ISO14001-2015 FDIS transition Guidance_EY.pptx

ISO/FDIS14001:2015TransitionGuidanceforSales/Auditors/CBOTransitionChampionTeam2015-8-15V1,转版认证流程和时间控制GPP.31issue19,BACKGROUND背景TheFDISversionofISO14001:2015wasissuedinJuly2015andthefinalofficialstandardisscheduledforpublicationinSeptember2015.Athree-yearwindowfortransitionisplanned.CertificationstoISO14001:2004willnotbevalidafterthreeyearsfromfinalpublicationofISO14001:2015.TheexpirydateofcertificationstoISO14001:2004issuedduringthetransitionperiodneedstocorrespondtotheendofthethreeyeartransitionperiod.ISO/FDIS14001:2015于2015年7月发布，最终官方正式标准计划于2015年9月发布，三年的转版“窗口时间”已被计划安排。ISO14001：2004自ISO14001：2015官方正式标准发布至三年后将废止，ISO14001：2004证书有效期的过渡期即为三年转版周期的截止时间。,客户要求转版,技术评审,报告提交,执行2015要求,认证决定,2015证书,执行转版审核,执行排期,制作和客户签署Proposal（AP3）,制作和批准PWS,客户填写和提交Questionnaire(QU1),CAR？,与客户协商下一步转版安排,维持2004证书,客户提交纠正措施计划,客户选择,维持2004证书,跟踪和验证CAR确认满足2015要求,技术评审,跟踪和验证CAR确认满足2004要求,技术评审（认证决定）,No,Yes,转版认证流程,Changetoscopetransitionprocess,资料准备,客户提交Questionnaires（QU1）系统出PWS（Certnet/Cosmos）、并审批：审核类型：正常审核类型+changetocertificationscopeMD：（下页详细说明）MD增减：执行现有的MD增减理由，额外考虑客户的行业风险、行业环境所有MD增减理由必须在PWS说明PWS审批人员，必须重新填写和批准GS0709文件审核现场审核客户签署Proposal（AP3）,定义-转换审核,TransitionAudit:ancertificationauditconductedtoassessthecomplianceofaclientsenvironmentalmanagementsystem(EMS)currentlycertifiedagainstISO14001:2004againsttherequirementsofISO14001:2015.转换审核：评价一个已获得ISO14001:2004认证的客户符合ISO14001:2015认证审核。FDISTransitionAudit:atransitionauditconductedagainsttheISO/FDIS14001versionofthestandard.FDIS转换审核：按照ISO/FDIS14001标准进行的转换审核。,定义-转换审核,Whereexistingclientswishtotransitiontothenewstandard,thisshouldbetreatedandmanagedasachangetocertificationscope.AnewproposalandacceptanceisneededusingnormalCertnet/COSMOSprocessesagainsttheappropriatestandard.当获证客户希望转换为新版，这宜被视为及按变更认证范围管理。需按正常的CERNET/COMMOS准备方案。,既要覆盖2015版新的、或变更的要求也要证明余下未变更的要求仍然符合即：审核需要覆盖并符合2015所有要求（基于抽样来进行覆盖）。,转换审核目标,定义-转换审核时间（AT),Audittimefortransition(AT)-转换审核时间（AT）Theaudittimefortransition(AT)mustbeaddedtoexisting,plannedrenewalorsurveillanceaudittimeandmustincludebothon-andoff-siteactivities:转换审核必须增加时间，在现在的RE或SUR审核时间基础上，包括现场及非现场。Note:WheretheassessmentofaclientscurrentEMSisundertakenaspartofanintegratedaudit,thecalculationofATshallbebasedonthefullEMSaudittimelistedinintheGPPman-daytable,WITHOUTANYREDUCTIONFORINTEGRATION.注：当EMS以整合审核进行时，计算AT应基于GPPMD表计算，而不应该以整合理由而做出减少。（即不执行整合审核折扣）,转版审核MD=正常审核MD+ATAT：指转版审核需要额外增加的MD所给出的转版审核MD应视为最低要求对于整合审核，AT不允许执行整合审核折扣：不允许直接按照整合审核折扣之后的MD计算AT；也不允许计算AT后再按照整合审核折扣；应该按照单体系审核MD计算AT。单体系折扣依然有效。,审核时间-通用要求,新认证客户（目前没有2004版证书,InitialAudit）执行正常的认证流程直接执行当前的最新MD表要求，不需要附加额外审核MD(GPP.31issue19)执行现有的MD增减理由，额外考虑客户的行业风险、行业环境任何MD增减理由必须在PWS说明Audittime:FornewinitialauditsagainstISO14001:2015theusualManDaytablesandrulesshallbeused.ItisconsideredthatthecurrentclassificationofTechnicalAreasandComplexityincludesthenecessaryconsiderationsaboutriskandcontextoftheorganization.,审核时间-新认证客户(initialaudit),审核时间-转机构审核(Transfer),转机构客户（目前持有2004版证书且有效）正常的转机构要求必须执行。必须按照以下顺序：首先完成2004版转机构文件手续执行转机构审核（需要时）同时或随后执行2015版转版审核执行2015版转版审核时，依据其转版时的审核类型，按照本规定的相应流程执行客户持有2015版证书有效，直接执行现有转机构程序,转版审核MD再认证审核/Renewal（包括提早再认证includeEarlyRenewal）：转版审核MD=RenewalMD+ATATRenewalMDX10%（至少0.25MD）Surveillance：转版审核MD=SurveillanceMD+ATATSurveillanceMDX10%（至少0.5MD）注：Surveillance考虑做文件审核，文件审核时间可以从AT分出,审核时间-再认证(Re-certificate)/监督审核(Surveillance,转版审核MD单独转版审核（不与RE或SUR同时进行，以独立方式进行转换审核-变更范围，以保持当前认证有效。）：转版审核MD=SurveillanceMD+AT(AT0)分阶段转版（通过几次的正常审核来完成）：转版审核MD正常审核MD+ATAT正常审核MDX15%（每次至少0.5MD）说明1：客户可能通过V2、V3、RE等几次审核，每次完成一部分转版内容，那么每次审核都要额外增加15%（至少0.5MD）。说明2：由于客户分阶段修订其文件体系，文件审核通常与现场审核同时进行，可以不要求安排单独的文件审核MD。,审核时间-单独转版/分阶段转版,多场所抽样审核的情况：依实际执行转版时的审核类型，按照前述相应方法计算AT对于多场所，AT可以适当减少，最多减少25%；AT分配原则：50%，分配给中心办公室、或具体实施新版标准的策划和文件修订的场所；25%，分配给抽样的场所或额外增加的受变化影响的场。抽样计划与数量调整：取决于分场所的实际活动和新版标准的影响；确保所有受新标准变更影响的活动/过程，已经在所抽样的场所中覆盖。,审核时间-多场所MD说明,AT也有可能增加或者减少必须有文件化的证据，证明客户已经有效实施新标准要求，才能减少AT。例如：客户现有的EMS已经包含2015标准的某些新的/修改的事项，且执行有效。任何减少AT都要谨慎使用。任何增加、或减少AT的理由，必须在系统导出的PWS中清楚说明。,审核时间-AT增减说明,转版审核：既要覆盖2015版新的、或变更的要求也要证明余下未变更的要求仍然符合审核需要涵盖并符合2015版全部要求,转版审核覆盖范围说明,使用正确模板：ISO14001:2015orISO/FDIS14001:2015获得相关AB认可通知之前，只能颁发非认可证书证书周期保持不变。,证书,转版认证审核内部流程控制GPP.31issue19,人员资格(GSP.08)审核员：必须完成相应阶段的所有培训，（FDIS或者正式版本），并且获得批准，上传AQA，才能执行相应阶段的转版审核。获得批准的证据是：GP3112ISO14001:2015TransitionTrainingForm随后的L1Audit应着重关注新的知识与审核技能的应用。所有审核员现有的TAQF仍然有效。,人员资格技术评审与认证决定：必须完成相应阶段的所有培训，（FDIS或者正式版本），并且获得批准，才能执行相应阶段的技术评估工作。获得批准的证据是：GP3112ISO14001:2015TransitionTrainingFormPWS审批：必须了解新的要求，重新填写、并批准下表：GS0709CertificationFunctionCompetenceRecord-ProposalApproval,ForCertificationFunctionPersonnel,审核组全部审核组成员必须完成相应阶段的所有培训，（FDIS或者正式版本），并且获得批准，并上传到AQA，才能执行相应阶段的转版审核。获得批准的证据是：GP3112ISO14001:2015TransitionTrainingForm目前审核员现有的TAQF仍然有效。随后的L1Audit应着重关注新的知识与审核技能的应用（GSP.08)。,审核准备Auditpreparation需要执行一些额外的准备，如：浏览客户、行业协会、政府等相关网站，以了解客户的组织环境、可能的相关方、潜在的风险和机会等。上述准备的结果，并任何输出需要详细记录在GP3113ISO/FDIS14001EvaluationAuditChecklist以及Stage1/Stage2Report。该准备可以在正常的文件审核或者第一阶段审核时执行，或者在转版审核前完成注：即便审核组基于以往客户审核活动，例如熟悉客户及其外部监管要求等，但仍可能由于以往审核不能关注到新标准要求而导致上述准备活动是必要的,AuditPlan（GS0307)执行转版审核时的审核计划，需要清楚的标注全部2015版的新/修订的条款，如：对审核的每一个部门（或职能/过程），全部列出所涉及的过程、或者标准条款号；整个审核计划应包含2015版标准的所有过程、条款。4.1、4.2、6.1在每次审核时必须覆盖，包括转版以后的每次Surveillance。,Matrix(GS0305)对于执行转版审核，Matrix需要符合新标准的要求(包括再认证使用符合新标准的APM及其他审核阶段中转版修订现有的APM）。Matrix符合新标准要求意味着：列出组织的所有的部门/职能/过程；对于每个部门/职能/过程，全部列出其所涉及的2015版相关的过程、和标准条款号；整个Matrix应包含2015版标准的所有过程、条款。,AuditChecklist(GP3113)任何时候执行2015版审核，必须使用：GP3113ISO/FDIS14001EvaluationAuditChecklistGP3113必须作为审核Package的一部分上交GP3113必须记录所有相关的：AuditTrail、Evidence于Comments/Evidence/AuditTrails；使用和完成GP3113后不强制要求将相关内容再体现于审核报告的第六部分audittrails中；GP3113必须记录客户决定的任何不适用的要求，及其理由。,CARfollowup(GSP.04)任何时候的2015版转版审核所发出的CAR，都必须进行适当的跟踪和关闭，无论其是否不符合新标准要求或放弃转版而保持其2004版证书；如果客户打算中止转版，而继续保持2004证书，则CAR依据其性质（Minor/Major），按照原有程序处理。,报告处理流程任何转版审核报告，包括Surveillance转版，都必须按照renewalsorextensionto