2012《证券市场基础知识》模拟试题

1、2012年证券市场基础知识模拟试题1本试卷由以下软件自动生成，下载地址：（/download/zqscjczs.zip）一、单选题（60*0.5分）1、证券市场监管的手段,不包括（ ） A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 武力手段正确答案：D -2、证券市场按组织形式的不同，可以分为（ ）。 A股票市场和债券市场 B发行市场和流通市场 C集中市场和场外市场 D国内市场和国际市场正确答案：C -3、为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（ ）。 A禁止证券欺诈行为

2、暂行办法 B国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知 C证券市场禁入暂行规定 D关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定正确答案：A -4、 根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。 A国务院 B中国证监会 C国家外汇管理局 D证券交易所正确答案：D -5、 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括()。 A借贷资金市场利率水平 B债券的变现能力 C筹资者的资信 D借贷资金市场利率水平正确答案：B -6、只有当证券投资的名义收益率( )时，投资者才有实际收益。 A小于通货膨胀率 B大于通货膨胀率 C等于通货膨胀率

3、D不等于通货膨胀率正确答案：B -7、投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。 A上涨 B下跌 C不变 D无法确定正确答案：B -8、 不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）。 A防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险 B防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 C非法融入融出资金以及结算风险 D加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理正确答案：A -9、 封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）。 A基金总资产 B基金净资产 C供求关系 D其他正确答案：C -10、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（ ）。 A分离型 B综合型 C中间型 D集中

4、型正确答案：A -11、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。 A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券正确答案：D -12、附有赎回选择权条款的债券是指( )。 A债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利 B债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 C债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 D债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权正确答案：A -13、证券投资基金的一个重要特点（ ） A 将分散的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投

5、资运作 B 将分散的资金集中起来以抵押方式交给专业机构进行投资运作 C 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D 将闲置的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作正确答案：C -14、封闭式基金基金单位的交易方式是（ ）。 A赎回 B证交所上市 C既可赎回，又可上市 D柜台交易正确答案：B -15、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括( )。 A指数基金 B认股权证基金 C交易所交易基金 D上市开放式基金正确答案：B -16、 证券交易所在性质上是一种（ ）。 A证券监管机构 B证券服务机构 C证券投资人 D自律性组织正确答案：D -17、 根据公司法

6、的规定，上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。 A12 B13 C14 D15正确答案：B -18、证券市场按横向结构关系，可以分为（ ）。 A股票市场、债券市场和基金市场 B发行市场和流通市场 C集中市场和场外市场 D国内市场和国际市场正确答案：A -19、 对证券投资基金作用的认识不正确的是()。 A在美国，基金占所有家庭资产的40%左右 B基金一般注重资本的短期增长，多采取短期的投资行为 C基金为中小投资者拓宽了投资渠道 D基金的出现增加了证券市场的投资品种正确答案：B -20、 关于证券发行注册制论述错误的是（）。 A发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证

7、券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 B实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 C要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任正确答案：B -21、金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（）等资产业务。 A信贷、投资 B建设资金 C生产经营活动 D注册资本金 正确答案：A -22、 交易所交易基金的期权属于（）。 A单只股票期权 B互换期权 C股票组合期权 D股票指数期权正确答案：C -23、 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各种结构化理财产品以及在交易所市场上可上市

8、交易的各类结构化票据。 A商业银行 B政策性银行 C证券交易所 D证券公司正确答案：A -24、 公开披露的基金信息不包括()。 A基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 B对证券投资业绩进行预测 C基金资产净值、基金份额净值 D涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼正确答案：B -25、 引起股价变动的直接原因是()。 A公司的经营情况 B宏观经济发展水平和状况 C证券市场运行状况 D供求关系的变化正确答案：D -26、 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。 A融资融券业务 B证券自营业务 C证券经纪业务 D证券

9、承销与保荐业务正确答案：A -27、狭义的有价证券即指（ ） A 商品证券 B 资本证券 C 货币证券 D金融证券正确答案：B -28、 附有赎回选择权条款的债券是指（ ）。 A债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利 B债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 C债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 D债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权正确答案：A -29、 首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A3亿 B4亿 C5亿 D2亿正确答案：B -30、 我国公司法规定

10、，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括()。 A股票数量 B各股东所持股份数 C股票编号 D股票发行日期正确答案：B -31、契约型证券投资基金反映的是( )。 A所有权关系 B债权债务关系 C委托代理关系 D信托关系正确答案：D -32、 我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。 A5 B10 C15 D20正确答案：B -33、 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）。 A政府、金融机构、公司企业 B中央政府、地方政府、公司企业 C政府、中央银行、公司企业 D政府、金融机构、财政部、公司企业正确答案：A -3

11、4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运用。 A基金托管人 B基金承销公司 C基金管理人 D基金投资顾问正确答案：C -35、 关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。 A金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性 B金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度 C无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出 D金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动正确答案：B -36、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均

12、数，是股价指数计算方法中的（）。 A相对法 B综合法 C基期加权法 D计算期加权法 正确答案：A -37、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。 A财政部和中国证监会 B国有资产管理局和中国证监会 C司法部和中国证监会 D中国人民银行和中国证监会正确答案：A -38、 浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（ ）挂钩。 A市场利率 B银行贷款利率 C同业折借利率 D定期存款利率正确答案：A -39、 对发行上市的信息披露的基本要求不包括（）。 A灵活性 B全面性 C时效性 D真实性正确答案：A -40、（ ）是指按照约定

13、的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议 A 股权类资产的远期合约 B 债权类资产的远期合约 C 远期利率协议 D 远期汇率协议正确答案：C -41、哪个机构是会员制证券交易所的最高权力机构？（ ） A会员大会 B理事会 C董事会 D监察委员会正确答案：A -42、证券登记结算公司性质上属于（）。 A证券服务机构 B证券经营机构 C证券管理机构 D自律性组织正确答案：A -43、公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性。而这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的杠杆关系，

14、因此也称为（ ） A 杠杆比率 B 周转率 C 净资产收益率 D销售利润率正确答案：A -44、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了（ ） A证券市场和回购协议市场 B证券市场和中长期信货市场 C证券市场和同业拆措市场 D证券市场和货币市场正确答案：B -45、 通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为()。 A红筹股 B蓝筹股 C大盘股 D成长股正确答案：B -46、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式；ETF结合了（ ）的运作特点 A 契约型基金与公司型基金 B 封闭式基金与开放式基金 C成长型基金、收入型基金 D股票基金和货币基

15、金正确答案：B -47、（ ），国务院公布证券公司监督管理条例（以下简称监管条例）和证券公司风险处置条例（以下简称处置条例）。这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范 A 2008年4月23日 B 1979年7月1 C 2002年12月28 D 2006年6月29正确答案：A -48、在信托业务中，( )应当遵守信托文件的规定，为( )的最大利益处理信托事务。 A委托人受托人 B委托人受益人 C受托人委托人 D受托人受益人正确答案：D -49、（ ）是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具 A 股权类产品的衍生工具

16、 B 货币衍生工具 C 利率衍生工具 D 信用衍生工具正确答案：D -50、美国的第一个证券交易所是( )。 A费城证券交易所 B芝加哥证券交易所 C华尔街交易所 D纽约证券交易所正确答案：A -51、 欧式权证持有人行权的时间（）。 A可以在权证失效日之前任何交易日 B可以在失效日当日 C可以在失效日之前一段规定时间内 D可以在失效日之后一段规定时间内正确答案：B -52、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（ ）。 A中央登记结算机构 B地方登记结算机构 C交易所 D交易中心正确答案：A -53、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（ ），单独立户管理。 A

17、商业银行 B金融机构 C证券公司 D工商银行正确答案：A -54、 率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ ） A芝加哥商品交易所 B芝加哥期货交易所 C国际货币市场 D美国堪萨斯农产品交易所正确答案：C -55、1980年以来，金融衍生工具的创新成果极为丰富，最基本的创新类型是( )。 A股权创造型 B风险管理型 C增强流动型 D信用创造型正确答案：B -56、 我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。 A合伙制企业 B有限责任公司或股份有限公司 C非法人组织形式 D私营独资企业正确答案：B -57、 定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某

18、些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。 A招标发行 B公募发行 C私募发行 D承购包销正确答案：C -58、 根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。 A4 B3 C2 D5正确答案：A -59、 对公司型基金认识正确的是（ ）。 A通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 B公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些 C基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 D投资者既是基金

19、的委托人，又是基金的受益人正确答案：B -60、场外交易市场的组织方式是（）。 A经纪制 B代理制 C做市商制 D自助制 正确答案：C -二、多选题（40*1分）1、 对基金管理人的理解正确的是( )。 A由依法设立的基金管理公司担任 B是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 C设立基金管理公司，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴资本 D基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位正确答案：AB -2、债券的发行人有( )。 A政府 B金融机构 C企业 D个人正确答案：ABC -3、证券投资基金的当事人主要有（）。 A基金持有人 B基金发起人 C基

20、金托管人 D基金管理人正确答案：ACD -4、根据股票的定义，股票的基本要素是（ ）。 A发行主体 B票面额 C股份 D持有人正确答案：ACD -5、按证券收益是否固定，有价证券可分为（）。 A固定收益证券 B银行收益证券 C商业收益证券 D变动收益证券正确答案：AD -6、 证券是指（ ） A各类记载并代表一定权利的法律凭证 B各类证明持有者身份和权利的凭证 C用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证正确答案：ACD -7、公开披露基金信息时，不得有以下行为：( )。 A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B对证券投资业绩进行预测 C承诺收益

21、或承担损失 D诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构正确答案：ABCD -8、基金性质的机构投资者包括( )。 A证券投资基金 B社保基金 C社会公益基金 D外国机构投资者正确答案：ABC -9、按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有()。 A公开道歉 B责令停业 C吊销直接责任人员的资格证书 D承担连带责任正确答案：BCD -10、中华人民共和国公司法的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括( )。 A股份有限公司 B有限责任公司 C外资公司 D中外合资公司正确答案：AB -11、 属于刑法及修正案关于证券犯罪或与证券有关的主要规定有（ ） A 欺诈发行股票、债券罪 B 提供

22、虚假财务会计报告罪 C 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的 D 非法发行股票和公司、企业债券罪。这是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的正确答案：ABCD -12、下列有关证券登记结算公司说法正确的有（ ）。 A法人 B以营利为目的 C是有限责任公司 D为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务正确答案：ACD -13、 关于ETF的说法正确的是( )。 AETF出现于20世纪90年代初期 B多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)

23、是现存最早的ETF CETF可有效防止类似开放式基金的大幅折价现象 DETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点正确答案：AD -14、承销方式有（）。 A包销 B经销 C自销 D代销正确答案：AD -15、 在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（ ）。 A机构投资者 B个人投资者 C投机者 D投资者正确答案：CD -16、 我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（ ）。 A方便投资者开立证券账户，减少资金占用 B对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程 C有助于从体制上防范和控制市场风险 D建立中央登记结算系统有利于提高市场结

24、算效率正确答案：ABCD -17、指数基金的优点主要有( ) A费用低廉 B风险较小 C收益率高 D可作为避险套利的工具正确答案：ABD -18、 关于收入型基金描述正确的是( ) 。 A资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高 B主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 C股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响 D固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股正确答案：BCD -19、对证券投资进行限制的主要目的是( )。 A引导基金分散投资、降低风险 B避免基金操纵市场 C发挥基金引导市场的积极作用 D增加基金资产的收益水平正确答案：ABC -20、股票

25、的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（ ）风险比债券大得多。 A周期波动 B信用 C经营 D购买力 E财务正确答案：ACE -21、 设立证券公司应当具备的条件是（ ）。 A主要股东具有持续盈利能力，信誉良好 B最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元 C 有完善的风险管理与内部控制度 D董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格正确答案：ACD -22、( )可以作为金融期货的标的物 A股票 B股票价格指数 C外汇 D利率正确答案：ABCD -23、封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。 A投资者的身份不同 B期限和发行规模限制不同 C基金单位交易方式和价

26、格计算标准不同 D投资策略不同正确答案：BCD -24、 独立董事在任期内辞职或被免职的，（ ）应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。 A独立董事本人 B监事会 C证券公司 D董事会正确答案：AC -25、 利率期货品种主要包括（ ）。 A债券期货 B股票组合的期货 C主要参考利率期货 D股票价格指数期货正确答案：AC -26、 影响股票价格变动的基本因素包括( )。 A宏观经济状况 B政治及其他不可抗力因素 C公司经营状况 D证券市场运行状况正确答案：ACD -27、 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（ ）间接融通的工具。

27、A股票 B定期存单 CCDs D公司债券正确答案：BC -28、债券票面金额定得较小，将会（ ）。 A有利于小额投资者购买 B发行工作量大 C持有者分布面广 D印刷费用较高 E适宜私募发行正确答案：ABCD -29、金融期货的类型主要有（ ）。 A外汇期货 B股票期货 C股价期货 D利率期货 E股价指数期货正确答案：ADE -30、 在实际经济活动中，债券收益可以表现为以下几种形式( )。 A利息收入 B投机性收入 C资本损益 D再投资收益正确答案：ACD -31、 我国银行间债券市场的主要职能是（ ）。 A提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易 B办理外汇交易的资金清

28、算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易清算监督 C提供网上票据报价系统 D提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务正确答案：ABCD -32、信息披露的基本要求是()。 A全面性 B真实性 C时效性 D公正性正确答案：ABC -33、我国公司法中的公司主要形式是指（）。 A有限责任公司 B两合公司 C股份有限公司 D无限公司正确答案：AC -34、我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。 A为股票的发行出具招股说明书 B为证券发行和上市活动出具法律意见书 C为证券承销活动出具验证笔录 D审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件正确答案：BCD -35、 有关金融期货的主要

29、交易制度论述正确的是（ ）。 A结算所实行逐日盯市制度 B期货交易所是期货市场的核心，是专门进行期货合约买卖的场所 C一般绝大多数的期货合约都要进行实物交割 D为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效正确答案：ABD -36、证券交易所的主要职责有( )。 A提供交易场所与设施 B制定交易规则 C监管在该交易所上市的证券 D提供证券投资咨询服务正确答案：ABC -37、以下属于公司法规定的董事、经理的禁止行为的有( )。 A不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储 B不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保 C不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动 D在任何情况下不得同本公司订立