建筑业质量审核作业指导书.doc

建筑业审核作业指导书专业项目：场地工程、土木工程建筑业乙 13.1（项目代码：13）BCC/AG/S-13.1/00编制：李迎春审核：审批：实施日期2002/6/13一、目的：为指导本公司审核员开展“场地工程、土木工程建筑业职业安全健康管理体系审核工作。二、适用范围：适用于建筑业 乙 13.1 场地工程、土木工程建筑业。三、引用标准：职业安全健康管理体系审核规范。四、相关职业安全健康法律、法规及其他要求： 1、我国现行主要的安全生产法律、法规、标准：（1） 中华人民共和国建筑法（2） 中华人民共和国消防法（3） 中华人民共和国劳动法（4） 国务院建筑安装工程安全技术规程（5） 国务院企业职工伤亡事故报告和处理规定（6） 国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定 2、我国安全技术主要的国家标准：（1）塔式起重机安全规程（GB5144-94）（2）机械设备防护罩安全要求（GB8196-87）（3）施工升降机安全规则（GB100550-1996）（4）建筑卷扬机安全规程（GB13329-91）（5）柴油打桩机安全操作规程（GB13749-92）（6）振动沉桩机安全操作规程（GB137500-92）（7）起重机械安全规程（GB6067-55）（8）起重机吊运指挥信号（GB5082-85）（9）起重用钢丝绳检验和报废实用规范（GB5972-86）（10）安全帽（GB2811-89）（11）安全帽及试验法（GB2811-2812-89）（12）安全带（GB6095-6096-85）（13）安全网（GB5725-1997）（14）密目式安全立网（GB16909-1997）（15）钢管脚手架扣件（GB15831-1995）（16）手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程（GB3787-83）（17）安全电压（GB3805-84）（18）漏电保护器安装和运行（GB955-92）（19）安全标志（GB2894-1996）（20）安全标志使用导则（GB16719-1996）（21）高处作业分级（GB3608-83）（22）工厂企业厂内运输安全规程（GB4387-84）（23）特种作业人员技术考核管理规则（GB5306-85）（24）企业职工伤亡事故分类标准（GB6441-86）（25）企业职工伤亡事故调查分析规则（GB6442-86）3、我国建筑业安全技术主要的标准和规章：（1） 建设部建筑施工安全检查标准（JGJ59-99）（2） 建设部施工现场临时用电安全技术规范（JGJ46-88）（3） 建设部建筑施工高处作业安全技术规范（JGJ80-91）（4） 建设部龙门架及井架物料提升机安全技术规范（JGJ88-92）（5） 原城乡建设环境保护部建筑机械使用安全技术规程（JGJ33-86）（6） 建设部塔式起重机操作使用规程（ZBL80012-89）（7） 建设部建筑施工门式钢管脚手架安全技术规范（JGJ128-2000）（8） 建设部建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范（JGJ130-2001）（9） 建设部建筑基坑支护技术规程（JGJ120-99）（10）建设部建筑施工附着升降脚手架管理暂行规定（11）建设部第3号令工程建设重大事故报告和调查程序规定（12）建设部第13号令建筑安全监督管理规定来自（13）建设部15号令建筑工程施工现场管理规定26五：工民建简要生产流程（相应主要危害）机械伤害噪 声有毒气体爆 炸高空坠落噪 声高空坠落孔壁坍塌物体打击起重伤害 土石方采购施工准备合同投标地基与基础 土方边坡坍塌电缆漏电瓦斯泄漏流沙涌水漏 电有害气体触 电机械伤害车辆伤害物体打击高空坠落漏 电物体打击漏 电触 电机械伤害有毒有害物体打击高空坠落有毒气体噪 声触 电高空坠落物体打击钉子扎脚触 电主体楼地面屋面安装装饰烫 伤粉 尘起重伤害中 毒火 灾有毒有害起重伤害噪 声火 灾爆 炸火 灾机械伤害烫 伤漏 电机械伤害噪 声回访保修交付使用来自. 中国最大的资料库下载六、土石方装饰为例相关主要危害生产流程相应主要危害土石方1、爆炸：火药贮存有爆炸危险，地下深埋炸弹有爆炸的危险。2、高空坠落：深坑有坠落危险。3、有毒气体：深井坑内散发有毒气体危险。4、噪声：土方机械工作时发生的噪声,如推土机、装载机、作业时产生的危害。5、物体打击：爆炸石头伤人、落物、碎裂、崩块、坠落伤人。6、瓦斯泄露：作业中瓦斯管道破裂有泄露的危险。7、电缆漏电：施工中电缆破损有漏电的危险。8、土方边坡坍塌：土方边坡防护不当有坍塌的危险。9、车辆伤害：运输中有车辆伤人的危险。10、机械伤害：施工中施工机械有伤人的危险。地基与基础1、起重伤害：起重机械作业时有伤害危险。2、物体打击：有落物打击危险。3、孔壁坍塌：作业时有坍塌危险，如基槽或基坑壁、边坡等坍塌。4、高空坠落：施工时，地面人员有坠落危险。5、噪声：施工时，机械产生噪声危害。6、机械伤害：作业时，施工机械带来的危险。7、触电：施工中操作人员有触电的危险。8、有害气体：当桩孔开挖深度超过5m时有透出有气体的危险。9、漏电：电线破损有漏电的危险。10、流沙涌水：基坑开挖有流沙涌水危险。主体1、高空坠落：梆扎钢筋有坠落危险。2、物体打击：钢模板坠落有打击危险。3、钉子扎脚：施工工地有钉子扎脚的危险。4、触电：施工中操作人员有触电的危险。5、漏电：施工机械有漏电的危险。6、机械伤害：施工机械作业时有伤害的危险。7、噪声：机械设备作业时产生噪声，影响人体健康的危险。8、起重伤害：塔吊、起重设备等作业有伤人危险。楼地面1、触电：施工人员有触电危险。2、噪声：施工机械作业时有噪声危害。3、有毒气体：沥青熬制产生有毒气体的危险。4、烫伤：沥青熬制有烫伤危险。5、机械伤害：施工中有机械伤害危险。6、火灾：木制面有火灾危险。屋面1、高空坠落：屋面施工有坠落的危险。2、物体打击：高处碎瓦有打击伤人危险。3、有毒有害：施工中有氟硅酸钠、二甲苯、甲苯有毒有害物质产生的危险。4、烫伤：沥青熬制有烫伤的危险。5、粉尘：屋面施工时产生粉尘危害。安装1、机械伤害：施工作业有机械伤人危险。2、漏电：机械、电器设备有漏电伤人危险。3、触电：作业人员有触电的危险。4、爆炸：氧气、乙炔、明火作业漏气有爆炸危险。5、火灾：焊接有引起火灾危险。6、噪声：施工安装机械设备、工具作业时产生的噪声危害。7、起重伤害：起重设备吊装时有起重伤害危险。装饰1、物体打击：装饰过程中有物体打击的危险。2、漏电：手持电动工具有漏电危险。3、高空坠落：油漆时有坠落危险。4、有毒有害：油漆挥发苯有毒有害气体损坏健康危险。5、火灾：装饰材料遇明火引发火灾危险。6、中毒：装饰施工时，刷涂耐酸、耐腐蚀的过氯乙烯有毒性，有使人中毒的危害。七： 职业安全健康管理体系场地工程、土木工程建筑业审核作业指导书指导内容：要素审核内容4.1 总要求1、 是否建立文件化的职业安全健康管理体系。2、 OHSMS是否以危害为核心建立的现代安全管理体系满足本规范要求。以上两条可通过文件审核、现场审核后验证。4.2职业安全健康方针文件审核：1、适合建筑业职业安全健康风险的性质和规模。2、改善职业安全健康绩效的承诺。3、持续改进的承诺。来自. 中国最大的资料库下载4、遵守法律、法规和其它要求的承诺。1、 阐明目标。2、 最高管理者签名，如何评审、修改方针？第一阶段审核：方针的确定是否与组织的危害与风险 评价结果相适应。第二阶段审核：1、方针如何传达？员工是否了解？是否为相关方获取？2、现场进一步验证方针是否符合企业的性质、规模？是否定期评审方针的适宜性？4.3.1 危害辩识、风险评价和风险控制的策划文件审核：a. 程序是否满足要求？是否描述了危害识别方法：如基本分析法、安全检查表（SCL）、故障类型和影响分析（FMEA）、工作安全分析（JSA）等。危害辩识活动是否包括：（1） 常规和非常规活动：“三种状态”：正常（每天常规生产运行）、异常（如开始施工、停止施工、停修等）、紧急（如火灾、爆炸等）。“三种时态”：过去（过去发生过的伤害事故）、现在（施工活动、机械设备现在安全控制状态），将来（计划中的活动可能带来的危险）七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。建筑业按伤害类型分类（祥见工民建简要生产流程）主要有：1、物体打击 2、车辆伤害 3、机具伤害 4、起重伤害 5、触电 6、高空坠落 7、坍塌 8、中毒和窒息 9、火灾和爆炸及其他伤害。主要伤害为1、3、5、6、7、类。（2）进入作业现场所有人员（本组织、相关方人员进入现场）（3）所有作业场所内的设施（包括组织、相关方设备如租赁用的塔吊等）。从活动特点考虑是否包括如下方面：1、 设计、开发、生产过程中所有活动。2、 设施、设备的采购到报废。3、 公司内部及相关方人员在作业场所内的活动4、 机动车辆活动。5、 工程施工活动：投标回访保修。6、 场区宿舍、食堂、娱乐场所、办公场所。7、 动力能源系统。8、 地下9、 地下管网。b. 风险评价：程序规定的评价方法是什么？是否界定了。A类：不可容许风险 B类：重大风险 C类：中度风险 D类：可容许风险 E类：可忽略风险。如采用评价方法为D=LEC法只否明确哪些是不可容许的风险。c. 程序中是否规定对什么样的风险制定了控制措施。一类制定控制风险的目标及实现目标的管理方案。二类制定并实施运行控制程序。是否考虑“加强培训”、“加强监督检查”作为目标管理方案、运行控制程序的一部分内容？来自程序中是否规定用何方式更新危害？第一阶段审核： 关注主管部门，查相关记录，验证识别过程是否符程序？抽一部分危害评定其辩识的合理性。现场巡视，简单验证危害识别是否有遗漏，评价是否合理？第二阶段审核： 重点查危害是否有遗漏？风险评价是否合理？现场是否及时更新危害。 4.3.2 法律、法规及其他要求文件审核：组织是否在程序中明确了法律、法规及其他要求的获取渠道？法律法规是否适用？是否规定及时更新这些信息，并将有关信息传达给相关方？（建筑业法律法规祥见适用法律法规清单）。第一阶段审核：查主管部门获取法律、法规是否完整？现场验证准确、适用性。第二阶段审核：关注法规的落实。4.3.3 目标文件审核：是否制定了文件化的职业安全健康目标，目标是否与职业安全健康方针一致，体现了持续改进的承诺。制定目标时，是否考虑了法律法规的要求，自身的危害和风险，可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点，是否规定了目标修改的方法，时间。第一阶段审核：目标制定是否合理、可测量是否按目标做了。第二阶段审核：查目标完成情况，效果？目标是否体现了持续改进的承诺。4.3.4 职业安全健康管理方案文件审核：是否有文件化管理方案，管理方案是否根据目标制定、规定了组织相关方职能、层次实现目标的职责、权限、是否确定了实现目标的方法、时间表。如：噪声治理管理方案：目标是否量化（结构施工，白天原由85dB降至70dB）;职责权限层层有人负责;方法是否声源采用了消音装置，传播途径采用隔声墙措施;时间有起止期。第一阶段审核：是否按方案执行。第二阶段审核：完成情况是否达到预期目的，是否对方案实施进行评审，当组织的活动产品，服务或运行条件变化时，是否对管理方案进行了修订。4.4.1 机构和职责文件审核：查组织是否制定了相应的安全生产责任制与安全有关的管理、执行、检查人员的职责、权限、相互关系规定是否明确、合理;是否规定了管理者代表的作用、职责、权限;是否规定承担管理职责人员实现持续改进的承诺。第一阶段审核：查相关部门最高管理者、管理者代表、项目经理、安全员等是否正确有效地行使其职责。查管理层为职业安全健康配置资源：有关人员、技术、防护设施、用电和消防设施、机械安全装置、安全检验工具、安全技术措施经费等是否落实。4.4.2 培训、意识和能力文件审核：程序文件中是否规定了培训需求，培训教育工作责任部门是否明确。有无培训计划？为保证计划适宜、有效是否规定了定期评审计划。是否满足职业健康目标的需要，管理人员、作业人员是否培训考试合格方可上岗。第一阶段审核：是否按培训计划实施。第二阶段审核：查培训计划完成情况是否有效，员工职业安全健康意识是否提高？来自. 中国最大的资料库下载4.4.3 协商与交流文件审核：程序中是否规定了内外交流，外部相关方交流、各类信息传递方式、途径、内容、信息是否有记录，是否规定了处理反馈，是否规定了员工代表（如工会、团委等）；收集从投标，设计施工全过程，员工职业安全健康意见、建议及协商交流的记录是否符合要求。第一阶段审核：查是否按程序执行 。第二阶段审核：抽一部分记录，如违反劳动法规，危害生命健康情况，工会如何监督处理？工会及员工是否享受到职业安全健康方面的权利。工程设计单位、工程项目安全监理等单位提出的各类意见，组织是否及时处理，协商交流。4.4.4 文件化文件审核：查OHSMS文件是否对核心要素及其相互作用进行了描述，是否提供了查询相关文件的途径。4.4.5 文件和资料控制文件审核：1、程序是否界定文件发放范围，明确关键岗位，现行版本，文件修改方式，各层文件是否适用。3、 查是否明确规定何时评审文件，修改是否由原审批部门批准，旧文件处理如何规定，各种文件标识方法是否满足要求。第一阶段审核：是否按程序执行。第二阶段审核：关注关键岗位是否为现行版本查相关文件记录，验证发放范围，满足要求是否有旧文件回收，文件评审是否合理，通过记录了解评审人员与授权人员是否一致，旧版销毁如何控制。4.4.6 运行控制文件审核：1、查缺乏程序可能导致偏离职业安全健康方针、目标的运行情况时，是否建立了文件化程序？程序是否规定了运行标准？2、组织所购买和使用的货物、设备、服务中已标识的风险，是否建立了文件化的程序。3、查从根本上清除或降低风险，对作业场所，施工过程、装置、机械及对人的能力适应等建立了文件化的程序。第一阶段审核：查是否按程序执行。第二阶段审核：查是否按程序要求对风险进行了有效控制，重点查如下内容：来自施工前准备：查施工组织设计、质量计划是否制定职业安全健康技术措施？1、特殊过程，特殊脚手架、新工艺、新材料、新设备。2、职业安全健康：改善劳动条件、减轻劳动强调、防止伤亡事故、职业危害、现场机械、设备等各类防护、保险装置。3、文明施工、环保。4、 是否制定了专业性较强的专项安全施工组织设计（方案）： 脚手架与卸料平台施工方案。 基坑支护施工方案。 模板施工方案。 施工用电施工组织设计。 物料投升机方案。 外用电梯施工升降机安装与拆卸方案。 塔吊安装与拆卸方案。 起重吊装施工作业方案。二、是否制定了地下障碍物清理和道路管线保护方案。三、是否具备合格的生活卫生设施和条件。四、是否按计划组织设备、设施和防护用品进场。五、是否落实劳动保护技术措施。施工过程控制的审核：1、施工过程中各类特征上岗人员资格是否得到认可。2、安全设施、设备及防护用品的控制要求是否符合规定要求。3、临时用电使用前，是否按施工用电组织设计要求进行了检查、验收。4、施工机械、塔吊、井架等起重设备组装完是否进行了检查验收，其中塔吊、开降机是否进行了行业机械检测，机械操作人员是否进行了安全技术交底，设备是否进行了检查和维护保养。5、 脚手架是否符合规定要求。6、 各类专项技术措施是否有专人负责落实。7、 操作前是否有作业指导书，安全交底，负责人与操作者双方签字，分部、分项、分工种是否都有交底，不准整个工程只交一次底，如：混凝土、支模、拆模、绑扎钢筋等必须分层交底。8、 对洞口、临边、高空作业是否采取安全防护措施。9、 是否对施工现场的环境（如现场废水、尘毒、噪声、振动、坠落物等有效控制。10、现场消防器材及危险物品运输、贮存使用是否得到有效管理。11、搭设或拆除的安全防护设施、脚手架、起重机械或其它设施、设备当天未能完成，是否设置临时安全设施，做好收尾。12、事故处理是否及时，做到“四不放过”。13、查采购材料、设备、防护用品是否按合格供应商名录购买物品等。 4.4.7 应急预案与响应文件审核：程序中是否对潜在的事件或紧急情况。规定可预防对策手段，是否对发生事故后规定分析总结的要求，是否规定根据实际情况定期检验程序？第一阶段审核：查是否按程序执行。第二阶段审核：查潜在的事故是否有遗漏？应急程序是否验证？如火灾应急预案是否规定了报警，负责人指挥灭火，消防人员按职责分配完成灭火任务，查消防训练演习记录是否满足规定要求。4.5.1 绩效测量和监测文件审核：1、是否规定职业安全健康绩效定性定量测量。2、规定对目标完成进行监测。3、程序是否规定主动测量，被动测量的内容。4、各类监测设备程序是否规定了校准、维护要求。第一阶段审核：是否按程序规定、法规要求执行？查守法记录，重大危险因素控制是否定期监测。第二阶段审核：1、查目标完成情况，管理方案、完成法律、法规遵守记录，查安全生产检查记录，安全管理文明施工、脚手架、基坑支护与模板工程、“三宝