★CCC内审检查表

CCCCCC 内审检查表内审检查表 编号 04JL20X 内审员 第 1 页共 12 页 受审核部门质量负责人 人力资源部 设备部审核日期 2013 12 10评价 质量保证能力要求条款审核内容 方法审核记录 1 1 职责 a 是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关 系 b 是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限 是否履行了相应的职责 c 是否已制定了确保认证标志妥善保管和使用的文件 d 是否已建立文件化的程序 a 已制定 人力资源控制程序 和 岗位 说明书 规定了与质量活动有关的各 类人员职责及相互关系 并制订了各有 关岗位 人员质量职责在质量手册中予 以发布 b 质量手册 已指定质量负责人并赋 予了相应的职责和权限 并建立了质量 管理体系 形成了文件 包括 CCC 认证 要求的 14 个程序文件 并实施了有效 运行 c 已制定认证标志妥善保管和使用 确保 认证标志妥善保管和使用 d 已制定 认证产品变更和产品一致性控制 程序 规定了确保不合格品和获证产品 变更后未经认证机构确认 不加贴强制 性认证标志 1 职责和 资源 1 2 资源 a 是否已配备必须的生产设备和检验设备以满足稳定 生产符合强制性认证标准的产品要求 b 是否已配备相应的人力资源 确保从事对产品质量 有影响工作的人员具备必要的能力 c 是否已建立并保持适宜产品生产 检验 试验 储 存等必备的环境 a 已配备了拉线 退火 束丝 编织 绞 线 成缆 挤塑 行车等生产设备 其中 行车已年检 证书有效 以及交流火花机 高压试验台 电桥 光学投影仪等 等检验设备 可以满足稳定生产符合强制 性认证标准的产品要求 b 已配备相应的人力资源 编制了各类人 员的岗位入职要求 并进行了培训考试 提供了 人员岗位能力确认记录 但没有 对行车工的岗位能力进行确认 在现场对相关 人员进行操作演示考查 人员能力满足岗 位要求 c 已制定工作现场 安全卫生管理制度 推行了 6S 活动 并保持了适宜产品生产 检验 试验 储存等必备的环境 不符合 CCCCCC 内审检查表内审检查表 编号 04JL20X 内审员 第 2 页共 12 页 受审核部门质保部 质量部 技术部审核日期 2013 12 10评价 质量保证能力要求条款审核内容 方法审核记录 2 1 质 量计划 a 是否已建立 保持文件化的认证产品的质量计划或类似 文件 以及为确保产品质量的相关过程有效运作和控制需 要的文件 b 是否编制质量计划 c 质量计划的内容是否包括产品设计目标 实现过程 检测及有关资源的规定 以及产品获证后对获证产品的变 更 标准 工艺 关键件等 标志的使用管理等的规定 a 已编制质量手册 17SC 2013 14 个程 序文件及相关作业文件 作业指导书 生 产工艺 检验规程 操作规程等 b 编制了额定电压 450 750V 及以下聚氯 乙浠绝缘电缆 质量计划 c 质量计划 包括设计目标满足 GB5023 2008 JB T8374 2012 标准 实现过程 检验要求 人力资源 设施 认证标志管理 一致性管理等内容 2 2 文 件和资 料 是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序 以确保 a 文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性 b 文件的更改和修订状态是否得到识别 防止作废文件 非预期使用 c 是否在使用处可获得相应文件的有效版本 d 查文件受控 a 已建立 文件控制程序 第 3 2 条 规定了文件的编制 审核 批准 发布 b 第 3 7 条规定了文件的更改内容 3 3 条规定了文件的保存 作废 销毁 c 第 3 4 规定了应确保文件使用的各场 所都应得到相关文件的有效版本 文件的 发放 回收要求 提供了 文件发放 回 收记录 查见使用处已获得适用文件的 有关版本 d 文件的更改和修订状态得到识别 发 放现场的文件得到批准 并进行了标识 2 文件和记录 2 3 质 量记录 a 是否建立并保持了文件化的质量记录的标识 储存 保 管和处理程序 b 质量记录是否规定了适当的保存期限并保存有效期内的 记录 c 查记录保存是否符合要求 a 质量保证部编制了 记录控制程序 04CX202 对记录的标识 记录的保存保 护 记录发放 借阅和复制 记录的销毁 处理进行了规定 b 记录清单 中规定了记录的保存期 限 c 记录已按规定的归档周期进行归档 并易于检索 CCCCCC 内审检查表内审检查表 编号 04JL20X 内审员 第 3 页共 12 页 受审核部门供应部 检测中心审核日期 2013 12 10评价 质量保证能力要求条款审核内容 方法审核记录 3 1 供应商 的控制 a 是否已制定了对关键元器件和材料的供应商选择 评 定和日常管理的程序 b 工厂是否按照文件要求对供应商进行选择 评定和日 常管理 并保存对供应商选择和日常管理记录 a 建立了 采购控制程序 规定了对供方 的评价 选择要求 内容包括对各类供应 商选择 评定和日常管理的规定 b 查 供方评定记录 合格供方名录 供方业绩评定表 供方日常管理记录 已对供应商进行了选择 评定和日常管理 并保存了对供应商选择和日常管理记录 查 合格供方名录 铜丝由 有限公司提供 塑料由 有限公司提供 其中铜 丝由本公司材料事业部生产 但未提供铜 材 电介铜 供应商的相关的评定记录 不符合 3 采购和进 货检验 3 2 关键元 器件和材 料的检验 验证 a 是否已建立了进货的关键元器件和材料检验 验证程 序及定期确认检验的程序 b 工厂是否按照文件要求对供应商提供的产品进行检验 和验证 记录是否完整有效 c 当关键元器件和材料检验由供应商检验时 工厂对供 应商是否提出明确的检验要求 d 工厂是否保存供应商提供的合格证明及有关检验报告 等 a 公司建立了 关键元器件和材料检验 验证及定期确认检验控制程序 和 关键 元器件和材料检验 验证及定期确认检验规 程 b 公司检测中心已对供应商提供的产品进 行检验和验证 提供了每批进货原材料检 验记录 检验项目和技术要求符合 进货 检验规程规定 并提供了供方提供的出厂 检验报告 合格证 PVC 的定期确认检验提 供了第三方的型式试验报告 铜丝的定期 确认检验由检测中心完成检验 出示了铜 丝的定期确认检验报告 检验项目符合规 定 c 原材料的检验若由供应商完成 在采购 合同中对供应商提出了明确的检验要求 d 供应商提供的相关质量证明文件保存完好 CCCCCC 内审检查表内审检查表 编号 04JL20X 内审员 第 4 页共 12 页 受审核部门生产部 技术部 质量部 设备部审核日期 2013 12 10评价 质量保证能力要求条款审核内容 方法审核记录 4 生产过程控 制和过程检验 4 1 关 键工序 4 2 生 产环境 4 3 过 程参数 和产品 特性的 控制 a 如果工序没有文件规定就不能保证质量时 是否制定 了工艺作业指导书 b 对生产过程是如何控制的 我公司生产过程中的关键 过程是什么 怎样控制的 c 本公司关键过程是什么 如何控制 a 工作环境是否满足规定要求 对环境条件有要求时 b 危险品是否规定地点存放 有无安全隐患 是否对适宜的过程参数和产品特性进行监控 a 已制定了各工序作业指导书 生产工 艺 设备安全操作规程 满足规定要求 b 要求生产人员严格按加工工艺 产品标准 进行生产 确保生产过程在受控状态下进 行 生产前检查设备是否完好 严格执行 首件检验制度 确认产品符合规定要求才 能正常生产 做到不合格的原材料不投入 使用 不合格的半成品不转序 不合格的 成品不交付 c 本企业电线电缆的生产过程中的 铜丝退 火 编织 成缆 挤塑 为 关键 过程 公司对设备的能力 过程工艺可行 性 人员资质能力是否满足要求进行了确 认 提供了过程确认确认记录 a 公司制定了 工作现场 安全卫生管理 制度 规定了环境要求 生产现场整洁 干净 划分了区域 进行了标识 B 油料等危险品设有危险品区域集中存放 并标识醒目 车间配有灭火装置 未发现 安全隐患 编制了编织 成缆 挤塑作业指导书和工 艺卡片 对产品的工艺参数进行了监控 查到 2013 11 12 编织生产记录 2013 11 16 成缆生产记录 2013 11 22 挤塑生产记 录 记录基本清楚 符合工艺文件规定 CCCCCC 内审检查表内审检查表 编号 04JL20X 内审员 第 5 页共 12 页 受审核部门生产部 质量部 设备部审核日期 2013 12 10评价 质量保证能力要求条款审核内容 方法审核记录 4 生产过程控制 和过程检验 4 4 设 备的维 护保养 4 5生 产过程 中产品 一致的 控制 过程 检验 请提供 设备管理制度 查 检修保养计划及 检修保养记录和设备故障维修记录 现场观察设备维护状况 生产过程中怎样保证批量生产的认证产品与型 式试验合格的样品保持一致性的 查过程检验 记录 提供了 设备维护保养管理制度 公司编制了 17JL30X 设备维护维护保养计划 查 17JL30X 设 备检修记录 共 3 份 对设备的故障内容 检修项 目 检修状态填写齐全 检修后由设备使用人进行 了确认 特种电缆事业部对设备的日常维护保养进 行了规定 包括日保 周保 月保分别规定了不同 的保养内容 设备部出示了各机台日常保养记录 设备维护 保养状况良好 设备清洁 无 三漏现 象 在线设备完好 运转正常 A 严格审核产品工艺卡片 作业指导书进行生产 确保 批量生产的认证产品的结构与型式样品一致 在生产 的适当阶段对产品进行过程检验 以确保所使用的 原材料 产品结构与认证样品一致 b 提供了电线绝缘生产记录 在绝缘生产时进行了 100 的绝缘火花试验 记录中施加的电压值 击穿次 数 同时原材料 产品结构 标志的一致性进行了检 查 在挤塑生产记录上进行了记录 查见过程检验记录 对电缆的导体直径 芯线外径 绝 缘厚度 直流电阻 绝缘电阻 护套外径 护套厚度 耐 电压进行了检验 查见编织生产记录 对编织丝外 径 编织后外径 节距 编织密度进行检验 查见 成缆生产记录 对成缆节距 成缆方向 成缆外径 等进行了检验 c 同时提供了进货验证记录和电线电缆产品一致性检查记录 符合生产过程控制和过程检验控制要求 CCCCCC 内审检查表内审检查表 编号 04JL20X 内审员 第 6 页共 12 页 受审核部门质量部 检测中心审核日期 2013 12 10评价 质量保证能力要求条款审核内容 方法审核记录 5 例行检验和确 认检验 a 是否制定了文件化的例行行检验和确认检 验程序 b 对成品如何进行例行检验 包括哪些项 目 抽查三份例行检验记录 查看施加的 电压是否符合要求 c 公司是如何进行产品的确认检验的 抽 查三份产品监视和测量的记录 与产品标 准核对 是否符合要求 d 是否已按相应的文件正确实施了例行检验和确 认检验 并保存检验记录 a 公司编制了 例行检验和确认检验控制程序 和 产 品例行检验和确认检验规程 内容包括 检验项目 内容 方法 判定标准 在生产的最终阶段对生产线上的产品进行 100 的检验 检验后 除包装和加贴标签外 不再进一步加工 检验 项目有 火花测试 查见挤塑生产记对火花测试进行了记 录 内容有施加电压值 击穿次数等 施加的电压符合 相关产品壁厚规定 同提供了例行检验检查记录 依据产品标准及确认检验规范逐批逐项进行检验 查 产品确认检验记录 2013 11 19 生产的 60227IEC02 RV 450 750V1 5 1 芯 聚氯乙烯绝缘无 护套电线电缆 经检验各指标及外观全部合格 2013 11 21 生产的 BVR450 750V 6m 1 芯 各指标及 外观全部合格 2013 11 23 生产的 60227IEC53 RVV 300 500V 2 5 聚 氯乙烯绝缘软电线电缆 各指标及外观全部合格 经与 相关产品认证标准和电线电缆实施规则附录 3 关于电 线电缆类产品强制性认证工厂质量控制检测要求 核对 检验项目齐全 各项技术指标符合规定要求 本公司电线电缆产品的型式试验一年进行一次 由于本 公司确认检验有个别指标不具备试验设备 故进行委托 试验的 今年的型式试验将结合产品认证检测 送上海 电缆研究所进行型式试验 作为今年的型式试验 已按相应的文件实施了例行检验和确认检验 检验项目齐全 方法正确 并保存了检验记录 CCCCCC 内审检查表内审检查表 编号 04JL20X 内审员 第 7 页共 12 页 受审核部门质量保证部审核日期 2013 12 10评价 质量保证能力要求条款审核内容 方法审核记录 6 0 检验 试验仪 器设备 a 检验试验仪器设备是否与所要求的检验 试验能力一致 b 是否制定检验试验仪器设备的操作规程并按之准确操作 a 已配备了交流火花机 高压试验台 电桥 光 学投影仪 高 低温试验箱 拉力机等检验试验仪 器设备 能满足申请认证产品例行 出厂检验和 确认检验 b 已制定检验试验仪器设备的操作规程 检验员 能熟练操作设备并掌握了相关标准的要求 6 1 校准 和检定 a 检验和试验设备是否定期校准或检定并可溯源至国际或国 家基准 b 自行校准的检验和试验设备是否规定了校准方法 验收准 则和校准周期 c 检验和试验设备的校准状态是否能被使用及管理人员方便 识别 d 是否保存了检验和试验设备的校准记录 并完整有效 a 所有检测设备均已通过法定计量部门进行了检 定 b 企业无此设备 c 实验室的检验设备均帖上了检定标签 标明检 定单位 检定日期 检定有效期 但在现场检查 检验试验仪器设备检定状态时 发现其中一件编 号为034769的千分卡尺没有校状态标识 d 已保存上述记录 检定记录完整有效 不符合 6 检验试验仪器 设备 6 2 运行 检查 a 对于例行检验和确认检验设备 是否按规定进行了有效 的运行检查要求 并按要求执行 b 运行检查结果不能满足规定要求的 是否追溯至已检产 品 必要时重新检验 b 是否规定了例行检验和确认检验设备功能失效时需采取 的措施 d 是否保存了运行检查结果和调整措施记录 a 已制定 检验和试验设备运行检查规程 按 规定进行了有效的运行检查 填写了标准标准样 件记录和 运行检查记录 b 无此情况发生 c 在监视和测量设备控制程序中作了规定 当发 现测量设备不符合测量精度要求时 对已测量的 结果的有效性进行评价和记录 并根据对企业和 顾客的影响程度和风险 对已测量的结果进行重 新认可 对已交付的产品 及时通知顾客 必要 时进行追回处理 目前无此情况发生 d 保存了运行检查结果记录 无调整情况 CCCCCC 内审检查表内审检查表 编号 04JL20X 内审员 第 8 页共 12 页 受审核部门质量保证部审核日期 2013 12 10评价 质量保证能力要求条款审核内容 方法审核记录 7 不合格品的 控制 a 是否建立了不合格品控制程序 b 当出现不合格品时如何处理 对不合格品的标识 隔离和处置以及采取的纠正和预防 措施是否符合程序的规定 c 是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品的 处置记录 a 已建立 不合格控制程序 规定了不 合格控制的标识 隔离 评审 处置的要 求 其内容基本符合工厂质量保证能力要 求第 7 条规定要求 b 分区域标识的有 合格品 不合格品 待检品 废品 用颜色标识 红为不合格 品 黄为合格品 蓝为待检品 对开始生产的产品进行首件检验 生产过 程中实行自检 互检和专职检验相结合的 原则 确保转序或交付产品合格 当不合格品被确认后 首先对不合格品进 行记录 标识 隔离 防止误用 当接到 返工或返修通知及时组织返工或返修 返 工或返修完成后交检验员进行重新检验 如产品作报废处理的 及时运送到规定区 域 当不合格处置为 返工 或 返修 时 由 车间进行返工或返修 完工后交检验员进行 重新检验 并记录处置和检验结果 c 无此情况发生 CCCCCC 内审检查表内审检查表 编号 04JL20X 内审员 第 9 页共 12 页 受审核部门质量保证部审核日期 2013 12 10评价 质量保证能力要求条款审核内容 方法审核记录 8 内部质量审核a 是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序 程序 中是否规定 对顾客的投诉尤其是顾客对产品不 符合标准要求的投诉的记录 作为内部质量审核 的信息输入 b 请质量保证部负责人说说内审的目的是什么 c 内审的依据有哪些 d 是否对过程和区域的状况和重要性进行策划 审核计划是否缺项 e 是否对顾客的投诉尤其是顾客对产品不符合标 准要求的投诉的记录 作为内部质量审核的信息 输入 f 查内部质量审核有关记录 c 对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记 录 a 内部审核控制程序 程序中已规定 对顾客的投 诉尤其是顾客对产品不符合标准要求的投诉的记录 作为内部质量审核的信息输入 的内容 b 回答 通过内部审核 评价本公司是否有能力保 证批量生产的产品与型式合格的样品的一致性 c 电线电缆强制性产品认证工厂质量保证能力要 求 电气电子产品类强制性产品认证实施规则 电线电缆 及相关文件 产品标准和安全认证标 准 d 检查了内审计划 对审核的目的 范围 依据 方式进行阐述 对部门 审核时间 审核条行款进 行了安排 部门 条款齐全 符合要求 e 刚开始试生产 还没有进行销售 故没有顾客的投 诉 提供了如下记录 内部质量审核计划 首未次会 议签到表 首次会议记录 未次会议记 内审 检查表 不符合项报告 不符合项分布表 内部 质量审核报告 a 内审后开出 3 项 不合格报告 相关部门采取了纠正 并进行了记录 原因分析基本准确 措施基础有效 CCCCCC 内审检查表内审检查表 编号 04JL20X 内审员 第 10 页共 12 页 受审核部门质量负责人 质量保证部 质量部 生产部审核日期 2013 12 10评价 质量保证能力要求条款审核内容 方法审核记录 9 认证产品的一 致性 a 是否建立了产品关键元器件和材料 结构等影响 产品符合规定要求因素的变更控制程序 b 与质量负责人沟通 怎样保证批量生产的 产品与型式试验合格的样品保持一致性 c 检查生产现场所使用的原材料是否与认证 型式试验合格的样品一致 a 公司制定 产品变更和产品一致性控制程序 规定了产品关键 元器件和材料 结构等 11 项影响产品符合规定要求因素的变 更控制 内容包括 商标变更 产品名称 型号的变更 产品结构改变 关键元器件和材料的变更 企业名称变更 生产 地址的变更 在证书上增加或减少产品品种 规格 型号 设计 或规范发生变化 本企业质量管理体系发生变化 例如所有权 组织机构或管理者发生变化 其他任何可能影响与相关标准 的符合性和型式试验样品一致性的变更 b 督促各有关相关部门严格执行国家强制性产品认证 的各项规定 定期组织认证产品一致性检查 确保 认证产品的铭牌和包装上所列产品名称 规格型号与 型式试验报告上所标明的一致 认证产品的结构应与型式试验测试时的样机一致 认证产品所用的元器件和材料与型式试验时申报的 并经认证规格所确认的一致 3C 认证获证产品变更的质量计划实施完成后 组织 验收 及时组织按要求向认证机构提出变更申请 并 提交相应变更资料 必要时及时组织送样检测 3C 认证获证产品的变更 未得到认证机构批准之前 在生产中不得实施 关键元器件和材料供应商为 铜丝由江苏通鼎光电股 份有限公司生产 PVC 绝缘级电缆料由 有限公司生产 与 产品描述报告 一致 经核查产品工艺 产品检验 核对原材料性能 规格 生产商均一致 详见 产品一致性检查记录 CCCCCC 内审检查表内审检查表 编号 04JL20X 内审员 第 11 页共 12 页 受审核部门仓储部 质量部 生产部审核日期 2013 12 10评价 质量保证能力要求条款审核内容 方法审核记录 10 包装 搬运 和储存 a 成品的包装和标志过程 包括所用材料 是否符合规 定的要