博时睿远定增、九泰久稳保本及中邮低碳经济基金营销激励方案分析

1、博时睿远定增、九泰久稳保本及中邮低碳经济基金营销激励方案各团队、部门：结合市场环境的变化，为满足客户对于不同类型公募基金的投资 需求，我司引入了三只不同类型的公募产品。其中，博时睿远定增基 金专注定增主题投资机会，九泰久稳保本基金在保 证本金安全基础上 追求相对较高收益，中邮低碳经济基金主要投资于低碳经济主题板块 为进一步强化员工产品的了解，同时促进产品销售，特拟定专项的营 销方案，具体如下：、产品基本情况 （一）博睿远定增博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金基金类型混合型代码160518购买方式场内：网上交易软件-股票买入-输入代码下单发行时间2016年3月10日-2016年4月8日基金管

2、理人博时基金管理有限公司基金托管人中信建投证券股份有限公司风险等级较高风险，适合具有较高风险和高风险承受能力等级的 成长型和积极型投资者。运作方式封闭期（18个月）内不办理申购与赎回业务，但投资人 可在本基金成立三个月后通过二级市场进行基金份额买卖；封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金，并更名为博时睿 远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF，投资人可在基金的开放日办理申购和赎回业务。基金经理陈鹏扬先生，2012年7月加入博时基金管理有限公司， 负责零售、新能源、汽车、机械、安防等行业研究，历任研究 部资深研究员，特定资产管理部社保投资经理助理、投资经理。 现任股票投资部基金经理。认购

3、费购买金额（M）认购费率M V 50 万1.5%50 万 w M V 100 万1%100 万w M 500 万每笔500元赎回费持有期限（T）赎回费率T V 7日1.5%7日w T V 30日0.75%30 日 w Tv 365 日0.5%365 日 w Tv 730 日0.25%T 730 日0.0%管理费按照基金资产净值的1.50 %年费率计提托管费按照基金资产净值的0.25 %年费率计提起点金额（元）1000.00（二）九泰稳保本九泰久稳保本混合型证券投资基金基金类型混合型代码002453购买方式网上交易软件-基金-开通九泰基金一基金认购-输入代码下单发行时间2016 年 3 月 21

4、 日-2016 年 4 月 20 日基金管理人九泰基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司担保人深圳高新投集团有限公司风险等级中风险，适合具有中风险、较高风险和高风险承受能力等级的稳健型、成长型和积极型投资者。基金经理王玥晰女士，自2015年 8月3日开始担任九泰天宝灵 活配置混合型证券投资基金基金经理；自 2015年11月10日 开始担任九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。认购费购买金额（M）认购费率M V 100 万1%100 万 w M V 300 万0.6%300 万w M 500 万每笔1000元赎回费持有期限（Y）赎回费率Y V 1年2%1年w Tv 2

5、年1.5%2年w T0%保本周期两年管理费按照基金资产净值的1.20 %年费率计提（含担保费）托管费按照基金资产净值的0.2 %年费率计提担保费0.20%（由管理人支付给担保人，不另收）起点金额（元）1000.00（三）邮低碳经济中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金基金类型混合型代码001983购买方式网上交易软件-基金-开通中邮基金一基金认购-输入代码下单 发行时间2016 年 3 月 28 日-2016 年 4 月 22 日基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司风险等级较高风险，适合具有较高风险和高风险承受能力等级的成长型和积极型投资者基金经理邓立新先生

6、，现任中邮创业基金管理股份有限公司投资 副总监兼投资部总经理、中邮核心成长股票型证券投资基金基 金经理、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。张腾先生，曾担任上海申银万国证券研究所有限公司研 究员，现担任中邮创业基金管理有限公司投研部研究员、基金 经理助理。认购费购买金额（M）认购费率M V 100 万1.2%100 万 w M V 500 万0.8%500 万 w M1000 万每笔1000元赎回费持有期限（T）赎回费率T V 7日1.5%7日w T V 30日0.75%30 日 w T365 日0.5%365 日 w T730 日0.25%730 日 w T0%管理费按照基金资产

7、净值的1.50 %年费率计提托管费按照基金资产净值的0.25 %年费率计提起点金额（元）1000.00产品特点及优势（一）时睿远定增基金产品特点与优势1. 专注定增主题投资机会2015年，上市公司实施定增次数超800次，全市场定增融资规模 超1.2万亿，已成为A股主要融资方式。本产品明确提出专注定增主 题投资机会，在审慎投资的前提下，力争最大化研究 转化效率和投资收益。2. 双策略捕捉定增投资机遇参与定向增发策略为主策略，借助品牌优势、研究优势、资 金优 势、信息渠道优势，通过精选优质项目和合理报价获得投资收益；定 增事件驱动交易策略为辅策略，基于对项目的深入研究，主动介入二 级市场股价与一级

8、市场定增项目的联动效应，把握定增事件对股价提 振和支持的投资机遇。3. 超低门槛即可与机构共享定增博时睿远定增基金依托公司定增平台，打破 传统定增投资较高门 槛，场内投资者认/申购本基金最低认购金额仅为1000元。4. 封闭期（18个月）内不办理申购与赎回业务，但投资人可在本基金成 立三个月后通过二级市场进行基金份额买卖；（二）九泰稳保本基金产品特点与优势1. 保本基金，震荡市里的理财好去处认购并持有到期（两年），本金可得到100%的保障，且持有到期 免收赎回费。2. CPPI保险策略，动态调整资产配置本基金采用恒定比例投 资组合保险策略CPPI）,在稳健资产与风 险资产两种类别资产间进行配置

9、。通过动态调 整稳健资产和风险资产 在基金组合中所占比例，将风险控制在100%本金保本的约束条件下。3量化多因子选股模型全面结合公司基本面、当前市场环 境和投资者行为等信息精选股票；同寸，综合考虑驱动股价的长期和短期因子，全市场、全方位选股o、中邮低碳经济基金产品特点与优势1. 基金经理实力显著，历史业绩优异邓立新先生，中邮基金投资部总监。三年期权益类基金经理排行 榜，邓立新以中邮核心优势160.85%收益和中邮核心成长116.64%攵 益排名第20名（数据来源于中国基金报）。张腾先生，任中邮核心优势基金经理。目前工作室管理的4只产 品规模共131亿元。其管理的中邮 核心成长590002 20

10、15年排名 195/446,2014年排名66/425） 2014年收益率38.80%,荣膺投资 者 报2014股基赚钱王”2. 低碳经济发展潜力巨大低碳经济是我国乃至世界当前及未来 发展无可逃避的发展路径， 由于低碳经济涉及的领域广阔，不同领域可能处于不同的发展阶段、 面临不同的行业政策、技术路线,专业的主动管理型的行业基金将大 有可为。3. 运用股指期货投资策略，提高士品运作效率通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究，结合股指期货 定价模型，采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对基金投 资组合进行及时、有效的调整和优化。、产品任务分配对于本次重点销售的基金，营业部制定105万的

11、销售目标，以员 工名下资产、入职时间等为依据，对员工下达硬性任务分配，具体如下:团队姓名任务考核团队姓名任务考核区域总监 心、jin黄伟添35000-500财富中心徐建安50000-5%绩效曾士杰35000黄茂滔50000游小花35000李晓军50000一千万上邹志生15000-300-5%绩效丘建良50000罗承品15000台门 旨部欧雷10000黄招超15000叶恬易20000叶红强15000彭志华20000罗丽琼15000李威业20000杨敏15000张春晖30000蓝小武15000李映霞35000张志勇15000两千万上刘忠伟35000-300张健15000刘淑媚35000许庆宏150

12、00徐丽娟35000咼志毅15000涂密伟35000龙川150000梁勇35000五白万上付真荣10000-100邓静思35000何菊芳10000叶城35000合计1050000何彦广35000四、销售奖励与考核（一）个奖励1. 产品认购费税后全额下发给拓展人，同时根据销售金额追加一 次性0.2%奖励，以工资形式下发。2. 营业部根据销售金额追加0.3%的一次性奖励。3. 基金奖励明细一览表：基金手续费总部奖励营业部奖励合计奖励博时定增1.50%0.20%0.30%2.00%九泰保本1%0.20%0.30%1.50%中邮低碳1.20%0.20%0.30%1.70%五、适当性销售注意事项博时睿远定增基金属于较高风险等级，适合销售对象是具有较高 风险和高风险承受能力等级的成长型和积极型投资者;九泰久稳保本