反垄断法 (2)

1、反垄断法,反垄断法 第一节 反垄断法概述 第二节 垄断协议行为 第三节 滥用市场支配地位行为 第四节 经营者集中行为 第五节 行政垄断 第六节 反垄断法的执法与法律责任,第一节 反垄断法概述,一 垄断的概念 二 反垄断法的概念和调整对象,一、垄断的概念,一）垄断的形成 （二）垄断的经济学和法学含义 （三）垄断的分类,一）垄断的形成,从作为生产交换中的独占意义来说，垄断有着久远的历史，但作为一种显著的社会经济现象出现，则始于资本主义社会 垄断是竞争的对立面，也是竞争发展的必然结果,垄断（monopoly） 垄断一词源于孟子“必求垄断而登之.以左右望而网市利”。 原指站在市集的高地上操纵贸易，后来

2、泛指把持和独占,垄断的原意是独占，即一个市场上只有一个经营者 在资本主义经济里，垄断指少数资本主义大企业,为了获得高额利润,通过相互协议或联合,对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制,垄断的原因： （1）规模经济。如果对于一个市场的全部需求，只能容纳一个厂商获得，多一个厂商都会便利所有厂商亏损。 （2）对生产要素的垄断。一旦生产者控制了整个行业的产品原材料，而其他生产者无法获得这种原材料时，那么，该生产者就成为该行业的垄断者。 （3）法律保护。例如，专利保护。 （4）特许经营。政府在某个行业内授权某家厂商垄断经营某种产品被称为特许权。特许经营的例子很多，大到公用事业、邮政、广播媒

3、体，甚至是奥运商品，小到区域性的垄断商品，比如校园内等。 （5）网络经济。网络经济的方兴未艾使得网络经济成为垄断的另一个原因，这与规模经济比较相似，所不同的是网络经济是通过消费者的购买行为而作用于市场需求方面的，因为人的需求行为是相互影响的,二）垄断的经济学和法学含义,1、经济学中的垄断是一种市场结构。一般包括三层含义： 第一：完全垄断的市场结构，即独占； 第二：是不完全竞争的市场结构，即除完全竞争之外的所有市场结构，包括垄断竞争、寡占和独占； 第三：广义的垄断，既指垄断竞争、寡占和独占在内的市场结构，又指市场主体的垄断行为,完全竞争是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。 完全垄断是指整个行业

4、中只有一个生产者的市场结构。 垄断竞争是指许多厂商生产和销售有差别的同类产品，市场中既有竞争因素又有垄断因素存在的市场结构。 寡头垄断是指少数几个厂商控制着整个市场中的生产和销售的市场结构。 不完全竞争是指某些行业因具有经营规模越大，经济效益越好，边际成本不断下降， 规模报酬递增的特点，而可能为少数企业所控制，从而产生垄断现象,2、垄断的法学含义,垄断是经营者或其利益代表者排除或者限制竞争的行为。我国反垄断法的规定，垄断行为是指：排除、限制竞争以及可能排除、限制竞争的行为 （1）垄断行为而非垄断结构。 （2）主体是经营者或其利益的代表者。 （3）主观方面是谋取超额利益。 （4）后果是排除或限制

5、竞争。 （5）具有违法性,三）垄断的分类,1、以成因分类 2、以垄断组织形式分类 3、在反垄断法中的用途分类,1、以成因分类,经济垄断通过市场竞争，产生的垄断 自然垄断一个经营者出现后，即排除了其他经营者以同样的方式进入该市场的必要，而自然取得了该市场的垄断地位 国家垄断最高政府机构决定由国家控制的垄断 权力垄断基于法律规定获得的垄断权，如知识产权 行政垄断政府、政府经济主管部门或其他政府职能部门或具有某些政府管理职能的行政性公司，凭借行政权力排斥、限制或妨碍市场竞争的行为,2、以垄断组织形式分类,卡特尔 辛迪加 托拉斯 康采恩,卡特尔,卡特尔是最早出现的、也是最简单的垄断组织形式。它是生产同

6、类商品的大企业，通过签订关于产品价格、销售市场、生产规模等协定而建立的垄断组织。比较流行的卡特尔有三种： 划分销售市场的卡特尔； 规定统一价格的卡特尔； 规定生产规模的卡特尔,辛迪加,辛迪加是同一生产部门的少数大企业通过签订关于销售商品和采购原料的协定而建立的垄断组织。参加辛迪加的企业，其商品销售、原料购买，都必须由总办事处统一办理,托拉斯,托拉斯是由若干生产同类商品的大企业或产品有密切联系的大企业互相联合而组成的垄断组织。 在托拉斯内，一切有关生产、销售和财务等等业务，均由托拉斯理事会统一处理，而原来的企业主则成为托拉斯的股东,康采恩,康采恩是由不同经济部门的许多大企业联合组成的垄断组织。

7、参加康采恩的既有单个的企业，又有其他的垄断组织如辛迪加、托拉斯；既有工业企业，又有商业企业、交通运输企业以及银行和保险公司等。其中最大的银行或企业则是这个庞大复杂组织的核心。 康采恩最明显地表现出帝国主义时期银行垄断资本和工业垄断资本相结合的特点,垄断组织作为经济组织形式，本身是中性的，没有合法和违法之分，只有当他们以限制竞争、取消市场为目的而形成，或实施了破坏竞争秩序的行为，才因其危害性而违法，成为规制对象 垄断组织与垄断之间的联系是： 1、垄断组织是垄断的载体和存在方式之一 2、垄断组织的一部分和垄断同一，如价格卡特尔 3、垄断组织在一定条件下转化为违法性垄断,3、根据在反垄断法中的用途分

8、类,狭义垄断：独占 寡头垄断 广义垄断：滥用市场优势地位 联合限制竞争等 其他分类：合法、非法垄断 国内、国际垄断,欧盟认为google全球垄断威胁日益加剧,google善于用搜索引擎改造我们的世界。搜索，已经不止是一个动词，而是一个描述互联网需求的集合名词,二、反垄断法的含义和调整对象,一、概念 是通过规范垄断和限制竞争行为来调整市场中的组织和个人之间竞争关系以及国家在管理市场竞争关系中发生的关系的法律关系的总和 二、调整对象 1、为争夺市场权力而发生的垄断和限制竞争的关系 2、国家管理市场垄断和限制竞争行为时发生的关系,反垄断法,中华人民共和国反垄断法已由中华人民共和国第十届全国人民代表大

9、会常务委员会第二十九次会议于2007年8月30日通过，现予公布，自2008年8月1日起施行,反垄断法配套实体规章,2010年12月31日，国家工商总局公布了工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定、工商行政管理机关禁止滥用市场支配地位行为的规定、工商行政管理机关制止滥用行政权力排除、限制竞争行为的规定三个反垄断法配套实体规章，自2011年2月1日起施行,第二节 垄断协议行为,一、概念和特征 二、类型 三、危害,霸王条款打破公平竞争原则,2007，贺岁档两部重量级影片满城尽带黄金甲和伤城即将上映，一场所谓的“双城”大战将一触即发。然而，就在双方蓄势待发之际，黄金甲一支冷箭射到了伤城阵营，令伤城片方

10、措手不及，那就是黄金甲与全国数字院线签署垄断放映协议，即从2006年12月14日到2007年1月14日，整整一个月时间内，全国数字院线只能放映黄金甲，而不得放映伤城、三峡好人、面纱、大电影、门等任何贺岁影片。 数字院线： 我们不签就意味 着拿不到拷贝,一、垄断协议的概念与特征,一）概念 垄断协议是指违反反垄断法第十三条、第十四条、第十六条的规定，经营者之间达成的或者行业协会组织本行业经营者达成的排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为,二）特征 1、主体是具有竞争关系的经营者和经营团体。 2、合同、协议、决议或者其他联合行为。 3、目的和后果是限制或排除正常市场竞争,相关法条,反垄断法第十三

11、条禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议：（一）固定或者变更商品价格；（二）限制商品的生产数量或者销售数量；（三）分割销售市场或者原材料采购市场；（四）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；（五）联合抵制交易；（六）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。本法所称垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为,第十四条禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：（一）固定向第三人转售商品的价格；（二）限定向第三人转售商品的最低价格；（三）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。 第十六条行业协会不得组织本行业的经营者从事本章禁止的垄断行为,除外规定,反垄断法第十五条经营者能

12、够证明所达成的协议属于下列情形之一的，不适用本法第十三条、第十四条的规定：（一）为改进技术、研究开发新产品的；（二）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；（三）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；（四）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；（五）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；（六）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；（七）法律和国务院规定的其他情形。属于前款第一项至第五项情形，不适用本法第十三条、第十四条规定的，经营者还应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的

13、利益,二、垄断协议类型,垄断协议可分为横向垄断协议与纵向垄断协议。 横向垄断协议包括：实施固定价格、限制产量、划分市场、限制购买或开发、联合抵制其他竞争对手等排除、限制竞争的行为。 纵向垄断协议包括：固定或限定向第三人转售商品的价格等排除、限制竞争的行为,案例】 浙江省温州市工商局对该市7家从事燃气经营的公司签订统一市场价格的行为，依据该省反不正当竞争条例进行了调查处理。 重庆市工商局对市内三家氧气生产销售企业通过协议分割市场、统一并抬高氧气销售价格的限制竞争行为，依据重庆市反不正当竞争条例对三家企业各处以一万元的罚款。 【点评】随着反垄断执法工作的深入和执法经验的积累，一些省份的工商部门积极

14、参与推动地方立法，并依据各自的反不正当竞争条例对经营者之间通过垄断协议划分市场、固定价格等限制竞争行为进行了查处。通过地方性法规在立法上的适当补充，使得近年来出现的一些新型垄断、限制性竞争案件得到及时查处，竞争秩序得到有效维护，反垄断执法领域也获得必要的拓展,可以被豁免的垄断协议,根据我国反垄断法第15条第一款的规定，经营者能够证明所达成的协议属于下列情形之一的，不适用反垄断法第13条、第14条的规定: （一）为改进技术、研究开发新产品的； （二）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的； （三）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的； （四）为实现

15、节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的； （五）因为经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的； （六）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的； （七）法律和国务院规定的其他情形,三、危害,垄断协议往往造成固定价格、划分市场以及阻碍、限制其他经营者进入市场等排除、限制竞争的后果,第三节 滥用市场支配地位的行为,一、市场支配地位 二、滥用市场支配地位的行为 三、行为的危害性,百度遭遇中国网络反垄断调查第一案,多家企业向国家工商总局申请对百度滥用市场支配地位进行反垄断调查，并处1.7亿元罚款,反垄断法第19条第一款第一项规定，有下列情形之一的，可以推定经营者具有市场支配地位：一个

16、经营者在相关市场的市场份额达到二分之一的。上述资料表明，百度已经完全获得了中国搜索引擎市场的支配地位,一、市场支配地位,市场支配地位，是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位,1、界定相关市场 是指经营者在一定时期内就特定商品或者服务（以下统称商品）进竞争的商品范围和地域范围。 2、市场支配地位的判定,认定经营者具有市场支配地位，应当依据下列因素： （一）该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况； （二）该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力； （三）该经营者的财力和技术条件； （四）其他经营者对

17、该经营者在交易上的依赖程度； （五）其他经营者进入相关市场的难易程度； （六）与认定该经营者市场支配地位有关的其他因素,有下列情形之一的，可以推定经营者具有市场支配地位： （一）一个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一的； （二）两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分之二的； （三）三个经营者在相关市场的市场份额合计达到四分之三的。 有前款第二项、第三项规定的情形，其中有的经营者市场份额不足十分之一的，不应当推定该经营者具有市场支配地位。 被推定具有市场支配地位的经营者，有证据证明不具有市场支配地位的，不应当认定其具有市场支配地位,二、滥用市场支配地位的行为,一）含义和基本特征 是指具有

18、市场支配地位的经营者利用其市场支配地位所实施的妨碍竞争的行为。 1、主体是具有市场支配地位的经营者。 2、行为的目的是为了维持或提高市场地位。 3、后果是对市场竞争造成实质性损害或损害可能,二）滥用市场支配地位的分类,滥用市场支配地位的垄断行为分为两类： 一是水、电、气、暖、交通、邮政、电信等自然垄断性行业企业的垄断行为； 二是依法具有独占地位的经营者（如烟草、盐业、石油、石化等）的垄断行为,关于控制限制性商业惯例的公平原则和规则的多边协议 拒绝交易 搭售 竞争法 限制性商业行为,宝洁涉嫌滥用市场支配地位收购并消灭竞争对手,三、行为的危害性,一）掠夺社会资财，侵犯其他经营者和消费者的利益。 （

19、二）践踏平等交易规则，破坏公平竞争秩序。 （三）效率低下，损失社会福利，阻碍社会进步,四、滥用市场支配地位及其法律责任,1、我国反不正当竞争法第6条：公用企业或其他依法具有独占地位的经营者，不得限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争。 2、行政处罚：德国-对滥用市场支配地位的企业，卡特尔局可以禁止该企业从事滥用行为。 3、民事赔偿：日本-进行私人垄断-的事业者，对被损害者负有损害赔偿的责任。美国-垄断企业的受害者可就其损失提起3倍赔偿之诉。 4、刑事处罚-罚金、拘役和有期徒刑等；韩国：1亿以下罚金和2年以下徒刑，并实行法人和行为人的“两罚”原则,第四节 经营者集中行为,一

20、、概念与特征 二、类型 三、利弊 四、经营者集中的申报许可制度采用前置性的申报许可制度,一、经营者集中的概念与特征,一）概念 经营者通过合并、收购、委托经营、联营或控制其他经营者业务或人事等方式，集合经营者经济力，提高市场支配地位的行为。 （二）特征 1、主体是经营者。 2、目的和后果是迅速集合经济力 提高市场份额，提升市场地位。 3、行为方式,在我国反垄断法上，一方面鼓励企业依法实施集中，做大做强；同时也对某些可能导致限制竞争的经营者集中实施必要的控制。这体现了反垄断法的政策性 反垄断法第五条 经营者可以通过公平竞争、自愿联合，依法实施集中，扩大经营规模，提高市场竞争能力,美国波音和麦道合并

21、案,波音和麦道公司分别是美国航空制造业的老大和老二。1996年，波音公司用166亿美元兼并了麦道公司，新波音成为全球最大的民用大型客机制造商，也是美国市场上唯一的供应商，所占份额几乎达到100%。但是，美国政府没有阻止这起合并案，反而利用政府采购等措施促成了这一兼并案,主要原因,两家大公司的合并有利于维护美国全球航空大国的地位，以应对国际经济竞争的挑战 在面临欧洲空客强大的竞争压力的情况下，波音公司也不大可能滥用其市场优势地位，否则就会把市场让给空客公司,合并麦道后，波音在军用飞机领域实力大增,二、经营者集中的类型,横向合并是相同或相似产品的生产者或经营者的合并。合并的方式有财产合并、经营合并

22、、人事合并。 纵向合并是指相同产品但出于不同生产阶段的企业间的合并。如工商联手，可以稳定销售渠道，也可以节约交易成本 混合合并的参与企业来自完全不同的市场,反垄断法第二十条,一）经营者合并 （二）经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权。 （三）经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响,吉利与沃尔沃2010年3月签订的并购协议并不意味着李书福已经成为沃尔沃轿车的新主人，该并购面临几十个国家和经济体的反垄断审批程序，其中包括中国、美国、瑞典和欧盟等,2008年9月3日 可口可乐公司宣布，计划以二十四亿美元收购在香港上市的中国汇源果汁集团有限公

23、司。 2009年3月18日，商务部表示，可口可乐并购汇源未通过反垄断调查，因为收购会影响或限制竞争，不利于中国果汁行业的健康发展,三、危害,经营者集中的后果是双重的。 一方面，有利于发挥规模经济的作用，提高经营者的竞争能力。 方面，过度集中又会产生或加强市场支配地位，限制竞争，损害效率,四、经营者集中的申报许可制度采用前置性的申报许可制度,一）申报 经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。 可以不申报的情形 （二）申报提交的文件 （三）审查 审查机构及初审 进一步审查及审查期限延长,申报豁免,经营者集中有下列情形之一，可以不向国务院

24、反垄断执法机构申报： 1 参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者50%以上有表决权的股份或者资产的； 2 参与集中的每个经营者50%以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的,第五节 行政垄断,一、概念 二、成因 三、行为方式 四、危害,概念,行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品的行为,成因,1、政治体制不完善，缺乏制衡机制政企分离不够彻底 2、法制不健全 3、地方保护主义、部门保护主义、人治思想,三、行为方式,主要表现为地区垄断、行业垄断、强制购买、强制联合限制竞争，具体而言： （一）强制交易 （二）妨碍商品自由流通 （三）排斥或者限制外地经营者参加本地的招标投标活动 （四）排斥或者限制外地经营者在本地投资或者设立分支机构 （五）强制经营者从事本法规定的垄断行为 （六）制定含有排除、限制竞争内容的规定,吉林省某市信息办等五部门联合发文指定一家企业垄断该市信息管网项目建设和施工行为 福建省某市公安局利用轿车上牌和年检之机强制车主购买gps设备的行为,北京小灵通用户起诉工信部被法院驳回,因不满国家工业