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文档简介

1、公司债券上市需要满足什么条件 债券上市是指证券交易所承认接纳某种债券在交易所市场上交易，债券上市一定要符合证券交易所和政府相关部门制定的上市制度。下面是为大家的公司债券上市知识，希望会对大家有所帮助！ 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件： (1)公司债券的期限为1年以上; (2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元; (3)公司申请债券上市时应符合法定的公司债券发行条件。 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件： (1)上市书; (2)申请公司债券上市的董事长; (3)公司章程; (4)公司营业执照; (5)公司债券募集; (6)公司债券的实际发行数额; (7)证券交

2、易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。 (1)债券的发行量必须达到一定的规模。这是因为，如果上市债券流通量少，就会影响交易的活跃性，而且价格也容易被人操纵。 (2)债券发行人的经营业绩必须符合一定条件。如果发行人的财务状况恶化，就会使发行人的偿债能力受到影响，从而可能发生债券到期不能兑付的情况，使投资者的利益受到损害。 (3)债券持有者的人数应该达到一定数量。如果持有者人数过少，分布范围很小，那么即使债券的发行量大，其交易量也不会太大，从而影响债券的市场表现。 在目前还没有统一的债券上市规则的情况下，上海和 深圳证券交易所分别制定了基本相

3、同的上市规则。以上海证券交易所颁布的上海证券交易所企业债券上市交易规则为例，申请上市的企业债券必须符合下列条件： (1)经国家计委和中国人民银行批准并公开发行; (2)债券的实际发行额不少于人民币五千万元; (3)债券的信用等级不低于A级; (4)最近3年平均可分配利润足以支付发行人所有债券1年的利息; (5)累计发行在外的债券总面额不超过发行人净资产额的40%; (6)债券须有担保人担保; (7)募集的资金用于本企业的生产经营，其投向符合国家产业政策及发行审批机关批准的用途; (8)债券的期限在1年以上(含1年); (9)债券持有人不得少于1万人; (10)债券的 利率不得超过 _限定的利率

4、水平; (11)其他条件。 暂停条件 证券法第60条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所暂停其公司债券上市交易： (1)公司有重大违法行为; (2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件; (3)公司债券所募集资金不按照核准的用途使用; (4)未按照公司债券募集办法履行义务; (5)公司最近两年连续亏损。 终止条件 证券法第61条规定，公司债券终止上市有下列三中情况： (1)公司有重大违法行为或未按照公司债券募集办法履行义务，经查实后果严重的 (2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，或者公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，或者公司最近两年连续亏损三种情形之一，在限期内未消除。 (3)公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产

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