烟草专卖技能竞赛（证件管理）

证件管理初级部分一、烟草专卖许可证的分类（四类）1烟草专卖生产企业许可证。2烟草专卖批发企业许可证。烟草专卖批发企业许可证有两个样式，分别是烟草专卖批发企业许可证和烟草专卖批发企业许可证（经营），其中，烟草专卖批发企业许可证是准于从事卷烟、雪茄烟批发业务的证明文书；烟草专卖批发企业许可证（经营）是准于从事烟叶、复烤烟叶、烟丝、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械经营业务的证明文书3特种烟草专卖经营企业许可证4烟草专卖零售许可证烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证、烟草专卖批发企业许可证（经营）和特种烟草专卖经营企业许可证总称为生产经营类许可证；烟草专卖零售许可证和烟草专卖零售许可证（个体）总称为零售类许可证。二、许可证的受理审查（一）由省级烟草专卖局受理、审查，国家烟草专卖局审批的烟草专卖许可证有（1）烟草专卖生产企业许可证，申请人为从事烟草专卖品生产、加工业务的法人或其他组织。（2）烟草专卖批发企业许可证，申请人为从事卷烟、雪茄烟批发业务，跨省、自治区、直辖市经营的法人或其他组织。（3）烟草专卖批发企业许可证（经营），申请人为从事烟叶、复烤烟叶、烟丝、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械经营业务的法人或其他组织。（4）特种烟草专卖经营企业许可证，申请人为从事烟草专卖品进出口业务、免税烟草制品批发业务或罚没烟草制品拍卖业务的企业，或从事外国烟草制品批发业务、罚没国外烟草制品批发业务的地市级烟草公司。（二）由地（市）级烟草专卖局受理和审查，由省级烟草专卖局审批的烟草专卖许可证有（1）烟草专卖批发企业许可证，申请人为从事卷烟、雪茄烟批发业务，在本省、自治区、直辖市范围内经营的法人或其他组织。（2）特种烟草专卖经营企业许可证，申请人为从事外国烟草制品批发业务、罚没国外烟草制品批发业务的县级烟草营销单位。（三）由县级烟草专卖局受理和审批发放的烟草专卖许可证有（1）烟草专卖零售许可证，申请人为从事烟草制品零售业务的法人或其他组织。（2）烟草专卖零售许可证（个体），申请人为从事烟草制品零售业务的公民。三新办的送达烟草专卖行政主管部门在作出准予许可决定时，应当在作出许可决定书之日起十日内向申请人颁发、送达烟草专卖零售许可证正副本。四、烟草专卖零售许可证的使用要求（一）守法经营1合法渠道进货2不得销售非法生产、霉坏变质、假冒注册商标和走私卷烟（二）依法使用许可证1亮证经营2、服从后续管理。（1）依法变更。取得烟草专卖零售许可证的公民、法人或者其他组织，在许可证有效期内企业名称或字号、经营场所地址名称发生变化的，应当自变更事项发生后30日内提出变更申请。（2）依法延续。烟草专卖零售许可证有效期限届满需要继续经营的，应当在该烟草专卖零售许可证有效期限届满30日前向原发证机关提出延续申请。（3）先申请后停业。卷烟零售户需要暂停烟草制品零售业务的，应当在停业前7日内提出停业申请，停业期限最长不得超过一年。停业期间，许可证正副本交由原发证机关暂行保存。（4）依法恢复营业。（5）依法补办。（6）依法歇业。（7）重新申领。3不得转让烟草专卖零售许可证4不得涂改、伪造、变造烟草专卖零售许可证。五、烟草专卖品准运证的类别（1）按运输的烟草专卖品种类来分，烟草专卖品准运证分为烟叶准运证、卷烟准运证和烟机、烟用物资准运证。（2）按运输的地域范围划分，烟草专卖品准运证可分为省际准运证和省内准运证。（3）按准运证的样式划分，烟草专卖品准运证分为2000版准运证和2006版准运证。（4）按经营烟草专卖品的业务类型来分，烟草专卖品准运证分为交易类准运证、非交易类准运证和拍卖类准运证。六、准运证发放主体（1）烟草专卖品准运证的签发机关为国家烟草专卖局和省级烟草专卖局。（2）烟草专卖品准运证可以由国家局授权或委托省级局、省级局委托地市级局签发。（3）烟草专卖品准运证的实际签发机关为货物所在地有权签发准运证的地市级以上烟草专卖局。准运证的使用要求1准运证随货同行；2合同随货同行（1）合同原件随货同行的情形。在运输烟叶、复烤烟叶、卷烟过程中，鉴章的购销合同出口合同除外原件应与烟草专卖品准运证一起随货同行。运输货物的规格、等级、数量、发货地和到货地以准运证的数据和标注为准。（2）合同复印件随货同行的情形。进口卷烟在国内运输过程中，合同复印件应随货同行，且复印件上需注明实际运输的数量，并由中国烟草国际有限公司加盖合同审核章。3有效期限。烟草专卖品准运证的有效期限，应当由签发机关根据申请人申请运输烟草专卖品的运输距离、运输方式等情况进行合理确定；公路运输最长不得超过20天，其他运输方式最长不得超过30天。烟草专卖品准运证的有效期限，从签发之日开始计算。同时，准运证只能在有效期限内使用1次。七、准运证的样式及防伪2000版准运证一式三联，采用无碳复写，B5纸大小，针式打印。目前，2000版准运证适用于出口卷烟的准运证。其中，第一联（红色）是存根；第二联（蓝色）交承运单位；第三联（绿底黑色）随货同行。在第三联（随货同行）采用了四条防伪措施。一是迎光观察时，可看到中国烟草的徽标水印图文；二是在紫外线灯光照射下，在准运证的右上角可见“烟草专卖，利国利民”的荧光字样；三是用一特制的柱面栅（随准运证配送），迭置在准运证左上角的莫尔图案上，在适当的位置，可见“准运证”字样；四是用加有特殊化合物的油墨印刷的底纹，在遇消字灵或其他涂改液后会发生颜色反映，可有效防止涂改。2006版准运证为不分联的单证，A4纸大小，激光打印，套印全国通用的烟草专卖品准运证专用章。目前适用于除出口卷烟外的所有烟草专卖品准运证。防伪措施第一，迎光观察时，可看到中国烟草徽标和“中国烟草”、“CHINATOBACCO”字样。第二，使用国家局统一发放的检测模块，能够多角度对准运证编号处的水印检测出不同的内容。第三，在紫外线灯光照射下，烟草专卖品准运证专用章有荧光反应。第四，使用放大镜可观测到准运证最下方的横线由微缩字母“YANCAOZHUANMAIPINZHUNYUNZHENG”构成。电子交易合同的样式和防伪设计随货同行的卷烟电子交易合同纸由中国烟草交易中心统一印制，登记后下发各工业会员和省级公司。会员代表（确认经办人）的数字签名，包含的数据丰富且具有唯一性，是鉴别一份电子交易合同真伪的主要依据中级部分七、零售许可证的申办（一）申请烟草专卖许可证的申请类型包括新办申请、变更申请、延续申请、停业申请、恢复营业申请、歇业申请、补办申请等7类，其中，新办申请、变更申请、延续申请为许可类事项的申请，其他申请类型为管理类事项的申请。八、提出申请的基本要求（1）申请必须由申请人本人或其代理人提出。（2）申请方式必须符合法定要求。（1）申请的方式。申请人一般以书面方式提出申请，也可以通过信函、电报、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请，并按烟草专卖行政主管部门要求填报格式文本。受理申请的烟草专卖行政主管部门可以代为填写，但需经申请人确认。（2）申请的途径。申请人可以亲自或委托代理人提交申请，提出申请可以在烟草专卖行政主管部门办公场所或烟草专卖对外政务网站提交申请。（3）申请材料申请人提出烟草专卖零售许可证申请时，应当提供以下申请材料烟草专卖许可证新办申请表；个体工商户、法定代表人或企业负责人的身份证明；房屋权属证明或房屋租赁协议；审批机关规定需要提供的其他材料。申请人委托代理人提出申请的，代理人应当提供委托书、委托人及代理人的身份证明，委托书应当载明委托事项和代理人的权限。九、受理受理是指烟草专卖行政主管部门对申请人提出的申请进行形式审查后，认为申请事项依法属于本机关职责范围，申请材料齐全、符合法定形式，并由此在规定期限内对其申请予以接受的行为。1受理前的形式审查申请事项是否属于依法需要取得行政许可的事项；申请事项是否属于本级烟草专卖行政主管部门职权范围；申请人提交的申请材料是否齐全；申请人提交的申请材料是否符合法定形式；其他事项，如审查申请人提交的申请材料中是否存在明显的计算、书写错误等问题。2形式审查的结果A不受理申请事项属于依法不需要取得烟草专卖许可证的，应当立即告知申请人不受理。B受理申请事项属于法定职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理烟草专卖许可证申请。C不予受理1）超越法定事务管辖权的事项。2）超越法定级别管辖权的事项。3）超越法定地域管辖权的事项。D、其他事项对于属于本单位职权范围内的事项且该申请事项依法需要取得烟草专卖行政许可的，如果申请人提交的申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正。对于依法属于本机关职权范围内的事项且该事项依法需要取得行政许可的，如果申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式的，行政机关应当当场或在5日内以书面形式一次性告知申请人需要补正的全部内容。十、审查（一）书面审查；（二）实地核查；（三）听取申请人、利害关系人陈述和申辩；（四）组织听证。（一）书面审查（1）申请人的申请资格外商投资的商业企业或个体工商户；因申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销后，三年内再次提出申请的申请人；未领取烟草专卖零售许可证经营烟草专卖品业务，并且一年内被执法机关处罚两次以上，在三年内申请领取烟草专卖零售许可证的申请人；取消从事烟草专卖业务资格不满三年的。如果申请人具有上述情形的，应当作出依法不予行政许可决定。（2）申请材料的真实性。（3）申请人是否具备申办烟草专卖零售许可证的法定条件。（二）实地核查（1）制订核查计划。（2）准备核查用具。（3）核查内容和核查方法。（4）核查要求。（5）情况汇总和反馈。烟草专卖行政主管部门工作人员进行核查时，必须遵循下列要求2名以上专卖工作人员共同进行；实施核查前必须出示相关证件，向申请人表明身份；核查工作必须是在申请人在场时进行，核查完毕后应当场制作核查记录，如实记录核查情况，并制作现场图，交由申请人核对并签名确认。申请人拒绝签名的，由2名以上工作人员在核查记录上注明情况。十一、决定1、符合法定程序。2符合法定条件。（1）作出准予许可决定。（2）作出不予许可决定。不予发放烟草专卖零售许可证申请人的经营场所基于安全因素不适宜经营卷烟；申请人的经营场所位于中小学校周围；申请人被取消从事烟草专卖业务资格不满三年；申请人隐瞒有关情况或提供虚假材料，烟草专卖行政主管部门作出不予受理或不予发证决定后，申请人一年内再次提出申请；申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销后，申请人三年内再次提出申请；申请人未领取烟草专卖零售许可证经营烟草专卖品业务，并且一年内被执法机关处罚两次以上，三年内提出申请办理烟草专卖零售许可证的；国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他不予发证的情形。3、符合法定期限自受理行政许可申请之日起20日内作出行政许可决定，20日内不能作出决定的，经本单位负责人批准，可以延长10日，并应当将延长理由告知申请人。4受理在先原则。5说明理由，告知权利。（五）制作幵送达行政许可法律文书。（六）公示的项目、内容、方式和场所一是烟草专卖行政许可实施的主体要公开；二是申请烟草专卖许可证的条件、申请人需要提供的全部材料目录应当公示；三是烟草专卖行政主管部门实施行政许可的程序具体包括申请的方式、途径，受理、审查、听证、决定都必须明确公开；四是烟草专卖许可证审批程序、时限、烟草专卖行政主管办公场所准确地址、联系方式等内容必须公开；五是烟草专卖行政主管部门作出的准予行政许可的决定应当公开。十二、零售许可证的后续监管针对持证零售户在许可证变更、延续、停业、恢复营业、歇业、补办等方面行为的监督检查。（一）变更1、发生条件企业法人资格发生变化的；烟草专卖零售许可证登记事项发生改变的。取得零售类许可证的公民、法人和其他组织，在许可证有效期内企业名称或字号发生变化的，应当自变更事项发生后30日内提出变更申请。2、工作流程申请人提交书面变更申请烟草专卖行政主管部门受理并出具受理通知书（不予受理的，向申请人出具不予受理通知书）部门负责人初审烟草专卖行政主管部门负责人审批（许可审批根据烟草专卖法实施条例、烟草专卖许可证管理办法）如符合变更条件，制作并送达准予变更烟草专卖零售许可决定书（如不许可制作并送达不予变更烟草专卖零售许可决定书）打印许可证，信息同步到营销部门10日内送达许可证正副本至被许可人专卖证件管理员整理归档。3、所需材料烟草专卖零售许可证变更申请表；与变更事项相关的证明材料；原许可证正副本；工商营业执照副本；审批机关认为需要提供的其他材料。4、审查及决定对变更申请的审查主要采用书面审查的方式。审查内容包括申请材料的规范性、合法性和完整性，申请变更的事项是否在已取得的行政许可的内容范围内，提出的申请是否符合法定变更类型等等。（二）延续1、发生条件有效期届满后需要继续从事烟草专卖零售业务经营的，应当在许可证有效期届满30日前向原发证机关提出延续申请，经烟草专卖行政主管部门审批同意后方可继续从事烟草专卖零售业务。2、工作流程申请人填写烟草专卖零售许可证延续申请表申请人提交申请材料烟草专卖行政主管部门对申请人经营状况及守法情况进行审核如符合延续条件，按规定办理延续业务（如不符合延续条件，制作并送达不予延续烟草专卖零售许可决定书）有关材料留存存档。3、所需材料烟草专卖零售许可证延续申请表；原许可证正副本；工商营业执照副本；审批机关认为需要提供的其他材料4、审查及决定对延续申请的审查采用书面审查、守法情况调查和实地核查相结合的方式。书面审查主要审查申请材料的规范性、合法性和完整性；守法情况调查主要调查被许可人在许可有效期内的守法情况，重点调查在从事卷烟零售业务期间有无严重违法行为；实地核查主要核查被许可人现有的经营条件和能力，即现有的经营能力和条件是否符合烟草专卖零售许可的法定条件等。（三）停业1、发生条件被动停业和主动停业（烟草专卖许可证的持证人需要暂停营业的，应在停业前7日内向发证机关提出停业申请。停业期限最长不得超过1年。停业期间，持证人应将烟草专卖零售许可证正副本交由烟草专卖行政主管部门代为保管）。2、所需材料烟草专卖零售许可证停业申请表；许可证正副本；审批机关认为需要提供的其他材料。3、审查及决定书面审查。审查内容包括申请材料的规范性、合法性和完整性，申请停业期限的合法性。（四）恢复营业。1、发生条件许可人停业理由消除或停业期限届满后依法重新从事行政许可活动，是被许可人由于存在停业这一特定事实而引起的一项行政许可管理事项。恢复营业也可分为被动恢复营业和主动恢复营业两类。2、所需材料烟草专卖零售许可证恢复营业申请表；审批机关认为需要提供的其他材料。3、审查及决定采用书面审查和实地核查相结合的方式。书面审查主要审查申请材料的规范性、合法性和完整性；实地核查主要核查被许可人现有的经营条件和能力，即现有的经营能力和条件是否与申请停业时一致、是否符合烟草专卖零售许可的法定条件等。（五）歇业。1、发生条件被许可人在行政许可有效期内因经营能力或者其他原因导致行政许可事项的终止，属于歇业。取得烟草专卖零售许可证的被许可人在领取烟草专卖零售许可证后满六个月尚未开展生产经营活动的，视同歇业。2、所需材料烟草专卖零售许可证歇业申请表；许可证正、副本；审批机关认为需要提供的其他材料。3、工作流程申请人持许可证正副本原件，停业、恢复营业或歇业的书面说明，填写烟草专卖零售许可证停歇业、恢复营业、歇业申请表烟草专卖行政主管部门受理专卖部门负责人审核烟草专卖行政主管部门负责人审批根据审批意见办理停歇业、注销或恢复营业手续有关材料留存归档。4、审查及决定书面审查，审查内容包括材料的规范性、合法性和完整性。（六）补办。1、发生条件。被许可人持有的烟草专卖零售许可证遗失或者被毁损，且在该许可证有效期限内。2、所需材料烟草专卖零售许可证补办申请表；遗失或毁损证明；审批机关认为需要提供的其他材料。3、工作流程申请人持补办书面说明或烟草专卖零售许可证登报遗失声明，填写烟草专卖零售许可证补办申请表烟草专卖行政主管部门受理专卖部门负责人审核烟草专卖行政主管部门负责人审批根据审批意见办理补办手续收回毁损的许可证正副本原件，打印新证有关材料留存归档。4、审查及决定书面审查，审查内容包括材料的规范性、合法性和完整性。零售许可证的后续监管变更延续停业恢复营业歇业补办发生条件企业法人资格发生变化的；烟草专卖零售许可证登记事项发生改变的。应当自变更事项发生后30日内提出变更申请有效期届满后需要继续从事烟草专卖零售业务经营的，应当在许可证有效期届满30日前向原发证机关提出延续申请。1、被动停业（特定客观事实或实施了违法行为）2、主动停业（因自身原因）需要暂停营业的，应在停业前7日内向发证机关提出停业申请，停业期限最长不得超过1年。停业理由消除或停业期限届满。1、被动恢复营业2、主动恢复营业。因经营能力或者其他原因导致行政许可事项的终止。1、主动申请歇业2、被动歇业。（领取零售整后6个月尚未开展生产经营的视为歇业）许可证遗失或损毁的程序及流程变更申请受理初审审批打印许可证，同步10日内送达整理归档延续申请提交申请材料审核经营状况及守法情况办理送达留存存档填写申请表受理审核审批办理手续留存存档申请受理审核审批办理留存存档所需材料烟草专卖零售许可证变更申请表；与变更事项相关的证明材料；原许可证正副本；工商营业执照副本；审批机关认为需要提供的其他材料。烟草专卖零售许可证延续申请表；原许可证正副本；工商营业执照副本；审批机关认为需要提供的其他材料烟草专卖零售许可证停业申请表；许可证正副本；审批机关认为需要提供的其他材料。烟草专卖零售许可证恢复营业申请表；审批机关认为需要提供的其他材料。烟草专卖零售许可证歇业申请表；许可证正、副本；审批机关认为需要提供的其他材料。烟草专卖零售许可证补办申请表；遗失或毁损证明；审批机关认为需要提供的其他材料。审查及决定对变更申请的审查主要采用书面审查的方式。审查内容包括申请材料的规范性、合法性和完整性，申请变更的事项是否在已取得的行政许可的内容范围内，提出的申请是否符合法定变更类型对延续申请的审查采用书面审查、守法情况调查和实地核查相结合的方式。书面审查主要审查申请材料的规范性、合法性和完整性；书面审查。审查内容包括申请材料的规范性、合法性和完整性，申请停业期限的合法性。书面审查和实地核查相结合的方式。书面审查主要审查申请材料的规范性、合法性和完整性；书面审查，审查内容包括材料的规范性、合法性和完整性。书面审查，审查内容包括材料的规范性、合法性和完整性。十三、行政许可文书的制作类别文书名称注意问题申请类文书新办申请表、变更申请表、延续申请表、管理类项申请表以及听证申请书是否符合格式文本的填写要求进行审核申请材料补正告知书需补正的内容应当具体、明确、全面；补正材料提交的期限由烟草专卖行政主管部门根据实际情况合理确定；加盖烟草专卖许可证专用印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由烟草专卖行政主管部门归档保存。受理通知书和不予受理通知书不予受理的依据应为法律、法规和规章；注明日期；加盖烟草专卖许可证专用印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由烟草专卖行政主管部门归档保存。延长审批期限通知书填写本文书前，应当进行延长审批期限的内部审批；加盖烟草专卖许可证专用印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由烟草专卖行政主管部门归档保存。准予行政许可决定书、不予行政许可决定书、管理类事项办理通知书准予行政许可决定书、不予行政许可决定书适用于许可类事项的申请，管理类事项办理通知书适用于管理类事项的申请；不予行政许可的依据应为法律、法规、规章；加盖本行政机关印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由烟草专卖行政主管部门归档保存。注销决定书按照烟草专卖许可证申请与办理程序规定的规定，注销许可证的事由分为被许可人申请歇业和被许可人出现特定违法行为两类，在填写注销事由及依据时，应当引用法律、法规和规章；加盖本行政机关印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由烟草专卖行政主管部门归档保存。申请材料接收凭证受理的烟草专卖局收到申请材料后，除依法可以当场作出不予受理决定外，应当即时填写此文书并交付申请人或申请材料提交人此文书应由受理机关经办人员和申请材料提交人共同签字或盖章；此文书一式两份，一份交付申请人或申请材料提交人，一份由受理机关归档保存。告知及相关记录类文书听证公告此文书应当在举行听证的7日前制作并公示；此文书一式多份,一份归档，其余对外张贴公示。听证权利告知书此文书一式多份，一份归档，其余送达申请人或利害关系人；送达此文书时应当同时向申请人或利害关系人提供烟草专卖许可证听证申请书。听证通知书听证会的举行时间应当在申请人或利害关系人提出申请之日起20日内；此文书应当在举行听证的7日前送达申请人或利害关系人；此文书一式多份，一份归档，其余送达申请人或利害关系人。听证笔录听证笔录应当有听证主持人宣布听证开始的情况，包括对申请人或利害关系人权利的告知、申请人或利害关系人申请回避权的使用情况以及听证纪律；许可证申请审查人员的陈述；申请人及其委托代理人的陈述、申辩；利害关系人及其委托代理人的陈述、申辩；相互的质证和辩论；各方最后陈述；出现听证延期、中止、放弃情况的，该情况产生的原由、过程及相关决定。听证笔录应当完整,不得缺少法定要件和程序，同时要突出重点，对各方存在的争议及围绕争议所展开的质证和辩论，应详细记录。听证笔录应当由听证主持人和记录人签名，并经听证参加人审核无误或者补正后，由听证参加人当场签名或者盖章。听证参加人拒绝签名或者盖章的，应在听证笔录中载明情况。实地核查记录被核查方（烟草专卖许可证申请人或被许可人）需签字或盖章确认，被核查方拒绝签字的，核查人员应当在“备注”栏注明；本文书一份，由实施核查的烟草专卖行政主管部门保存。行政许可文书送达回证送达方式分为直接送达、邮寄送达、留置送达和其他送达方式，需根据实际情况填写；直接送达时，领取人需签字确认；留置送达时，需有相关证明人签字确认；本文书一份，由烟草专卖行政主管部门保存。内部审批类文书受理审查表、依申请办理许可证审批表、依职权办理许可证审批表和延期办理审批表用于记录烟草专卖行政主管部门内部在受理、审查和审批许可证时的工作流程。其他类文书卷宗封面、卷册目录和卷宗封底十四、零售许可卷宗的整理归档1、归档的原则（1）合法性原则（2）规范性原则（3）严肃性原则（4）安全性原则。2、相关文书种类一份完整的零售许可档案应包括以下几种（1）行政许可卷宗封面和卷内文书目录。（2）行政许可决定书及送达回证。（3）烟草专卖零售许可申请表（包括新办、延续、变更、停业、恢复营业、歇业、补办申请等）。（4）零售许可相对人应当提交的所有申请材料。（5）受理、决定、送达等过程中出具的与零售许可有关的证明文书。（6）审批机关在审查、核查和审批零售许可过程中与零售许可有关的内部审批文书。（7）其他反映零售许可活动过程的、具有保存价值的文字、图表、声像等各种形式历史资料。（8）零售许可卷内备考表（封底）。3、归档的具体要求（1）一申请一册；（2）纸质档案和电子档案；（3）集中统一保管；（4）文书材料应使用钢笔、签字笔或毛笔书写，计算机打印文书材料要采用耐久材料。（5）不能随文本材料装订入卷的材料，应放入材料袋中，随卷归档，并在零售许可卷内备考表中注明。（6）A4纸；（7）零售许可卷内文本材料采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页的在右上角、反页的在左上角，卷内封面、封底、卷内目录以及没有文字的材料页面不编写页号。（8）顺序零售许可决定书、送达回证、其他文书材料按照时间先后顺序排列。（9）零售许可卷内目录和卷内备考表应当填写规范，卷内装订无金属物。（10）烟草专卖零售许可卷宗保管期限为卷宗建立之日起30年。十五、零售户基本信息档案（一）档案建立的基本原则（1）信息提取真实性原则。（2）档案建立完整性原则。（3）信息维护及时性原则。（二）档案建立的基本内容（1）经营人员基本信息。（2）经营场所基本信息。（3）经营内容基本信息。（4）其他相关信息。（三）办理情况的分类统计分类（1）按零售许可经济性质分，可分为国有、集体、股份制（合作）、个人独资企业、有限责任公司、个体工商户、合伙企业等。（2）按零售许可申请类型分，可分为新办申请、延续申请、变更申请、停业申请、恢复营业申请、歇业申请和补办申请等。（3）按零售许可办理状态分，可分为申请阶段、受理阶段、审查审批阶段、决定阶段、送达阶段等。（4）按零售许可经营状态分，可分为正常营业、申请歇业、责令停业、申请停业等。（5）按零售许可经营业态分，可分为食杂店、便利店、超市、商场、娱乐服务类、烟酒商店、其他类等。（四）零售户类别的划分与分类管理。1、类别划分的原则（1）合法性原则。（2）科学性原则。（3）公正性原则。（4）动态性原则。2分类管理方法（1）重点监管。（2）日常（一般）管理。（3）走访服务。十六、烟草专卖品准运证的办理（一）申请条件（1）调出方和调入方应当是合法的烟草专卖品经营单位。（2）申请运输的是符合法律规定的烟草专卖品。（3）申办人应当持有申请人的委托书和本人身份证等合法证明。（4）具有合法、有效的购销合同（调拨单）、电子交易合同或拍卖成交确认书。（二）申请的凭证类型（1）购销（调拨单）、加工、进口、出口合同等交易类合同。（2）拍卖成交确认书。（3）烟草专卖品准运证申办单以及其他申请凭证。目前烟草专卖品准运证申办单主要用于烟机、烟用物资准运证的申请。（三）申请方式申办烟草专卖品准运证的方式一般分为实地申请和网上申请两种类型。十七、准运证签发权限烟草专卖品准运证应当由省级以上含省级烟草专卖行政主管部门签发；地市级烟草专卖行政主管部门可以按照省级烟草专卖行政主管部门的委托，代签烟草专卖品准运证。签发烟草专卖品准运证的机关负责对申办烟草专卖品准运证的申请和申请材料进行审查。1国务院烟草专卖行政主管部门以下简称国家局有权签发所有烟草专卖品准运证，并可以授权或者委托省级烟草专卖行政主管部门签发烟草专卖品准运证。1跨省运输下列物品，根据现行规定由国家局签发烟草专卖品准运证需由国务院烟草专卖行政主管部门有关业务主管部门调剂的烟草专卖品；中国烟草总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束；出口退货的烟草专卖品；依法没收的走私烟草专卖品。2跨省运输下列物品，根据现行规定由国家局授权或者委托省级局签发烟草专卖品准运证运输中国烟草总公司直属专业公司进口的卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束以外的进口烟草专卖品；滤嘴棒、烟用丝束和烟草专用机械。2下列物品有省级局签发的烟草专卖品准运证卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶和卷烟纸。3省级局经国家局批准，可以委托地市级局代签烟草专卖品准运证。下列物品，可由地市级局代签的烟草专卖品准运证国产的卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶、卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束。十八、运证审批机关、时限和操作步骤（1）审批的机关1）审批功能的级别划分。审批功能分三级管理，分别是国家局、省级局和地市级局。2）经办与审批的角色分工。经办人是指对申请人提起申办烟草专卖品准运证的申请进行初审的人。审批人是指对申请人提起申办烟草专卖品准运证的申请，能够决定是否同意烟草专卖品准运证签发等事项的人。（2）审批的时限1）对符合办理烟草专卖品准运证条件的，烟草专卖行政主管部门应当在收到全部申请材料之日起1个工作日内办理，并将烟草专卖品准运证交付申办人。2）如遇计算机故障、不可抗力等特殊情况，经主管办理烟草专卖品准运证的负责人批准后，可以自收到办理申请之日起3个工作日内办理完毕，并将烟草专卖品准运证交付申办人。（3）审批的操作步骤。1）初审办证申请。该操作由审批机关的经办人通过“初审办证申请”功能填写办证申请的初审意见。2）审批办证申请。该操作由审批机关的审批人通过“审批办证申请”功能填写办证申请的审批意见。十九、准运证制证单位、时限和操作步骤（1）制证单位。根据申办烟草专卖品准运证的类型和申办单位性质的不同，烟草专卖品准运证的打印单位有1）交易类型准运证制证单位。货物所在地地市级局、省级局可进行烟草专卖品准运证制作。烟草专卖品准运证的审批机关决定准运证调出方是否可以本地制作烟草专卖品准运证。2）拍卖类型准运证制作单位。烟草拍卖行、货物所在地市级局、省级局都可以进行烟草专卖品准运证制作。3）非交易类型准运证制作单位。准运证的审批机关可以制证。国家局可以签发制作所有类型的烟草专卖品准运证。（2）制作的时限。企业打印制作烟草专卖品准运证，应在审批同意后的4日内完成；4日内未完成烟草专卖品准运证打印制作的，应由审批机关打印制作。准运证制作日期必须在合同有效期范围内。超过合同有效期，即使是审批同意的准运证也无法制作。烟草专卖品准运证有效期自烟草专卖品准运证签发之日起计算。二十、准运证申办材料的保管机关和保管期限1、烟草专卖行政主管部门应当将申办烟草专卖品准运证的有关材料及烟草专卖品准运证存根，存档备查。保存期为3年。2、被授权机关要在授权的权限和时限内签发烟草专卖品准运证。对领取的空白烟草专卖品准运证要妥善保管；对已签发过的烟草专卖品准运证存根和附件材料，按每100份订为一册的要求进行装订，及时交回授权机关。3、空白准运证逐级分发的信息，记录在“国家烟草专卖局专卖证件管理系统中，系统中无记录的空白烟草专卖品准运证不得使用。已使用的烟草专卖品准运证，由烟草专卖品准运证的调入方归档保存，作废的烟草专卖品准运证由审批机关归档保存。二十一、烟草专卖品个人携带证的办理1、限量标准个人乘坐车、船、飞机等交通工具，跨地（市）携带卷烟的最高限量为每人次1万支（50条）。个人在最高限量以内携带卷烟，不需办理携带证明。卷烟工商企业的公务人员跨地（市）携带业务用烟的数量每人次不得超过5万支（250条）。2、签发机关烟草专卖品个人携带证由携带起始地的地市级烟草专卖行政主管部门或地市级以上烟草专卖行政主管部门签发。卷烟工业企业所在地的县级烟草专卖行政主管部门，可以根据上一级烟草专卖行政主管部门的委托签发携带证。有权签发携带证的烟草专卖行政主管部门，不得将携带证交由辖区内的卷烟工商企业直接开具。3、签发期限烟草专卖品个人携带证的有效期限，从签发之日起计算，最长不得超过10日。一份烟草专卖品个人携带证只能签发给一名携带人。4、归档保存携带证存根存档保存，保存期为3年高级部分二十二、撤回、撤销、注销。法律依据引起原因法律后果办理主体法定条件办理程序撤回1、行政许可法第8条第2款。情势变更与公共利益发生冲突。补偿作出行政许可决定的行政机关1、烟草专卖行政许可所依据的法律、法规、规章或现实条件发生重大变化，致使当初的行政许可决定会损害公共利益。2、情势变更导致行政许可与公共利益发生冲突。告知填写申请表、批准、决定送达、办理注销手续、收回，公告、补偿撤销1、行政许可法第69条；2、烟草专卖许可证管理办法46条、47条。行政许可取得过程存在瑕疵、存在违法性赔偿作出行政许可决定的行政机关或其上级行政机关1、滥用职权、玩忽职守审批发放烟草专卖许可证的；2、超越职权审批发放烟草专卖许可证的；3、违反法定程序审批发放烟草专卖许可证的；4、对不具备申请资格或者不符合烟草专卖许可证申领条件的申请人审批发证的；5、依法可以撤销烟草专卖许可证的其他情形。6、公民、法人或者其他组织以欺骗、贿赂等不正当手段取得烟草专卖许可证的，烟草专卖行政主管部门应当予以撤销并收回烟草专卖许可证。调查核实填写撤销审批表、批准、决定送达、办理注销手续、收回正副本，无法收回，予以公告。因审批机关过错，给被许可人的合法权益带来损害，依法需要赔偿的应当依法予以赔偿。注销1、行政许可法第70条2、烟草专卖许可证管理办法第49条3、烟草专卖许可证申请与程序办理规定第35条发证机关在行政许可实效后办理的注明记载无作出行政许可决定的行政机关1、有效期届满未延续的；2、经营主体为自然人，自然人死亡或者丧失民事行为能力的。3、经营主体为法人或其他组织依法终止的。4、因不可抗力导致经营主体无法继续从事烟草专卖品生产经营业务。5、登记事项发生后，持证人未按照本规定提出变更申请，自收到责令变更许可通知书30日内仍拒绝变更的。6、停止经营业务1年以上不办理停业手续，或办理了停业手续、停业期届满后未申请恢复营业，经发证机关公告3个月未申请歇业或申请恢复营业的。7、领取烟草专卖许可证后满6个月未依法开展生产经营活动的。8、法律法规规章规定的其他情形。调查核实填写注销审批表、报审批机关负责人批准后，作出注销该许可证的决定送达烟草专卖行政许可注销决定书，收回烟草专卖零售许可证正、副本，许可证无法收回，应当予以公告。二十三、违反烟草专卖许可证管理办法的处罚违法主体违法客体客观方面法律责任隐瞒有关情况或者提供虚假材料提出烟草专卖行政许可申请一般主体国家对烟草专卖许可证的管理制度。违法标的隐瞒的有关情况或者提供的虚假材料。未如实反映与办理烟草专卖行政许可有关的真实情况或故意提供与事实不符的材料应作出警告的行政处罚。一是不予受理或者不予发证，二是申请人在一年内不得再次提出烟草专卖行政许可申请。使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证一般主体国家对烟草专卖许可证的管理制度。违法标的涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证。使用涂改、伪造、变造的烟草专卖零售许可证处以1000元以下罚款的行政处罚，其直接法律后果是涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证无效。不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续特殊主体国家对烟草专卖许可证的管理制度。违法标的烟草专卖许可证不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续。在拒不改正的情形下，烟草专卖行政主管部门可作出处以1000元以下罚款的行政处罚，其直接法律后果是远许可证失效。被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可一般主体以欺骗、贿赂等不正当手段取得烟草专卖许可证的，应当予以撤销并收回烟草专卖许可证。处罚时的注意事项1、对事实认定方面在对违法事实进行调查时，必须全面清楚。2、证据提取方面在证据的提取过程中，必须充分且有针对性。3、处罚程序方面在对违法行为进行处罚时，程序必须合法。二十四、暂停烟草专卖零售业务、进行整顿与取消从事烟草专卖零售业务资格1、法定依据实施条例第十六条第一款、烟草专卖许可证管理办法第四十五条2、法定条件（1）经检查不符合烟草专卖法、烟草专卖法实施条例及烟草专卖许可证管理办法规定条件的。（2）买卖、出租、出借或者以其他形式非法转让烟草专卖许可证的。（3）因违法生产经营烟草专卖品一年内被烟草专卖行政主管部门或者其他执法机关处罚两次以上的。（4）被烟草专卖行政主管部门或者其他执法机关一次性查获假烟、走私烟50条以上的。（5）因非法生产经营烟草专卖品被追究刑事责任的。（6）不执行烟草专卖行政主管部门行政处罚决定的。（7）被工商行政管理部门吊销营业执照的。（8）持有烟草专卖批发企业许可证的企业，擅自将烟叶、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械出售给无烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证企业的。（9）法律、法规、规章规定的其他情形。3、法律后果持证人因违反有关规定被责令暂停烟草专卖业务、进行整顿的直接法律后果是停业期间不得从事烟草专卖业务。持证人因违反有关规定被取消从事烟草专卖业务资格后，其直接法律后果是终止从事烟草专卖业务的资格。4、处理原则合法性、合理性、公平性5、处理程序（1）立案（2）调查取证（3）听证（4）审批和决定（5）送达和转告（6）后期监管和处理。二十五、生产经营类许可证的办理申办材料办理机关申办条件新办变更延续停业恢复营业补办歇业烟草专卖生产企业许可证1、相适应的资金；2、所需要的技术、设备条件；3、符合国家烟草行业的产业政策要求及企业组织结调整的需要；4、其他条件烟草专卖批发企业许可证（跨省）烟草专卖批发企业许可证（经营）1、相适应的资金；2、固定的经营场所和必要的专业人员；3、国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。特种烟草专卖经营企业许可证（地市级）省级局受理，国家局审批特种烟草专卖经营企业许可证（县级）1、相适应的资金；2、有固定的经营场所和必要的专业人员；3、符合经营外国烟草专卖品业务合理布局的要求；4、其他条件批发企业（本省）地市级局受理，省级局审批1、烟草专卖许可证新办申请表2、企业成立的证明文件（烟草制品的生产经营企业应提供国家局批准企业成立的文件）3、法定代表人任职文件、身份证明；4、工商营业执照副本或企业名称预核准通知书；5、审批机关规定需要提供的其他材料。企业名称、企业住所、法定代表人、许可范围。1、变更申请表；2、与变更事项相关的证明材料；3、原许可证正副本4、工商营业执照副本5、其他材料1、延续申请表；2、原许可证正副本；3、工商营业执照副本；4、审批机关规定需要提供的其他材料。1、烟草专卖许可证管理类事项申请表；2、许可证正副本；3、其他材料1、烟草专卖许可证管理类事项申请表；2、其他材料1、烟草专卖许可证管理类事项申请表；2、遗失或损毁证明；3、审批机关规定需要提供的其他材料。1、烟草专卖许可证管理类事项申请表；2、许可证正副本3、其他材料烟草专卖零售许可证县级局受理审批1、有与经营烟草制品零售业务相适应的资金；2、有与住所相独立的固定经营场所；3、符合当地烟草制品零售点合理布局的要求；4、其他条件1、新办申请表2、个体工商户、法定代表人或企业负责人的身份证明；3、房屋权属证明或房屋租赁协议4、其他材料企业法人资格、许可证登记事项发生改变1、停业申请表；2、许可证正副本；3、其他材料1、恢复营业申请表2、其他材料1、补办申请表2、遗失或损毁证明；3、其他材料。1、歇业申请表2、许可证正副本3、其他材料1、取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内企业类型发生变化的，应当重新申办许可证。2、审查是内部程序，审查意见属于办理意见。3、受理机关10日内将意见和申请材料报送审批机关，审批机关10内作出决定，10日内不能作出经审批机关负责人批准，可以延长10日并出具烟草专卖许可证延长审批期限通知书送达申请人。二十六、烟草收购资格审批1、非行政许可审批事项。2、依据烟叶由烟草公司或其委托单位依法统一收购，烟草公司或其委托单位根据需要可以在国家下达烟叶收购计划的地区设立烟叶收购站（点）收购烟叶。设立烟叶收购站（点）应当经省级烟草专卖行政主管部门批准，未经批准，任何单位和个人不得收购。3、审批的程序申请。烟叶收购站所在地烟草公司申请，同级专卖局审查。审查。专卖部门审查，交审查机关负责人核准签名，包省级烟草专卖行政主管部门审批。审批。省级会同相关业务部门进行书面复查，对符合法定形式的、审查机关审查结果正确合理的，及时作出准予设立决定，下达批复或下发烟叶收购资格证明。二十七、准运证作废的办理1、作废权限因打印错误、计算机故障或其他原因需作废烟草专卖品准运证的，持有国家烟草专卖局核发的身份认证卡的企业对于第一次打印错误的情况，在1小时内可以进行第二次打印；第一次打印错误，超过1小时必须到审批机关打印；若第二次打印仍然错误的，须到审批机关打印；审批机关制证时，打印错误不受上述次数限制。审批机关（地市级烟草专卖行政主管部门）可以在当日内作废；烟草专卖品准运证开具第二日起至有效期满前需要作废的，由审批机关（地市级烟草专卖行政主管部门）所属省级烟草专卖行政主管部门审查决定是否作废；烟草专卖品准运证未使用而过有效期，需重新申办烟草专卖品准运证以执行原合同的，报国务院烟草专卖行政主管部门审批决定。2、审批机关作废准运证的权限根据产生作废的原因和作废时间不同，审批机关作废准运证的程序分为地市级烟草专卖行政主管部门、省级烟草专卖行政主管部门或国务院烟草专卖行政主管部门办理烟草专卖品准运证作废程序。A地市级在开证当天作废烟草专卖品准运证的，由经办人员在系统填写作废原因，经主管领导批准，完成作废手续。B省级证件管理人员审查意见后报局领导审批，同意作废的，应在审批当日作废，不同意的，应将材料退还申办人，并说明理由。属于省局作废情形，申办人应提交申明作废理由并加盖本单位公章的书面申请；需方单位出具的未收到该份烟草专卖品准运证所记载烟草专卖品的证明材料；所在地市级烟草专卖行政主管部门的审查意见。因工作人员工作失误造成准运证作废的，应写出书面检查并由单位领导签署意见。C国家局属于国家局作废情形的，申办人应先向省级提交以下材料申明作废理由并加盖本单位公章的书面申请；需方单位出具的未收到该份烟草专卖品准运证所记载烟草专卖品的证明材料；所在地（市）级烟草专卖行政主管部门的审查意见。因工作人员工作失误造成准运证作废的，应写出书面检查并由单位领导签署意见。国务院