xx工程项目风险清单表.xls

1、xxxx工工程程公公司司工工程程项项目目风风险险清清单单 风风 险险 编编 号号 风风险险 类类别别 风风险险名名称称风风险险现现状状风风险险成成因因分分析析现现有有管管控控措措施施涉涉及及主主体体 1 工程 项目 综合 管理 风险 制度落实不 到位风险 公司虽然有一套较为完善的各项管理制度, 但对科室、项目部及合作单位对制度的执 行力不较严格，甚至出现一些合作单位对 公司制度不熟识。 可能是一种社会或公司现象，个别 部门或专职人员责任心不强，制度 、措施落实不不到位。 健全制度管理，加强公司制度宣 传教育。 公司 项目部组织 架构不合理 公司业务不断扩大，机构人员不能满足任 务的需求，项目管

2、理机构出现一人多岗现 象，造成管理不到位，对项目的施工进度 、质量、安全问题未能得到及时控制与解 决。 目前能担岗或适合项目全过程管理 的人选较小，如向外聘用相关人员 ，造成公司费用增大。 鼓励符合资格在岗人员参加工程 项目管理建造师执业资格考证上 岗，实行岗位津贴补助制度。 公司/项目 部 项目部人力 资源配置不 合理 在项目施工，对一些专业性较强的操作人 员出现缺口情况，未及时或提早有意识加 强缺口人才培训机制。 对一些特殊工种（如电工、起重工 、架子工）等不能满足施工需求。 根据公司特殊工的实际需用情况 有计划按排培训取证。 公司 协调与沟通 对项目建设、设计、监理及相关方沟通及 信息协

3、调不到位，容易产生与双方关系失 去诚信。 不主动与相关方进行沟通协调，未 及时解决或处理好存在问题。 通过班组、项目例会或公司周会 议，或满意度调查。 公司/项目 部 2 工程 项目 策划 工程设计失 误风险 因建设方对项目提供的使用功能要求不够 全面，出现一些在设计阶段考虑不到位而 影响使用功能的不合理现象。 施工前没有进行图纸会审或技术交 底，相关技术人员对图纸的理解不 全面。 开工前进行图纸会审与技术交底 ，会审前相关技术人员对图纸中 存在的问题进行收集。 项目部 合同风险 项目实施过程受材料或燃料价格上涨，设 备租赁费用的增加及人力资源投入增幅带 来的风险。 对工程所需投入的人、材、物

4、资源 市场价格波动没有进行调查或季节 的评估， 只有对当时投标时或当前的材料 订购、设备租赁和人工费用支付 按市场价执行。 公司/项目 部 工程技术、 安全交底风 险 工程实施前未对关健的分部或分项工程进 行交底，不熟识工艺流程与施工方法，容 易产生质量或返工问题。对使用的施工机 械不熟识操作规程，不了解现场的作业环 境，不做好相应安全防护措施，容易产生 伤亡事故。 对分部分项工程安全交底内容不够 细化与清晰，操作人员对施工工艺 流程与方法不够熟识，对使用施工 机械与工作环境存在安全风险分析 不透彻或采取的措施不当。 安全技术交底与安全教育。 公司/项目 部 工程图纸会 审 在大多数的工程规模

5、较小的项目，而建设 方又不聘用监理或管理公司实施管理，甚 至设计单位不参与现场交底与做解释工作 ，使工程图纸会审流于形式，未能发现设 计失误、施工困难等风险。 建设方减小投入，没有委托设计或 管理方介入现场管理或实施监控， 使图纸交底内容失去实际意义。 与建设或设计方沟通落实。 公司/项目 部 3 工程 项目 分包 管理 风险 分包人项目 机构人员配 备风险 在一些分包单位项目当中，会使用到公司 的项目负责人，而项目负责基本以挂实离 ，难以及时解决与协调到项目突发或所需 的问题。而分包人配置的技术人员、质量 、安全人员没有持证上岗，部分素质不能 完全满足工程需要。 分包合作单位为减小费用投入，

6、不 愿意长期聘用相关人员驻场管理， 本身配备人员素质满足荛项目需求 。 合作方自行向公司借用或向外聘 用一些项目相关的管理人员。 公司/分包 单位 方案的制定 与执行风险 个别分包单位对项目的技术方案制定不按 公司编写的内容要求进行制定，且没有针 对性，而公司对期审批完善，又不按方案 中措施严格执行。 个别分包合作单位技术人员不熟识 公司施工生产技术管理标准与内容 要求，且对各专业技术人员配备不 完善。 对合作分包方进行相应的资料审 查与评审。 公司/分包 单位 分包人员安 全风险 个别技术管理人员缺小相关专业的知识， 对现场出现的相关问题不彻底解决；操作 人员的安全意识淡漠，对施工出现的危险

7、 因素不能判别及加以防范，容易产生工伤 事故。 分包方现场相关专业技术人员对本 专业施工过程容易产生安全危险因 素或隐患不能判别与作出防范措施 。 对合作分包方施工现场不定期进 行安全检查，组织现场管理人员 安全学习与经验交流。 项目部/分 包单位 分包人员工 资风险 分包单位在申请到进度款后，并没有及时 发给施工工人，容易造成农民工讨薪等事 件。 分包单位因资金周转或因工程负债 问题固意推迟甚至不发放员工工资 ，公司对分包方工程款支付后对农 民工工资发放监督不到位。 要求合作分包单对项目现场使用 的工人发放工资后实行签名确认 制度，或公司不定期到项目现场 了解农民工工资发情况。 项目部/分

8、包单位 对分包人缺 少现场监控 风险 在个别分包单位中，有些项目出现省外或 较偏远的地方，而公司又没有配备相关管 理人员到场，对现场监控不到位，在资源 或工期不能满足合同或业主方的要求。 分包合作单位为减小费用投入，不 愿意向公司聘用相关人员驻场管理 ，而公司对外省项目缺小经常性到 现场监督检查与协调。 通过邮件或电话的联系方式进行 了解与沟通。 公司/分包 单位 4 工程 项目 进度 管理 风险 工程进度款 延付风险 个别工程进度款的收取，是按施工合同约 定的形象进度或确定完成工程比例进行申 请提取，但业主因投资金额不足会拖延支 付工程进度款。 对业方项目投资的资金来源不了解 不足，公司或项

9、目人员对业主沟通 不到位。 加强与业主的沟通，获取业主的 理解。按合同 公司/项目 部 2 工程 项目 策划 设备厂商延 迟供货风险 在项目投标设备、材料询价时的供货时间 是可以满足投标所约定的货期，但项目中 标实施后，货期出现推迟或甚至缺货现象 ，如选择另一家供货商，造成工期与资金 投入增加。 对供货商生产或供应能力与服务诚 信度了解不深，设备材料订货时未 完全综合考虑价格与货期的主次关 系。 通过货比三家，普遍选择价格合 理的供货商。 公司/项目 部 施工组织管 理不当风险 未因项目需求投入足够的人、材、物资源 ，或所投入的人人员素质、材料数量及机 械设备而导致进度跟不上，出现前松后紧 或

10、拖延进度现象。 人、材、物配备跟不上合同或经建 设方确认的形象进度要求。 按各工程项目的实际进度计划要 求，编制与落实日、周、月、季 的进度计划。 公司/项目 部 5 工程 质量 管理 风险 质量监督风 险 工程项目的质量监督管理往往依靠班组人 员施工完成后就直接移交，公司质量或技 术部门很小组织相关人员进行移交前彻底 模查，是否存在质量隐患。 缺小严格执行三检制度，对关健或 重大质量部位没有组织专家人员进 行检查验收。 对每道工序施工完毕后，自检合 格后转入下工序进行互检。 公司/项目 部 技术资料风 险 对一些合作分包单位项目的交工资料未能 与施工时同步整理或整理不及时、不完整 ，对工程验

11、收、结算和竣工款收取存在风 险。 项目现场缺少或不安排专职资料员 或技术人员及时收集与整理施工过 程资料。 对项目现场资料不整理或整理不 完善的对完工款暂缓支付。 项目部 质量管理人 员风险 工程项目实施过程可能同时出现多个专业 内容，但项目机构职质量管理人员只设置 一名，而质量管理人员缺小相关专业的知 识，对现场出现的影响质量的问题不彻底 解决。 项目现场配备的质量管理人员对每 个专业知识不全面。 分专业安排相应的技术人员进行 现场监督检查。 公司/项目 部 工程质量保 修 工程保修期间出现问题没有及时进行处 理，业主找其他单位进行处理后扣除保 修金的风险。 工程项目投用后，没有定期或经 常

12、性与业主方保持沟通与联系， 失去业主方的诚信。 电话的联系，工程质量竣工回 访或服务满意度调查。 公司 6 工程 成本 管理 风险 人工费用风 险 工作强度大，工期短或施工工期比合同约 定的时间过长，使投入人力资源超出预算 成本。 没有根据项目的实际情况收取相应 合理的人工及措施费用 。 按实际投标计价收取人工费。 公司/项目 部 材料价格风 险 施工工期较长，材料价格上涨会引起成本 增加。 人、材、物配备跟不上合同或经建 设方确认的形象进度要求。 按工程进度计划要求订购或进货 。 公司 机械费用风 险 机械租赁或机械燃料、电能的价格上涨。 对机械租赁市场预测不准确，燃料 不稳定资金不足，储备

13、量小。 提高工作效率，控制机械台班使 用量。 公司/项目 部 4 工程 项目 进度 管理 风险 成本控制风 险 在推行成本控制的项目未得到全面展开与 实施，并且实施阶段未得到有效监测与评 估。 各部门不够重视，没有定期进行项 目成本控制分析与评价，且分析不 够全面。 只对项目大宗费用收支出作出比 较。 公司 7 工程 资金 管理 风险 垫资施工风 险 较多工程出现施工垫资现象，没有对业主 的还款能力进行很好的评估，可能造成垫 资没能及时收回的风险。 对合作方总体投资能力不了解，轻 信一些合作方部门负责人信息而揽 接任务。 对合作方非常了解，且投入费用 不大的项目才会垫资。 公司 工程款回收 风

14、险 工程完工投用后，未及时进行工程决算及 尾款的确认，因业主方相关人员的调动或 脱离公司，造成工程款决算或尾款无人确 认。 资料不完善，结算迟缓或人力不足 。 按合同要求收取进度及结算款。 公司/项目 部 资金短缺风 险 对较大的项目或前期需订购大量设备及材 料，而主业方预付款项远低于前期的临时 设施及设备材料订购金额；或者对一些长 期合作的业主单位，要求先投入施工后结 算付款的现象。 对已竣工的工程完工与结算款追收 力度不够，对新签订的工程预付款 收取不及时。 加大工程竣工款及结算款的追收 力度，资金投入以松就紧合理安 排。 公司 8 材料 风险 材料运输风 险 材料使用的浪费及运输途中装卸

15、期间造成 的破损或损失。 没有安排或配备相关人员进行提货 、押货、验货，材料到场后缺少保 管人员。 只对小部分材料进行自行提货， 大部分的设备材料由供货商直接 送抵现场存放丰临时仓库待用。 公司 材料品种与 采购量风险 专业施工技术人员抽料时，对施工图或现 场了解不透彻，对材料的品种与规格数量 出现错留现象。 施工技术人员对专业知识不足，对 施工图纸缺乏理解能力，缺小相应 的技能培训。 按项目要求配置相应的专业技术 人员，加强专业技能培训。 公司/项目 部 材料保管风 险 在一些项目现场，公司对项目主要设备、 材料进行采购，现场收货及进入库由现场 项目部执行，但未严格依据材料出入库领 用制度实

16、施，对材料的保管出现失窃存在 风险。 项目现场对材料使用管理制度不完 善或不严格执行，出现随用随取的 现象。 出入库登记与领用手续。项目部 9 设备 风险 施工设备配 备风险 施工设备近年购置不多，部分设备是由施 工劳务班组或者分包单位负责，现场施工 设备配备不足或者进场延迟，容易影响施 工进度。 减小施工机械设备投入费用，自备 施工机械不足。 要求施工班组购置及租赁施工机 械，昼满足工程进度需要。 公司 设备维修保 养风险 个别施工设备比较残旧，对使用的施工机 械没有进行或定期进行维修保养，而且存 在带病运行，容易造成人员伤亡。 固定资产投入不足，施工机械缺小 维护保养出现带病运行。 规定固

17、定资料投入，实行设备三 级维修保养的制度。 公司 6 工程 成本 管理 风险 设备采购与 机械使用风 险 设备类型或机械性能不满足生产需求，造 成重新订货或退货而产生的时间及费用。 对施工使用或安装的机械设备性能 不熟识，所订购的技术参数不附合 使用要求，不严格执行审批程序。 设备、采购三审，编写设备材料 需用采购计划审批程序。 公司 10 工程 项目 安全 管理 风险 缺小安全教 育风险 对项目临时使用或聘用的员工未进行安全 教育，人员的安全意识淡漠，对施工出现 的危险因素不能断别及加以防范，容易产 生工伤事故。 受教育人员不全面，教育内容没有 针对性。 三级安全教育，技术交底，周一 学习。

18、 公司 安全设施投 入不足风险 特别对一些合作单位，公司负责人仍至项 目现场的管理人员，不重视安全设施与劳 动防护用品的投入，现场未派驻专职安全 人员进行监督检查。 合作单位主要负责人缺小安全责任 的重要性，对安全设施或费用投入 不足。 对合作分包方施工现场不定期进 行安全监督检查，加强现场管理 人员及操作工作的安全学习与教 育。 公司/项目 部 安全隐患风 险 项目施工现场，未定期定时或临时进行隐 患排查，排查后未落实整改措施，使隐患 未得到彻底的整改或纠正，随时会出现隐 患的慢延与爆发，赞成人员的伤亡。 项目部对安全监督检查制度落实不 到位，项目部相关人员不重视安全 工作。 要求项目部每周不小于1次组织项 目管理人员及班组负责人共同对 施工现场进行隐患排查。 公司/项目 部 11 工程 竣工 验收 风险 文件管理风 险 个别