2015年上半年上海证券从业资格《证券市场》：国债的分类试题

2015年上半年上海证券从业资格证券市场：国债的分类试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A买入 B卖出 C.清仓 D减持 2、_在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。A动态资产配B买入并持有策略C投资组合保险策略D变动混合策略3、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。A证券交易所B发行证券的公司C证券登记结算公司D证券公司 4、保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计_次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格_个月。_A2；2B3；3C5；2D5；35、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少_向客户提供一次管理报告和托管报告。A每1个月B每3个月C每6个月D每12个月 6、按_的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。A货币市场基金管理暂行办法B证券投资基金法C证券投资基金销售管理办法D公司法 7、Shibor以（）家报价行的报价为基础。A10B12C14D16 8、对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是_。A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C公司股本总额不少于人民币5000万元D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 9、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据.A资金账户B清算编号C交易席位D证券账户 10、下列选项哪个不是ESWL的禁忌证A输尿管结石以下有尿路梗阻B鹿角形结石C过于肥胖，影响聚焦D妊娠E严重尿路感染11、在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注_，在国有法人股股东之后标注_，并披露标识的依据及标识的含义。（）A“SS”；“SL”B“SL”；“SLS”C“SS”；“SLS”D“SS”；“LSI” 12、公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括_。A资金的性质B基金的营运依据C基金的申购程序不同D投资者的地位 13、企业有下列_行为的，可以不对相关国有资产进行评估。A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B以非货币资产对外投资C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D合并、分立、破产、解散14、（）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。A直接销售B网下发售C网上发售D银行间销售 15、发起设立是指由发起人认购公司发行的_而设立公司的方式。A全部股份B优先股份C部分股份D控股股份 16、下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是_。A目前我国股票市场实行T0清算制度，而期货市场是T1B期货市场可以进行日内投机C期货投机具有较高的杠杆率D期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性 17、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表_。A市盈率B市净率C负债率D利润率 18、下列不属于交易衍生工具的是_。A在专门的期权交易所交易的各类期权合约B金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易C在期货交易所交易的各类期货合约D在股票交易所交易的股票期权产品 19、两极策略将组合中债券的到期期限_。A向左平移B向右平移C集中于波峰和波谷D集中于两极 20、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是_。A在资产净值的基础上加一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定 21、我国封闭式基金实行（）日交收。AT+1BT+2CT+3DT+5 22、证券投资基金在美国被称为_。A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D信托基金23、股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。A收益权B财产权C物权D股东权 24、证券登记结算公司的名称中应当标明_字样。A有限责任公司B证券登记结算C股份有限公司D证券公司25、证券法规定，收购要约的期限_。A不得少于30日，并不得超过45日B不得少于30日，并不得超过60日C不得少于30日，并不得超过75日D不得少于60日，并不得超过90日二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金会计复核包括基金（）等的复核。A账务B头寸C资产净值D业绩表现数据 2、_是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。A美国存托凭证B国际存托凭证C国外存托凭证D欧洲存托凭证3、与财政政策和货币政策相比，_的调节层次更高。A支出政策B收入政策C分配政策D公共政策 4、下列_不是资产配置的目标。A改善投资者面临的环境B降低投资风险C提高投资收益D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险5、可转换公司债券享受转换特权，在转换前和转换后的形式分别为_。A公司债券、股票B股票、公司债券C股票、股票D债券、债券 6、回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。其中，购回价格：_。A(购回价-100)/100 100%B(购回价-100)/100 (一年的天数/回购天数)100%C成交年收益率100回购天数/360D100+成交年收益率100回购天数/360 7、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是_。A合法、合规性原则B全面性原则C审慎性原则D成本效益原则 8、行业投资的选择方法有_。A行业增长比较分析B行业市场结构分析C行业类型分析D行业周期分析E行业未来增长率预测 9、债券回购交易是在债券现货交易的基础上_的一种交易品种。A派生出来B同向C附加D对冲 10、现行的证券交易竞价方式有（）A拍卖竞价B招标竞价C集合竞价D连续竞价11、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括_。A建立投资指令审核制度B保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定C执行公平的交易分配制度，公平对待客户D建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 12、融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A证券公司向客户B银行向客户C银行向证券公司D证券公司向银行 13、在基金管理公司机构设置中，_拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A基金持有人大会B董事会C投资部D投资决策委员会14、A公司拟等价发行面值1000元，期限5年、票面利率为8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是_。A3.45%B4.32%C5.64%D6.05% 15、产业组织政策主要包括_。A市场秩序政策B产业合理化政策C产业保护政策D产业布局政策 16、下列关于股票收益的说法，错误的是_。A包括股息收入、资本利得和公积金转增股本三个部分B收益和风险是并存的，通常收益越高，风险越大C股票买入价与卖出价之间的差额就是资本利得D现金股息是资本利得的一种形式 17、我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前_个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。A5B10C30D60 18、公开发行可转换为公司股票的公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币_元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。A3000；6000B6000；3000C6000；6000D3000；3000 19、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过_批准。A发行审核委员会B董事会C股东大会D证券交易所 20、下列关于融资融券业务规则表述错误的是_。A证券公司向客户融资，只能使用融券专用证券账户内的证券；向客户融券，只能使用融资专用资金账户内的资金B客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定C客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户D证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 21、下列属于我国的基金指数的是_。A深证基金指数B上证基金指数C中国基金指数D中证基金指数 22、王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是_。A王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动B王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票C王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让D王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了23、根据公司法律制度的规定，下列有关公司变更登记的表述中，正确的是（）。A公司的董事、监事、经理发生变动的，应当到原公司登记机关办理变更登记B公司减少注册资本，应