招标活动监督制度.docx

招标活动监察管理制度V1.0编号：LJTH-SJ -005-（V1.0）一、目的为切实加强对集团公司招标活动的监察管理，规范招标行为，保障招标人和投标人的合法权益，促进廉政建设，根据中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国招标投标法实施条例和集团公司招标采购管理有关规定，制定本制度。二、适用范围 1.本制度适用于集团公司本部、所属各子、分公司组织承办和委托招标代理机构承办的工程建设项目、物资采购项目、资产处置项目等在内的全部招标活动。 2.本制度所称工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理、咨询以及与工程建设有关的设备、材料等的采购。 3.本制度所称物资采购项目，包括设备、劳保用品、办公用品等的采购。 4.本制度所称资产处置项目，包括资产的转让、变卖、毁损报废等经济行为。5.其它招标项目的监察工作参照本制度执行。三、管理原则 1.招标活动均应遵守中华人民共和国招标投标法以及国家和地方政府有关招标的规定，执行集团公司招标采购管理的有关规定，接受审计监察中心的监察。2.集团公司审计监察中心督查办行使对招标活动的监察职能。重点监察招标工作程序，受理对招标活动的投诉举报，查处招标活动中的违纪违规行为，督促有关业务部门遵纪守法，认真履行岗位职责。3.督查办在行使监察职能时应秉承独立原则、诚信原则、保密原则、客观公正原则、勤勉尽责原则。四、工作职责 1.集团公司审计监察中心督查办是招标活动监察部门，负责履行以下职责： （1）建立和完善招标活动监察制度； （2）监察招标相关管理制度的执行； （3）对违反招标程序和招标采购管理制度、明显损害企业利益的行为，有权提请招标领导小组进行裁决，并建议重新组织招标。 （4）督促有关部门在招标活动中认真履行工作职责； （5）组织查处招标活动中的违法违纪行为； （6）建立招标监督工作档案；（7）集团公司领导授权行使的其他监察职责。若有需要，集团公司监察部门可以委托相关部门及相关人员执行专项监察任务。 2.凡重大招标项目，经集团公司领导审批，可成立监察小组。监察小组由监察、审计、财务及法律等有关人员组成，监察小组人数不得少于三人。监察小组人员不参与具体招标业务工作。监察小组主要职责是： （1）检查资质预审（后审）人员、评标人员的组成情况； （2）参加与招标有关的各类会议，负责对资质预审（后审）、开标、评标、定标和合同签订等主要过程进行监察； （3）受理现场投诉，经调查无误，可对招标工作中的违纪违规问题及时提出纠正和处理意见； （4）其他需要监察的有关事项。五、监察方式和范围 1.监察部门采取事后监督、定期检查、不定期抽查的形式对招标活动开展监察。对建筑工程总包招标、年度集采招标等重大招标项目，可采取全程现场监督或重点环节现场监督等方式。 2.监察部门负责对集团公司组织的所有招标项目进行监督。招标承办部门应于每月29日前，将本月招标情况总结及差异表（见附件一）报审计监察中心督查办备案。 3.监察部门要认真履行监督职责，做好监督工作记录，如实出具监察意见。六、监察内容 1.对标前准备工作的监察 （1）招标是否已按集团公司规定完成月度招标立项计划审批流程（补充单项招标立项审批流程）、招标申请流程； （2）招标是否已按集团公司规定完成招标文件审批流程及招标文件澄清答疑工作：招标文件是否经过有关部门进行审查；是否存在不符 合相关法律规定的条款；是否含有倾向性的不合理条件限制、排斥潜在投标人，以及限制投标人之间平等竞争的条款；招标文件是否按照规定履行了相应的审批程序；招标文件的澄清答疑是否以书面形式通知所有招标文件收受人。 （3）是否完成招标评委会组建工作并采取了必要的保密措施； （4）若设有标底，开标前是否已完成标底的编制、审核、备案工作，并采取了必要的保密措施； （5）开标前是否已完成招标文件工本费、投标保证金收取工作； （6）公开招标的项目是否在媒体发布了招标公告，邀请招标的项目是否按规定程序推荐入围单位； （7）对投标人考察和资格预审是否符合集团公司供应商管理规定： 如需要组织对投标人进行考察的，考察组的组成是否符合集团公司相关规定，考察报告是否经考察组全体成员签名，是否明确记录了不同意见。 如需要对投标人进行资格预审，在组织投标人资格预审工作前，是否制订了资格预审的标准和办法，该标准和办法是否经过了必要的审批程序；预审工作是否按照规定标准和办法执行；预审结论是否符合招标规定要求，投标人资质是否符合要求，是否列入现有的黑名单或有其它不良记录；资格预审报告是否经所有参加预审工作人员签名认可，是否明确记录了不同意见。 2.对开标过程的监察 （1）招标工作小组或招标承办部门在开标前按规定提供材料的，监察部门派人参加开标会议，进行现场监督； （2）招标工作小组或招标承办部门在开标会议上关于招标工作的情况介绍内容是否客观、全面； （3）是否在开标现场当众宣布招标投标工作程序、工作纪律等； （4）招标工作小组或承办招标部门是否严格按照招标文件确定的时间、地点开标； （5）实际投标人是否达到规定的最低人数要求； （6）开标前是否当众检查了投标文件的密封情况；当众拆封、宣读投标文件等开标程序是否符合要求； 3.评标监督 （1）评标委员会成员是否按时全部到会，组成是否符合要求； （2）评标环境是否符合保密要求，招标承办部门是否采取必要的防止泄密的措施； （3）评标委员会是否严格遵守招标文件确定的评标程序和办法进行评标，评委有无异常评价的情况； （4）是否发现现场工作人员违反评标纪律的情况； （5）评标汇总表是否客观、全面反映评委的意见，是否经全体评委签名确认。 4.定标监督 （1）招标承办部门是否全面完整地汇总评标过程和评标意见； （2）定标过程是否符合招标文件及相关程序规定； （3）是否依据评标委员会推荐的中标候选人顺序定标； （4）定标依据和结论是否明确记录在案。 （5）定标后是否按规定时间通知中标人和未中标的投标人。 5.竞争性谈判监督 （1）是否对中标候选人按排名次序分别针对技术标与经济标进行比选，进行优化竞争谈判； （2）是否按要求选出价优、质优的厂商，保证本单位的最大效益。 6.签约过程监督 （1）是否按照集团公司招标管理制度及招标文件要求按时发出中标通知书及未中标感谢函。 （2）合同签署是否履行了相应的审批程序； 7.履约过程监督 （1）合同履行过程中是否进行变更，合同的变更是否履行了必要的审批程序，变更部分是否遵循了招标投标文件及有关合同条款规定的原则； （2）是否存在违约情形，违约责任的承担是否符合合同约定和法律规定； （3）物资设备采购合同中采购承办部门是否按照要求履行检查、验收职责；（4）建设工程合同中业务承办部门是否严格履行材料、设备以及隐蔽工程质量验收制度，督促监理人员认真履行职责；（5）对乙方的履约评价是否按集团公司相关规定客观公正的进行。 8.对其他违法违规行为的监督 （1）是否存在强制指定招标代理机构，或者以其他方式干涉招标活动的行为； （2）与投标人有利害关系的招标工作人员是否严格执行了回避制度； （3）是否存在与投标人串通，搞虚假招标，影响招标活动“公开、公平、公正”原则的行为； （4）是否存在泄露招标工作秘密（包括评标、定标人员的组成、标底、投标单位组成、投标文件的评审、中标候选人推荐顺序、中标人等）的行为； （5）参与招标活动的人员是否存在索贿受贿的情况； （6）是否存在其他违反法律、法规的行为。七、奖罚原则 对