招标代理实务(山东省招标办10年6月份班).ppt

1,招标代理实务,主讲：袁凤亮单位：山东省建设工程招标中心有限公司电话邮箱：,2,招标代理实务,主题一、主体资格与定位二、工作程序梳理三、签订招标代理合同四、招标条件五、编制招标方案六、资格审查条件与标准的设定七、踏勘现场与招标答疑八、投标保证金与履约保证金九、评标方法十、质疑与投诉,3,招标代理实务,一、主体资格与定位,4,招标代理实务,从一个案例开始皇冠房地产开发公司在青山县拍得一地块，拟开发建设商品住宅小区青山阳光，皇冠公司在青山县依法设立皇冠房地产开发公司青山县分公司，具体实施本项目的开发。皇冠房地产开发公司青山县分公司与明阳招标公司签订了招标代理委托合同，合同约定明阳招标代理公司负责“编制发布招标公告、协助审查投标人资格、”。投标报名结束以后，对投标人进行资格审查。明阳招标公司负责维持秩序，皇冠房地产开发公司青山县分公司负责接收潜在投标人项目经理证书等等证件并查验。最后准予14家潜在投标人参与投标。开标当日，按照招标文件约定，皇冠房地产开发公司青山县分公司在开标现场对投标人的项目经理证书进行了复查，没有发现问题。但在场监督的青山县建设局工作人员发现，大地建筑公司的项目经理证书没有按规定参,5,招标代理实务,加年检，遂提醒招标人和招标公司合议。经合议，以项目经理证书没有年检证书无效为由，取消大地建筑公司的投标资格。事情发生后，大地建筑公司认为“资格预审期间没有发现证书无效问题，被准予投标，开标现场被取消投标资格，我们为准备投标花费了大量人力物力，如果早告知我们证书无效，我们就不会再参与投标”，以此为理由，大地建筑公司将皇冠房地产开发公司、皇冠房地产开发公司青山县分公司、青山县建设局、明阳招标公司列为被告，告上了法庭。大地建筑公司诉求如下：1、判决被告取消原告青山阳光小区投标资格的行为无效；2、判决被告双倍返还投标保证金；3、判决被告赔偿原告经济损失74684元；4、判决被告承担全部诉讼费用。,6,招标代理实务,问题：1、皇冠房地产开发公司青山县分公司是否具备招标人资格？2、开标现场取消大地建筑公司投标资格是否恰当？大地建筑公司在招标投标过程中是否有过错？3、青山县建设局和明阳招标公司是否能被列为被告？明阳招标公司在招标过程中是否有过错？4、是否应该双倍返还大地建筑公司投标保证金？5、大地建筑公司经济损失应由谁承担？,7,招标代理实务,（一）招标投标活动的当事人1、招标投标活动的当事人是指招标投标活动中享有权利和承担义务的各类主体，包括招标人、投标人、招标代理机构、评标专家、有关行政监督部门等。2、严格法律意义上的招标投标当事人只有两个：招标人、投标人。（二）招标人招标投标法第8条规定，“招标人是依照本法规定提出招标项目、进行招标的法人或者其他组织。”1、招标人必须是提出招标项目、进行招标的人。2、招标人必须是法人或其他组织，自然人不能成为招标人。3、法人：包括企业法人、事业单位法人、机关法人和社会团体法人。企业法人包括公司和其他具有法人资格的企业。,8,招标代理实务,4、法人以外的其他组织：即经合法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。 比如：个人独资企业、合伙企业、合伙型联营企业、中外合作经营企业、外资企业、法人依法设立并领取营业执照的分支机构等。5、企业的分支机构：公司设立的分公司或办事处等。办事处一般来说没有自己的机构和财产，只负责信息联络，不能成为招标人。（三）投标人招标投标法第25条规定，投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。依法招标的科研项目允许个人参加投标的，投标的个人适用本法有关投标人的规定。1、必须响应招标、并且递交投标文件参与竞争，才能称为投标人。2、一般来说，参加投标竞争的法人应为企业法人或事业单位法人。,9,招标代理实务,3、个人。即民法通则所讲的自然人（公民）。依照本条规定，个人作为投标人，只限于科研项目依法进行招标的情况。（四）招标代理机构招标投标法第13条规定，“招标代理机构是依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织。” 1、定位：社会中介组织，实为代理。按照法律规定的程序，以自己的知识、智力，为委托人提供商务和技术咨询服务。2、中介与代理：仅仅构筑对话和联系平台，不进行法律意思表示。而代理要在授权范围内进行法律意思表示，完成服务行为。3、招标法所说的“中介组织”，只能从组织机构上来讲，介于招标人和投标人之间的组织机构。4、代理有5个法律特征：（1）代理人必须以被代理人的名义进行代理活动；（2）代理活动必须在合同授权范围内；,10,招标代理实务,（3）代理的法律后果由被代理人承担；（4）代理的活动必须是法律意思表示；（5）代理人在代理活动中具有独立意志。5、招标代理的原则（1）不得越权代理；（2）亲自代理；（3）勤勉和谨慎代理；（4）维护被代理人合法权益；（5）禁止滥用代理权。6、招标代理机构的相关责任（1）代理机构由于业务能力和经验水平的限制，给招标人（被代理人）带来损失，第三方向被代理人索赔时，被代理人应当先行向第三人赔付，,11,招标代理实务,然后被代理人根据委托合同向代理人索赔。（2）代理机构越权代理或滥用职权，其代理后果无效，其违法行为与被代理人无关。比如中标无效，重新招标，直接面临行政处罚和经济索赔。（3）民法通则明确规定的代理人的四种连带责任：A、代理人和第三人串通，损害被代理人利益，由代理人和第三人负连带责任；如代理机构和投标人串标。B、委托书授权不明，被代理人应当向第三人承担民事责任，代理人负连带责任。如招标文件不明确给投标人造成损失的行为等等。C、第三人知道行为人没有代理权、超越代理权或代理权已终止，还与行为人实施民事行为，给他人造成损失的，由第三人和行为人负连带责任。D、代理人知道被委托的事项违法仍然进行代理活动的，或者被代理人知道代理人的代理行为违法不表示反对的，由被代理人和代理人负连带责任。,12,招标代理实务,（五）工作关系处理1、与招标人（1）工作原则：坚持三公一诚信，参谋而不决策，到位而不越位。（2）书面方式：建立文件签收、意见签署制度，保留决策过程中的书面文件。（3）专人负责：指定双方专人负责联络，并明确权限。（4）培训业主：组织培训业主，进行法律政策交底。（5）保守秘密：保守国家秘密、商业、技术及其他秘密。（6）维护业主：在法律法规允许情况下，最大限度维护业主利益。（7）维护行业：不随意贬低同行，不恶意竞争，同业互助。（8）不卑不亢：不卑不亢，坚持特色代理。,13,招标代理实务,2、与投标人（潜在投标人）（1）工作原则：坚持三公一诚信，不远不近，若即若离。（2）书面方式：建立文件资料签收、签署、审查记录制度，保留过程文件。（3）保守秘密：保守投标人的商业、技术秘密。（4）廉洁执业： 不利用执业便利为自己或他人谋取不正当利益。（5）适度维护：适度维护投标人利益，建立公平公正的交易环境。,14,招标代理实务,二、工作程序梳理（4个阶段，29项工作）,15,招标代理实务,（一）招标准备阶段（7项工作）1、签订招标代理委托合同：实行招标代理的前提条件是办理委托手续，即签订招标代理委托合同。2、编制招标方案：在招标人下达招标任务后，招标代理机构依据招标人要求，结合招标项目特点，编制科学、合理的招标方案，完善的招标方案是做好招标的基础。3、编制招标公告：招标公告中须明确对投标人资质、条件、业绩、信誉的要求，目的是对潜在投标人提出准入门槛，确保有资格报名的企业具备一定类似经验，保证项目的顺利实施。4、编制招标文件：招标文件是招标人意志的集中反映，是投标人制作投标文件的主要依据。从结构上讲，招标文件由招投标程序、投标报价要求、技术规定、合同文件、评标方法等5部分有机构成。,16,招标代理实务,5、准备图纸：施工设计图纸是招标文件的一部分，既是对工程建设项目的技术描述和规定，也是投标报价编制的重要依据之一。 6、编制工程量清单：委托专业的造价咨询机构，依据国家标准规范和管理部门要求，以施工设计图纸为基础，编制完备的工程量清单，作为投标报价的重要依据。7、完善招标条件：项目招标需要一定的法律、政策条件，完善工程建设项目前期审批、许可手续，取得相关证件，为项目招标做好备案准备。（二）招标、投标阶段（14项工作）8、办理招标备案：招标开始前，应向建设行政主管部门办理招标备案，一般来说，所需要件有：招标代理委托合同、工程建设项目批准/核准/备案文件、建设项目登记备案证明、建设工程规划许可证、资金或资金来源已落实的证明、建设工程施工图设计文件审查备案书、农民工劳务工资支付保证金缴纳收据、渣土处置办结函。9、发布招标公告：备案办理完毕，凭备案编号发布招标公告，发布媒体为当地建设行政主管部门认可的网站及国家指定媒体。,17,招标代理实务,10、报审招标文件：招标备案办理完毕，向建设行政主管部门报审招标文件，招标文件一般在3个工作日审查完毕。11、接受投标人报名：招标公告发布后，在规定时间内由招标代理机构负责办理投标人报名手续。实行资格预审的项目，同时发放资格预审文件。12、发售招标文件、图纸、资料：招标代理机构负责向报名的投标人发放招标文件、图纸、资料，发放时间不短于5个工作日，自开始发放之日起至开标之日，应至少满足20天时间。实行资格预审的项目，应在资格预审工作结束、确定投保人短名单后，才能发放招标文件、图纸、资料。13、组织踏勘现场:为方便投标人编制投标文件，了解项目现场情况和周边环境，一般要在招标文件发放的第3天组织踏勘现场。14、组织招标答疑:为澄清投标人的疑问，或弥补招标文件错漏，一般要在招标文件发放的第4天组织招标答疑，形成招标答疑文件。,18,招标代理实务,15、报审招标答疑文件：招标答疑文件在建设行政主管部门备案后，应在开标日15天前发放给所有招标文件收受人。如不能在上述时间完成，则应相应顺延开标日期。16、编制招标控制价：国有投资的工程建设项目，应委托专业的造价咨询机构编制招标控制价。17、报审招标控制价：招标控制价编制完毕后，应报建设行政主管部门审查备案，一般在3个工作日给予审查意见。审查完毕的招标控制价应在开标日5天前发放给全部潜在投标人。如不能在上述时间完成，则应相应顺延开标日期。18、编制开标、评标文件：招标代理机构依据招标文件及招标答疑文件编制开标、评标文件，为项目的开标、评标活动做准备。19、召开标前会议：开标日之前，由招标人和招标代理机构组织标前会，商讨开标、评标活动安排、评标委员会组成、注意事项等。20、接收投标人投标：潜在投标人依据招标文件要求的格式和内容，编制、签署、装订、密封、标识投标文件后，按照规定的时间、地点、方式递交,19,招标代理实务,投标文件，招标代理机构负责接收。 21、开标：招标人及其招标代理机构应按招标文件规定的时间、地点主持开标，邀请所有投标人派代表参加，并通知监督部门。 （三）决标阶段（5项工作）22、评标：评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会应当充分熟悉、掌握招标项目的主要特点和需求，认真阅读研究招标文件及其评标方法、评标因素和标准、主要合同条款、技术规范等，并按照初步评审、澄清、详细评审、编写评标报告的步骤进行评标。23、定标：招标人依据评标委员会递交的评标报告依法确定中标人，向招标代理机构出具定标情况说明。24、中标公示：招标代理机构依据招标人出具的定标情况说明，在招标投标监督部门指定的媒体或场所公示中标结果。投标人在公示期内如果对招标投标活动、评标结果有异议或发现违法、违规行为，可以向招标人反映或向招标投标监督部门投诉、举报，要求调查处理。,20,招标代理实务,25、编制资料汇编并提交招标投标情况书面报告：招标人、招标代理机构在确定中标人的15日内，应该按有关规定将项目招标投标情况书面报告、招标资料汇编提交招标投标行政监督部门。26、发放中标通知书：项目招标投标情况书面报告、招标资料汇编经招标投标监督部门审核无异后，向中标人发出中标通知书，同时，将中标结果通知所有未中标的投标人。（四）合同签订阶段（3项工作）27、合同交底与谈判：招标人和中标人在不改变投标文件实质性内容的情况下，就合同文件细节进行交底和磋商。28、签订施工合同：招标人与中标人应当自发出中标通知书之日起30日内，依据中标通知书、招标、投标文件中的合同构成文件，签订合同协议书。29、施工合同备案：合同签订后15日内，招标人与中标人应共同向合同监督部门办理备案、核准或登记。,21,招标代理实务,三、签订招标代理合同,22,招标代理实务,（一）合同评审1、评审目的：规范合同的签订，减少市场风险，确保招标代理效果和服务质量，同时满足公司经营目标和业主的需求。2、评审内容 A、确定招标代理范围、工作内容、代理费报价和业主需求； B、识别可能出现的意外风险并进行风险评估及控制； C、恰当保护公司有关的专有信息或技术； D、解决与法律法规要求不一致的业主需求； E、确定公司是否有能力满足合同要求； F、明确业主的工作责任； G、确定业主的履约能力。,23,招标代理实务,（二）招标代理合同的主要内容（GF-2005-0215） 1、三个部分：协议书、通用条款、专用条款 2、通用条款及专用条款的主要内容 一、词语定义和适用法律 二、双方一般权利和义务 三、委托代理报酬与收取 四、违约、索赔和争议 五、合同变更、生效与终止 六、其他（三）签订招标代理合同的注意事项 1、落实签约资格（三个方面） 1.1落实对方是否具备招标人的资格； 1.2对方签字人是否为对方法定代表人或有合法授权； 1.3签约对方名称是否与项目法律文件所载名称一致。,24,招标代理实务,2、招标代理范围用词应明确，专业划分与拟实施招标内容要一致，避免笼统。3、明确招标代理委托范围，同时注意委托范围之内的各项工作所需的前提条件和由此导致的责任归属。4、需要委托人协调第三方的工作内容和责任要明确。5、组织招标工作进度时间：建议不要写具体时间，应以关键里程碑式的相对时间来表述，或表述为按国家法律法规及监督部门要求执行，以减少风险。6、为招标人提供的为完成招标工作的相关咨询服务：要保持服务记录，并且成为不降低收费的理由。7、执行委托协议时，招标代理机构应结合自身经验，及时向招标人提出合理化建议，以规避将来可能发生的各类风险。,25,招标代理实务,8、承担招标代理业务过程中，应由受托人支付的费用： 评标专家差旅及劳务费、公证费、会场租赁费等应尽量合理分担。9、委托人拥有的其他权利：招标程序中由招标人决策的实质性权利要界定清楚。10、委托代理报酬：招标代理费实行政府指导价，最多上下浮动20%。编制招标文件（包括编制资格预审文件和标底）、审查投标人资格，组织投标人踏勘现场并答疑，组织开标、评标、定标，以及提供招标前期咨询、协调合同的签订等。11、违约责任：法律规定的违约责任是补偿性的，避免惩罚性条款的出现，违约责任赔偿金额最高不应超过委托代理报酬的金额（扣除税金）。12、争议处理尽量选择仲裁，避免诉讼。,26,招标代理实务,（四）案例分析背景某房建工程项目，招标人委托招标代理机构对施工总承包单位进行公开招标。双方签订招标代理合同，合同规定的服务范围包括：组织项目招标的全过程、工程量清单和标底编制、协助合同谈判。该项目在招标过程中发生了几件事情：（1）施工图二层机房没有详细设计图纸，应招标人的要求招标代理机构自行估算该部分清单工程量。（2）个别投标人发现施工图中存在几处错误，并在投标过程中提出澄清要求，招标人对澄清要求做答复时未予修改，招标代理机构在编制工程量清单时仍按原图纸计算。（3）招标人因领导出国考察，原定的开标时间延后了15日；评标结束后，招标人迟迟不确认中标结果，中标通知书最终在评标结束后2个月方才发出。（4）招标人与中标人在合同签订过程中，发现图纸中的错误，经核算该部分实际工作量比清单工程量增加了3倍，双方就该部分单价调整问题出现分歧。,27,招标代理实务,（5）合同实施过程中，中标人对机房做深化设计后，该部分清单子目和工程量均发生较大变化，招标人不得不面对大量的变更洽商。招标人认为：（1）工程量清单编制属于招标代理机构的委托范围，合理估算出工程量应属其分内之事，估算的量出现如此大的偏差，属招标代理机构的责任。（2）按工程量清单招标，报价当然以清单为主，执行固定单价合同，施工图中的错误不影响投标人的报价。（3）招标代理合同中对招标进度已经有规定，招标代理机构应考虑到可能推延的风险。招标进度延误，招标代理机构应负考虑不周之责。（4）招标人认为招标代理机构的服务范围包括编制工程清单和协助合同谈判，因招标代理机构清单编制存在问题，导致合同实施过程中出现单价调整争议和大量变更洽商，纯属招标代理机构的责任。由此，招标人认为招标代理机构服务质量、进度控制都存在问题，给项目带来了损失，决定后续项目不再合作。,28,招标代理实务,问题（1）招标人的理解是否正确？为什么？（2）招标代理机构可采取何种措施避免上述情况发生？（3）招标代理机构在签订和执行招标代理合同时，需要注意哪些问题？分析本案主要针对招标代理合同中有关合同范围、双方权利关系的理解问题。从本案中我们可以看出招标人对招标代理机构的服务范围和自身的合同义务上存在误解，同时招标代理机构在执行招标代理过程中，对合同双方的权利和义务没有很好的把握，没有足够的合同风险意识。招标代理机构不应盲从于招标人的任何要求，而应根据双方的招标代理合同，了解双方各自应承担的义务和责任，并在此基础上为招标人提供相应的咨询服务。参考答案（1）招标人理解不正确： 1）招标代理机构编制工程量清单以图纸为依据，招标人有责任提供详细正确的图纸。招标人不提供详细设计图纸而让招标代理机构凭经验进,29,招标代理实务,行估算，客观上就存在估算偏差的风险，因此招标人也要承担相应的责任。 2）施工图纸的错误会给未来合同实施和投资控制带来潜在风险，因此在招标阶段就应慎重对待。 3）由于招标人原因（领导出差，推迟定标）导致招标进度滞后，属招标人责任，招标代理机构不应承担责任。 4）后续合同谈判及合同实施过程中出现的问题，是由于以上招标过程中举措不当而埋下的隐患，招标人和招标代理机构同样都有责任。（2）招标代理机构可以采取一定的措施，尽量避免上述情况的发生： 1）在二层机房施工没有详细设计图纸的情况之下，不应盲目地按照招标人要求估算工程量，而应根据自身经验，建议招标人以暂估价项目形式处理，以规避双方风险。 2）施工图中存在错误可能导致工程量发生较大量差变化时，招标代理机构有义务提醒招标人利用澄清机会进行更正，并提示可能发生的风险。 3）开标延期和定标推迟是招标人的责任。招标代理机构在签订委托协议时应将服务期限考虑得灵活一点，进度延误发生的原因与责任应明确定义。,30,招标代理实务,（3）由此例我们可以看出，招标代理机构在签订和执行招标代理委托协议时，须注意： 1）明确招标代理委托范围，同时注意委托范围之内的各项工作所需的前提条件和由此导致的责任归属。如：工程量清单编制是以图纸为依据，图纸提供的时间和质量问题导致清单编制时间和误差为招标人责任等。 2）协议中的有关要求应结合实际灵活制定，以避免合同风险。如：对招标工作进度的要求，招标工作中可能影响招标进度的因素很多，可以关键里程碑式的相对时间来约定。 3）执行委托协议时，招标代理机构应结合自身经验，及时向招标人提出合理化建议，以规避将来可能发生的各类风险。,31,招标代理实务,四、招标条件,32,招标代理实务,（一）法律规定招标投标法第9条规定，招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，应当先履行审批手续，取得批准。 招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实，并应当在招标文件中如实载明。【引申含义】1、项目招标的内容、范围、条件、招标方式和组织形式已经有关项目审批部门或招标投标监督部门核准，并完成法律、法规、规章规定的项目规划、审批、核准或备案等实施程序。2、有招标项目实施的相应资金，或资金来源已经落实。（二）招标条件1、工程施工招标（1）工程项目已在有权部门获得批准或核准或备案，即获得立项文件。（2）工程项目已获得规划部门的建设工程规划许可证。（3）需要取得工程建设项目备案登记证的，已取得。 （4）初设或施工图设计已完成，设计文件及技术资料满足招标需要。,33,招标代理实务,（5）资金或资金来源已经落实（后续略）。（6）项目用地拆迁、场地平整、道路交通、水电、排污、通信及其他外部条件已经落实。2、工程总承包招标（1） 工程项目已在有权部门获得批准或核准或备案，即获得立项文件。（2）工程项目已取得建设用地规划许可证（3）按照工程总承包不同开始阶段和总承包方式，应分别具有： A.工程可行性研究报告（勘察、设计、供货、施工、保修） B.实施性工程方案设计（初步设计、施工图设计、供货、施工、保修） C.工程初步设计（施工图设计、供货、施工、保修）3、货物招标（1）项目已在有权部门获得批准或核准或备案，即获得立项文件。（2）满足招标的设计图纸或技术规格。,34,招标代理实务,4、设计招标（1）概念性方案设计招标 项目已具备经批准的项目建议书。（2）实施性方案设计招标 A.项目可行性研究报告已获得批准，即获得立项文件。 B.工程建设项目规划设计条件已明确。5、监理招标（1）设计、施工阶段监理招标 A.批准的工程可行性研究报告或工程实施性设计方案 B.项目全过程项目管理（含监理）招标批准的项目建议书6、勘察招标（1）初勘招标：批准的工程可行性研究报告。（2）详勘招标：批准的工程实施性设计方案或批准的初步设计文件。,35,招标代理实务,五、编制招标方案,36,招标代理实务,招标方案是以招标项目的技术、经济、管理特点、条件和功能、质量、价格、进度需求为基础，依据有关法律政策、技术标准规范编制的招标项目的实施目标、方式、计划和措施的总称。 招标方案的内容与编制和项目属性有关，现以工程建设项目为例，说明招标方案的主要内容和相关知识。（一）工程建设项目背景概况1、工程建设项目的基本概况；2、已经具备的相关审批、核准、备案条件3、正待落实的其他条件（二）工程招标范围、标段划分和投标资格1、工程招标内容范围,37,招标代理实务,（1）工程施工现场准备：工程建设必须具备的现场施工条件（2）土木建筑工程（3）设备安装工程 工程施工招标内容、范围应正确描述工程建设项目的数量与边界、工作内容、施工边界条件等。其中，施工的边界条件包括地理边界条件以及与周边工程承包人的工作分工、衔接、协调配合等内容。2、标段划分工程施工招标标段划分应充分以下相关因素：（1）法律法规招标投标法工程建设项目招标范围和规模标准规定,38,招标代理实务,（2）工程承包管理模式工程总承包（EPC）模式平行承包模式（3）工程管理力量（4）竞争格局（5）技术层面 a、工程技术的关联性 b、工程计量的关联性 c、工作界面的关联性（6）工期与规模3、投标资格要求：按照招标项目及其标段的专业、规模、范围与承包方式，按建筑业企业资质管理规定，初步拟定投标人资质、业绩要求。,39,招标代理实务,（三）工程招标顺序一般顺序：项目管理工程设计工程勘察监理大型关键设备工程施工非关键设备材料工程施工招标顺序：按照设计进度、施工进度以及各单项工程的技术关联度来安排招标顺序。（四）工程质量、造价、进度需求目标A、质量目标：满足工程使用的适用性、安全性、经济性、可靠性、环境协调性等要求设定工程质量等级目标B、造价目标：是否设置参考标底价格或招标控制价作为控制目标C、进度目标：项目总体进度目标、阶段工期目标或节点目标，以及各阶段的工作计划（五）招标方式、方法方式：公开、邀请还是其他采购方式方法：一阶段招标、两阶段招标、框架协议招标,40,招标代理实务,（六）工程发包模式与合同类型发包模式：施工承包、设计-施工一体化承包合同类型：固定总价合同、固定单价合同、可调价格合同、成本加酬金合同。（七）招标工作目标和计划招标工作时间安排需要注意法律法规对某些工作时间的强制性要求。（八）招标工作分解对招标工作的任务、内容、目标、职责、资源进行分解配置，明确落实。（九）招标方案实施的措施采取相应组织管理措施和技术保证措施，确保招标方案的实施。,41,招标代理实务,六、资格审查条件与标准的设定,42,招标代理实务,1、资格条件的设定总体原则：资格条件的设定，要依据国家法律政策进行，要与招标项目的性质、规模和复杂程度相适应，不能排斥潜在投标人，也不能对潜在投标人实行歧视性待遇。（以采用合格制进行审查的工程建设项目为例）（1）基本条件A、具备独立法人资格；B、具备相应专业和等级的资质；C、具备安全生产许可证。（2）一般施工经验一般要求近3年来，年主营业收入应达到一定金额。（3）特殊施工经验（类似项目业绩）一般要求近5年来，具备一定数量的与招标项目性质、规模和复杂,43,招标代理实务,程度相适应的工程施工经历。（4）财务状况A、一般要求提供近3年以来的经审计的财务状况表和审计报告；B、具备一定金额与招标项目规模和进度相适应的现金流量能力。（5）企业信誉A、近3年以来，诉讼及仲裁情况；B、近3年以来，不良行为记录；C、近5年以来，合同履约率（合同履约能力）；D、其他（如各种获奖）。（6）管理人员拟投入到招标项目中的管理人员的要求（资历、资格、业绩）（7）机械设备拟投入到招标项目中的主要施工机具及设备（来源、停放位置、投入时间）,44,招标代理实务,（8）对联合体投标申请的要求A、联合体成员数量的限制；B、对联合体牵头人承担任务比例或专业的限制；C、联合体协议书。（9）对申请人的限制9部委标准施工资格预审文件规定了12种情形。（10）其他要求比如：三大体系认证、是否允许分包及允许的比例等等。2、初步审查标准的设定（1）申请人名称：与营业执照、资质证书、安全生产许可证一致（2）申请函签字盖章：有法定代表人或其委托代理人签字并加盖单位章（3）申请文件格式：符合 “资格预审申请文件格式”的要求（4）联合体申请人：提交联合体协议书，并明确联合体牵头人（如有）,45,招标代理实务,（5）申请文件：申请文件编排是否有序，文件是否齐全、真实。3、详细审查标准的设定和运用以一个具体案例来说明详细审查标准的设立及运用。某高速公路B标段施工项目招标。工程概况：B标段由一座长度1020m的隧道、一座长度600m的5孔桥、公路工程及涵洞组成。合同估算值约3.6亿元，暂定工期24个月。请依据上述标段工程，设定本标段的资格审查条件和审查标准。（1）基本条件A、申请人应在中国境内合法注册且具备独立法人资格；B、申请人应具备公路工程施工总承包特级资质或者具备公路工程施工总承包一级、桥梁工程专业承包一级和隧道工程专业承包一级资质；C、申请人应具备有效的安全生产许可证。（2）一般施工经验 近3年来，年主营业收入应不低于人民币54000万元。,46,招标代理实务,（3）特殊施工经验（类似项目业绩）申请人近5年来，至少应具备1项合同额在2.88亿元以上的类似性质和复杂程度工程业绩。（4）财务状况申请人应提供近3年的经审计的财务状况表和审计报告，且有能力为施工期间提供不少于人民币6000万元的现金流量。（5）企业信誉A、申请人应提供近3年来的诉讼及仲裁情况；B、申请人应提供近3年来的不良行为记录；C、申请人应提供近5年来的合同履约率（合同履约能力）；D、其他（如各种获奖）。（6）管理人员申请人拟投入到本项目的项目经理应具备一级建造师资格，从业至少10年，且担任项目经理年限不少于5年。申请人应提供正选和候选两人。其他人员,47,招标代理实务,（7）机械设备160T/h沥青混凝土拌和设备1台（8）对联合体投标申请的要求A、联合体成员数量的限制：不多于3个B、联合体牵头人承担任务比例：不低于50%；C、提供联合体协议书副本。（9）对申请人的限制 9部委标准施工资格预审文件规定了12种情形。（10）其他要求 发包人只允许分包绿化工程，分包比例不高于估算合同额的15%。备注：联合体资质按照联合体协议约定的分工确定，其他审查标准按联合体协议中约定的各成员分工所占合同工作量的比例，进行加权折算。,48,招标代理实务,七、踏勘现场和招标答疑,49,招标代理实务,（一）踏勘现场1、是否组织：一般应组织进行踏勘现场，以便潜在投标人了解现场情况：地质水文、水、电、交通、通讯、脚手架有无等，考虑运输方案、施工技术方案等。野外及室外施工项目、外地投标人较多、招标人要求等情况下，应尽量组织。2、组织原则：统一时间，统一地点， 要签到，但是不点名。3、组织时间：发标第3天组织为宜。4、组织方式：自行到达为主；招标人讲解为主，设计院配合为辅，讲解内容应真实，不宜做推断，口径一致；代理负责通知签到。5、二次踏勘：投标人需要，招标人配合，仅指引，不再讲解。6、责任承担：除招标人的原因外，投标人自行负责在踏勘现场中所发生的人员伤亡和财产损失。 招标人在踏勘现场中介绍的工程场地和相关的周边环境情况，供投标人在编制投标文件时参考，招标人不对投标人据此作出的判断和决策负责。,50,招标代理实务,（二）招标文件的澄清与修改1、分工（1）技术规格性能参数、设计图纸类的问题，设计院回答；（2）工程量清单的问题，清单编制人回答；（3）涉及招标范围的调整、报价与否的问题，由招标人回答；（4）程序性、事务性、报价规定、合同文件调整，问题甄别、分类、汇总，由招标代理机构负责；（5）所有澄清问题，由招标人进行最终确认，最终责任承担者是招标人。2、技巧与要求（1）所有澄清问题要进行汇总、分类，减少重复和前后矛盾。（2）要对问题进行甄别，避免调入问题的圈套。（3）要对招标人、设计单位、清单编制者的回答进行把关理顺，以招标投标的专业语言来回答一切问题。,51,招标代理实务,（4）澄清问题的回答，要尽量避免改变招标文件的实质性内容。（5）对澄清问题中的错字、别字、病句、残句要进行修正，确保表达清晰准确。（6）充分利用自问自答，对招标文件的错路疏忽进行修正和弥补。（7）澄清和修改要做到文件有编号，问题有序号，逐页加盖公章，具备可追溯性。（8）发放给潜在投标人后，必须索要表明“清晰完整收到”的确认。（三）案例（1）本次报价清单内容是否以项目名称描述内容为准，结算时按实际发生调整？（2）基础施工是否需要降水？（3）施工方案中业主另行分包项目是否仅体现配合措施？,52,招标代理实务,八、投标保证金与履约保证金,53,招标代理实务,（一）投标保证金1、投标保证金的性质投标保证金是一种质押担保，属于物权的范畴。（1）选择性：招标人可以在招标文件中要求投标人提交投标保证金。（2）替代性：除现金外，还可以采取银行出具的银行保函、现金支票、保兑支票、银行汇票或担保公司出具的投标担保。（3）单向性：投标人向招标人交纳的一种单向担保。（4）保证性：约束投标人的要约行为，保证招标人利益。（5）补偿性：投标人在投标有效期内撤回投标；中标通知书发出后，放弃中标或不签合同或提出签订合同的附加条件，不按规定提交履约保证金的，没收投标保证金，招标人损失超过投标保证金金额的，招标人有权继续追偿。,54,招标代理实务,（6）非定金：投标保证金不适用定金罚则，不具备惩罚性。2、交纳与退还时限（1）以投标人名义，随投标文件一起递交，金额为估算合同价款的2%。（2）招标人或招标人委托招标代理机构收取。（3）中标人与招标人签订合同，中标人递交履约保证金后，5个工作日内退还中标及未中标人，最迟不超过投标有效期满。投标保证金有效期应当超出投标有效期三十天 。（4）提前退还的责任：未经招标人允许，提前退还投标保证金会给招标代理机构带来责任风险。（二）履约保证金1、履约保证金的性质履约保证金是从期货交易中衍生出来的概念。具备以下性质：（1）选择性：招标人必须在招标文件中明确规定中标单位提交履约保证金时，此项条款方为有效，如果在招标书中没有明确规定，在中标后不得追加。,55,招标代理实务,（2）约定生效性：履约保证金不同于定金。如果招标文件或合同约定了双倍返还或具有定金属性的内容，则是定金；如果没有出现“定金”字样，也没有明确约定适用定金性质的处罚之类的约定。（3）替代性：履约保证金强调的是保证招标方的利益或投资者的利益，这种保证既可由中标的承建商承担，也可由第三方承担，但需招标人认可方为有效，由此产生第三方承担连带责任。（4）双向性：工程建设项目施工招标投标办法第62条规定：“招标人要求中标人提交履约保证金或其他形式的履约担保的，招标人应当同时向中标人提供工程款支付担保。”（5）固定性：履约保证金的比例是有规定的，其比例为工程造价的5% 10 ，招标人不能漫天要价，必须符合法律的规定。（6）独立性：履约保证金必须游离在工程造价之外，只作为中标方违约时招标方损失的补偿，不能把履约保证金作为工程造价的补充。2、交纳与退还中标通知书发出后，合同签订前交纳。由招标人收取。合同圆满履行完毕返还。,56,招标代理实务,九、评标方法,57,招标代理实务,（一）法定评标办法的分类 1、综合评估（价）法 2、经评审的最低评标价（投标价）法 3、法律、法规允许的其他方法 （二）评标方法与标准的制定原则 1、公开原则:随招标文件发放,作为招标文件的一部分。 2、公正公平原则:评标办法应公正、公平，不能表现出对某些投标人的倾向或者排斥。量体裁衣和贬低贬斥都是不正确的。 3、区分度原则：同一把尺子，刻度准确，要量出不同企业的不同得分，分不出长短的尺子绝对不是好尺子。 4、与项目性质、规模、复杂程度相适应的原则：评标办法要求的规模、复杂程度不应脱离项目实际，盲目拔高或压低。,58,招标代理实务,5、报价、商务、技术分值合理分配原则 （1）评标办法一般分三个部分：报价、商务、技术，这三个部分所占的分值要合理。 （2）一般来说，对于技术复杂的大型项目，技术分值应适当加大，占40-50%为合适，报价占35-40%，商务占10-15%；对于技术简单的小型项目，报价所占比例应加大，60-80%都不为过。 （3）报价、商务、技术分值分配还受标底物的影响，施工招标对报价的关注度比较高，报价分值就应加大，监理招标对技术服务较为重视，则报价分值就应降低。 （4）当然这是理想状态，具体到现实，可能会因监督部门的把关而不能实现，但这个原理应该清楚。,59,招标代理实务,（5）山东省房屋建筑和市政基础设施工程施工工程量清单计价招标投标暂行规定鲁建发200625号第二十五条 综合评估法的评标总分值由技术标、商务标两部分分值组成。招标人应按工程类别的不同设定权重，总分值为100分： 一类工程：技术标的权重为20%-30%，商务标的权重为70%-80%。 二类工程：技术标的权重为10%-20%，商务标的权重为80%-90%。 三类工程：技术标的权重为0，商务标的权重为100%。 工程类别的划分依据山东省建筑安装市政工程费用组成及计算规则（鲁建标20062号）规定的工程类别划分标准。 6、适度照顾招标人关注度原则：对待类似的项目，不同的招标人有不同的投资预期，有的关注工期，有的关注造价，有的关注项目经理，对招标人的关注点，应加以考虑，适当增加分值。,60,招标代理实务,十、质疑与投诉,61,招标代理实务,（一）质疑（异议）1、定义：指投标人和其他利害关系人认为招标文件、招标过程和中标结果使自己的权益受到损害的，以书面形式向招标人或招标代理机构提出疑问、主张权利的行为。2、法律依据：招标投标法第65条规定，投标人和其他利害关系人认为招标投标活动不符合本法有关规定的，有权向招标人提出异议或者依法向有关行政监督部门投诉。3、质疑（异议）处理程序招标投标法及相关招标投标法规，没有对招标投标质疑的程序作出规定。政府采购法对政府采购活动中质疑的提出和处理作出了规定，可以作为借鉴。（1）供应商认为自己的权益受到损害的，可以在知道或者应知其权益受到损害之日起7个工作日内，向采购人或采购代理机构提出书面质疑。,62,招标代理实务,（2）采购人、采购代理机构应当在收到供应商的书面质疑后，立即向质疑人出具书面接收函。（3）采购人、招标代理机构对质疑内容进行研究，对招标文件、招标过程或中标结果进行自查。（4）经过自查，发现没有违法违规行为的，对质疑人做出书面解释；经自查发现有违法违规行为的，应予以纠正，并报监督部门，按法律法规规定处理。（5）质疑答复应当以书面形式，在7个工作日内，向质疑人和其他有关投标人发出，但答复的内容不得涉及商业秘密。（6）质疑人如果对质疑答复没有不同意见，则本次争议处理完毕。政府采购法第55条规定，质疑人对招标人、招标代理机构的答复不满意或者招标人、招标代理机构未在规定的时间内作出答复的，可以在答复期满后15个工作日内向同级政府采购监督管理部门投诉。,63,招标代理实务,（二）投诉1、定义：指投标人和其他利害关系人认为招标投标活动不符合法律、法规和规章规定，依法向有关行政监督部门提出意见并要求相关主体改正的行为。2、法律依据：招标投标法第65条规定，投标人和其他利害关系人认为招标投标活动不符合本法有关规定的，有权向招标人提出异议或者依法向有关行政监督部门投诉。3、投诉处理程序和要求 工程建设项目招标投标活动的投诉和处理，主要适用工程建设项目招标投标活动投诉处理办法。招标投标投诉可以在招标投标活动的各个阶段提出，包括招标、投标、开标、评标、中标以及签订合同等。（1）投诉人应当在知道或者应当知道其权益受到侵害之日起10日内向相关行政监督部门提出书面投诉。投诉书的形式、内容要符合规定。（2）行政监督部门收到投诉书后，应当在5日内进行审查，决定是否受理投