[doc]-洞庭牧业洞庭草鹅养殖基地程序文件(doc64)-程序文件

湖南洞庭牧业有限责任公司系列文件之一程序文件文件编号DT/CXA2004受控状态修订状态0发放序号2004年03月03日发布2004年03月03日实施编制审核批准地址常德市安乡县大鲸港镇邮编415600电话07364402766传真07364403902程序文件目录序号文件名称编制1DT/CX4232004文件控制程序办公室2DT/CX4242004记录控制程序办公室3DT/CX5532004信息沟通控制程序办公室4DT/CX5602004管理评审控制程序办公室5DT/CX6202004人力资源控制程序人力资源部6DT/CX7202004与顾客有关的过程控制程序营销部7DT/CX7302004设计和开发控制程序技术开发部8DT/CX7402004采购控制程序供应部9DT/CX7512004生产和服务提供控制程序生产部10DT/CX7612004监视和测量装置控制程序质检部11DT/CX8222004内部审核控制程序办公室12DT/CX8242004监视和测量控制程序质检部13DT/CX8302004不合格品控制程序生产部14DT/CX8402004数据分析管理程序生产部15DT/CX8522004纠正措施控制程序办公室16DT/CX8532004预防措施控制程序办公室湖南洞庭牧业有限责任公司系列文件之一文件控制程序文件编号DT/CX4232004版本A受控状态修订状态0发放序号2004年03月03日发布2004年03月03日实施本程序共4页编制审核批准1目的对文件进行控制，确保相关部门及时得到并使用有效的版本。2范围适用于与质量管理体系有关的文件的控制（包括外部提供的有关文件）。3、职责31办公室负责文件的管理控制。33各部门负责相关文件的编制和使用保管。4、工作程序41文件的分类与编号411文件的分类A手册、程序文件和相关的作业指导书；B技术文件（包括技术标准、图纸等）和工艺文件（包括工艺、操作规程等）；A检验、监测和计量文件；B外来文件（包括国家标准、法律、法规等）；E其他类（包括培训计划、管理方案等）。412文件的编号手册、程序文件和相关的作业指导书采用如下编号方法质量手册编号为，DT/SCAXXXX质量管理体系程序文件编号为DT/CXXXXX作业指导书编号为DT/ZDXXXX注“”为从所属标准条款号，“”为缩写的部门代码；“”为作业指导书流水序号；“XXXX”为编制年代；表格编码采用DT/CX的形式，“”为从01开始的流水号；文件的版本采用A、B、C的方式。各外来技术资料编号不变。部门代号为办公室（BG）、质检部（ZJ）、生产技术部（SJ）、营销部）（YX）、财务部CW、供应部GY、企划部QH、人力资源部RL413文件的编写与审批A手册由办公室编写，管理者代表审核，董事长批准。B程序文件由相关部门编写，部门负责人审核，管理者代表批准。C技术文件由生产技术部编写，负责人审核，总经理批准。D工艺和监测文件由生产技术部编写，负责人审核，总经理批准。E其他作业指导书由相应部门编写，负责人审核，副总审批。414文件的发放文件编写部门填写会签审批表，经会签、审批后，由办公室按发放范围复印相应份数，加盖受控文件印章进行统一发放，且在发放的文件上注明分发号，文件领用人应在发放登记表上签收。415文件的更改文件更改时，由更改申请者填写更改申请单，经原审批部门批准后进行更改（若其他部门人员进行审批时，需取得原审批部门相关背景资料），并将更改后的正稿及相应的更改申请单交至办公室，由办公室按原发放清单进行发放，同时收回相应作废文件，在发放登记表备注栏内作相应记录。大的更改采用整份换版的方式，一般更改可以采用换页、局部修改、划改、刮改等方式。对收回的文件填写收回登记表。416文件的领用当因文件被丢失、严重破损或其他情况（如提供给顾客、供应商、认证机构等）而需申请领用时，由申请者填写领用申请单经其部门负责人审核及管理者代表批准后方可领用。因破损而重新领用的新文件，分发号不变，并收回相应旧文件；丢失补发的文件应给予新的分发号，并注明已丢失的文件的分发号失效；办公室作好相应发放签收记录。提供给顾客的文件，不加盖受控印章，不做更改（换）控制，但必须做好发放记录；提供给认证机构的文件按本公司内部受控文件处理。417文件的保存及销毁A所有文件的原稿及发放登记表由办公室统一保存。各部门负责保存相关的带有受控标识的文件，文件应有序的加以保存以便存取和查阅。B办公室编制并及时更新受控文件清单，以反映版本最新状况。C原稿应加盖作废文件印章，保存于办公室，不作销毁。D其余作废文件由办公室填写销毁审批表，由各部门会签，管理者代表审批后，指定专人监销。418外来文件的控制A各部门负责收集相关国家、国际标准的最新版本，交办公室编号并统一管理，批准后加盖外来文件章后填写发放登记表进行发放。B有关政府文件法律法规等外来文件的控制，由办公室编号并统一管理，发放时填写发放登记表加盖外来文件印章。419文件的管理A本公司的文件以书面形式为准，存在于电子媒体中的文件，不作为执行的依据。B任何人不得在受控文件上乱涂乱画改，不准私自外借，确保文件的清晰、整洁和完好。C本公司内部运作及外部法律、法规及标准变更时，应及时更改相应的体系文件。D每年的3月份由办公室组织对现有体系文件进行定期评审，必要时予以修订。E文件借阅需经文件管理人员同意，填写借阅登记表并按期归还。5、相关文件/支持性文件DT/CX4242004质量记录控制程序6、相关记录会签审批表DT/CX42301发放登记表DT/CX42302受控文件清单DT/CX42303收回登记表DT/CX42304更改申请单DT/CX42305领用申请单DT/CX42306销毁审批表DT/CX42307借阅登记表DT/CX42308湖南洞庭牧业有限责任公司系列文件之一质量记录控制程序文件编号DT/CX4242004版本A受控状态修订状态0发放序号2004年03月03日发布2004年03月03日实施本程序共2页编制审核批准1、目的对质量记录进行控制和管理，提供产品质量符合规定要求和质量管理体系有效运行的客观证据。2、适用范围适用于本公司质量管理体系运行和质量活动所有相关的质量记录的控制。3、职责31办公室负责质量记录的统一管理。32相关部门按规定要求开展质量记录，并对其真实性，可靠性负责。4、工作程序41质量记录的分类A质量管理体系运行中的记录；B与产品质量有关的记录；C来自供方的记录；D其它。42质量记录的形式质量的记录的主要形式为表格形式，也可以是其他形式，如硬拷贝、电子媒介、音响制品等。43质量记录的管理431办公室负责质量记录的统一登记、编码、归档范围的确定，销毁的审批，以及质量管理体系运行相关质量记录的管理。432各相关部门负责相关质量记录的编制、填写、收集、保存、归档。44质量记录表式的编制和审定441各部门根据需要，可自行编制质量记录表式草案。442编制的质量记录表式，随程序文件一同经过审批发放使用。443为确保质量记录有唯一的标识，每一种质量记录表式均应有唯一的编码。444办公室建立本公司受控质量记录清单,各部门建立所使用的受控质量记录清单。45质量记录填写要求451填写质量记录的字迹应清晰，内容真实，并按要求正确填写。文字表达应准确，简炼，签字手续齐全。452质量记录达到在需要时用来查清某项活动已实施、生效、相连两项活动的记录应有连续性。453质量记录的填写人员应签名，并对所记录的每一个数据文字及内容负责。46质量记录的查阅，借阅461已归档的质量记录，如需查阅、借阅，需办理借阅手续。462上级或顾客因工作需要，需查阅未归档的质量记录，经质量记录所在部门负责人同意，可在该部门查阅。463所有质量记录的原件一律不外借。47质量记录的贮存质量记录每年2月份归档，保存归档质量记录应有专人专柜，便于检索，并注意做好防火、防盗、防潮、防虫蛀。48质量记录的销毁481超过保存期且无查考价值的质量记录，可剔除处理，质量记录的处理方式为销毁。482需销毁的质量记录，由各部门填写销毁审批表，办公室审核，管理者代表批准后指定专人监销。5、相关/支持性文件DT/CX4232004文件控制程序6、相关记录受控质量记录清单DT/CX42401销毁审批表DT/CX42307湖南洞庭牧业有限责任公司系列文件之一信息沟通控制程序文件编号DT/CX5532004版本A受控状态修订状态0发放序号2004年03月03日发布2004年03月03日实施本程序共2页编制审核批准1、目的为了及时、准确地收集、传递及反馈有关信息，作好信息的管理。2、适用范围适用于本公司内部信息的沟通与处理以及与外部各方的信息交流。3、职责31办公室负责统筹本公司对内、对外相关信息的传递与处理；保存和管理相关的信息,负责紧急信息的处理。32各部门负责工作范围内信息的传递与沟通。4、工作程序41信息的分类411外部信息包括A质量技术监督局、认证机构等监测或检查的结果及反馈的信息；B政策法规标准类信息，如质量法律、法规、产品标准等；C相关方（顾客、供方、计量单位、媒体等）反馈的信息及其投诉等D其它外部信息，如各部门直接从外部获取的有质量改进技术，质量管理等方面的信息。412内部信息包括A正常信息，如质量方针（目标）及完成情况、监视和测量记录、内部审核与管理评审报告以及体系正常运行时的其它记录等B（潜在）不符合信息，如体系内部审核的不合格报告、纠正和预防措施处理单等；C其它内部信息（如员工的建议等）。42信息的收集、处理与沟通工具信息可采用书面资料、质量记录、公告栏、讨论交流、电子媒体、声像设备、通讯等沟通的工具或方式予以传递。421外部信息的收集与处理4211办公室负责质量技术监督局、认证机构等监测、检查结果及反馈信息的收集，由办公室传递到本公司相关部门，当监测或检查结果出现不符合情况时，按照纠正措施控制程序的要求进行处理。4212生产技术部、供应部、质检部分别负责与原材料、供方、运输单位、计量所等服务供方进行信息沟通，对其提供的产品和服务质量施加影响，营销部负责与顾客的信息沟通，以满足顾客各方面要求；办公室负责与本公司上级主管部门、媒体等的沟通，了解相关的信息。对来自上述相关方投诉的处理详见纠正措施控制程序。当对方有要求时，应在一周内给予解决或答复；上述相关方反馈的其它信息，可由对应部门以信息联络处理单的形式传递给办公室组织处理。4213各部门直接从外部获取的其它类信息，如质量改进技术、质量管理信息等，在一周内以信息联络处理单反馈到办公室,由其负责分类、整理，根据需要传递到相关部门。422内部信息的收集与处理4221正常时，各部门每季度把本部门的相关信息做一总结报办公室。4222非正常信息时，如顾客投诉、顾客要求、质量事故等。由发现部门迅速用信息联络处理单传递给办公室组织处理，可采用电话等方式紧急沟通。但是应保留沟通的记录，并验证处理的结果。43信息的保存和应用办公室负责保存本公司的各类信息，提供相应适宜的环境分别存放统一保存；信息较多时，进行整理分类，制成索引，确保已获取信息的完整性和可用性。44对体系运行过程中各类记录的控制，详见质量记录控制程序45各部门健全收发文制度，对接收传递的信息予以记录。5、相关/支持性文件DT/CX4232004文件控制程序DT/CX4242004质量记录控制程序DT/CX8522004纠正措施控制程序DT/CX8532004预防措施控制程序6、相关记录信息联络处理单DT/CX55301湖南洞庭牧业有限责任公司系列文件之一管理评审控制程序文件编号DT/CX5602004版本A受控状态修订状态0发放序号2004年03月03日发布2004年03月03日实施本程序共3页编制审核批准1、目的对本公司质量管理体系进行评审，确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。2、适用范围适用于本公司质量管理体系的评审工作，包括方针和目标的评审。3、职责31董事长负责主持管理评审活动。32管理者代表负责报告质量管理体系运行情况，提出改进的建议。33办公室负责管理评审计划的编制和组织工作，收集并提供管理评审所需的资料，并负责纠正预防和改进措施实施后的跟踪和验证工作。34各相关部门负责准备并提供与本部门工作有关的评审所需的资料，并负责评审中提出的纠正预防和改进措施的实施工作。4、工作程序41管理评审计划411管理评审计划4111正常时，管理评审每年举行一次，对质量管理体系运行情况进行评审。4112办公室于提前半个月编制管理评审计划，经管理者代表审核后，提交董事长批准。4113管理评审计划的内容应包括A评审目的；B参加评审人员；C评审内容；D准备工作要求；E评审议程。412适时管理评审计划4121在下列情况下，由董事长提出，适时制定计划，适时进行相应的管理评审。A当本公司的组织结构、产品结构、资源发生重大改变与调整时；B当本公司发生重大质量事故或相关方连续投诉时；C当董事长认为有必要时，如认证前的管理评审。4122办公室编制适时管理评审计划，经管理者代表审核后，提交董事长批准。42管理评审的内容421管理评审的输入一般包括以下内容A质量管理体系审核结果（包括内部、顾客和认证机构的审核报告）；B顾客投诉的处理，顾客的满意情况或不满意情况；C过程的业绩和产品的符合性D质量方针、目标的实现情况E以前管理评审所确定的跟踪措施的执行情况；F可能影响质量管理体系的变化（如本公司的组织结构、产品结构、资源发生的重大改变与调整；相关的法律法规、标准及其它要求发生的变更）。G由于各种原因而引起的有关部门组织的产品、过程和体系改进的建议。422管理评审的输出要反映出对以上输入进行比较和评价的结果A）质量管理体系的过程及相应文件是否有修正的需要；B）质量方针、目标是否正在实现，是否需要更新；C）产品是否满足顾客和市场的发展的要求；D）为管理体系各项活动配备的资源是否适宜；E）对体系的持续适宜性、充分性和有效性的评价；F）对上述评价结果所需采取的跟踪措施；G）对改进的建议。43管理评审的准备431办公室于将董事长批准后的评审计划分别发至各个部门，由部门负责人准备并提供与本部门工作有关的评审所需的资料。432办公室将各部门准备的资料分别进行收集、整理，并根据收集的资料制定评审的具体内容。44评审441评审会议4411董事长主持评审会议，各部门负责人和有关人员参加。4412参加评审会议的人员对管理评审计划的评审内容进行逐项评审。442评审结论4421董事长对所涉及评审内容作出结论（包括进一步调查、验证等）。4422董事长对评审后改进活动提出明确要求（包括体系、资源、方针、目标是否需要调整；是否需要进行产品、过程审核等与评审内容相关的要求）。45管理评审报告451办公室对管理评审的内容进行总结，编写管理评审报告，提交董事长批准，并发至相应部门。452评审报告的内容包括A）评审目的；B）评审日期；C）参加评审人员；D）评审的内容及结论；E）采取的纠正、预防措施。46纠正预防和改进措施的实施和验证。如果管理评审发现了与质量管理体系有关部门的问题时。并拟定了解决的方案时，办公室根据会议评审结果填写纠正（预防）措施处理单中“不符合事实”和“原因分析”栏，定出责任部门，由责任部门填写纠正或预防措施，经评审同意后实施。办公室负责对措施实施情况进行跟踪和验证。47评审记录管理评审的相关记录由办公室负责保存。5、相关/支持性文件纠正措施控制程序预防措施控制程序6、相关记录管理评审计划、管理评审报告纠正预防措施处理单DT/CX85201湖南洞庭牧业有限责任公司系列文件之一人力资源控制程序文件编号DT/CX6202004版本A受控状态修订状态0发放序号2004年03月03日发布2004年03月03日实施本程序共3页编制审核批准1、目的对各类人员进行培训，以满足相应岗位规定要求。2、适用范围适用于本公司所有与质量管理体系有关的工作人员的培训。3职责31人力资源部负责编制各部门的岗位入职要求，负责培训计划的制定及监督实施，负责组织对培训效果进行评估。32各部门负责提出本部门的岗位工作入职要求，负责提供本部门员工的岗位技能培训需求。33董事长负责各部门培训申请表和岗位入职要求的批准。4、工作程序41人力资源配置411人力资源部需编制各部门的岗位入职要求，交董事长审批。审批后，进行发放，并负责对现有人员进行评估。413人力资源部依据岗位入职要求，交对人员选择、安排和考评。对不能满足岗位入职要求的现有工作人员,人力资源部编制相应的培训计划,进行培训以满足岗位工作入职要求。42基本培训需要421对新上岗员工培训内容包括A）上岗基础教育包括本公司概况、本公司纪律、质量方针（目标）、安全、质量意识、相关法律、法规、产品的常识及ISO9000基础知识等培训内容，在入职一个月内，由人力资源部组织进行；B）岗前技能培训包括所在岗位相关作业文件、注意事项、相关设备性能、操作过程、现场实际作业及出现紧急情况时应变的措施等培训内容，由所在岗位部门负责人组织进行。通过教育和培训，使员工意识到本公司依存于顾客，顾客满意是我们的最终目标，意识到每一个岗位的工作对于实现质量目标的重要性；意识到应积极寻求工作质量的改进，为本公司的持续发展作出贡献。422对于一线生产员工,由人力资源部每年对其考评,不合格者进行培训,对于检验人员、内审人员、特殊工种每年进行培训，保留培训记录。423培训的结果应能证实被培训人员意识到了自己工作的重要性，以及如何为实现目标作贡献。43培训计划及培训的实施431人力资源部每年底，根据各部门情况及人员配备情况及本公司发展方向，制定下年度培训计划（包括培训对象、时间、内容、老师、教材、培训考核方式等内容），经董事长批准后下发各部门，并督促各部门按计划执行。432每次培训需填写培训记录，包括时间、地点、老师、内容。培训后相关部门将培训签到表、记录及相应试卷（考核记录）等送交人力资源部。433人力资源部将每个员工的培训记录摘录于员工培训档案上，连同学历证明，资格或职称证书等相关资料放入员工档案，保存期限为员工离职后一年。434计划外培训可由相关部门以培训申请单的形式提出。经董事长批准后，由相关部门组织实施。44培训的有效性评估441每年底人力资源部负责评估培训的有效性，征求改进培训工作的意见和建议，以便更好的制定下年度的培训计划，开展培训工作。442培训的有效性评估主要涉及以下四个因子A培训课程本身的评估；B学员考核成绩评估；C学员实际操作能力评估；D工作业绩评估443人力资源部征求各部门意见综合评估，填写培训有效性评价表，把培训的有效性评价作为下一次制定年度培训计划的输入。444人力资源部可随时对本公司各部门员工进行现场考核，发现不能胜任本职工作的，需及时安排补充培训考核，或转换工作岗位，使其具备的能力与从事的工作相适应。5、相关/支持性文件DT/CX5602004管理评审控制程序6、相关记录岗位入职要求培训记录DT/CX62001培训申请单DT/CX62002培训有效性评价表DT/CX62003员工培训档案DT/CX62004湖南洞庭牧业有限责任公司系列文件之一与顾客有关的过程控制程序文件编号DT/CX7202004版本A受控状态修订状态0发放序号2004年03月03日发布2004年03月03日实施本程序共3页编制审核批准1、目的明确顾客的要求并形成文件，通过评审和沟通，满足顾客要求并争取超越顾客期望。2、适用范围适用于顾客要求的识别、产品要求的评审及顾客的沟通。3、职责31供销部负责产品要求的确定，组织有关部门对合同进行评审，评审合同的合法性、完整性、明确性，并负责与顾客的联络。32质检部负责评审企业对产品的检测能力。生产技术部评审技术保证能力。33供销部负责评审物资采购能力。生产技术部负责评审生产能力及交货期限。34董事长负责特殊合同的审批。4、工作程序41合同的分类411常规合同针对本公司常规的产品并且无特殊技术、包装、交货期限要求所订的合同。412特殊合同除常规合同外的合同均为特殊合同（包括针对新产品或有附加技术要求的标准产品所订的合同。）42产品要求的确定421供销部负责确定顾客明示的要求并识别顾客潜在的要求，包括习惯上隐含的、无需明示的要求，必须履行的与产品有关的义务，相关质量法律法规、相关产品国家和行业标准的要求，产品本身的适用性要求，以及顾客对产品的可靠性、运输、支持性服务，对自身的健康、安全、环境等方面的要求。422供销部根据顾客规定的订货要求（如合同草案或口头订单）及本公司附加的要求，填写合同评审表中的顾客名称、订货日期、交付日期、产品型号、数量以及特殊的技术要求等内容,确定顾客明示的和潜在的要求，交相关部门进行评审。43合同的评审431合同的评审应在合同签订之前进行，确保顾客的各项要求合理、明确、书面化，双方协调一致，本公司有能力满足。432对于现货常规合同，由供销部对其数量进行评审确认，供销部长签名确认后即完成。433对于非现货的合同，由供销部将合同评审表交生产技术部对生产能力、交货期限进行评审，并由相应负责人签名确认之后由供销部对合同的合法性、完整性、明确性等进行评审，交供销部长签名确认即完成。434对于特殊合同，除了进行上述评审项目，还须经质检部评审检测能力，生产技术部评价技术保证能力。生产技术部评价生产能力。于合同评审报告中相应栏目签名确认，合同评审报告最后要由董事长批准。435在合同评审过程中，评审人员对合同中有关内容和要求提出疑问或修改建议时，由供销部负责与顾客联络，征求其书面意见，经协商确定后的变动事项需在合同评审表的备注栏中予以记录。44合同的签订和执行441合同评审后，由供销部授权人代表本公司与顾客签订合同，将相应的信息以书面形式传递到本公司相关部门，作为生产、检验、出货等的依据。442对于口头订单，供销部负责将相关内容填入电话联系登记表按合同进行评审。443供销部负责记录合同的执行情况，并建立合同的台帐，以便分析销售的情况。45合同的修订451对于合同条款的任何修改，都需征求原评审部门和顾客的书面意见，由供销部在合同评审表中注明“修订的原合同评审表编号”，将更改的信息及时传递到本公司和顾客的相关单位。452当合同的修改涉及产品要求的变更时，相关部门须确保相关的文件得到修改。46与顾客沟通461传递产品信息4611本公司不定期采用适当形式，主动向顾客介绍本公司产品，提供宣传资料，每年派出市场调查人员，及时掌握市场动态和顾客需求动向。4612供销部对顾客的档案（合同台帐、合同评审表）进行编号、整理，及时了解顾客订货倾向并及时提供相关的产品信息。462问询和咨询供销部对顾客来信、电话、传真等方式的问询和咨询（包括合同的执行和修改情况），进行解答并记录，暂时未能解答的，要详细记录顾客的名称及联络方式，会同生产技术、质检等部门研究后予以答复。463顾客信息反馈和投诉各部门接获顾客反馈的有关信息或投诉，分别按信息沟通控制程序、纠正措施控制程序、预防措施控制程序进行处理。47记录的保存和应用。471与合同评审相关的记录、合同正本，由供销部负责按顾客分类归档，保存期三年。5、相关/支持性文件DT/CX5532004信息沟通控制程序DT/CX8522004纠正措施控制程序DT/CX8532004预防措施控制程序6、相关记录合同评审表DT/CX72001合同评审报告DT/CX72002合同台帐DT/CX72003湖南洞庭牧业有限责任公司系列文件之一设计和开发控制程序文件编号DT/CX7302004版本A受控状态修订状态0发放序号2004年03月03日发布2004年03月03日实施本程序共4页编制审核批准1目的对设计和开发过程进行策划和控制，确保产品设计和开发满足顾客需求、有关标准和法律法规的要求。2适用范围适用于本公司新产品设计和开发的全过程。3职责A生产技术部负责新产品的策划、输入、输出及更改；B质检部及相关人员负责新产品的评审与验证；C董事长负责产品开发的鉴定确认的组织或实施；D营销部负责与顾客沟通；E办公室根据产品开发计划负责提供相关资源的配置。4工作程序41设计和开发的策划本企业的产品设计和开发,是对产品配方和外包装进行设计和开发,为此,每开发一个新产品,应对产品配方、外包装进行设计策划，并形成质量计划并进行控制，计划应规定1明确各阶段设计开发任务、进度安排，各类人员的职责、权限和资源配置；2明确适合各阶段的评审、验证和确认活动。3规定参与设计和开发的部门之间的接口,并相互沟通4产品开发计划应随着设计进展适时进行修改，重新审核并发放实施。42设计和开发的输入设计和开发输入是设计和开发过程的依据,其内容包括1适用的法律法规要求和行业标准要求；2市场与经济分析，顾客要求及社会需求；3其他要求，如成本因素、运行平台条件、安全保密性规定等。43设计和开发输出设计和开发的输出应针对设计和开发的输入进行验证的方式提出,其中包括满足设计和开发输入的要求给出新产品研究成果转化的信息提供配方及外包装图样提供采购信息及生产技术和服务的要求,规定对产品的安全和正常所必须的产品特性提供或引用产品标准及接收、检验准则；由主管人员对相应的输出文件进行评审。44设计和开发评审1设计和开发的评审应在适宜的阶段,按设计和开发的计划进行,其中包括评价设计和开发结果满足要求的能力、资源配置的适宜性以及识别和预测存在问题的部位和薄弱环节，提出改进意见，确保最终设计满足顾客的要求。2评审的结果和任何必要的措施记录应予以存档。45设计和开发验证为确保设计和开发输出的结果能够满足各设计和开发阶段输入的要求，应依据所策划的安排对其设计和开发输出的结果进行验证，通过检查提供的客观证据，表明规定要求已经得到满足。1设计和开发的验证应在适当的阶段进行，设计和开发的验证主要以测试方式进行，验证方式为按新配方做小批量样品，组织各部门对新产品进行感官品评，并做出评价；对新产品的外包装图样进行验证，对美观和适用性作出评价；对生产工艺条件进行验证。2对验证结果由主管领导批准,如验证结果不能满足输入的要求时,应采取必要的措施进行整改3应保持验证结果及任何措施的记录。46设计和开发的确认1为确保产品能够满足规定的或已知预期使用或应用的要求，应按所策划的安排，对设计和开发进行确认，确认的主要方式为召开新产品鉴定会，将样品报卫生、质检部门进行检测和确认；聘请顾客代表和有关专家对新产品的技术要求、感官要求、外包装式样、生产条件和有关经济指标进行鉴定。新产品的确认应在大批量的生产前进行,确认得到正式批准后,方可投入生产当确认的结果不能满足或不能充分满足规定的要求时,应分析原因,采取措施。47设计和开发的更改控制1需要进行设计和开发更改控制的地方A当顾客提出新的要求；B设计出现错误并且设计出现错误的部分已经在产品开发计划所规定的时间段以外。2设计和开发的更改由项目负责人提出设计更改申请，填写设计更改申请表，经主管领导批准后，由设计人员进行更改，并填写设计和开发更改表，记录更改的内容应予以保持。5相关文件和记录产品开发计划DT/CX73201设计更改申请表DT/CX73002设计和开发更改表DT/CX73003湖南洞庭牧业有限责任公司系列文件之一采购控制程序文件编号DT/CX7402004版本A受控状态修订状态0发放序号2004年03月03日发布2004年03月03日实施本程序共3页编制审核批准1、目的对采购过程及供方进行控制，确保所采购的物资符合所规定的要求。2、适用范围适用于原材料的采购以及相应供方的选择、评定和控制。3、职责31供应部负责组织进行供方评审，建立供方档案和合格供方名录，并对供方的供货业绩进行评估；负责制订采购计划及执行采购作业。32生产技术部负责编制采购物资技术标准及原材料分类明细；33质检部负责对进公司的物资进行检测或验证；34董事长负责审批采购计划4、工作程序41采购物资分类生产技术部制定采购物资技术标准及原材料分类明细，根据其对最终产品性能的影响程序，将采购物资分为如二类411重要物资直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客投诉的物资；412一般物资；不影响使用性能或即使稍有影响但可采取措施予以弥补的物资；42供方的评定421体系建立后新供方的评定4211供应部根据采购物资技术标准和本公司发展的需要，通过与同类物资的质量、价格进行比较，初定候选供方的名单，并将有关资料填入供方评价表，对于重要物资的供方，需由供应部组织对其进行实地考查，出具合格的质量能力评估报告，或者供方能够提供充分的书面材料（如体系认证证书），证实其质量保证能力，方可将其列为侯选供方。4212对于重要物资，需要经过样品测试及小批量试用测试。4213供应部向候选供方提供相应的技术，要求其提供适量的样品；4214供应部将样品以及供方评价表送质检部，质检部组织对样品进行测试，出具相应测试报告及填写供方评价表中相关栏目；4215质检部将结果反馈给供应部，测试不合格时，允许供方重新送样，但最多不能超过两次。4216样品测试合格，供应部通知供方小批量送货，经质检部进货检验合格后，交供应部试用，试用后的（半）成品，由质检部出具相应测试报告，填写供方评价表中相关栏目；4218对于一般物资，需经过样品测试（方法同422）。经样品测试合格，管理者代表批准，即可将其列入合格供方名录。422体系建立前，已经有业务往来的供方。供应部组织生产技术、质检人员，评定合格的情况下，可经副董事长批准后，列入合格供方名录。423由供应部负责建立并及时更新原材料的合格供方名录。43采购431采购计划生产技术部根据合同评审的结果及库存情况制定生产计划，供应部根据生产计划及原材料分类明细表编制采购计划，经董事长批准后作为采购的依据；对于临时采购的材料，相关部门可发出临时采购要求单，经董事长批准后交供应部。432采购的执行4321供应部根据采购计划与临时采购要求单，按照采购物资技术标准及合格供方名录进行采购；4322具体的采购作业由采购员按采购计划进行采购，采购计划要包括采购产品的名称、型号（或规格等级）、数量、供方等项目；4323供应部在采购原材料到货后通知检验人员进行检验44采购物资的验证441采购物资的验证按检验要求进行，需要在供方货源处对采购物资进行验证时，应在采购计划中说明验证的具体事项，以及产品放行的方式。442当销售合同有规定时，顾客或其代表有权在供方处或本公司对供方的产品进行验证，顾客的验证不能免除本公司提供其合格产品的责任，也不能排除其后顾客的拒收。443采购物资到公司后由质检部进行检验或验证。45供方的质量监控451供应部每年一次使用供方业绩评价表对供方进行业绩评估,经评估认为不合格的，取消其合格供方资格。452同一供方同一产品，连续两批严重不合格，供应部将向其发出整改建议，要求其分析原因，采取措施改善质量，两次发出整改建议质量无明显改善的，取消其该物资合格供方资格。46服务供方的控制461本公司的服务供方如运输单位等，也需经过评定合格后方可为本公司提供服务，并由相关部门对其进行服务质量的监控。462对运输单位，由供应部就运输辆状况，运输能力，运输过程服务质量、协议履行情况等方面对其进行评估，认可合格后列入合格供方名录，供应部需对运输单位每次运输的情况做好记录，对于连续两次出现质量事故的运输单位需对其进行重新评估。5、相关/支持性文件采购物资分类明细表6、相关记录供方评价表DT/CX74001合格供方名录DT/CX74002供方业绩评价表DT/CX74003采购计划DT/CX74004临时采购要求单DT/CX74005湖南洞庭牧业有限责任公司系列文件之一生产和服务提供控制程序文件编号DT/CX7512004版本A受控状态修订状态0发放序号2004年03月03日发布2004年03月03日实施本程序共4页编制审核批准1、目的对生产过程中直接影响产品质量的各种因素进行控制，确保向顾客提供满意的产品和服务，收集信息，不断改进产品质量。2、适用范围适用于各工序的工艺参数、人员、设备、材料、加工测试方法、环境以及售前、售后服务的控制。3、职责31生产技术部负责制订生产计划，负责进行生产和工序控制，生产技术部（维修班）负责生产设备的管理。32生产技术部负责编制相应的工艺规程，明确关键工序和特殊工序。33营销部负责组织、协调产品的服务工作；负责与顾客联络，组织处理顾客投诉，负责保存相关服务记录。4、工作程序41生产计划411生产技术部根据合同评审的结果，考虑库存情况，结合车间的生产能力，于适时制定生产计划，经副董事长批准后，发放相关单位作为采购、生产等的一种依据。生产计划为滚动计划，将随供应、生产、销售等情况的变动，在适当的时候进行修改。412车间根据生产计划安排生产，根据计划填写出库单向仓库领取所需材料。42生产设备生产技术部（维修班）负责设备的管理，并安排其适宜的工作环境。421设备的配置4211生产技术部根据使用部门的要求及本公司发展的需要提出生产设备的配置申请，注明所购设备的名称、型号（规格）、技术参数、单价、数量等，经董事长批准后，由供应部进行采购。422设备的验收、建卡及出入库。4221所采购的设备到公司后，由生产技术部和供应部门共同核对，并进行安装调试，当确认设备满足要求后，由生产技术部签字，以示验收合格。4222验收不合格的设备，由供应部与供方协商处理，认真记录处理结果。4223维修班对验收合格的设备进行编号，建立生产设备台帐。423设备的使用、维护和保养4231对于大型、精密设备，生产技术部负责组织编写设备的操作规程，发放相关使用部门，由生产技术部在操作规程中明确，该设备的操作人员，并做好相应设备的运行记录。4232设备的日常保养由维修班指导并监督车间进行，当设备发生故障时，由维修班派人维修，并填写设备检修单。4233现场所使用的状态良好的设备，不再另行标识。424设备的报废4241对于不能通过修复、改造达到使用要求，或修复改造费用不如更新经济时，由维修班提出设备报废，经董事长批准后报废，维修班于生产设备台帐中注明报废情况。4242对于低值易耗的工装夹具、辅具等，由使用部门以提出报废申请，经生产技术部审核后，即可报废。但应通知综合业务部。43工艺流程屠宰操作流程挂鹅杀鹅烫毛打毛拨小毛清洗开膛清洗白条鹅入库副产品处理入库熟食生产流程风鹅清洗去杂腌制风干蒸煮包装杀菌装箱入库板鹅清洗去杂腌制退卤整形包装杀菌装箱入库休闲食品清洗去杂腌制烘干入味包装灭菌装箱入库（关键、特殊工序）关、特工序为杀菌工序。44工序控制（通用要求）441生产技术部负责编制能让作业者清楚理解的工艺规程或作业指导书，车间严格依据上述文件的要求进行操作。442质检部根据监视和测量控制程序的要求进行过程、产品的监视和测量，发现不合格时，通知生产技术部采取相应纠正措施。45关键工序和特殊工序的控制451关键工序的设置原则A对最终产品的质量、卫生等方面有直接影响的工序；B产品质量特性形成的工序；C工艺难度大，质量较易波动或问题发生较多的工序。452特殊工序的设置原则A该工序的产品质量不能通过监视和测量完全验证；B该工序的产品质量需经过严密的实验或采用复杂、昂贵的方法才能测得；C该工序的产品质量特性无法测量，或不合格的质量特性要在产品食用后才能暴露出来。453生产技术部根据以上设置原则，以工艺流程图的形式明确本公司的关键工序和特殊工序为灭菌工序，对这些工序及所使用的设备进行事先确认,确认理由应充分。454生产技术部对关键和特殊工序的操作人员必须经过培训，经考核合格后才能持证上岗。46基础设施和工作环境461生产技术部负责确定并提供作业现场所必须的基础设备，创造良好的工作环境，包括A安排适用的厂房、车间并适当装修，以防止暴晒、风雨侵袭和潮湿；B配置适量的通风及消防器材，以保持适宜的温湿度和安全；462车间负责维持作业现场的清洁卫生，生产技术部确保作业人员的职业卫生和安全，提供相应的防护工具。并且遵守劳动法规的要求，合理安排作息时间。47建立顾客档案营销部对订购本公司产品的用户建立档案，（本公司用合同评审记录替代），并详细记录其名称、地址、电话、联系人及订购的每批产品的型号规格和数量；营销部对顾客的档案进行编号、整理了解顾客的订货倾向，及时做好供货准备。48收集信息营销部主动向顾客介绍本公司产品，提供宣传资料，解答顾客提问，及时掌握市场动态和顾客的需求动向。49营销部对顾客来信、电话、传真等方式的咨询，认真解答并记录，暂时未能解答的，要详细记录顾客的名称及联系方式，以内部沟通的方式进行信息传递，会同相关部门处理，并把处理意见反馈顾客。410顾客投诉处理接获顾客（包括代理商）的投诉时，质检人员确认属实后，营销部需及时将信息传递到办公室，由办公室填写纠正措施处理单中“不合格事实”栏（如有退回的产品，注明数量），进行原因分析，定出责任部门，再由责任部门填写纠正措施并实施纠正，质检部负责跟踪验证并将结果反馈到营销部，由其转达给顾客；对于退回的产品放置于待检区，经质检部检验后，做相应处理。营销部负责和顾客沟通。5、相关/支持性文件DT/CX8242004监视和测量控制程序DT/CX8522004纠正措施控制程序DT/CX6202004人力资源控制程序6、相关记录生产计划生产设备台帐DT/CX75101设备检修单DT/CX75102纠正（预防）措施处理单DT/CX85201湖南洞庭牧业有限责任公司系列文件之一监视和测量装置控制程序文件编号DT/CX7602004版本A受控状态修订状态0发放序号2004年03月03日发布2004年03月03日实施本程序共2页编制审核批准1、目的对用于证实产品符合规定要求的监视和测量装置进行控制，确保检测结果的有效性。2、适用范围适用于对原材料、半成品及成品进行监视和测量，以及生产过程中进行工艺参数监控的监视和测量装置，也包括测试软件。3、职责31质检部负责监视和测量装置的校准。32各部门（车间）负责按规定将使用的检测设备送检和日常维护保养。4、工作程序41质检部根据产品的特点和检测要求，选择能满足其精度和准确度要求的监视和测量装置，董事长批准后购置。42监视和测量装置的购置验收新购置的测量设备由质检部负责组织送检，鉴定合格的检测设备，贴上相应的标识，保存于质检部；质检部负责建立计量器具台帐，对该设备进行编号，并建立检定记录卡，记录检测设备的编号、名称、规格型号，精度、生产厂家、校准周期、校准日期等内容。43检测设备的周期校准431质检部于每年7月份编制下年度的计量校准计划，根据计划在设备校准有效期前两周，统一收集送检。4311需外校时，由质检部负责送国家法定计量单位或联系计量单位到公司内进行校准，要求校准单位出具相应的校准证明；4312需要内部校准时，由质检部编制相应的内部校准规程，规定校准的周期、方法及验收准则等内容，经负责人批准后，作为校准的依据。432校准合格的检测设备，由校准人员贴“合格标签”并标注有效期；校准不合格的，由校准人员贴“不合格标签”，并送修后重新校准；对因体积较小或影响操作等原因而不宜贴标签的检测设备，标签可贴在包装盒上，或由使用者妥善保管，但设备要刻上编号，便于追溯。433对于无法修复的检测设备，经质检部负责人确认后，由董事长决定作废等相应处理。检测设备的校准、修理、报废应在检定记录卡内作相应记录。44检测设备使用的控制441使用检测设备时，使用者应确保测量不确定度已知，并与所要求的测量能力相一致。443使用者在检测设备的搬运、防护和贮存过程中，要遵守使用说明书和操作规程的要求，确保其准确度和适用性保持完好。444使用者在使用检测设备前进行调整，须遵守操作规程，以防止因调整不当而使校准失效，使用后要进行适当的维护和保养。45检测设备偏离校准状态的处理451在使用时发现检测设备偏离校准状态，使用者须停止检测工作，及时报告质检部，由质检部组织人员对设备偏离校准状态的原因进行分析，对设备重新校准；质检部需追赶查使用该设备监视和测量的产品流向，评定并记录监视和测量的有效性，确定需要重新检测的范围并重新进行检测，对已出公司的产品由质检部负责追踪并记录结果。46检验设备的环境要求检测设备的使用环境应符合使用说明书的规定，由质检部负责检查其使用环境是否适宜。47人员培训检测设备的使用人员，由质检部负责组织进行相应的培训。48对于具有检测作用的工装夹具、样品样板等，需经质检部编号、贴上相应合格标识后方可使用，质检部负责建立台帐，并对其有效性进行监控。5、相关/支持性文件DT/CX7512004生产和服务提供控制程序6、相关记录计量器具台帐DT/CX76101计量器具检定记录卡DT/CX76102计量校准计划DT/CX76103湖南洞庭牧业有限责任公司系列文件之一内部审核控制程序文件编号DT/CX8222004版本A受控状态修订状态0发放序号2004年03月03日发布2004年03月03日实施本程序共4页编制审核批准1、目的通过内部审核，检查质量管理体系是否按标准文件运行，确定其符合性、有效性，及时发现问题，改进和完善质量管理体系。2、适用范围适用于对本公司内部开展的质量管理体系审核改进控制。3、职责31管理者代表311负责策划、领导和组织实施内部审核（以下简称“内审”）312审批内审日程安排计划；313任命内审组长、选定内审员，组成内审组；314听取内审情况汇报，接受并批准内审报告；32办公室311制定本公司年度内审计划；322协助管理者代表、内审组长组织内审工作；323收集、整理、保存内审文件和记录；324负责组织对纠正措施实施情况及其有效性进行跟踪验证33内审组长331制定内审日程安排计划（简称“内审计划”）；332分配任务，组织内审员实施内容；333全权组织内审的全过程；主持首、末次会议；编写内审报告；34内审员341收集内审有关文件；编制检查表，做好内审前的准备工作；342按任务分工和检查表实施内审；343客观、公正地收集证据、记录、分析、评价观察结果，编写不合格报告，并向内审组长报告，保存好与内审有关的文件、资料、记录；35受审核部门负责人351积极配合内审组的工作，将内审计划提前通知有关人员；352提供保证内审过程有效进行所需的资源；353针对提出的不合格项制定并实施纠正措施；4、工作程序41内审的时机和频次411质量管理体系运行正常一般一年（十二个月）至少进行一次内审。两次内审间隔不得超过12个月。412特殊情况下追加内审（A）第二方、第三方审核前；（B）证书要到期、复评之前；42内审的准备工作421成立内审组，内审组长由管理者代表任命，管理者代表选定内审员组成内审组，内审员需经过培训，经考试合格并取得内审员证的人员担任；422制定内审日程安排，其内容如下（A）内审的目的；（B）内审的范围；（C）内审的依据；（D）内审组成员名单（组长、组员及其分工）；（E）内审的日程安排及审核要点；423内审计划由内审组长负责编制，管理者代表审批；424由内审员按照分工编制检查表；43现场内审431召开首次会议内审正式开始时由内审组长主持，召开由内审组全体成员、本公司领导、各部门负责人参加的首次会议，主要内容有（A）介绍内审组成员；（B）宣布内审采用的方法和程序；（C）宣布或确认内审日程计划；明确内审时间表；确定内审中间会议及末次会议时间；（D）解释何为“严重不合格”和“一般不合格”；432实施现场审核（A）内审员按照分工依据内审日程计划和检查表进行内审；并