外派监事管理制度

1、某科学研究院/集团外派监事管理制度目 录第一章总贝U 1.第二章职责、权利和义务 1.第三章聘任2.第四章工作方式、内容和报告4.第五章考核和薪酬5.第六章解聘、辞职和离任 6.第七章附则7.附件一：某院/院/集团总部外派监事任命书 8.附表二：直属控股公司监事会决策议案审核表 9附表三：某院/院/集团总部外派监事解聘书 10外派监事管理制度第一章 总 则第一章为建立和完善某科学研究院 /集团法人治理机制，科学有效地管理外 派监事，根据公司法、上市公司治理准则等相关法律法规和某科学研究院 /集团章程，制定本制度。第二章外派监事是指某科学研究院 /集团对外投资时， 由某科学研究院 /集团 提名并

2、代表某科学研究院 /集团在被投资企业出任监事的员工。第三章外派监事按照是否在某科学研究院 /集团兼任经营管理职位分为专 职监事和非专职监事。专职监事是指在某科学研究院 /集团不兼任经营管理职位 的外派监事，非专职监事是指在某科学研究院 /集团兼任经营管理职位的外派监 事。第四章本制度中， 除特殊注明之外，“集团”是指某院 /集团，“院/集团总部” 是指某院 /集团北京总部，“控股子公司” 是指某院 /集团拥有实际控制权的对外投 资企业。第二章 职 责、权利和义务第五章某科学研究院 /集团通过外派监事对控股子公司董事会和经营层经 营管理进行监督，外派监事应该严格履行其职责。外派监事的职责包括：I

3、. 参与检查控股子公司财务，并及时向某科学研究院 /集团汇报控 股子公司的财务现状；II. 参与监督控股子公司董事、 经营层成员在经营管理中是否合法合 规，当控股子公司董事、 经营层成员的行为损害公司利益时， 要 求其予以纠正，并及时向某科学研究院 /集团汇报；III. 某科学研究院 /集团赋予的其他职责。第六章外派监事在履行职责时，应该享有相应的权利。外派监事的权利包 括：（1）获知控股子公司各类经营管理信息的权利；（2）获知某科学研究院 /集团有关其任职控股子公司经营管理信息的 权利；（3）列席某科学研究院 /集团有关其任职控股子公司经营管理决策会 议的权利；（4）出席控股子公司的监事会的

4、权利；IV. 在控股子公司监事会上对所议事项进行表决的权利；V. 列席控股子公司董事会的权利；VI. 提议召开控股子公司董事会的权利；VII. 提议召开控股子公司临时股东大会的权利；VIII. 某科学研究院 /集团赋予的其他权利。 第七章外派监事在履行职责时，应该体现相应的义务。外派监事的基本义 务包括：（1）遵守某科学研究院 /集团章程，忠实履行职务，维护某科学研究 院/集团利益，不得利用监事的职权为自己谋取私利；（2）不得利用监事职权收受贿赂或者其他非法收入， 不得侵占某科学 研究院 /集团的财产；（3）不得泄露某科学研究院 /集团秘密；IX. 作为某科学研究院 /集团的对控股子公司经营管

5、理的监督者，在 控股子公司监事会进行表决时， 要慎审行使表决权， 不得损害某 科学研究院 /集团利益；X. 外派监事不得同所任职公司订立合同或者进行交易。第三章 聘 任第八章某科学研究院 /集团在选派和任命外派监事时，要遵循程序规范、标准透明、用人唯贤等用人原则第九章外派监事的基本任职资格包括：（1）根据国家相关法律法规具备担任公司监事的资格；XI. 承认并信守某科学研究院 /集团章程，承诺根据公司章程及有关 的管理制度忠实、诚信、勤勉地履行职责；XII. 具备现代公司治理的基本知识， 熟悉相关法律法规和内部管理制 度；XIII. 具备一定的管理能力和专业能力， 管理能力包括沟通协调能力和 人

6、际交往能力等，专业能力包括研究分析能力、问题解决能力、 表达能力等；XIV. 年富力强，有足够的时间和精力履行其应尽的职责。 第十章外派监事的选拔和任命流程如下：（1）某院 /集团院领导办公会 /董事会根据控股子公司的实际情况，向 人力资源部提出委派外派监事的需求计划；（2）人力资源部根据外派监事需求计划， 按照外派监事人员的基本要 求，组织初步选拔， 根据初步选拔结果提出外派监事候选人名单 （候选人数应至少多于实际外派人数， 条件允许是应按照实际外 派人数的 23 倍进行提名）；（3）分管人事的院领导 /集团董事会董事对外派监事候选人名单进行 审议，并提出意见；（4）院/集团分管的领导 /董

7、事同意后， 由院领导办公会 /集团董事会对 其进行审议，形成院 /集团关于外派监事的决议（决议中的监事 人数等于拟外派的监事人数） ；（5）在控股子公司股东大会上对外派监事提名议案进行表决；（6）外派监事提名议案经过控股子公司股东大会表决通过之后， 由某 院/集团董事长签发外派监事任命书（参看附件一某院 /集团外 派监事任命书）；（7）外派监事收到外派监事任命书之后正式就职。第十一章 外派监事既可以是专职监事，也可以是兼职监事。第十二章 外派监事应该要保证有充分的时间和精力来切实履行其职责， 专 职监事最多可以同时在不超出 4 家控股子公司担任外派监事 ，兼职监事最多可以 同时在不超出 2 家

8、控股子公司担任外派监事 。第四章 工 作方式、内容和报告第十三章 兼职外派监事的日常办公地点在某科学研究院 /集团。第十四章 专职外派监事的日常办公地点根据实际情况来确定， 既可以在某 科学研究院 /集团办公，也可以在控股子公司办公。第十五章 外派监事如果在某科学研究院 /集团办公，应该遵守某科学研究 院/集团的日常管理制度，如果在控股子公司办公，应该遵守控股子公司的日常 管理制度。第十六章 外派监事应该按照控股子公司监事会会议通知准时出席监事会， 如果由于客观因素不能出席监事会，应该以书面形式委托某科学研究院 /集团其 他外派监事代为投票，并及时向某科学研究院 /集团汇报。第十七章 外派监事

9、在出席控股子公司监事会之前，要做好充分的准备工 作，包括：（1）主动向控股子公司其他监事、 经营层和相关部门了解和获取监事 会议题的相关信息；XV. 对监事会拟审议的议题， 外派监事之间要及时进行内部沟通， 并 在充分沟通的基础上提出初步的决策议案，XVI. 外派董事根据所获得的信息以及初步决策议案填写控股子公司 决策议案审核表 （参看附表二控股子公司董事会决策议案审核 表），并及时地转交给院 /集团总部战略发展部；XVII. 外派监事应该大力配合某科学研究院 /集团相关领导对拟审议的 议题进行审议和决策，必要时列席某院 /集团领导办公会 /董事会 会议。第十八章 外派监事根据某科学研究院 /

10、集团的决议，代表某科学研究院 /集 团在控股子公司监事会上进行表决，并及时把表决结果向某科学研究院/集团相关领导进行汇报。第十九章 外派监事在控股子公司监事会进行表决时， 必须遵循某科学研究 院/集团的决议。第二十章 外派监事在控股子公司监事会闭会期间的主要工作内容包括：（1） 研究控股子公司产业发展趋势， 提交控股子公司产业发展建议报 告；XVIII. 了解控股子公司管理现状，向控股子公司提交管理改善建议报 告，并及时反馈到院 /集团总部；XIX. 指导和监督控股子公司经营班子执行股东大会和董事会的各项 决议；XX. 配合院 /集团总部相关部门对控股子公司的各项管理。第二十一章第二十二章 某

11、科学研究院 /集团外派监事实行工作汇报制度， 具体安排如 下：（1） 每月汇报一次，通过列席领导办公会进行汇报；（2）对重大事项， 根据实际情况进行不定期汇报， 既可以是单独对院 /集团总部战略发展部进行汇报，也可以列席院 /集团领导办公会 /董事会进行汇报；第二十三章 外派监事工作汇报的主要内容包括：（1） 汇报期内个人主要的工作内容及其取得的工作业绩；XXI. 汇报期内控股子公司财务现状及其存在的问题；XXII. 汇报期内控股子公司对股东大会决议和监事会决议的执行情况；XXIII. 汇报期内控股子公司董事会和经营层在经营管理中存在的问题；XXIV. 某科学研究院 /集团所要求的其他汇报内容

12、。第二十四章 外派监事列席某科学研究院 /集团董事会进行年度述职报告， 年度述职报告是对外派监事进行考核的重要依据。也要提第二十五章 外派监事工作汇报既要按要求进行当面的述职汇报, 交书面的工作报表，书面工作报表是对外派监事进行考核的重要依据。第五章 考核和薪酬第二十六章 某科学研究院 /集团对外派监事实施定期考核， 详细的考核办 法详见 某科学研究院 /集团外派董事和监事考核管理制度 。第二十七章 某科学研究院 /集团实施外派监事补贴制度， 外派执行监事补 贴标准由某科学研究院 /集团发放，在某科学研究院 /集团管理费用列支。第二十八章 外派监事年度补贴标准为 XXXXX 元，同时兼任多家公

13、司的 外派监事每增加一家公司年度补贴增加 XXXX 元。第二十九章 外派监事补贴在监事任期满整年时以现金形式发放。第三十章 任期不满整年的外派监事如果是正常离任， 补贴标准按任期月度 进行折算；如果是非正常离任，取消当期的补贴。第六章 解 聘、辞职和离任第三十一章 外派监事实行任期制， 具体任期由其所任职的控股子公司根 据公司章程确定。第三十二章 外派监事如果不能胜任工作， 某科学研究院 /集团应该及时予 以解聘。第三十三章 外派监事解聘方案由某科学研究院 /集团人力资源部提出， 报 某科学研究院 /集团领导办公会和董事会审核通过，提交某科学研究院 /集团股东 大会审批，具体的流程如下：（1）

14、 人力资源部根据外派监事工作表现和考核结果， 对于不能胜任工 作需要的外派监事提出解聘方案；（2）分管人事的院领导 /集团董事会董事负责对外派监事解聘方案进 行审查，并提出意见；（3）院领导办公会 /集团董事会对外派监事解聘方案进行审议，并形 成院/集团总部关于外派监事解聘的决议；（4）根据某院 /集团关于外派监事解聘的决议，在控股子公司股东大 会上对外派监事解聘决议进行表决；（5）外派监事解聘决议经过控股子公司股东大会表决通过之后， 由董 事会主席签发外派监事解聘书（参看附件三某院 /集团外派监 事解聘书）。第三十四章 外派监事在任期内可以提出辞职， 但是辞职申请须经某科学 研究院 /集团审

15、核通过之后提交控股子公司股东大会审批，具体流程如下：（1） 外派董事提出辞职方案；（2） 院/集团总部人力资源部对外派董事辞职原因进行调查，并提出 专业意见；（3）分管人事的院领导 /董事会成员负责审阅辞职方案， 并出示意见；（4）某院 /集团院领导办公会 /董事会审议辞职方案， 并形成院 /集团总 部关于辞职方案的决议；（5）某院 /集团院领导办公会 /董事会主席根据院 /集团总部决议在控 股子公司股东大会上进行表决；（6）人力资源部负责讲结果告知相关各方并将表决后的材料存档。 第三十五章 外派监事的非正常离任是指被解聘或者任期内主动辞职而 离任，其他情况均为正常离任。第三十六章 外派监事离任时，由审计监察部对其进行离任审计。第三十七章 外派监事离任前要把有关档案材料、 正在办理的事务及其他 遗留问题全部移交。第七章 附 则第三十八章 本制度由某科学研究院 /集团人力资源部起草和修订， 由某科 学研究院 /集团领导办公会 /董事会审议，某科学研究院 /集团董事会审批后发布。第三十九章 本制度自发布之日起施行。第四十章 本制度由某科学研究院 /集团人力资源部负责解释。附件一：某院/院/集团总部