兴起，传统产业的劳动生产率不断提高，那些为满足人民物质生活需要而耗费的劳动相对越来越少，这使社会劳动日益从物质生产部门向非物质生产部门转移，即从第一、第二产业向第三产业转移。生产日益社会化、国际化第三次科学技术革命，促使各种技术发明不断涌现，各种新产品不断问世，以致同一种类但不同规格、品种的产品，在各个国家相同部门内的专业化分工迅速发展起来；而生产工艺流程中的一些工序，也可根据各个国家资源条件和技术水平的差异，分别配置于不同国家的协作厂中。（2）全面认识当代科学技术革命的

27、作用当代科学技术革命所引起的科技进步，渗透到生产力诸要素中。a当代科学技术革命使生产工具发生了巨大变革，改变了传统生产部门的技术装备，同时更带动了一大批新兴产业群的出现，现代生产体系日益成为一个全盘自动化的机器大生产体系。b当代科学技术革命对劳动对象有重大影响，主要体现在扩大劳动对象范围、提高劳动对象质量、加快劳动对象生产以及更有效地利用劳动对象等方面。c当代科学技术革命还深刻地改变了生产力中人的因素。随着科学技术革命的深入发展，那些掌握现代科学技术知识、具有较高素质的劳动者，在现代化大生产中，发挥着越来越大的作用。科学技术的发展固然有其自身的规律，但是不可避免地受到社会经济制度的巨大的影响。科学技术并非无限加速发展，它受到垄断资本主义社会经济条件的制约，在发展到一定程度后，会进行自身的调整，受此影响，社会生产力发展也会表现出调整和减速的态势，有时甚至出现生产力发展倒退的情况。科技革命推动了当代资本主义生产力的发展，这种巨大的社会化大生产必然要求突破资本主义现存的生产关系，迫使垄断资产阶级不得不在资本主义生产关系的范围内对生产关系进行局部调整，以暂时适应新生产力的要求，垄断资本主义从私人垄断发展到国家垄断以至发