2015年上半年海南省基金从业资格：基金生命周期模拟试题

2015年上半年海南省基金从业资格：基金生命周期模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列各项中，_不属于基金运作信息披露文件。A基金份额发售公告B基金年度报告C基金合同生效公告D基金份额上市交易公告书 2、证券投资基金专业管理的表现在_。A管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析3、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A现值B期望价值C价值总和D期望价格 4、_是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A基金投资人B基金管理人C基金托管人D基金监督人5、依据证券投资基金法规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于_亿元人民币。A：1B：2C：3D：5 6、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合_。A系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B从交易所安全接受交易数据C与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接D依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 7、股票基金持股集中度是指_。A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 8、基金公允价值变动形成的损益在_对基金资产按公允价格估值时予以确认。A季度末B年度末C估值日D月度末 9、久期用来衡量债券的_风险。A利率B信用C提前赎回D通货膨胀 10、证券法规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起_个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。A1B3C6D1211、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括_。A基金托管银行出具的基金业绩复核函B基金宣传推介材料的形式和用途说明C基金管理公司督察长出具的合规意见书D基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件 12、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是_。A武汉证券投资基金B淄博乡镇企业投资基金C深圳南山投资基金D富岛基金 13、下列不属于基金市场营销特殊性的是_。A专业性B适用性C服务性D一次性14、可转换债券在转换前后体现的分别是_。A债权债务关系，所有权关系B债权债务关系，债权债务关系C所有权关系，所有权关系D所有权关系，债权债务关系 15、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。A32B40C50D80 16、在公告的_日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。A：15B：30C：45D：60 17、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的_承担。A：商业银行B：证券公司C：基金管理公司D：信托公司 18、关于股东表决权，下列表述不正确的是_。A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权D对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 19、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。A基金资产总值B基金资产净值C基金份额总数D基金份额净值 20、基金管理公司内部控制制度由_组成。A内部控制大纲B基本管理制度C部门业务规章D业务操作手册 21、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为_A承诺利用基金资产进行利益输送B在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 22、根据证券投资基金法，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在_个月内选任新基金管理人。A3B6C9D1223、道氏理论认为市场波动具有_A：2种趋势B：4种趋势C：3种趋势D：5种趋势 24、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是_A：两者相等B：前者小于后者C：前者大于后者D：没有直接的关系25、证券投资基金评价业务管理暂行办法规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有_。A对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。A增长型基金B收入型基金C混合型基金D平衡型基金 2、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的_。A0.1%B0.3%C0.5%D1.0%3、基金绩效衡量是对资产管理人_进行计算。A：期望收益B：实现的收益C：组合风险D：投资成本 4、下列属于利息收入的有_。A结算备付金收入B存出保证金收入C股利收入D买入返售金融资产收入5、_是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A资本证券B资产证券C商品证券D货币证券 6、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。A政府债券的发行主体是政府B公司债券的发行主体是股份公司C凭证式债券的发行主体是非股份制企业D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 7、基金管理人应当自基金合同生效之日起_个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A：3B：6C：9D：12 8、关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C基金申报价格最小变动单位为0.01D买入申报数量为1000份及其整数倍，不足1000份的部分可以卖出 9、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为_。A88.88%B44.44%C100.33%D66.67% 10、2007年6月18日，中国证监会颁布的_规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A：证券投资基金管理暂行办法B：合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法C：中华人民共和国证券投资基金法D：开放式证券投资基金试点方法11、证券投资基金管理公司管理办法规定，一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过_。A1家B2家C3家D5家 12、认购LOF份额，可能使用_。A中国结算公司上海开放式基金账户B深圳人民币普通证券账户C中国结算公司深圳开放式基金账户D深圳证券投资基金账户 13、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在_。A封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则D经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责14、我国股票价格指数不包括_。A沪深300指数B香港恒生指数C日经指数D金融时报指数 15、基金已实现收益是指基金利润减去_后的余额。A利息收入B投资收益C公允价值变动收益D其他收入扣除相关费用后的余额 16、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理_年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。A半B1C3D5 17、下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A服务性B专业性C持续性D广泛性 18、_是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。A：资本证券B：有价证券C：货币证券D：商品证券 19、当封闭式基金二级市场价格_基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为_。_A高于；正数B低于；负数C低于；正数D高于；负数 20、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有_。A持有人户数B持有人结构及前50名持有人C基金合同摘要D重大事件揭示 21、根据证券投资基金信息披露管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起_内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A15日B30日C45日D60日 22、关于债券与股票，下列说法错误的是_。A债券和股票都属于有价证券B债券和股票的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，