解析民事诉讼中举证责任的法律适用问题研究

1、民事诉讼中举证责任的法律适用问题研究邹慧一、举证责任概述：举证责任，亦称举证的负担，证明责任，其作为一个法学术语，最早见于古巴比伦王国的汉穆拉比法典。后来，罗马法确立了举证责任的两条重要原则：一是无论哪方当事人，对其陈述所主张的事实，都有提出证据证明的义务，即“谁主张、谁举证”;二是“双方当事人都提不出证据的，负举证责任的一方败诉。”即“举证不能时的后果自负”。这两个简单的规则，成就了现代举证责任分配理论的基石。我国使用“举证责任”这一术语是近代从日本传入的。然而，由于建国以后长期没有颁布民事诉讼法，法院在审理案件时又十分强调法院主动的调查收集证据，导致在很长一段时间内的民事审判中忽略当事人的

2、举证责任。直至1982年，我国民事诉讼法(试行)中才明确规定了“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。”由于规定得过于笼统，且片面强调当事人应负的行为责任，忽略其结果责任，尚属对举证责任规定的初级阶段，不够完备。2002年4月1日起施行的最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定，自一开始便规定了“当事人举证”的内容：“原告向人民法院起诉或者被告提出反诉，应当附有符合起诉条件的相应的证据材料。”“当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。”自此，我国关于民事举证责

3、任的规定进入了一个相对成熟的阶段。然而长期以来，由于对举证责任性质认识的不统一以及对分配问题的不同主张，在我国诉讼法理论界及司法实践中形成了不同的学说与观点。这些都不同程度地影响法官在案件审理过程中的法律适用，继而直接影响裁判结果。因此，有必要在举证责任的法律适用问题上统一观点，避免因适用原则的不同而导致“一案两判”的不良后果。对举证责任法律属性的不同认识，较为突出的有以下几种：(一)行为责任说。该种学说认为：举证责任，就是当事人要求法院就其主张作出裁判时，对自己主张的事实所应承担的提供证据的责任。(二)结果责任说。此种学说认为：法律预先对怎样承担败诉责任作出规定，在诉争事实难以确定的情况下，

4、由法律明确规定由哪一方当事人承担败诉的风险及举证不利的后果。(三)双重含义说。此种学说兼顾行为与结果两方面的责任，既对自己主张的事实负有提供证据加以证明的责任，又由于法律的预先设定而在诉争事实真伪不明时，由主张该事实的当事人承担法定的不利后果。根据最高人民法院的司法解释对“当事人举证”内容的有关规定，结合我国民事诉讼的立法宗旨以及现代举证责任制度的发展，笔者认为：双重含义说比较符合我国关于举证责任性质的完整表述。举证责任不仅是诉讼当事人的行为责任，而且是其行使诉讼权利、履行诉讼义务所应负的结果责任，是二者不可分割的统一体，片面强调任何一方面的责任效果都是不完全、不确切的。分析不同学说的弊端，从

5、而认清举证责任的真正内涵，有助于法官在审理民事案件时分清诉辩当事人举证责任的负担问题，统一思想，对于审判工作具有十分重要的实践意义。二、举证责任分配理论及原则：(一)举证责任分配理论与法律根据：举证责任分配是举证责任问题的核心内容。所谓举证责任分配，即举证责任的分担，是指在诉讼过程中的主张或事实应由哪一方当事人承担举证责任。通览世界各国对举证责任分配问题的做法，绝大部分国家采用的是“立法制”，即通过制定法律来明确当事人承担举证责任的原则，或是明确举证责任的分配在对抗当事人之间的适用情形，同时，赋予法官一定幅度内的自由裁量权，在法律无法详尽时根据公平与诚实信用原则，结合具体的案件事实与当事人的举

6、证能力，自主决定当事人的举证责任的分担。我国亦采用此种做法，在民事诉讼法及最高人民法院关于民事诉讼证据的若干问题的规定(以下简称证据规定)中，分别以法律和司法解释的形式明确当事人举证责任分配的一般原则与特殊情形，并赋予法官一定情形下的“分配权”，力求在处理此问题上有法可依，并兼顾公平与诚信。通常状况下，根据民事诉讼法第六十四条第一款和最高院的证据规定第二条即可依主张方举证的原则确定举证责任在争议当事人之间如何分配。这也是理论界与司法实践中普遍认定的举证责任分配的一般原则。相对于“一般”而言的特殊，便是举证责任的“倒置”，即由主张方举证改为由反驳方就一定的特殊法律要件事实的不存在负担举证的责任。

7、其在民诉法解释第74条与证据规定第四条里有所表述，特别是证据规定的阐释更为明确具体。(二)举证责任分配的特殊原则：1、举证责任倒置原则：此原则主要适用于特殊的侵权诉讼当中，例如：新产品制造方法发明专利引起的专利侵权诉讼，由制造同样产品的单位或者个人对其产品制造方法不同与专利方法承担举证责任。又如：因医疗行为引起的侵权诉讼，由医疗机构就医疗行为与损害结果之间不存在因果关系及不存在医疗过错承担举证责任。可以看出，适用此分配原则的情形之所以“特殊”，除具有特殊法律构成要件之外，便是具有依一般分配原则可能产生的不公正性。因为，依一般分配原则，负有举证责任的主张方恰恰是受特殊侵权行为所损害的弱势一方当事

8、人，其被损害的“被动性”决定了由其举证的不客观性和结果的显失公平。因此，法律对此类案件举证责任的分配做了反向规定，使受损的主张方从举证不能将要承担不利后果的窘境中摆脱出来。2、法官自由裁量原则：证据规定第七条被有些学者称之为“兜底条款”，其明确了“在法律没有具体规定，依本规定及其他司法解释无法确定举证责任承担时，人民法院可以根据公平原则和诚实信用原则，综合当事人举证能力等因素确定举证责任的承担。”这一规定是我国民事诉讼立法的一大进步，使法律的规定更加成熟与完备。实践中的纠纷呈多样性、复杂性与越来越大的不确定性，法律永远不可能超前而囊括所有已知与未知的调整对象。因此，为使法官不至于面对新类型的纠

9、纷而无法可依、束手无策，法律必须要做出明确的规定，赋予法官一定幅度内的自由裁量权，使法官得以根据公平与诚信的原则合理运用“分配权”来解决举证责任的负担无法确定的问题。这与民事诉讼“保护当事人行使诉讼权利，保证人民法院查明事实，分清是非，正确适用法律，及时审理民事案件，”的立法宗旨与任务是相一致的。三、举证责任的法律适用：1、举证责任的转换：举证责任的分配无论依据一般原则，还是举证责任倒置的特殊原则，都是对诉辩当事人举证责任的静态划分，是法律针对一定的案件事实预先设定，并在对抗当事人之间的法定分配。而诉讼的过程并非静止，一方当事人在己方举证达到一定标准之后，便被认为其举证的责任已完成。对方如提出

10、反驳意见，应就反驳事实向法院提供证据加以佐证。此时，举证责任的承担主体就会在当事人之间发生转换。因此，举证责任的转换是以一方当事人的举证已经达到一定的“完成”标准，而对方予以反驳为前提的动态活动，体现了当事人之间证据的对抗过程，其动态的转换与举证责任的静态分配有着本质的不同。虽然，对于举证责任的倒置分配多表现为由被告承担举证责任，这和将举证责任转换为被告承担的结果表面上看来是一致的。但是，举证责任的转换是一方当事人的举证达到一定“完成”标准，且对方予以反驳时的转换，因此，这个“转换”的过程除非原告不再反驳，否则不会停留在被告方举证这一结果上，而是会在满足条件后继续转换，并且没有次数限制，只有条

11、件要求。即被告反驳并举证后，若原告仍有反驳意见，此时的举证责任将再次转换到原告一方。由此可见，举证责任的转换需要法官对当事人证明的程度予以考量，针对每一争议事实判断其是否达到了相应的证明标准。这需要法官综合当事人的举证能力和客观情况作出公正的判断，避免在实践中的错误运用导致不公正的判决结果。例如：货物买卖中常见的“送货单”纠纷中，原告(送货方)凭借被告(收货方)签收的送货单请求法院判决被告返还所欠货款，被告否认在送货单上签收的人是本单位职工，此时，法官根据“谁主张，谁举证”的原则，要求原告举证证明送货单上“是”被告方员工签收，导致原告往往由于无法举证而败诉。造成原告有证据而败诉的原因，正是因为

12、法官只顾举证责任在当事人之间的分配，而忽略了对原告证明程度的考量，没有在原告已经完成举证责任的情况下适时将举证责任转换到被告承担，使得原告要为无法提供被告应举的证据而承担不利后果。这种做法是对证据规定的片面理解，亦是对“反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明”的否定，造成不公正的后果。2、法官对当事人举证责任的裁量权：法官对当事人举证责任的裁量权体现在两个方面：一是在法律、司法解释对举证责任的承担有明确规定的情况下，对负有举证责任的一方当事人所举证据进行审查，对其是否达到相应的证明标准进行考量裁断。如前所述，此种裁量权直接涉及举证责任在对抗当事人之间的转换问题。二是在法律、司法解释

13、对举证责任的承担没有明确规定的情况下，法官可以根据公平原则和诚实信用原则，综合当事人举证能力等因素确定举证责任的承担主体。对于第一种情况下法官裁量权的行使，必须结合具体案件事实分析举证方是否达到了相应的证明标准。首先，要看其对于法律预先设定的待证事实是否完成。例如，原告起诉被告归还借款，首先应对原、被告之间存在借款一事进行举证。如果原告提供了被告所写的欠条或其他借款凭证，即可认定原告对存在借款事实完成了举证责任，而不应要求其必须证明欠条或借款凭证的真实性，因为证据材料的真实性应由法庭审查并确定。但如果被告对其真实性存有异议，则此时举证责任便转换给被告承担。其次，对于必须形成证据链条才能证明案件

14、真实情况的多个待证事实，要看负有举证责任的一方当事人是否对所有事实皆完成了举证。例如：在第三人代为履行给付义务的案件中，原告需证明的事实为：(1)双方存在合法有效的买卖合同;(2)被告方依合同规定具有向原告方给付货款的义务;(3)双方约定由第三人代为履行向原告方给付的义务;(4)该第三人没有按约定履行。此种情况下，原告的责任是完成对以上四项案件事实的举证，单一的举证无法起到对其诉讼请求的佐证作用。因此，在原告完成了全部举证之后，被告若对事实予以否认反驳，举证责任才由原告方转换到被告方承担。当然，这并非意味着原告需一次性地举出证明这四项案件事实的全部证据，法庭对案件事实的调查也是逐一进行的，而是

15、说即便原告举出其中的一项事实及证据后，被告反驳，举证责任转换给被告承担，之后，原告仍需继续承担其余事项的举证责任。这也可以理解为对一方承担举证责任“量”上的要求，即证据的“量”必需足以满足“完成”举证责任的标准。最后，一方当事人的举证须达到高度“盖然性”的标准。所谓“盖然性”，即可能性而非绝对的必然性。高度“盖然性”标准，就是当一方当事人的举证无法确定为必然的时候，依据事物发展的客观规律来判断其可能性的大小，是否足以达到了令法官信服的高度。达到此标准，便可免除该方的举证责任，继而发生举证责任的转换。可以看出，在法律及司法解释有明确规定的情况下，法官的裁量权受到严格的限制，其必须遵循法律、司法解

16、释对当事人举证责任分配的一般原则和举证责任倒置的特殊原则来确定诉辩双方所应承担的举证责任。只在一方的举证达到何种标准，责任是否完成，是否发生举证责任转换等问题上可以行使法官的裁量权。对于第二种情况下的法官裁量权，又可称之为“一定幅度内的自由裁量权”。这里所指的“一定幅度”，便是在法律、司法解释均无明文规定的前提下，依照公平原则和诚实信用原则对当事人举证能力等因素的衡量幅度。行使这种幅度内相对自由的法官的裁量权，需要具备相当高度的专业素质与水平，严格审慎案件的具体情况，综合当事人的举证能力等多种客观因素，才能对案件作出公平合理的裁判。I.“合理穷尽原则”与对弱势群体的法律保护：“合理穷尽原则”，

17、是指在法律与司法解释没有明确规定当事人举证责任如何分配的情况下，双方都有可能对案件事实负有举证责任，一方穷尽所有合法的举证途径与手段，尽其所能地提供了证据之后，依据案件的客观情况可以由法官裁断对方承担相应的举证责任。“合理穷尽原则”在一定程度上与举证责任转换的前提条件相类似，但二者存在本质的不同。“合理穷尽原则”强调的是法无明文规定举证责任的负担时，双方共同负有举证责任的可能性，当一方当事人对所有可能的举证手段用尽，仍不能举证完全时，依客观情况可以由对方举证而又不失其合理性;而举证责任转换的前提条件是一方举证责任的完成，以及对方提出反驳意见，因此反驳方要为自己的反驳主张举出证据加以证明，可看作

18、是“谁主张，谁举证”原则的二次适用。在适用“合理穷尽原则”时，会充分体现法官运用自由裁量权来判断当事人的举证是否达到了“穷尽”的程度，以及由对方承担举证责任是否合理。适用该原则，正确行使法官的自由裁量权与对弱势群体的法律保护有着非常密切的关系。社会发展的不平衡性决定了弱势群体的产生。对此，为保障诉讼当事人平等地享有和行使诉讼权利，保证在适用法律上的一律平等，必然要对弱势群体给予一定的法律救济。法律和司法解释明确规定的举证责任倒置的特殊分配原则，就是充分考虑到当事人的举证能力等客观因素，确保法律公正性的体现。因此，法官在无法可依需自由裁量的时候，更要注重对弱势群体的法律保护。弱势群体主要表现为被

19、迫订立格式合同的对方当事人，涉及专业服务行业的对方当事人，以及侵权损害赔偿诉讼中的被害人等。由于他们在市场交易或社会生活中所处的弱势与被动地位，直接导致了其在诉讼中的举证困难，而其往往又是受损害的原告方。在处理此类案件时，如果法官一味要求主张方举证，必然会使他们陷入举证不能或不充分的境地，最终导致败诉后果。以某商厦与顾客之间的“水晶球”案为例：原告顾先生在某工艺美术商厦购买了工艺品“天然黄水晶球”一个，标价2944元。顾先生向售货小姐索要鉴定证书时，对方称产品没有问题，“不信，你去鉴定。”后给顾先生所售商品信誉卡，写明“假一赔百”。顾先生将水晶球送至珠宝测试鉴定处申请鉴定，结果显示：“球重28

20、9.8克，直径58.6mm，方解石。”同年四月，顾先生凭购货凭证及商品信誉卡等证据材料将该工艺美术商厦告上法庭。而商家辩称：此球非彼球。结果，顾先生因无法证明“此球乃彼球”而败诉。顾先生不服，提起上诉。二审法院仍以其举证不能为由判决驳回上诉，维持原判。通过本案可以看出，法院在审理案件的时候机械地适用“谁主张，谁举证”的原则，而没有从公平的角度去合理分配当事人的举证责任，作出了错误裁判，给法院的社会公信力造成了负面影响。就消费者而言，其购买商品的凭证便是购货凭证，贵重物品还会有类似于本案的商品信誉卡，除此之外，消费者无法再举出别的有力证据。显然，消费者在商品买卖过程中处于弱势地位。而本案中的顾先

21、生亦穷尽了己方举证的责任。此时，商家作出否认是其售出的商品的辩驳，应为此负担举证的责任。与此案相类似的还有前几年被媒体炒得很凶的“肯德基涉红案件”：肯德基出售的食品中被查出含有苏丹红之后，肖先生以其在肯德基食用了含有苏丹红的香辣鸡腿堡和香辣鸡翅为由提出索赔要求，却被肯德基以发票上看不出消费日期和具体消费产品，拿不出消费产品的样品等理由拒绝。肖先生所持发票上盖有北京肯德基有限公司的财务专用章，日期、付款单位甚至税务登记号皆为空白。然而，通常在肯德基就过餐的人都知道：在肯德基点餐后商家是不主动出具发票的，即使出具了发票，也没有所点食品的明细。故此种情况下，笔者认为：消费者已经举出了就餐凭证发票作为证据，发票上没有日期和不向消费者提供就餐产品明细是由于对方工作上的失误和管理不善造成的，消费者作为弱势群体，已经穷尽己方的举证责任，肯德基一方除应为自己的过失承担自负责任外，否定消费者的索赔请求应提出相应的证据佐证。从肯德基出餐而不主动给发票和不打印点餐明细的习惯做法来看，由其承担否认消费者方诉讼请求的举证责任也是公平、合理的。当