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文档简介

1、银行内控提升工作经验交流材料 银行内控提升工作经验交流材料工行XX支行深入贯彻落实全行纪检监察内控合规暨案件防查工作会议精神，对照“九个风险点”排查内容，配合XX银监分局关于落实银行业金融机构案件风险排查实施方案要求，采取五项措施全面落实内控案防自查工作，切实提高内控案件防查工作水平。一、加强“九个风险点”排查，明确风险防控目标。支行与副职、部室负责人、员工签订党风廉政建设责任书和案件防范与内控管理目标责任书，夯实内控案防工作责任，继续开展“两争一建”活动，细化“九个风险点”排查责任，分解排查任务，彻底杜绝从业人员道德风险和业务操作风险。二、加强案防思想教育，强化内控案防工作过程管理。围绕“强

2、化、教育、夯实和问责”的方针，狠抓案防思想教育，总结经验，创新措施；继续开展“学制度、促发展”和“三重门”教育活动；认真学习XX分行案件防范工作实施细则和加强营业网点内控管理若干规定；提高案防分析会议质量，集思广益“会诊”存在的问题，加大问题整改工作力度。着力加强员工行为动态排查工作，通过对员工工作圈、生活圈、交友圈和经济消费领域的排查，落实规章制度执行、案防风险点和员工思想动态排查，提高全体员工遵章守纪的自觉性和防微杜渐能力。三、加强操作风险管理，不断提高运行管理质量。全面落实运行质量工作检查问题整改工作，建立问题整改台账，加强业务辅导与整改，落实“循环纠错”制度。突出重要环节、重要业务的管

3、理和监督，提醒营业经理和柜员加强对大额存取款业务，挂失业务、远程授权重点管理、重视新业务、新制度的学习，加强监督管理工作，努力降低反交易和会计差错，不断提高运行管理工作质量。四、重视重要环节的管理，进一步提高风险防范掌控能力。着力加强易发案部位、重点业务的管理，主管领导、业务部负责人、纪检监察员和营业经理自觉履行监督职责，带头执行规章制度，着重加强客户预留印签、法人账户、个贷业务、银行卡透支和票据承兑与贴现的管理工作，发挥各级检查职能作用，有效防控各类违规违纪事件，大力提高抵御风险能力。五、加强内部治安综合治理，落实平安单位创建工作。支行通过与员工签订平安单位创建责任书、支行负责人和员工与XX分行签订中国工商银行员工远离赌博承诺书、客户经理与支行签订中国工商银行个人客户经理自律协议和客户经理廉洁从业承诺书，进一步规范员工的职业操守。在营业场所悬挂银行业金融机构从业人员职业操守指引，公布工作规范、工作纪律，接受公众监督，防范道德风险和操作风险。加强安全制度检查，落实带班领导和安

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