专题3：贸易保护理论参考PPT

1、fanghong,1,教师：方虹 电话：82330923 邮箱：,International Trade,国际贸易,fanghong,2,国际贸易政策,对外贸易政策概述 发达国家的贸易政策 发展中国家的贸易政策,fanghong,3,第一节 对外贸易政策概述,一、对外贸易政策的意义 （一）对外贸易政策的含义和性质 含义：指的是一国政府为实现一定的政策目标在一定时期对本国进出口贸易所实行的政策。 性质：它是为国家的最高利益服务的，是统治阶级意志的集中反映。作为一项完整的贸易政策，其要素应包括政策主体、政策客体、政策目标、政策内容和政策手段五个方面,fanghong,4,二）国际贸易政策的目的与内

2、容,政策目标：(1)促进经济发展与稳定； (2)加强和完善经济体制；(3)取得良好的国际经济和政治环境；(4)扩大资本积累；保护本国市场；扩大出口市场；促进本国产业结构改善。政策构成： 总政策：进口总政策和出口总政策(国民经济) 国别政策：国别、地区政策。 进出口商品政策(总政策、国内市场状况、经济结构等决定,fanghong,5,1）对外贸易总政策：它是一国从整体经济出发，在一个较长时期内实行的政策，它通常与本国的经济发展战略相联系，因而对外贸活动具有方向性的指导意义。 （2）进出口商品政策：是在对外贸易总政策的指导下，根据本国的经济结构及市场状况等而分别制定的进口与出口政策。 （3）国别贸

3、易政策：是一国根据有关国际经济格局及政治社会关系等情况，对不同的国家或地区所采取的不同贸易政策。在现实经济生活中，这三个层次的内容并不是截然分开和完全独立的，而是互相交融，相辅相成。 关税 进口保护政策 贸易政策 非关税壁垒 出口鼓励政策及其他政策,fanghong,6,二、国际贸易政策的类型与内容,政策类型及内容 两大类型： 自由贸易政策：国家对对外贸易不加干预和限制，让商品自由进口和出口。 保护贸易政策：国家采取种种措施来限制商品的进口或管制商品的出口，干预对外贸易，保护本国市场和本国生产。 (70年代中期后出现) 战略(管理)贸易政策,fanghong,7,三、对外贸易政策的演变,强制性

4、的 贸易保护主义,自由贸易政策,保护贸易政策,欧洲资本原始积累时期 （1517世纪,产业革命后 （18世纪中叶,资本主义自由竟争时期 （19世纪,超保护贸易政策,贸易自由化,新贸易保护主义,资本主义经济恢复和自由发展（50-70年代,垄断代替自由竟争 （20世纪初,滞胀出现后 （70年代后,fanghong,8,自由贸易政策与保护贸易政策特点,1、自由贸易政策与保护贸易政策是交替的出现 2、保护贸易政策的实践更长，自由贸易政策的推行历史则要短得多。 3、在资本主义生产方式处于准备阶段的大部分时间里，贸易保护主义的思潮始终占据着主导地位。 4、随着世界贸易组织职能的日趋完善和作用的不断发挥以及世

5、界经济区域集团化趋势的日益加强，自由贸易政策将成为越来越多国家的贸易政策取向,15世纪至18世纪中期,18世纪中期到19世纪后期,19世纪末至二次大战,二站后到70年代,70年代后,fanghong,9,一般来说，贸易政策的运用会受到经济发展水平和国际经济环境这两大因素的影响。为了对贸易政策有更加全面的认识， 总的来说，国际贸易政策演变的历史也是不同发展程度的国家采取有利于本国经济发展政策的历史。 不同国家的贸易政策在不同时期有不同的特点。战后发达国家率先推行了贸易自由化，但一当本国或国际经济环境恶化时，发达国家的贸易保护主义就会重新抬头，非关税壁垒成为发达国家贸易保护的主要手段，如反倾销、反

6、补贴。战后发展中国家的贸易发展战略可分为进口替代和出口导向两种，历史经验表明后者要优于前者。自20世纪80年代初起，大多数发展中国家走上了贸易自由化之路,fanghong,10,战后国际贸易政策的另一个显著特点是各国贸易政策的合作性越来越明显。其中关贸总协定是以推进贸易自由化为原则的多边贸易协定，它实际发挥着一个类似国际组织的作用，它通过8轮多边贸易谈判推动了多边贸易自由化的发展。乌拉圭回合之后，世界贸易组织取代了关贸总协定，继续发挥对国际贸易的协调作用。在多边贸易体制发展的同时，区域一体化也经历了两次发展高潮，其中第一次发展高潮发生在20世纪60年代；第二次发生于80年代中后期，一直持续到现

7、在,fanghong,11,国际贸易政策结构图,fanghong,12,四、国际贸易政策的制定与执行,1.制定 由国家立法机构征求各利益集团意见而制定，考虑以下因素： 经济结构及竞争优势 产品的竞争能力 与别国在经济、投资方面的合作情况。 国内物价与就业状况 与它国的政治关系 在世界经济与贸易制度中承担的权利与应尽的义务 各国的意识形态（特别是领导人的经济思想） 2.执行 海关对进出口贸易管理。 国家设立的各种机构，如外贸部等机构。 政府进行贸易活动，主要是协调等,fanghong,13,发达国家的贸易政策,一、发达国家的自由贸易政策总的来说，对于发达国家的自由贸易政策有两方面的问题需要注意。

8、1 尽管自由贸易政策从本质上讲对各国都有利，绝对的自由贸易从来就没有真正实现过，只是在历史上某些阶段，一些国家，特别是一些发达国家曾经实行过。2 判断一国贸易政策的性质，不光要看其对对外贸易的干预程度，还要看其政策的倾向性。在倾向性上，贸易政策可分为中性和非中性两类，例如自由贸易就是一种中性的贸易政策,fanghong,14,一） 早期的自由贸易政策,从工业革命以后的历史看，发达国家的自由贸易政策开始于英国。以1846年谷物法的废除为标志，英国进入了实行自由贸易的政策。1 在英国看来，当时自由贸易政策更有利于本国出口自己的工业品，因为比较廉价地进口当时纺织工业所需要的棉花，以及可以降低工资水平

9、的谷物。2 自由贸易政策，有利于发挥自己生产工业制成品的比较优势，而放弃本国比较劣势的农产品和工业原材料的进口。3 当时的自由贸易政策给英国带来了明显的经济利益。根据英国学者的统计，对外贸易是英国经济增长的发动机(engine of growth)。正是由于对外贸易对英国经济增长的积极作用，英国一直主张自由贸易。 然而随着英国经济逐步被美国、德国和法国超过，其自由贸易的使用范围也发生了变化,fanghong,15,二）战后的贸易自由化,第二次世界大战以后，美国在世界经济中居绝对优势地位。为了营造一个各国经济恢复和发展的良好环境，在美国的带动下，发达国家相继实行了贸易自由化的政策。 1贸易自由化

10、就是逐步削减各国的贸易障碍，实现贸易政策的中性化。各发达国家经过双边或多边谈判相互削减对进口商品的关税水平，各国的平均进口关税水平从1947年的40%左右，降到目前平均3%左右，而且这种趋势还会继续下去。 2发达国家的自由贸易政策不仅仅限于他们之间相互提供贸易便利，而且对发展中国家也实行某种程度的贸易便利。如发达国家对发展中国家提供普惠制待遇。 定义：普惠制待遇，发达国家对来自发展中国家的产品提供普遍的、非对等的、优惠待遇,fanghong,16,二 、发达国家的贸易保护政策,发达国家的贸易保护政策可分为三种情况。一是发达国家早期的贸易保护；第二类是发达国家的新贸易保护；第三类是战略性贸易政策

11、。 （一）发达国家早期的贸易保护 发达国家的贸易保护政策最早应追溯到这些国家还处在经济发展过程时期。例如，建国初期美国的第一任财政部长亚历山大汉密尔顿就坚决主张实行保护贸易政策。如果以美国1934年制定的互惠贸易法为分界线，建国后至1933年，美国主要实行的贸易政策就是高筑关税壁垒,fanghong,17,发达国家传统的贸易保护的特征,1 一般都是一种临时性的政策措施。2 保护性措施主要发生在经济衰退，或经济危机时，其目的主要是为了保正本国市场不受外部冲击,fanghong,18,二）新贸易保护政策,第二次世界大战以后，在国际贸易逐步走向自由化的形势下，尽管总的趋势是走向自由贸易，但是各发达国

12、家从自身的经济利益出发，采取了新的贸易保护主义作法。 1根据凯恩斯主义，各国依据有效需求理论，奖励出口、限制进口，从而实施保护性贸易政策。 2各国除原有的保护本国工业的传统贸易政策外，还制定了以保证国民生产总值的稳定增长、实现充分就业为目标的新贸易保护政策，这种政策也被称为“管理贸易”（managed trade）。 3在现实中，发达国家多数开始从以关税为主要干预手段逐步向以非关税措施为主要干预手段过渡。因而非关税壁垒几乎成为各国干预外贸、限制商品进口的主要政策措施,fanghong,19,三）发达国家的战略性贸易政策,战略性贸易政策源于不完全竞争的市场结构。现实中，发达国家的企业面临着不完全

13、竞争的市场结构，因此，当其他国家普遍采取贸易保护主义时，战略性贸易政策就成为发达国家的一个重要的保护贸易政策工具。 目前来看，发达国家的战略性贸易政策主要表现为三种：战略出口政策、战略进口政策和保护本国进口以鼓励出口的政策。而实行战略性贸易政策的典型国家是日本，以及20世纪90年代以来的美国,fanghong,20,发展中国家的贸易政策,从历史的经验看，一国发展经济的途径是国民经济的工业化。国际贸易是一国经济发展的重要推动力。根据理论和实际经验的总结，发展中国参加国际贸易至少可以从三个方面得到好处：1 可以从比较利益方面获得利益；2 可以从规模经济效果中获得经济利益；3 可以从贸易和由贸易引起

14、的投资中获得本国生产技术水平提高的利益。世界银行在其1987年发展报告中特别指出了对外贸易对发展中国家的重要性。因而选择适当的贸易政策是发展中国家制定经济发展战略的主要议题之一,fanghong,21,一、发展中国家的界定,定义：发展中国家，根据世界银行1996年的标准，发展中国家是指，那些1994年人均国民生产总值低于8，956美元的国家和独立行政区。 在发展中国家中，又进一步分为：（1）高收入和中等收入的发展中国家，其人均国民生产总值在725-8956美元之间；（2）低收入的发展中国家，其人均收入在725美元以下。 从更广泛的意义看，发展中国家不仅仅是指人均国民生产总值比较低，还涉及到生活

15、的质量标准,fanghong,22,二、 发展中国家走工业化道路的原因,一般而言，发展中国家大都是从传统的农业社会起步的。从发展规律经济学和各国的经济实践看，发展中国家实现经济发展的唯一道路就是走工业化的道路。1 固守农业难以获得劳动生产率的持续增长。2 社会对农产品和工业品的需求变动程度是不同的。 一般而言，与工业品相比，农产品的需求弹性是比较低的，导致了其存在着生产发展的市场潜力问题。3 不象工业部门那样，农业部门难以形成垄断，甚至不完全竞争。不完全竞争或垄断能够带来“垄断利润”或额外利润，这种利润有利于企业扩大生产，实现规模经营，获取最大限度的利润。不完全竞争或垄断能够也带来需求方面的改

16、善。然而在农业部门由于农业经营的特点和自然条件的限制，农业部门很难形成卖方不完全竞争或垄断。基于上述三点理由，发展中国家要想发展经济，提高收入水平，赶超发达国家，必然要经历工业化阶段,fanghong,23,三、 扩大初级产品出口与稳定价格,发展中国家在初级产品出口中面临两个方面的问题，一是初级产品的贸易条件不断恶化；二是初级产品的价格不稳定。（一）初级产品的出口与价格水平对于发展中国家而言，资源的出口，或初级原材料的出口是其比较现实的选择。但要想使其成为换取经济发展的重要手段，就必须稳定或提高初级产品价格。然而，一些学者经过一系列的考察发现，发展中国家的贸易条件总是在不断地恶化。20世纪50

17、年代初，阿根廷经济学家普雷维什等认为：（1） 发展中国家从贸易中所得到的利益少于工业化国家；（2） 初级产品出口国贸易条件较差，且在继续恶化；（3） 扩大初级产品的出口可能导致悲惨的增长。另外一些西方学者认为，初级产品的价格是随世界经济发展与波动而变化的。它既不是直线下降，也不会直线上升,fanghong,24,二） 稳定初级产品价格,1总的来说，初级产品的价格从较低的水平跃升到较高的水平，从短期看，对产品的供应者是一件好事。但是从长远看，如果本次价格的上升带来下一轮的价格下降。2保持市场价格的稳定才更有助于发展中国家经济的长远发展。3如果要保持价格的稳定，就需要确定一个合理的目标价格。该价格

18、既有利于需求方以相对低的价格获得原材料或食品，又有助于供应方获得稳定的收入。4当供给发生变动时，同样会引起初级产品价格的波动，要保持初级产品价格的稳定也需要借助干预机制。5对于维持资金由谁承担干预所需资金的问题，比较合理的原则是谁获利，谁承担。即当价格变动主要是由供给方造成的时，由供给方出资；当价格变动主要是由需求方造成时，由需求方出资,fanghong,25,四、 发展中国家贸易与经济发展战略,发展中国家对外贸易政策与其经济发展战略是密切相关的。各国根据自己的具体情况，制订自己的经济发展战略，其主要可分为两种：进口替代战略（有时又称为内向型经济）和出口导向战略（有时又称为外向型经济,fang

19、hong,26,一）进口替代工业化战略,定义:进口替代（Import Subutitute）,是指通过发展本国的工业，实现用本国生产的产品逐步代替进口满足国内需求，以期节约外汇，积累经济发展所需资金的战略。1.进口替代战略的理论基础(1) 阿根廷经济学家普雷维什率先提出“中心-地缘论”，即传统的比较优势理论并不适合发展中国家。从这一角度出发，普雷维什提出发展中国家应该摆脱这种不合理的国际分工体系，走独立自主的发展经济的道路。(2) 某些发展中国家的二元经济结构是采取进口替代战略的另一个基础。二元经济是指在一个发展中国家内，比较先进的、资本密集型且工资水平相对较高的工业部门和传统的落后农业并存的

20、经济结构。发展中国家的企业家希望在政府的保护之下，排除来自先进国家的竞争，同时整体经济发展水平的落后又需要本国的工业部门带动国民经济的发展,fanghong,27,2进口替代工业化的阶段进口替代工业化大体可以分成两个阶段。（1） 用国内生产的非耐用消费品代替进口的同类产品。（2） 用国内生产的耐用消费品、重工业产品和化工产品代替进口品。 3选择进口替代战略的国家的特点：（1）该国的国内市场比较大；（2）选择进口替代战略的国家国内拥有一定的自然资源和丰富的劳动力供应；（3）这类国家一般具有“二元经济”的特征。 4实施进口替代战略国家的贸易政策 作为发展中国家要保证进口替代战略的成功，需要采取一系

21、列的对外贸易政策措施，其主要包括：对进口的关税壁垒、非关税障碍以及外汇管制，高估本国货币对外价值等,fanghong,28,5进口替代战略的成败（1） 从总的情况看，一些采取进口替代战略的国家，其轻纺工业、钢铁工业和化学工业逐步发展起来了。（2） 进口替代战略的实施也给发展中国家带来一系列的问题和进一步发展的困难。A 实行进口替代的工业化的多数国家出现过“债务危机”。B 进口替代工业化战略存在着自给自足的倾向。而这种将自己封闭起来的战略不利于借助外部的资源和技术发展自身的经济。一些学者认为，进口替代战略的核心问题是，它违背比较利益原则，通过人为的干预，将资源或生产要素转向自己比较劣势的部门或产

22、业，因而经济发展的速度不但不会加快，反而会减缓,fanghong,29,二）出口导向战略,定义：出口导向(Export-led)战略，是指发展中国家通过促进本国产品的出口，积累发展资金，发展经济的战略。1出口导向战略的理论基础出口导向战略是建立在比较利益理论基础上的，认为一国可以通过比较优势从国际贸易中获得资金，带动经济增长。2出口导向战略的发展阶段（1）初级产品出口战略发展中国家利用本国的自然资源优势发展产品的出口、带动经济增长的战略被称为初级产品出口导向战略，或初级导向战略。初级产品出口战略的利益：A 向前产业关联；B 向后产业关联；C 引起财政收入的增加,fanghong,30,初级产品

23、出口战略的弊端：A 初级产品出口战略依赖于发展中国家的贸易条件；B 最坏的条件是导致悲惨的增长。（2）次级产品出口导向从比较利益的角度看，发展中国家通过制成品的出口来带动经济发展的贸易发展战略。次级产品出口导向策略：A 扩大了制成品的出口，促进了经济的工业化；B 创造了就业机会，提高了国民收入和消费水平,fanghong,31,3选择出口导向战略国家的特征（1） 一般国内市场比较小，需要依靠国外市场；（2） 国内资源比较稀缺，但工资水平相对比较低，并具有比较优势。4实施出口导向战略的国家的贸易政策这类发展中国家主张开放市场，大进大出；关税和非关税壁垒比较低，本币低估。5实施出口导向战略的成败一

24、般实行此基础扩导向的国家发展速度都比较快，但该战略也存在着不利之处：（1） 初级产品贸易条件的恶化，可能会导致发展中国家悲惨的增长；（2） 出口导向决定于市场的发展状况，即外部市场对本国经济的发展起决定性因素；（3） 发达国家经济周期的波动可能给发展中国家的发展造成冲击,fanghong,32,五、 发展中国家的贸易自由化,在20世纪80年代初，由于实行出口导向战略的一些发展中国家成功经验的示范作用，以及世界银行等一些国际经济组织的大力推荐，大多数发展中国家纷纷放弃进口替代的工业化战略，转而实行更加开放的贸易政策，从而拉开了发展中国家贸易自由化的序幕。根据世界银行的观点，发展中国家要从贸易保护

25、走向贸易自由化，需要进行以下三方面的工作。1取消商品进口的数量限制，以关税作为贸易保护的唯一手段。2改革关税制度。3贸易自由化必须建立在扩大出口的基础上,fanghong,33,实例分析,日本是推行战略性贸易政策最典型国家。 日本一直是西方国家所指责的封闭市场、鼓励本国出口的典型国家。（1） 自70年代起日本通过战略性贸易政策（主要是进口保护以促进出口）鼓励其汽车工业、半导体工业及通讯电器业业的发展；（2） 结果其相应工业讯速发展起来，不但减少了进口，还占领了美国等一些传统出口国的市场。日本根据本国主导产业国际竞争力的状况，在实行分阶段、逐步开放国内投资市场措施的同时，实施战略性贸易政策，通过

26、企业联合改组、产业扶植、行政指导和产业立法等手段，建立了新的产业体制，制止企业间的过度竞争，防止了外资对本国产业的冲击，增强了企业的国际竞争力，促进了日本经济的自律发展。实施战略性贸易政策的电视机和半导体产业部门已经垄断了世界市场，计算机工业已与美国平分秋色，汽车工业优势已显著超过美国,fanghong,34,日本,以电子计算机为例，在财政补贴方面，19601983年计算机工业的各种政府补贴共计18321亿日元；在投资贷款方面，19601982年计算机工业的财政投资及贷款共计5576亿日元少。 从本世纪50年代起，日本政府就把整个计算机部门磁心硬件、外围设备和软件作为国家发展的关键性部门，通产

27、省和其他政府机构一方面阻止美国国际商用机器公司等企业对日本的出口；另一方面又对富士、日立、日本电气公司等日本企业的产品生产和出口提供补贴。日本通产省也曾经把电视机和相关电子消费品作为发展出口的一个头等目标，与钢铁和汽车一样受到保护，使之免受进口竞争。 日本政府还允许日立、松下、三菱、三洋、夏普、索尼和东芝等七大电子企业在国内组成卡特尔式的联合，通过封闭的销售系统把美国的电子产品排斥在外。同时，还大量投资于这些企业，以促进其产品出口,fanghong,35,美国,美国采取战略性贸易政策起始于20世纪90年代。 （1） 1994年美国专门提出了“国家贸易战略”，该方案提出在未来的一段时间内，需要对美国的传统市场和新兴市场分别采取不同的出口战略。 （2） 为保护本国市场，美国也不断引用其国际贸易修正案中的“301条款”和“超级301条款”，以公平贸易的名义迫使别国开放市场，并以反补贴、反倾销为理由，限制他国商品进入本国市场。（3） 总的来看，90年代以来美国贸易政策有两大特点：一是强调市场开