经纪业务作业规范系列培PPT课件.ppt

经纪业务作业规范系列培训 港股通业务规范培训 2014年9月22日 1 2 目录 主要交易规则介绍 权限开通流程介绍 二 一 三 交易 柜台委托 介绍 四 五 港股通测试要点 应急措施 一 交易货币 港股通业务主要规则介绍1 14 交易货币客户通过港股通买卖香港证券市场的股票 以港币报价 以人民币作为支付货币 客户 券商 中国结算 香港结算 人民币 人民币 港币 3 二 港股通业务交易标的范围 A股不在风险警示板 试点期间标的选择标准 仅包括股票现货 不包括衍生品不包括以港币以外货币报价的股票不包括同时在深交所和联交所上市的发行人的H股不包含风险警示板股票对应的H股 港股通业务主要规则介绍2 14 4 三 标的范围的调整 港股通业务主要规则介绍3 14 对于新增符合条件的股票 将被调入港股通标的范围 对于曾被纳入港股通股票 后不再符合条件的股票 将被调出港股通标的范围 基本原则 调入的股票 客户既可以买入也可以卖出 调出的股票 仍在联交所上市的 客户不可买入但仍可以卖出 5 港股通业务主要规则介绍4 14 四 交易日 由两地交易所在开通之前或下一个交易年度开始之前协商 并制定交易历 基本原则是只有当两地市场都可进行正常交易和结算的交易日 才被定为 港股通 交易日 6 港股通业务主要规则介绍5 14 五 代码及简称 市场代码采用标的证券在香港市场的5位证券代码进行申报 证券简称和名称沿用标的证券在香港市场的名称 7 港股通业务主要规则介绍6 14 六 交易指令 港股通支持整手买卖指令和碎 零 股买卖指令 整手买卖指令支持回转交易 T 0 零股买卖暂时仅可卖出不可买入不允许订单修改 而采用先撤单再申报的方式 8 港股通业务主要规则介绍7 14 交易所交易指令 9 港股通业务主要规则介绍8 14 七 最小报价单位 遵循交易地市场安排前端控制 备注 如股价为港币10 00 适用价位为0 01 10 港股通业务主要规则介绍9 14 八 交易单位 遵循交易地市场安排前端控制 备注 5手 长江实业 即5000股 5手 汇丰控股 即2000股 11 港股通业务主要规则介绍10 14 九 申报限制 申报最大限制 遵循交易地市场安排前端控制 12 港股通业务主要规则介绍11 14 十 涨跌幅 指定交易 涨跌幅不设个股涨跌幅限制指定交易港股指定交易关系使用该投资者A股账户指定交易关系 13 港股通业务主要规则介绍12 14 十一 每日额度及总额度 额度统计口径 买卖相抵后的净流量 以交易环节发生的事项作为计算依据 限于报价或成交金额 不含交易税费和公司派发现金红利 利息等非交易行为产生的资金金额 14 港股通业务主要规则介绍13 14 十二 行情信息 两地交易所初步考虑互换一档行情 最优买卖盘 行情 覆盖港股通股票范围 含可买卖证券和可卖证券 刷新频率为3秒 对于上交所转发的一档行情 上交所会员未经联交所同意 不得将联交所许可其使用的行情信息提供给其客户之外的其他其他机构或个人使用 也不得予以传播 对于联交所发布的五档或十档等实时行情 客户可按照商业惯例获取港股行情信息 测试环境支持一档行情 15 港股通业务主要规则介绍15 15 十三 税费安排 备注 根据最新公布实时调整 16 权限开通流程介绍1 8 一 港股通业务开户流程 经办人员必须认真核查客户身份证明文件的真实性 有效性 合法性 对于客户身份真实性无法证实的 经办人员须拒绝为客户办理 拒绝原因情况予以书面记录备查 17 权限开通流程介绍2 8 18 权限开通流程介绍3 8 二 港股账户登记 19 权限开通流程介绍4 8 客户资产市值不少于50万元 20 权限开通流程介绍5 8 21 权限开通流程介绍6 8 22 权限开通流程介绍7 8 三 客户有以下情形之一的 柜台经办人员不得为其办理撤销指定交易 23 权限开通流程介绍8 8 四 港股通业务权限的取消 经办人员应根据公司相关规定 办理股东账户取消登记业务 存在下列情形的 不得办理取消业务 不满足港股通账户撤销指定交易条件 客户仍持有港股股票 客户办理销户的除外 业务办结 经办人员应打印套打凭证 经客户签字确认后 加盖名章 柜台业务账户专用章 客户联交客户 留存联归入客户档案备查 档案管理参照现行制度 纸质档案归入客户档案袋 并扫描留存影像档案 24 交易 柜台委托 1 16 一 买卖 撤单 最小报价单位 汇率参数 每日额度 25 交易 柜台委托 2 16 二 日间参考汇率揭示 客户买卖港股通股票采用港币报价 用人民币与中国结算或会员清算 涉及货币兑换的汇率 中国结算开盘前向上交所提供当日参考汇率 包括港币人民币买入价及港币人民币卖出价 由上交所转发至公司 由中国结算在香港与商业银行根据换汇净额确定日终结算报价 中国结算将因净额结算产生的换汇成本按成交金额分摊至每笔交易 确定交易实际适用的汇率卖出价和买入价 汇率 0 8252 汇率 0 7772 26 交易 柜台委托 3 16 支持港股通股票最小报价单位限制支持港股通股票交易单位的控制 三 交易规则前端控制 27 交易 柜台委托 4 16 四 撤单 不允许订单修改 采用先撤单再申报方式 港股通股票的撤单申报 同A股股票撤单申报 28 交易 柜台委托 5 16 五 碎股 零股 委托 每日撮合成交 29 交易 柜台委托 6 16 六 资金前端控制及卖空控制 客户委托公司T日买入或卖出的港股通股票成交后 证券或资金的交付将在2个交易日后 T 2日终 完成 如遇特定节假日 恶劣天气等情况 香港市场作出特殊交收安排的除外 公司柜台集中交易系统在客户资金账户下对港股可用资金和A股可用资金分别进行标识 客户T日卖出的港股的成交资金当日可用于买入港股 T 3日可用于买入A股 T 3日可取 客户T日委托买入港股的 优先记减其 港股可用资金 凡记减金额超过 港股可用资金 A股可用资金 的差额时 超过部分同步记减其 港股可用资金 和 A股可用资金 不允许卖空 30 交易 柜台委托 7 16 七 交易费用查询 单户查询 单户交割 单户对账单 A股可用资金 1 单户查询 60001 客户综合查询 31 交易 柜台委托 8 16 2 单户交割 40601 单户交割 提示 此单据上的印花税款额 已经或将会透过香港联合交易所有限公司缴付 在交割单上未标注币种 RMB 的 即为港币金额 32 交易 柜台委托 9 16 3 单户对账单 40605 单户对账单 可选择 自动 或 人工定期 单户对账单 人民币资产汇总 港币资产汇总 资金流水 股票交易流水等 33 交易 柜台委托 10 16 八 公司行为报送及通知 登记公司交易订单 投票 公司收购 现金选择权 股东投票 40515 现金选择权 40516 公司收购 40503预收要约 34 交易 柜台委托 11 16 登记公司交易订单 投票 40515 投票开始 结束日期 选择输入 赞成 反对 弃权 相对应的股数 确认投票并提交 输入 投票代码 选择 投票议案 公告编号 系统默认 不用输入 35 交易 柜台委托 12 16 登记公司交易订单 投票 40515 1 投票结束日前 可通过再次投票方式进行修改 2 同一账户可多次申报 以最后一次有效申报为准 可查询已投的票数 36 交易 柜台委托 13 16 登记公司交易订单 现金选择权 40516 公司行为代码 系统默认 不用输入 1 当日委托可以撤单2 可向登记公司发起查询申请 系统对申报的有效日期进行控制 37 交易 柜台委托 14 16 登记公司交易订单 公司收购 40503 公司行为代码 系统默认 不用输入 1 可进行行为查询 2 当日可以解除预受 38 交易 柜台委托 15 16 九 港股通交易佣金 港股通经纪业务交易佣金管理实行 归口管理 分级审批 的机制 经纪管理总部根据 同等客户同等收费 同等服务 同等收费 的定价原则 结合公司客户分类管理办法 综合考虑服务和成本因素确定公司佣金定价策略 佣金收取标准制定 备案及审批 分公司及事业部根据辖区市场情况 制定营业部佣金收取标准指导意见并报经纪管理总部备案 营业部负责制定本单位佣金收取标准 并报分公司或事业部审核 经经纪管理总部审批同意后 按当地监管部门规定做好备案 公示等工作 佣金收取标准制定应具有一定前瞻性 当地市场情况或监管政策有重大变化需调整佣金收取标准的 应在调整后按前款规定及时报经纪管理总部审批 营业部佣金收取标准 公示 客户确认与系统设置应保持一致 佣金审批流程 营业部授权范围内的佣金设置由营业部自行审批后设置 营业部超过授权范围内的佣金设置应报分公司或事业部审批同意后设置 39 交易 柜台委托 16 16 十 港股通业务差错处理 港股通差错处理原则差错事故一旦发生 相关部门必须按程序及时处理 对内应当查清原因 明确责任 逐级上报 严肃处理 对外必须减少损失 缩小影响 妥善解决 防止矛盾扩大化 对发生差错事故造成损失隐匿不报的责任人和部门 一旦发现 公司将严肃处理 港股通业务差错分类 交易差错 技术故障差错 其它差错 差错处理流程 工作人员发现证券交易差错 应立即报本单位负责人 查明差错原因 采取补救措施 避免差错影响扩大 分支机构应及时联系客户 做好客户解释和安抚工作 防止矛盾扩大化 因差错纠纷 可能引起投诉 法律诉讼的 分支机构应按投诉管理制度报告公司投诉处理部门 妥善处理 凡涉及差错赔偿的 分支机构必须按规定进行审批 40 测试要点1 2 一 测试要求 各分支机构应务必认真对待港股通业务测试工作 严格按照信息技术总部规定的测试环境 时间要求 安排好参测业务人员 各分支机构应高度重视测试 做好以下工作 1 学习港股通业务方案及相关制度 2 测试账户准备 3 提前熟悉操作菜单 4 按时完成各项测试 41 测试要点2 2 二 测试业务要点 业务类别 全覆盖 42 应急措施1 3 一 制度依据 43 应急措施2 3 风球 等恶劣天气造成交易停牌应急预案流程图 遵循 依法管理 预防为主 快速反应 分级控制